第一讲人力资本理论ppt课件.ppt

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1、第一讲 人力资本理论,思考题：1、人力资本的涵义和特征及其在经济发展中的作用。2、人力资本理论的历史沿革。3、人力资本理论的发展趋势。4、人力资本理论在社会经济发展和企业管理中的应用。,第一讲 人力资本理论,一、人力资本理论的沿革（早期思想）1、人力资本理论兴起于20世纪50年代，但其思想渊源最早可以追溯到古希腊思想家柏拉图那里，他在著名的理想国中论述了教育和训练的经济价值。2、英国古典政治经济学的创始人威廉配第(1623一1687）。他在赋税论(1662) 中提出，不论征课到哪种所得或财源上，财富的最后源泉终归是土地与劳动，并且认为由于人的素质不同，才使劳动能力有所不同。,他把“技巧”视为土

2、地、资本、劳动之外的第四生产要素，认为“有了这种技术时一个人所做的工作，等于没有这种技术时两个人所做的工作。”3、英国古典政治经济学的奠基人亚当斯密(smith Adam，1723一1790)对早期的人力资本思想进行了系统的分析。在其代表作国民财富的性质和原因的研究(1779)即国富论中，多次体现了他朴素的人力资本观。如：斯密创造性地将资本划分为固定资本和流动资本。不仅包括机器、工具、建筑物、土地改良费，而且还包括社会上一切人民所学到的“有用才能”，这种“有用才能”实际上就是我们后来所称的人力资本。这是经济史上首次把人的经验、知识、能力视为国民财富的主要内容和生产要素，为了接受教育所费去的资本

3、是我们进行人力资本投资的成本的一部分。,德国历史学派先驱弗里德希李斯特(1789一1846)在政治经济学的国民体系(1841 ）中，提出了“精神资本”概念。李斯特认为“各国现在的状况是我们以前许多世代一切发现、发明、改进和努力等等累积的结果”，“这些就是现代人的精神资本”。“物质资本”是由于物质财富的积累所形成的，而“精神资本”是智力和体力的总和，“国家物质资本的增长有赖于国家精神资本的增长，反之亦然”。并认为：“一国的最大部分消耗是应该用于后一代的教育，应该用于国家未来生产力的促进和培养的”。,约翰 穆 勒(1806-1837)继承了亚当.斯密的一些思想，在政治经济学原理中论述道“决定社会劳

4、动生产力的一个重要要素是“社会拥有的技能和知识，不论是劳动者本人掌握的技能和知识，还是劳动管理者掌握的技能和知识”。可见，穆勒清楚地认识到智力因素，即技能和知识在经济增长中的作用，这与现代人力资本理论的思想是一致的。他从传统经济增长与资源配置的生产性取向出发，指出教育支出将会带来更大的国民财富，并且应该由政府向人民提供教育但不垄断，政府必须采取措施确保人们能够免费或以极低的费用接受初等教育。,法国经济学家萨伊(1767一1832)在政治经济学概论中提出:“当任何职业(不管是高级职业或是低级职业)所需要的技巧，只通过长时间和代价很高的训练才能得到的时候，这种训练每年必须支付一定费用，而这些费用的

5、总和构成累积资本。” “教育是资本，它应当产生和劳动的一般报酬没有关系的利息”。萨伊的思想体现了现代人力资本理论中人力资本投资收益的关系。,英国著名经济学家阿弗里德马歇尔(1842一1924)，在经济学原理中对人力资本问题作了较多的论述。他明确提出国家财富包含物质和非物质的因素，“科学的知识”，可以被视为世界的财富。他认为，对人的投资，尤其是教育投资是所有资本中最有价值的。马歇尔虽然没有提出“人力资本”的概念，但是在他的论述中出现了与“物质资本”相对应的“人身资本”一说。,二、沃尔什的人力资本观,美国哈佛大学教授、经济学家沃尔什在人力资本观(1935)中，第一次正式提出人力资本概念，采用“费用

6、、效益”的分析方法，即“现值折算法，分析不同教育程度学生个人的教育费用和毕业后因能力提高收入增加的情况得出各级教育的收益率，回答了上大学或高中是否值得的问题，被认为是西方最早用人力资本的概念研究教育经济学的第一篇论文，开辟了人类关于人的生产能力分析的新思路。,三、对人力资本的系统研究,20世纪50年代后期，由于科学技术的进步，社会生产条件的发展，以及其他社会性因素的影响，人力资源在生产中的地位发生了很大变化。一些经济学家开始对人力资本进行系统的研究。同时，战后西方经济理论的研究领域和研究方法都发生了重要的变化，宏观经济学的兴起和经济发展理论的逐步成熟，使人们对于诸如总投资、总收入、总储蓄和总消

7、费之类的总量关系探讨日益深入，进而发现，对于不同国家和地区来说，相同的实物资本总投入量会带来差别异常悬殊的收益增长。对这种差别的进一步研究，是现代人力资本理论产生的前提。,美国新古典经济学家索洛在1957年的论文技术变化和总量生产函数中，否定了传统增长理论提出的资本积累是经济增长的决定因素，提出了技术进步是经济增长决定性因素的新观点。全要素生产率是索洛在分析经济增长因素时提出的一个核心概念，它是指在索洛提出的生产函数中不能由劳动、资本等生产要素投入解释的产出余值。全要素生产率反映了技术进步对经济增长的贡献，是一国经济增长中最重要的因素。,美国经济学家明瑟(1922)，在其1958年发表的博士论

8、文人力资本投资与个人收入分配中，率先运用人力投资的方法研究收入分配。认为，人的收入差距的原因是人们用于培训投资的决策不同。其后，在他的另一篇开拓性论文在职培训:成本、收益与某些含义中，又根据对劳动者个体收益差别的研究，估算出美国对在职培训的投资总量和在这种投资上获得的私人收益率。,西奥多W舒尔茨,尽管人力资本很早就引起了一些经济学家的注意，但正统经济学并没有真正把人力资本理论纳入经济学的核心内容中，明瑟的研究也未能广为人知，真正确立人力资本概念及其在经济增长中作用，并系统阐释人力资本理论的是美国经济学家西奥多W.舒尔茨。在 1960 年美国经济学会年会上，舒尔茨以会长身份发表了人力资本投资的主

9、题演讲，系统阐释了人力资本问题，在学术界引起轰动，掀起了研究人力资本的热潮。1979年，舒尔茨因为“在经济发展方面的开创性研究”，获得诺贝尔经济学奖。,西奥多w舒尔茨的人力资本理论是经济学理论的财富。他不仅继承发展了早期的人力资本思想，使之成为系统的正式的经济学理论，丰富了经济学领域的研究内容，而且在解决实际经济问题的过程中，将人力资本理论应用到多个理论体系当中，如经济增长理论、农业经济学等，不但在实践中验证了该理论的合理性和有效性，更加凸显了该理论对整个经济学研究的深刻影响。此后，同一时期的经济学家贝克尔，从微观角度讨论，弥补了舒尔茨人力资本理论的不足，而80 年代，罗默、卢卡斯等人进而结合

10、时代背景，在舒尔茨人力资本理论的框架和主题思想的指导下，进行扩展和深化，提出了“新增长理论”，从而发展了当代人力资本理论。,四、人力资本理论产生的背景,传统的西方主流经济学，本质上把物质因素作为经济增长的唯一源泉，国民收入分配论的基础是生产三要素理论。传统资本理论遇到的挑战主要为以下几个方面:1. 资 本产出比率的长期变动问题。传统经济理论认为，如果一个国家积累的真实资本比土地、劳动更多，鉴于资本的不断增加是比较廉价的，必然导致进一步使用资本。但是，事实上在经济增长的过程中，与产出相比，资本的使用更少。（库兹涅茨的研究）,人力资本理论产生的背景,2. 国民收入的增长同总生产要素增长的比较问题。

11、传统经济理论认为，国民收入是随总生产要素的增加而增加的。但实际上，美国国民收入的增长却快于总生产要素的增加。3. 大部分工人真实收入的增加问题。按照传统经济理论，工人获得的收入(工资)是由劳动力要素投入的市场价格，并以劳动力市场的价格来衡量。但事实上，1949一1971年，美国工人的实际工资提高了41%，平均每年增长1.6%。其他一些国家同样经历了工人实际工资大幅度提高的阶段。对于这到底是什么造成的，传统经济理论很难给出一个令人信服的答案。,人力资本理论产生的背景,4. 二 战 后，遭到重创的发达国家和一些新兴工业国家迅猛崛起，以及发展中国家的经济实践难以用传统经济理论进行解释。二战期间，西欧

12、、日本作为战败国，其物质资本遭到极大的破坏，但是他们在战后极短的时间内，经济得到迅速恢复，并直接威胁到美国的经济地位，尤其是日本，短短30 年时间内完成了美、英花费上百年时间才完成的工业化进程。而另一些资源条件很差的国家，如“亚洲四小龙”也实现了经济起飞，创造了“东亚奇迹”。然而，发展中国家战后同样接受了大量的国外物资财政援助，但其经济发展速度却不尽如人意。如何解释这些国际经济中的现象?传统理论束手无策。,人力资本理论产生的背景,5. “里昂惕夫之谜”。按照传统经济学的要素理论，一国全部资源可被划分为:相对丰裕的资源和相对稀缺的资源。根据专业分工和比较优势原则，一国国际贸易的结构应是:出口的产

13、品应是密集使用本国相对丰裕的资源所产生出来的产品，而进口则是密集使用本国相对稀缺的资源所产生出来的产品。这一理论上的推论与里昂惕夫统计计量的分析结论正好相反。,人力资本理论产生的背景,舒尔茨在思考传统经济理论所遇到的诸多挑战的过程中，他认识到，传统理论“缺乏一个完整的资本概念”，在对“残差”的组成和原因进行了深入的分析后他认为，一定有重要的生产要素被遗漏了，这个要素就是人力资本，进而主张放宽资本概念，将人力资本纳入原来的资本概念中。同时，对于以上经济学难以解决的问题提出了自己的科学见解。,西奥多W舒尔茨的解释,针对资本 产出比率的长期变动问题，舒尔茨认为:对这一比率的估测“仅仅涉及了全部资本的

14、一部分。特别不幸的是，它们把各种人力资本都排除在外。而人力资本的增长速度无疑要比再生产性(物质)资本高得多。对于国民收入增长与总收入增长速度差别的原因。舒尔茨认为，可能有两个:“一个是与生产规模成比例的收益;另一个是投入的质量已经有了巨大改进”。这两种可能事实上都已经发生了，但长久以来被忽略了，特别是后者。投入要素质量的改进同时发生在非人力资本和人力资本上，而后者的改进可能更为重要。,西奥多W舒尔茨的解释,在解释工人实际收入大幅度增加的问题时，舒尔茨认为，把它归因于向人类投资而获得的收益更为合理。我们观察到每一单位劳动生产率的提高，表面看来是劳动单位不变，但实际上单位劳动已经因每一工人的人力资

15、本的逐渐增大而增大，复杂劳动取代简单劳动，使创造的价值增加，劳动者的收入也随之增加。因而，更合理的做法是，将工人真实收入的增加看作人力资本所获得的报酬。,西奥多W舒尔茨的解释,面对二战后国际经济发展中难以解释的现象时，舒尔茨有自己的独特见解。他认为，传统经济理论过分强调物质资本的作用，忽略了人力资本在现代经济社会的重要性。国家间发展速度的根本原因，在于这两类国家在人力资本上存在重大差异。他明确地分析并指出:“与发达国家相比，欠发达国家在生产和农产品方面己经落伍了，但我们却没有看到，大部分这种变化的原因在于与农业科学家和技术人员的工作相联系的知识的进步，在于知识进步在发达国家与欠发达国家中得到应

16、用的速度的差异”。,西奥多W舒尔茨的解释,“里昂惕夫之谜”也可以用舒尔茨的人力资本概念进行解释。因为里昂惕夫在计算资本时仅仅考虑了物质资本而忽视了人力资本的内涵。实际上，在一国的资本结构中，人力资本是非常重要的资本类型，由于人力资本的集约可以导致物质资本生产力的极大提高。美国是一个拥有丰富人力资本的国家，因此，美国的劳动密集型产品中包含着更多的人力资本，因而出口这一产品对于美国来说其有相对优势。,五、人力资本的概念和特征,人力资本的概念舒尔茨引入总括性资本概念，并将人力资本纳入。 人力资本体现在劳动者身上，是指凝集在劳动者本身的知识、技能及其所表现出来的劳动能力。舒尔茨在人力资本投资中提到:“

17、虽然人们获得有用的技术和知识，这是显而易见的事情，但是，关于这些技术和知识是资本的一种类型，关于这种资本实际是周密投资的一种产物 这些事实却并不明显”。他进一步认为“如果根据一种把人力资本、物力资本都包括进去的全面的资本概念去考虑问题，并认为所有资本都是由投资的方式产生的，那么这种想法既颇有裨益又妥帖正当。人力资本同非人力资本一样具有数量和质量两个维度。,人力资本的概念和特征,人力资本的特征人力资本的特征，也是人力资本与非人力资本(物质资本)的差别所在1、异质性舒尔茨认为，人力资本是凝集在人身上的各种知识和技能，不同的人因其能力、知识的差异，而使人力资本具有质的差别。舒尔茨并根据人力资本经济价

18、值的不同，把它们分为学习能力、完成工作的能力、进行文体工作的能力、创造能力和应对非均衡的能力。,人力资本的概念和特征,2. 增 值 性物质资本只能转移价值，并且随着使用逐渐磨损，而人力资本不仅能维持自身价值，还能使价值不断增值，因为人的知识与技能在受教育过程及实践应用中能不断提高。3. 依 附 性人力资本的载体是人，依附于活的人体中，其所有权无法像物质资本那样继承或转让，但是在一定的条件下，即必须支付报酬且应参与剩余分享，其使用权和所有权可以分离。,人力资本的概念和特征,4. 潜在性与物质资本不同，人力资本是潜在的、隐藏的、难以计量的。从某种意义上讲，这种特性意味着人会有“偷懒”的动机或劳动的

19、积极性不能充分发挥，只有合理的社会制度、激励机制才能使人的潜在能力得以充分体现。,人力资本的形成,舒尔茨认为人力资本同物质资本一样，也是通过投资形成的;人力资本包括用以形成和完善劳动力的各种投资。人力资本的形成途径，即人力资本投资分为五类:1. 卫生保健设施和服务，概括地说包括影响人的预期寿命、体力和耐力、精力和活动的全部开支。这种支出可以降低婴儿死亡率，增加未来人力的数量，可以减少劳动者的疾病，延长寿命，提高劳动者的身体素质，增加其工作能力。舒尔茨对于医疗和保健方面的人力资本投资的研究，主要从改进健康所产生的效果与人口增长的关系入手，说明医疗保健措施必然提高人力资源的质量。,人力资本的形成,

20、2. 在职培训，包括由商社组织的旧式学徒制和多见之于农业的技术推广项目等。他认为，人们对于现代工业中的在职人员的训练情况了解很少，但教育的发展并未取代在职人员的训练，而且他引用HF克拉克的推测 用于培训的投资量与正规教育的经费大致相当。因此，舒尔茨十分强调对在职人员训练的经济学研究工作。3. 正规的学校教育，包括初等、中等和高等教育。教育可以提高劳动者的质量，增进劳动者的知识和技能、文化与技术水平，从而提高生产率。,人力资本的形成,4. 个人和家庭进行迁移以适应不断变化的就业机会，亦即劳动力流动。这涉及最有效的生产率和最能获利地利用一个人的人力资本。该项又分为两个方面。(1) 国内劳动力流出。

21、这种方式能在地区间、行业间合理有效配置劳动力，提高其使用效益。(2 )移民入境。入境者若是经过教育和培训的人才，将节省移民国的教育投资;入境者若是未成年者或一般劳动者，可节省劳动力抚育和培养费用。二者都意味着入移民国人力资本的增加。,人力资本的形成,5. 有组织的研究活动。这是舒尔茨在人力资本投资 教育和研究的作用重点考察的内容，着力阐述了研究作为人力资本投资途径的重要性。他将研究定义为一种专业活动，这种活动要求利用特殊技艺和设备去发现和发展某种特殊类型的新信息。研究被视为经济活动，需要稀缺资源，同时生产出有价值的东西。,六、理论发展,一、纵向延伸1.贝克尔的人力资本理论加里贝克尔(1930)

22、与舒尔茨一起并列为西方人力资本理论的创始人，其著作人力资本(1964)被西方学术界认为是“经济思想史中的人力资本投资革命的起点”。贝克尔沿用了舒尔茨的人力资本概念，注重微观分析，是对舒尔茨宏观分析的补充。他的研究从人类家庭开始，并由此提出他的“时间价值”理论与儿童“质一量”权衡理论。他还提出了人力资本投资一收益均衡模型。他在人力资本形成方面，正规教育、在职培训和其他人力资本投资的支出以及年龄一收入曲线等问题展开分析，强调了教育与培训对于形成人力资本的重要作用。,理论发展,2.丹尼森的人力资本经济分析爱德华丹尼森在1962年出版的美国经济增长和我们面临的选择一书中，根据美国的历史统计资料，运用因

23、素分析法对美国1929一1957 年经济增长的因素进行了实证分析，分别计算出了各因素在经济增长中的作用，其中包括教育因素的作用。根据丹尼森的测算，教育水平提高在国民收入年增长率中的百分比为23%，丹尼森的研究比舒尔茨更进一步。他提出一套分析“余数”的方法，他将“余数”中包含的因素分为规模经济效用、资源配置和组织管理改善，知识应用上的延时效应以及资本和劳动力质量本身的提高等。,理论发展,3. 罗默的“收益递增型增长模式罗默的新经济增长理论继承了舒尔茨人力资本是经济增长源泉的思想，把知识积累看作是经济增长的一个独立因素，技术进步不再是外生变量，而是内生变量。在罗默的理论中，特殊的知识和专业化人力资

24、本是经济增长的主要因素，他们能使资本和劳动等要素投入产生递增收益，从而使整个经济的规模收益递增。罗默理论的意义在于，将知识作为一个独立要素纳入经济增长模式，并认为知识积累是促进现代化经济增长的重要因素。,理论发展,4、卢卡斯的“专业化人力资本积累增长模式”卢卡斯把舒尔茨的人力资本理论和索洛的技术决定论的增长模型结合起来加以发展。1988年，卢卡斯在论经济发展的机制中提出了两个经济增长模式:两资本模型与两商品模型。前者即是将舒尔茨的人力资本理论和索洛的技术决定论的增长模型结合起来并加以发展所成的人力资本积累增长模型。卢卡 斯 的 两种模型都是表示人力资本积累的增长模型，但两时期模型强调人力资本积

25、累是通过劳动者脱离生产过程到学校学习形成，两商品模型强调劳动者的时间全部用于商品生产，表明人力资本通过边干边学形成，它产生外部效应。在这个基础上，卢卡斯提出了解释“亚洲四小龙增长奇迹”的分析框架:发展中国家必须通过大力提高人力资本和积累率来吸引国际资本，并在国际贸易中集中有限资源生产具有人力资本优势的产品，并通过扩大经济开放度引进先进设备掌握先进技术;在地区经济增长中，劳动力质量比数量更为重要，贫困地区应加大人力资本投资力度，不断提高本地人力资本水平。,理论发展,5. 人力资本产权研究人力资 的产权是人力资本理论的一个重要方面，而西方人力资本理论往往忽视产权的研究。一批中国学者从企业理论的角度

26、对人力资本的产权进行了研究。主要有三种人力资本产权的定义:第一，把人力资本产权理解为人力资本所有权，认为人力资本产权是存在于人体之内、具有经济价值的知识、技能乃至健康水平等的所有权；第二，从企业产权角度来理解，认为人力资本产权决定人力资本所有者能否拥有企业所有权，即企业控制权和剩余索取权；第三，从产权的可交易性和合约性来理解，认为人力资本产权是市场交易过程中人力资本所有权及其派生的使用权、支配权和收益权等一系列权利的总称，是制约人们行使这些权利的规则，本质上是人们的社会经济关系的反应。,理论发展,二、横向扩展1. 教育经济学教育经济学是以经济学的某些理论为理论依据，运用经济学的基本法则解决教育

27、中的问题。根据 舒 尔 茨的人力资本理论，教育经济学开始研究教育对经济增长的促进作用，并认为教育可以产生一定的经济张力，促进社会的经济发展，给投资者带来倍加的经济收入和益处，特别是教育与收入分配关系的研究指出，个人教育投资是个人获得较高收入的最佳途径。对于教育成本收益分析问题，人力资本理论学家的贡献还在于细致地研究了学生受教育的成本，并提出了学生学习的机会成本问题。而且，在教育成本的基础上又进一步讨论了教育受益、效率问题。总之，人力资本理论表明投资与教育可以得到较高经济回报，并成为教育经济学研究的核心内容。,理论发展,2. 卫生经济学根据舒 茨的人力资本理论，卫生保健是人力资本投资的一个重要方

28、面。卫生经济学以人力资本理论为基础，把国家投入的医疗卫生费和个人为健康保健支付的费用作为对人力资本的投资，投资的结果以人力资本存量的形态存在，并可给个人和社会带来相应的经济效益。从微观上看，卫生投资可以增进家庭成员的健康，提高或延长其劳动能力，或者是增加家庭中下一代劳动者的劳动能力。这都可能导致家庭收入的增加。从宏观上看，卫生保健投资会提高整个社会的人力资源质量，无疑将使生产效率和国民收入增加。强调成本和收益的关系，以确定这种收益是否达到最大限度是卫生经济学关注的中心问题。这和人力资本理论的研究方法、研究路线是一致的。,理论发展,3. 家庭经济学新家庭经济学以现代经济理论为基础，提出了家庭生产

29、函数概念，它把家庭看作是如同厂商一样的生产决策单位，主张在安排家庭经济活动方面也需要遵循一般经济法则。新家庭经济学继承并发展了舒尔茨人力资本理论的核心思想，即对人进行投资增加其人力资本存量，获取经济收益。在家庭经济学中则是向家庭成员的教育、培训和医疗保健投资。由于存在不可忽视的时间的经济价值，新家庭经济学将家庭的时间分配纳入其时间决策研究中。,小 结,第一，人力资本概念的提出，突破了资本同质性假定，丰富了资本理论。人力资本引入经济学后，不仅解答了“增长余数”之谜，“里昂惕夫”之谜，而且还对国家（地区）之间的经济发展差距、个人收入分配上的差距等重要宏观经济问题做出了合理的解释。第二，人力资本理论

30、从内部和外部两个方面证实了人力资本有利于形成递增收益，克服了传统经济学要素“边际报酬递减规律”的局限性。第三，以贝克尔为代表，人力资本理论者把经典的微观经济分析方法扩大到用于对人类非市场行为的研究。第四，将人力资本引入经济学的研究范围，形成了教育经济学、家庭经济学和人力资源管理学等，拓展了经济学研究领域，还推动了经济增长理论和收入分配理论的发展。,不足之处：第一，人力资本理论侧重于一般性研究，未能坚持资本的非同质原则。第二，人力资本理论研究了人力资本形成的途径，相对于教育和培训而言，对其他形式的人力投资的研究相对薄弱，尤其缺乏对“干中学”这个主要的人力资本形成途径的研究。第三，人力资本理论对人力资本形成的研究侧重于经济因素，忽视了制度环境、文化等因素的重大影响。第四，人力资本理论的局限性突出地表现在人力资本测度的困难上。,谢谢大家！,