潞安集团公司工程建设项目管理规定培训课件.pptx

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1、,潞安集团公司工程建设项目管理规定培训资料,潞安集团建设中心,汇报人：龙超,项目概述,1,项目前期准备,2,项目建设管理,3,项目竣工验收,4,项目后评价,5,工程建设项目主要风险,6,建设程序的概念 建设项目简介建设项目分类 项目建设管理,项目概述,01,一、建设程序的概念,基本建设程序是指工程建设项目从提出、可研论证决策立项、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序，达到提高投资效益的目的，是基本建设项目必须遵循的根本原则。这个建设工作次序是在遵循国家相关法律法规、行业相关规定的前提下，结合企业规章制度，对工程建设过程客观规律的反映，是建设工

2、程项目科学决策和顺利进行的重要保证。主要工程流程如下：,2014年,基本建设项目程序图,2018年,潞安集团煤化工项目建设管理程序流程图,2019年,潞安集团公司工程建设项目建设管理流程图,主要流程图,二、建设项目简介,1,5,4,2,3,工程建设项目：是按一个总体规划或设计进行建设的新建、技改等的各类工程，由一个或若干个互有内在联系的单项工程组成的工程总和。,单项工程：是指在一个建设工程项目中，具有独立的设计文件，竣工后可以独立发挥生产能力或效益的配套齐全的工程项目。,单位工程：是指具有单独设计和独立施工条件并能形成独立使用功能，但竣工后不能独立发挥生产能力或工程效益的工程，是构成单项工程的

3、组成部分。,分部工程：不能独立发挥能力（或效益），不具备独立施工条件，但具有结算工程价款条件的工程，它是单位工程的组成部分。,分项工程：是指分部工程的细分，是构成分部工程的基本项目，又称工程子目，它是通过较为简单的施工过程就可以生产出来并可用适当计量单位进行计算的建筑工程或安装工程。,简介,项目建设性质,项目建设过程,项目建设规模,项目投资渠道,项目行业性质,三、工程项目建设分类,添加标题,添加标题,煤炭、化工、房屋、市政、电力、船舶、铁路、农业、水利等,这里可以添加主要内容这里可以添加主要内容,行业性质,大型、中型、小型。如：煤矿等,建设规模,政府投资项目、非政府投资项目,投资渠道,筹建项目

4、、在建项目、竣工项目、收尾项目。,建设过程,新建、技改、迁建、恢复等。,建设性质,说明：一个建设项目只能有一种性质，项目未按设计建设成前其建设性质是不变的。,四、项目建设管理及相关规定,在工程建设管理上， 集团公司坚持严格实行项目法人责任制,坚持项目建设责任单位（项目法人）是各类建设项目（新建、改建、扩建、迁建、修缮等）的第一责任单位，对工程建设项目从前期准备到竣工验收实行全过程、全方位管理，对建设管理负主体责任；集团公司相关业务处室根据业务职责分工对工程建设项目建设管理业务进行监督管理，按其职责分别负业务主管责任、业务分管责任、业务协管责任。 此外，集团公司工程建设项目还坚持实行招标投标制、

5、承包合同制、工程监理制、施工监理备案制、工程质量监督制等进行项目建设。,集团公司业务处室职责分工,集团公司层面工程建设项目管理的工程建设项目业务管理部门主要为投融资中心、建设中心（技改项目设计管理原为总工办），在不同时期对工程项目建设管理的主管部门和职责分工是不同的。 在2018年4月集团公司关于进一步明确工程建设项目管理职责的通知（潞矿办函2018167号）下发以前，投融资中心牵头负责项目可研、立项、投资概算、计划、非煤产业基本建设项目全过程管理、大修工程工程管理、安全维简环保等工程项目预算及决（结）算管理等。建设中心主要负责煤矿基本建设项目全过程管理（含工程经济），其他工程项目工程及施工图

6、设计管理等。下发关于进一步明确工程建设项目管理职责的通知以后，对集团工程项目建设管理从前期准备阶段（立项、核准）、建设实施阶段（初设、建设实施、经济、竣工验收）按照项目不同类型、不同性质进行了由不同业务部门负责的分散式职责分工。 为进一步规范项目建设管理，根据集团公司201892号会议纪要安排，将集团公司制定了潞安集团公司工程建设项目建设管理规定（潞矿建字201959号）文件规定，集团公司对工程建设项目按建设过程划分为可研立项阶段、建设实施阶段（初步设计至项目竣工）、后评价三个阶段进行实施。,1,工程建设项目管理规定,关于印发潞安集团固定资产投资管理办法的通知（潞矿投字2015166号）,2,

7、关于下发潞安集团公司工程建设项目建设管理规定的通知（潞矿建字201959号）,3,关于下发潞安集团煤化工项目建设管理程序及要求（试行）的通知（潞矿建字2018712号）,4,关于印发潞安集团招标管理办法（修订）的通知（潞矿投字2015162号）,5,关于下发关于规范内部建设市场支持企业管理的若干规定的通知（潞矿建字2017526号）,6,关于下发潞安集团公司项目建设市场从业单位备案管理办法（修订）的通知（潞矿基投字2015454号）,7,关于下发潞安集团工程及基本建设项目招标管理实施细则的通知（潞矿基投字2015531号）,8,关于下发潞安集团内部市场管理办法的通知（潞矿企字2017170号）

8、,9,关于印发潞安集团招标监督实施办法（修订）的通知（潞矿监字2015373号）,10,关于下发潞安集团设备招标实施细则（试行）的通知（潞矿机字2017132号）,11,关于下发潞安集团设备购置管理办法（试行）的通知（潞矿机字2017131号）,12,关于下发潞安集团合同管理办法的通知（潞矿法字2017189号）,13,关于下发潞安集团公司矿井建设工程安全设施设计审查与竣工验收管理办法的通知（潞矿安字2015650号）,14,关于进一步明确工程建设项目管理职责的通知（潞矿办函2018167号）,15,关于全面加强煤矿建设项目考核的通知（潞矿基字2016108号）,16,关于印发潞安矿业集团公司

9、工程项目审计规定的通知（潞矿审计字2018680号）,关于下发潞安集团环保工程建设项目竣工环保验收管理办法（试行）的通知（潞矿节环字2018580号）,17,关于下发潞安集团环保工程建设项目竣工环保验收实施细则的通知（潞矿节环函201980号）,18,项目前期准备阶段概述项目报批（建）阶段,项目前期准备及项目报批（建）,02,一、项目前期准备阶段概述,一个大型新建国家核准项目最终取得项目开工批复完成前期准备工作至少要经过、省、国家部委数十个专题的审查批复，涉及到从村、乡、县、市、省、直至国务院的多个主管部门，以及铁路、银行、交通、电信等多个行业，难度非常大。,前期准备阶段，是指项目建设从立项起

10、到批准项目开工这一期间的工作。,项目前期准备阶段概述,落实资金计划,四通一平,组建管理机构,其 他,质量监督注册,社会稳定性（核准）,取得矿权等,项目选址意见书,各设计专篇,可研与立项,项目前期准备阶段,可行性研究报告,可行性研究报告是项目立项决策的主要依据。 根据集团公司关于进一步明确工程建设项目管理职责的通知（潞矿办函167号）等文件规定，建设项目可行性研究报告由建设责任单位初审后，报集团公司专业技术处室审查同意后，由投融资中心进行投资估算审查，审查完成后上报集团董事会审查同意后，下发立项批复。,项目立项,项目立项对工程建设项目有着极为重要的意义，为加强项目立项管理，集团公司制定了固定资产

11、投资管理管理 2015166号、潞安集团投资项目内部论证决策管理办法（潞矿投字2015163号）等文件。 项目立项主管部门：集团公司投融资中心及相关专业处室。,集团内部立项,原则,对不超过500万元的工程由集团公司投融资确定是否纳入年度投资计划。对超过500万元的工程建设项目或单位工程由集团公司投融资牵头组织实施，工程建设项目可行性研究报告审批或项目申请报告核准。,由建设责任单位或专业处室提出项目建设申请集团公司专业处室根据公司领导安排组织审查并拿出评审书面意见、投融资中心进行投资估算审查报请集团公司相关分管领导同意后报公司办公会（董事会）集体研究同意后进行项目立项。,流程,政府核准或备案,对

12、需政府部门核准或批复或备案的项目，在集团公司完成内部立项后，由建设责任单位负责按相关规定进行上报，集团公司投融资中心配合完成。,根据国家企业投资项目核准和备案管理办法（国家发改委令第2号）、山西省企业投资项目核准和备案管理办法（第258号）等文件规定，对符合国家、省等政府核准的投资项目目录的项目按规定报请相关政府主管部门核准（各级发改委），对不属于项目核准的建设项目，按规定到政府主管部门完成项目备案工作，符合核准或备案条件的项目，由相应政府主管部门下发核准或备案文件。,具备条件,项目申请报告,企业办理项目核准手续，应具备以下条件：,应当附具自然资源行政主管部门核发的选址意 见书、用地预审意见以

13、及法律、行政法规规定需要办理的其他相关手续。,项目建设可能对公众利益构成重大影响的，项目核准机关在作出核准决定前，应当采取适当方式征求公众 意见。,其他根据项目性质需办理的相关手续。,注意：项目核准有效期限一般为2年，未在规定期限内完成开工审批的，可申请延期1次1年。,政府备案项目,对于政府核准的投资项目目录以外的企业投资项目，实行备案制，除国家另有规定外，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。备案制的具体实施办法由省级人民政府自行制定。国务院投资主管部门要对备案工作加强指导和监督，防止以备案的名义变相审批。,初步设计及概算,初步设计（基础设计）是项目建设的技术及经济纲领性指导文件，是

14、项目可行性报告的贯彻与细化，是安全、环保等专篇编制和施工图设计、项目投资及进度控制、设备订货和项目联合试运转、审计、竣工验收的基本依据。 初步设计及概算应达到足够深度，必须完整的反映工程项目全部投资，包括不可预见费。投资概算原则上不能超过立项的10%。,审批程序,工程建设项目初步设计编制完成经建设责任单位初审合格后，报集团公司建设中心进行审批，审查通过后下发初步设计审查批复；投资概算在初步设计审查完成后报投融资中心审批，并下发投资概算批复；需政府部门审批的初步设计及概算按规定报批（如：新建120万吨以上的煤矿建设项目由省能源局负责审批等）。,注意,为实现工程建设项目设备工艺及工程建设最优化，对

15、以下工程建设项目（或主要环节），由建设中心委托以重点环节技术为主的专业处室牵头进行设计审查工作，审查完成报建设中心备案（需政府部门审批的按规定报批）。,初设及概算审批程序,资料,建设项目选址申请表,建设项目选址方案,选址研究报告,项目选址意见书,此项为项目核准和项目建设的必备条件之一，审批部门为自然资源管理部门（原为住房与城乡建设管理部门）。,1,区域性重大基础设施，包括高速公路、二级（含）以上公路、铁路、机场、电厂、220KV（含）以上高压输电线路及变电站、输气管道及门站、区域性防洪工程、水利枢纽工程、引水工程；,2,化工、天然气、煤层气等易燃易爆危险性项目,3,历史文化名城、名镇、名村、街

16、区、文物保护单位保护范围和建设控制地带内的建设项目,4,涉及自然保护区、森林公园、湿地、地质公园、水源保护区等的建设项目,5,因选址需要对城乡规划进行修改的建设项目,需编制项目选址报告的项目,国务院有关部门审批或者核准的建设项目，由省城乡规划主管部门核发选址意见书,省有关部门审批或者核准的建设项目以及设立开发区，由省城乡规划主管部门核发选址意见书,市、县有关部门审批或者核准的建设项目，由同级城乡规划主管部门核发选址意见书,项目选址意见书审批原则,1,2,3,说明：选址意见书自核发之日起，有效期为2年。需要延期的，建设单位应当在选址意见书有效期届满前30日内向原核发机关申请延期，经批准可以延期一

17、次，延长期限为1年。,项目建设用地,一、土地预审,根据国土资源部建设用地审查报批管理办法建设项目用地预审管理办法（国土资源部令68号），在建设项目审批、核准、备案阶段，建设单位应当向建设项目批准机关的同级国土资源主管部门提出建设项目用地预审申请。 受理预审申请的国土资源主管部门应当依据土地利用总体规划、土地使用标准和国家土地供应政策，对建设项目的有关事项进行预审，出具建设项目用地预审意见。注：项目位于地质灾害易发区的，还应当提供地质灾害危险性评估报告。,二、土地征用,在土地利用总体规划确定的城市建设用地范围外单独选址的建设项目使用土地的，建设单位应当向土地所在地的市、县国土资源主管部门提出用地

18、申请。,建设项目用地预审意见,建设项目批准、核准或者备案文件,附具资料,建设项目批准、核准或者备案文件,地质灾害危险性评估,地质灾害是指与地质作用有关的灾害。包括崩塌、滑坡、泥石流、地面塌陷、地裂缝、地面沉降和采矿地面活动等。 建设责任单位在申请建设用地时，须委托有资质的单位进行地质灾害危险性评估，报自然资源管理部门审核备案。地质灾害危险性评估内容： 有符合地质灾害危险性评估和地质灾害治理勘查相应级别资质单位出具的地质灾害灾情报告。,矿产压覆资源评估报告,为保护和合理利用矿产资源，建设单位在建设项目选址时，设计方案中应兼顾矿产资源保护和项目建设，避免压覆或少压覆矿产资源。 1、建设项目无压覆重

19、要矿产资源的，由项目所再市自然资源行政主管部门出具的证明。 2、当建设项目压覆矿产资源时，建设责任单位须委托有资质的单位编制项目压覆矿产资源评估报告，并报自然资源管理部门审批（压覆已设置矿产资源的，应同时提交建设单位与矿业权人签订的压覆协议）。,矿 权,根据山西省煤炭资源矿业权出让转让管理办法（晋政发201553号）和2017年中共中央办公厅、国务院办公厅印发矿业权出让制度改革方案等文件规定，并结合自然资源部今年3月矿业权出让管理办法（征求意见稿）,资源储量规模10亿吨以上的煤的采矿权审批由国土资源部执行。10亿吨以下由省级国土资源主管部门。,1,出让方式:除以下特殊情形外，矿业权一律以招标拍

20、卖挂牌方式出让。,2,煤炭资源矿业权出让，均需通过设区的市人民政府报请省国土资源主管部门，由省国土资源主管部门提出是否纳入煤炭资源矿业权出让年度实施计划的意见。,3,安全设施设计,生产经营单位在建设项目初步设计时，应当委托有相应资质的设计单位对建设项目安全设施同时进行设计，编制安全设施设计。,符合有关法律、法规、规章和国家标准或者行业标准、技术规范的规定，并尽可能采用先进适用的工艺、技术和可靠的设备、设施。,安全设施设计由政府主管部门进行审批,设计编制,实施原则,审批权限,环境影响评价报告,根据国务院令第253号发布建设项目环境保护管理条例等文件规定，建设项目应当在开工建设前将环境影响报告书、

21、环境影响报告表报有审批权的环境保护行政主管部门审批；建设项目的环境影响评价文件，建设单位不得开工建设。,分类管理,建设项目对环境可能造成重大影响的，应当编制环境影响报告书,建设项目对环境可能造成轻度影响的，应当编制环境影响报告表,建设项目对环境影响很小，不需要进行环境影响评价的，应当填报环境影响登记表。,1,建设项目概况,环境影响报告书,2,建设项目周围环境现状,3,建设项目对环境可能造成影响的分析和预测,4,环境保护措施及其经济、技术论证,5,环境影响经济损益分析,6,对建设项目实施环境监测的建议,7,环境影响评价结论,核设施、绝密工程等特殊性质的建设项目,跨省、自治区、直辖市行政区域的建设

22、项目,国务院审批的或者国务院授权有关部门审批的建设项目,国务院环境保护主管部门审批,注意：1、建设项目环境影响报告书、环境影响报告表自批准之日起满5年，建设项目方开工建设的，其环境影响报告书、环境影响报告表应当报原审批部门重新审核。 2、建设项目环境保护设施“三同时”，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。,水土保持方案,方案概述,开发建设项目的初步设计，应当依据水土保持技术标准和经批准的水土保持方案，编制水土保持篇章，落实水土流失防治措施和投资概算。,水土保持方案报告书,方案划分,水土保持方案报告表,划分方式,凡征占地面积在一公顷以上或者挖填土石方总量在一万立方米以上的开发建设项目

23、,其他开发建设项目,审批权限,LOGO,国务院水行政主管部门,省级水行政主管部门,相应级别的水行政主管部门,所在地县级水行政主管部门,上一级水行政主管部门,说明：水行政主管部门审批水土保持方案实行分级审批制度，县级以上地方人民政府水行政主管部门审批的水土保持方案，应报上一级人民政府水行政主管部门备案。,职业病防护设施设计,消防设施设计,应提供材料,建设工程消防设计审核申报表,建设单位的工商营业执照等合法身份证明文件,设计单位资质证明文件,消防设计文件,法律、行政法规规定的其他材料,说明：依法需要办理建设工程规划许可的，应当提供建设工程规划许可证明文件；依法需要城乡规划主管部门批准的临时性建筑，

24、属于人员密集场所的，应当提供城乡规划主管部门批准的证明文件。,其他,此外，建设项目开工前还需落实项目建设资金，完成文物勘探（察），完成涉及外部水、电、路等条件的建设协议签订；组建项目筹建管理机构，完成施工、设计、监理等单位选择和项目开工前“四通一平”相关工作。此外，部分项目按地方政府要求还需完成建设用地规划许可证和建设工程规划许可证等。,潞安集团公司工程建设项目建设管理规定建设项目（单项工程）开工应具备以下条件（需政府主管部门审批的按规定报批）,开工审批,1、项目已立项（核准或备案），初步设计及概算、各专篇（项）等已取得批复；2、建设资金已落实，投资计划已纳入集团公司投资计划；3、控制性工程（

25、或开工标志性工程）施工、监理单位已选定，并完成中标项目备案（或内部建筑业支持企业工程项目能力核定）；4、已与设计单位签订供图协议，已供图纸至少满足三个月连续施工需要；5、施工组织设计及专项施工方案已经审查；开工所需的设备、材料、人员、施工机具等已落实到位；6、已完成项目、单项工程质量监督注册登记；7、采用EPC模式建设的工程，已完成招标，签订合同等。8、其他。,煤矿建设项目,根据山西省能源局关于进一步明确煤矿建设项目管理的通知文件规定，煤矿建设项目初步设计、开工建设实行分级审批。新增生产能力90万吨/年以上的煤矿初步设计、开工建设由省能源局负责审批；新增生产能力90万吨/年及以下的煤矿初步设计

26、、开工建设由市能源局负责审批。其余技改项目由集团公司负责审批。,煤化工建设项目,由于行业主管部门（工信部）无明确建设管理规定，目前按有关政府部门要求，根据中华人民共和国主席令第46号中华人民共和国建筑法要求，工程建设项目除限额以下及按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程外，建设单位应当向政府建设行政主管部门申请领取建筑工程施工许可证。,项目建设管理,03,投资计划,投资主管部门,投融资中心,投资计划分类,前期准备计划,年度投资计划,年度投资计划,建议计划,调整计划,正式计划,勘察、设计、 及预算审查,1、工程建设项目要坚持先勘察、后设计、再施工的原则，严禁边勘察、边设计、边施工的“三边”工程

27、，不得要求勘察设计单位违反工程建设标准强制性条文规定，降低工程质量标准。 2、工程设计应有完善的地质勘察资料，建设责任单位要监督勘察单位做好勘察工作，形成的勘察报告应满足工程建设项目各设计阶段要求。 3、施工图设计应按照批准的初步设计进行，施工图设计采用与初步设计不同技术、工艺或建设规模、建设标准等时，需先变更初步设计后再进行施工图设计。施工图设计文件中选用的原材料、构配件等应符合国家及行业相关标准。施工图设计审查采用会审制度，由建设责任单位组织初审后，报集团公司建设中心组织会审（或委托专业处室组织会审），审查合格后下发审查批复。 4、施工图预算：由投融资中心根据会审的施工图纸、相关定额等进行

28、审查批复。,参建单位的选择管理,按潞矿投字 2015162号、潞矿基投字2015531号等文件规定，建设项目应通过招标方式（或不招标方式）选定工程建设项目参建单位,按潞安集团内部市场管理办法（潞矿企字2017170号）、关于规范内部建设市场支持企业管理的若干规定潞矿建字2017526号文件规定，对采用内部建筑支持企业的按内部能力核定执行。,招/不招标,内部市场,根据集团公司相关文件规定，集团施工、监理、设计等单位选择主要有两种方式,招标,分工,建设中心是工程及相关服务招标业务主管部门,中华人民共和国招标投标法,中华人民共和国招标投标法实施条例,潞安集团招标管理办法（修订）,潞安集团工程及基本建

29、设项目招标管理实施细则,依据,招标办是招标工作的日常工作机构,施工单项合同估算价在400万元人民币以上,设备、材料、配件等货物的采购，单项合同估算价在200万元人民币以上,勘察、设计、监理、咨询、审计等服务的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上,招标规模以下的项目，可根据情况采用招标、竞争性谈判、比质比价、网上公开竞价等方式采购。,规模,方式,公开招标,邀请招标,组织形式,自主招标,委托招标,招标形式及需具备的条件,工程施工招标（施工图预算或工程量清单）。,条件：具有招标所需的设计图纸、图纸审查意见及批复预算或工程量清单。,EPC设计施工总承包。,条件：项目初步设计文件和概算已获批准。,

30、BT、BOT模式（主要用于环保提标改造工程） 。,2015年以前集团公司工程招标大部分采用费率招标的方式，2015年以后，基本采用总价招标方式进行工程招标。,不招标需具备的条件,符合招标投标法第六十六条和招标投标法实施条例第九条规定情形的；,项目招标后投标人少于三个，经重新招标后仍少于三个的；,集团公司规定由内部市场单位提供的；,集团公司战略合作商，框架协议中对工程、物资或服务有明确约定的；,不符合上述情形，招标人认为情况特殊不适宜采用招标方式的。,评标委员会抽取,评标委员会由招标人依法组建，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员的三分之二,开标由招标人或招标代理机构主

31、持，投标人、监标人参加，严格按照招标文件规定的程序组织。开标过程应当记录。投标人对开标有异议的，应当在开标现场提出，招标人应当当场作出答复，并制作记录。,评标专家抽取：达到国家规定招标规模标准以上的项目由招标人在山西省评标专家库抽取。,国家招标项目或其他按规定需要从国家专家库抽取专家的，按相关规定办理,开标、评标及定标,投标人少于三个的，不得开标；招标人应当分析招标失败的原因并采取相应措施后重新招标。,评标结果公示：招标人或招标代理机构应当自收到评标报告之日起3日内在规定媒体公示评标结果，公示时间不得少于三天。,内部支持企业能力核定,能力核定的依据。,依据一：潞安集团内部市场管理办法（潞矿企字

32、2017170号）,依据二： 关于规范内部建设市场支持企业管理的若干规定潞矿建字2017526号文件,能力核定适用对象与范围。,1、内部建设市场支持企业是指具有相应资质并纳入集团内部市场保护的施工、设计、监理等工程建设项目的参建单位。,2、由国家、省负责审批、核准、开工、竣工验收的基本建设项目,其工程施工、设备和材料采购及服务等参建单位的选择,应按照国家及集团公司招投标规定进行招标，原则上不得进行内部市场直接委托。,3、纳入集团公司维简、安全、环保等计划内的工程建设项目、单项工程、单位工程，集团内部建设市场支持企业在资质、业绩、技术管理及技术工种力量、技术装备、工艺能力满足工程建设要求的前提下

33、，享有集团内部保护的资格，原则上不得外委。,工程施工,计划已安排,图纸已会审,预算已审批,能力核定的条件。,设计监理,项目建设服务费用已纳入计划,其他相关资料,对内部建设市场支持类企业。,对工程投资小于200万元的，设计、监理等服务小于50万元的，可参照下一条(对合格数量为1家的)有关规定直接与类企业进行商务谈判。,对合格数量为1家的，在技术协议已商定后,采取直接进行商务谈判。谈判由建设责任单位组织，集团公司工程、投资、监督等部门参加，按照关于加强招投标工作监督检查的通知（潞党发20154号、潞矿办字201514号）、关于进一步完善招标采购商务谈判的若干规定（潞矿监法字2008112号文件）等

34、文件要求确定合同价格。,对合格数量为2家的，要采用比质比价等方式。比质比价等由建设责任单位组织，集团公司相关部门参加确定承揽单位。,内部市场队伍确定,对合格数量3家及以上的，要采取内部招标方式。内部招标由建设责任单位组织，集团公司相关部门参加，在集团公司招标平台上采取内部招标方式确定承揽单位。,对无合格单位的，由建设责任单位向集团公司相关部门申请公开招标方式确定承揽单位。,对内部建设市场支持、类企业。由建设责任单位对内部建设市场支持企业提出初步意见，报集团公司建设中心组织相关业务部门会审后，上报集团公司班子会审定后实施。,内部市场承揽单位提交的报价明显超出市场价格时，应转招标方式选择施工、设计

35、、监理等参建单位。,对内部建设市场支持企业能力核定是从工程性质、标准、规模等要求对内部市场支持企业从资质等级、业绩能力、企业装备与人员等进行综合评定。,能力核定程序,审批程序。按照建设责任单位提出申请、内部建设市场支持企业积极配合、集团公司终审的程序实施,具体为:能力核定资格由建设责任单位提出采用内部建设市场支持企业申请，根据项目性质分别并填写申请表，组织内部建设市场支持企业根据项目性质分别填写申请表并完成初审后，报集团公司工程业务主管部门审核同意后实施。,为简化内部建设市场支持企业审批程序，通过内部建设市场支持企业业务能力核定的建设项目，原则上不再进行中标项目备案。内部建设市场支持企业应按照

36、能力核定所承诺的人员、装备等按要求及时到位。,商务谈判,根据关于进一步完善招标采购商务谈判的若干规定（潞矿监法字2008112号文件）等文件要求，在招标（或比质比价、内部市场能力核定等）完成后，由建设责任单位组织集团公司相关业务部门与乙方进行，并作为合同签订的主要依据之一。,合同签订,签订合同时，应具备以下条件：,拟签订合同工程建设项目已纳入年度投资计划。,工程建设项目有经会审批复的施工图设计文件。,免招标（或内部建筑支持企业工程项目核定）项目的前期审查（或审批）已完成。,合同签订前，建设责任单位应组织相关单位进行会审会签。,工程建设项目施工合同原则上由建设责任单位签订，不具备合同签订主体的由

37、其上级单位或集团公司负责签订。,商务、技术谈判已完成。,其他。,备案管理,资质备案,拟在集团范围内承揽相应业务的施工及设计、监理等服务企业在参加投标（或承揽项目）前，须在集团公司建设中心完成资质备案，未通过资质备案的严禁在潞安集团范围内承揽业务。,项目备案,对通过招标（或不招标）选定的施工及设计、监理等服务企业，要在规定期限内，按要求完成中标项目备案。中标项目备案按照一个中标项目一备案的原则实行，未通过项目备案的不予审批建设项目（单项工程）、单位工程开工报告，完成竣工验收后进行备案销号。,施工企业资质备案管理由原山西省煤炭工业厅的审批规定，2015年4月下放至企业执行。根据上级主管部门要求，集

38、团公司制定了潞安集团公司项目建设市场从业单位备案管理办法（修订）潞矿基投字2015454号文件，对集团公司范围内相关工程建设项目资质备案和中标项目备案进行了规范化管理。,说明：内部支持企业适用于潞矿建字2017526号相关规定进行审批，不再进行中标项目备案。,施工组织设计管理,施工组织总设计是以整个建设工程项目为对象，在初步设计阶段，对整个建设工程的总体战略部署编制的施工组织设计，对整个项目的施工过程起统筹规划、重点控制的作用。 对超过1亿元投资的建设项目（单项工程），建设责任单位应根据批准的设计（初步设计、专项（篇）设计等）组织编制项目施工组织总设计。施工组织总设计应以关键线路或工程为主线，

39、科学合理安排工期衔接，指导项目建设有序高效推进。建设责任单位应在施工组织总设计编制并审查完成后报集团公司建设中心备案。,施工组织总设计,由施工单位根据工程建设性质、规模、工期等进行编制，报监理单位（建设责任单位）审批后实施。 1、重要（或关键）工程或增加工程投资的施工组织设计（或施工方案）需经建设责任单位组织集团公司建设中心、投融资中心等进行会审后实施。 2、超过一定规模的危险性较大的分部分项工程，施工单位在编制专项施工方案后，应组织建设中心、投融资中心、建设责任单位、监理单位、勘察设计单位、特邀专家等召开专家论证会，论证同意后方可组织实施。,单位工程施工组织设计（或施工方案、作业规程）,单位

40、工程开工审批,单位工程开工应具备条件：,投资计划已落实。,施工图已会审，施工图预算已审批。,施工、监理单位已通过招标或不招标选定，合同已经按规定签订，并完成中标项目备案（或内部建设支持性企业已通过能力核定，签订合同）。,施工场地“四通一平”工作已经完成。,其他。,单位工程开工审批：,在单位工程具备开工条件后，由建设责任单位对施工、监理单位提出的单位工程开工报告初审合格签证盖章后，上报集团公司建设中心进行单位工程开工批复。,材料采购,工程设计变更及签证,设计变更,是工程施工过程中为更好地保证施工质量，完善工程设计，纠正设计失误以及满足特殊条件变化而进行的设计修改工作，由设计单位应以图纸或设计变更

41、通知单的形式发出。,工程签证,是由建设责任单位或由施工单位提出，对施工中实际发生费用的施工内容所办理的签证。,重点说明,施工过程中现场实际发生较大变化或发现设计存在重大缺陷，需要修改（变更）设计的应立即停止施工，对设计文件修改完善并由原设计审批部门批复后（除因安全因素需要现场及时处理，可先处理后补报外），方可恢复施工。,工程设计变更及签证应坚持报批在先，施工在后的原则。,工程设计变更分为一般变更和重大变更。重大变更主要包括以下：,国家、行业等政策影响，外围环境或地质条件发生重大变化的。,建设规模调整的。,建设标准提高的,总体布局、主体结构、 核心工艺或主要设备选型变更的。,变更概算超过原批准概

42、算10%的。,其他重大设计变更事项。,工程设计变更审批：,对重大设计变更，由建设中心组织投融资中心和相关专业技术部门联合审查后（涉及主要设备及工艺变更的，应取得专业技术处室意见），报集团公司董事会同意后下发变更批复（需政府部门审批的按规定报批） 。,对工程签证和一般设计变更，根据投资额度实行分级审批。 。,矿建工程：单个设计变更或签证投资估算30万元以下，由建设责任单位组织审查，会审部门负责人、分管领导签批；投资估算30万元及以上，由建设责任单位会审部门负责人、分管领导、行政负责人签注意见后，报建设中心、投融资中心审批。,其他工程：单个设计变更或签证投资估算10万元以下，由建设责任单位组织审查

43、，会审部门负责人、分管领导签批；投资估算10万元及以上，由建设责任单位会审部门负责人、分管领导、行政负责人签注意见后，报建设中心、投融资中心审批。 。,隐蔽工程管理,隐蔽工程是指建筑物、构筑物、在施工期间将建筑材料或构配件埋于物体之中后被覆盖外表看不见的实物。如房屋基础，钢筋，水电构配件，设备基础等分部分项工程。,对隐蔽工程，要求建设责任单位必须建立、健全施工质量的检验制度，严格工序及隐蔽工程管理，隐蔽工程要有相应的图文、影像资料，监理单位应对隐蔽工程和关键施工部位实行全过程旁站监理。相关单位要按规范、图纸等规定要求，对混凝土试块、试件以及有关材料、工序，严格执行见证取样及相关检测检验工作。,

44、对建筑物基础、主体等重要的分部工程完工后，建设责任单位应组织设计、监理、施工等单位进行初验，合格后报集团公司建设中心组织相关单位进行验收，验收合格签署分部工程质量验收记录后，方可进入下一步工序。,工程停复工管理,停工管理,未构成建设项目的一般工程因故停工的，建设责任单位应及时采取相关安全措施做好停工安全维护管理工作，并报集团公司建设中心及相关业务部门。工程建设项目计划长期停工的，由建设责任单位向集团公司提出停工申请，建设中心组织相关部门研究审核报集团公司董事会（或经理办公会）同意后，下发停工令。,复工管理,对复建工程，建设责任单位要做好复工验收管理相关工作，未按规定进行复工验收的严禁复工建设。

45、未构成建设项目的一般工程复工由建设责任单位组织施工、监理等单位按照相关建设规定及条件进行复工验收，验收合格下发复工令后报建设中心备案。工程建设项目复建，由建设责任单位组织完成初验后，向集团公司申请复验，集团公司工程业务主管部门组织审查合格后报集团公司董事会（或经理办公会）同意后，下发复工令后方可复工建设（需政府部门复工批复的按规定报批）。,原则上按月度（上一个月21日至本月20日为一个月度建设周期）和年（半年）度进行。,工程进度结算书由建设责任单位组织相关单位按照合同、施工图及预算、招投标文件、经审批的变更签证和建设中心组织验收确认的工程量进行编制，编制完成后报投融资中心审批。,建设责任单位在

46、月度和年（半年）度验收前组织设计、监理、施工单位对工程建设完成情况进行初验，初验合格后报集团公司建设中心组织有关业务部门工程进行进度验收。,进度验收,进度结算,程序,工程进度验收与结算,单位工程竣工验收,工程完工,施工自检,三方初验,提交集团,通过验收,质量认证,竣工结算,单位工程竣工验收应具备以下条件：,单位工程实体已按施工图设计及合同规定完工；,工程有完善的技术资料和施工管理资料；,工程质量达到国家现行有关法律、法规、技术标准、设计文件及合同规定的要求；,设备选型与批准的初步设计一致；,设计、监理等单位已分别签署质量合格文件；,环保工程应按潞矿节环字2018580号文完成环保专项验收；,其

47、他。,单位工程竣工结算书由建设责任单位组织相关单位按照合同、招投标文件、经审批的变更签证和集团公司建设中心组织竣工验收确认的工程量等进行组织编制，编制完成后报投融资中心审批。,机电设备管理,根据集团公司相关管理规定集团公司机电处是建设项目机电设备的业务主管部门，集团公司建设中心协助进行新建项目机电设备管理。,新建项目机电设备招标前，由建设责任单位按集团公司批准的工程建设项目初步设计及投资概算的设备型号数量等制定设备招标计划报集团公司建设中心审核后，按规定报集团公司机电处、招标办进行招标；,1,集团公司建设中心、投融资中心参与新建项目机电设备市场调研、招标、商务谈判等；,2,新建项目机电设备购置

48、费的结（决）算必须附有中标通知书、合同、发票、设备验收证，并由建设责任单位初审后报投融资中心审批。,3,财务付款,勘察设计费,进度款：合同已签订、投资计划已落实、阶段性设计审查已完成，阶段设计质量及服务已由建设责任单位确认审批等；,结算款：合同已签订、投资计划已落实、所设计工程已全部验收、认证，阶段设计质量及服务已由建设责任单位确认审批等。,工程监理费,进度款：合同已签订、投资计划已落实、工程进度验收及监理服务评价已完成，并由建设责任单位确认审批等；,结算款：合同已签订、投资计划已落实、所监理工程已全部验收、认证，监理单位服务评价已完成，并由建设责任单位确认审批等。,工程监理费,进度款：合同已

49、签订、计划已落实、单位工程开工报告已审批、按进度完成工程量审核及工程月度或年（半年）度验收、工程进度结算书已会审（审批）等；,工程结算：合同已签订、投资计划已落实、工程已完工并完成工程量审核、单位工程竣工报告已审批、工程竣工结算书已按规定会审（审批）、工程审计已完成、质量保证金已预留等。,审 计部 门,审计中心（或经招标等方式选定的中介机构）,根据潞安矿业集团公司工程项目审计规定（潞矿审计字2018680号）文件规定，集团公司牵头审计主管部门将对集团公司各单位新建、改扩建、技术改造等进行全覆盖审计。,工程建设项目审计,审 计内 容,投资立项审计、设计（勘察）管理审计、招投标审计、合同管理审计、

50、设备和材料采购审计、工程管理审计、工程造价审计、竣工验收审计、财务管理审计和后评价审计等。,审 计收 费,基础审计+效益审计。,工程项目审计主要资料：,经主管部门批准的项目初步设计；,经集团公司主管部门审核批准的概算（含修正概算）和预算、结（决）算书和工程量计算书等资料；,完整的施工图纸、竣工图纸和设备清单文件；,工程相关招投标文件、中标通知书和合同书（或协议）；,资金计划及有关会议纪要；,施工组织设计资料；,图纸会审纪要、设计变更资料、工程洽商单、现场签证单和隐蔽工程验收记录；,提供施工单位自行采购的材料品种、规格、数量和单价等原始票据，建设单位规范的材料认价书等；,其他相关工程管理资料。,