核电工程项目管理培训八章合同控制ppt课件.ppt
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1、核电工程项目合同控制-法律制度,建筑市场管理法律制度 a. 建筑市场法规:资质管理法规、招投标管理法规、承发包管理法规、合同管理法规、中华人民共和国建筑法 b. 资质管理法律制度:建设部1991年7月22日发布了工程勘察和工程设计单位资格管理办法,建设部1995.10.6发布建筑业企业资质管理规定,建设部1992.1.18发布工程建设监理单位资质管理试行办法 c. 建设工程招投标法律制度:1992年颁布工程建设施工招标投标管理办法,1996.11.6公布机电设备招标投标管理办法 d. 建设工程许可法律制度:建设工程许可、建设工程从业者许可 e. 建设工程合同法律制度,工程项目合同控制-法律制度
2、,建设工程质量管理法律制度建设工程质量的监督管理制度:建设工程质量监督制度、建设工程按质论价制度、企业质量体系和产品质量认证制度、建设工程质量验评制度、建设工程质量保修制度建设工程各方质量责任和义务3. 工程建设标准化管理法律制度工程建设标准:国家标准、行业标准、地方标准和企业标准。4. 保险与担保法律制度,核电工程项目合同管理,在核电工程项目中,大体分工程服务合同、设备采购合同、施工建造合同。 a.工程服务合同主要是由设计单位、AE公司等提供工程设计、各种技术支持和项目管理服务。 b.设备采购合同是由供货商、制造厂等供应设备。 c.施工建造合同则由建造商承担各种构筑物的土建施工和各种机电设备
3、的安装。2. 无论何种合同,都由合同总条款和若干附件所组成。,1. 大亚湾三大主供应合同(1)核岛设备供应合同 附:核燃料制造合同(2)常规岛设备供应合同:英国通用电气阿尔斯通(GEC-A)公司(3)工程服务合同:法国电力公司(EDF),法国法马通(FRA)公司,核电工程项目合同管理-案例,2. 大亚湾施工合同(1)现场平整和土石方开挖:吉林冶金建设公司(2)土建施工:HCCM联营公司(3)非技术性建筑:中建二局和交通部第四航道工程局(4)海上工程:交通部第四航道工程局(5)核岛安装:法国法马通/斯比(FRA/SPIE)集团, 中国核工业二三建设公司是其分包商(6)常规岛安装:山东核电工程公司
4、(7)配套设施安装:东北核电建设公司(8)现场设备运输:中国汽车运输总公司深圳公公司,核电工程项目合同管理-案例,核电工程项目合同管理案例,3.大亚湾核岛供应合同的总条款有如下21章:第一章 合同用词的定义第二章 合同范围第三章 合同价格第四章 支付条件第五章 交货及交货条款第六章 包装和标识第七章 协调与联络第八章 质量保证与质量控制第九章 在制造商办公地点与工厂内的检查第十章 到货后的检查第十一章 安装、调试、试运行及验收第十二章 保证、索赔及罚款,核电工程项目合同管理案例,第十三章 合同电站的执照申请及有关法规第十四章 侵权、留置权及保密第十五章 不可抗力第十六章 税收第十七章 仲裁第十
5、八章 保险第十九章 变更、暂停及终止第二十章 合同生效及其他第二十一章法人地址,核电工程项目合同管理案例,4.大亚湾核岛供应合同的技术附件和商务附件有:附件1供应范围附件2实体接口和功能接口要求附件3技术条件(包括厂址条件)附件4参考电站(包括合同电站偏离参考电站的各点)附件5技术描述附件6质量保证附件7制造厂内的检查与试验附件8性能试验附件9分包商附件10工程协调及管理附件11分项价格附件12进度附件13承包商人员在中国的待遇,核电工程项目合同管理案例,附件14业主人员的派遣和在法国的待遇附件15保函的样本附件16安全法规附件17保险政策的综述附件18合同技术变更附件19选项附件20里程碑支
6、付的进度附件21里程碑支付的检查点附件22有关税务的信函附件23法律意见的样本,核电工程项目合同管理案例,合同的总条款是从总体上界定承包商的义务和责任,附件是从技术细节上说明和补充总条款中不可能详细叙述的内容,如遇到总条款与附件内容有出入时,优先服从总条款。在合同中应注意供应范围或服务范围的完整性,它们的接口及接口边界、性能保证与罚款及承包商的责任都要明确。常规岛供应合同的结构与核岛基本一致,例如大亚湾的常规岛安装合同的总条款共11章,另有19个附录。土建施工合同和安装合同则略有不同,主要应说清楚施工范围、施工工程量、交工关键日期和上下游的接口。秦山三期的十个建造分包合同采用的招标文件及合同文
7、本格式是由AECL提供的,也由主条款与若干附录组成,文件的形式类似于国际通用的FIDIC条款。,核电工程项目合同管理案例,5. 合同章节的名词说明 a.合同范围:主要是承包合同所含的工作范围,如供应的范围、设计的范围或施工的范围,说明工程的规模、种类、质量要求、所承担的义务和责任。 b.合同条件:指合同中所包括的详细规定,明确合同双方的权利和义务、项目经理或其代理人及与合同有关人员的职能和合同管理程序等。 c.进度:它是根据核电站建设的总进度和接口的要求,需要承包商满足的交货日期、开工日期、完工期限、保证期或维修期限等。 d. 合同价格:合同价格是与工作范围相对应的,除个别情况是采用成本加上双
8、方议定的酬金计价外,大亚湾核电站工程合同中不论是总价还是单价都采用了固定价格的形式。 e.支付条件:它主要包括所支付的货币构成、汇率、付款手段和付款办法(包括预付款、进程付款和里程碑付款、保留金与最终结算等)。,核电工程项目合同管理案例,f. 违约罚金:供应合同中对延迟交货按迟交时间的长短定出罚金数目。施工合同则按竣工日期、部分完工日期及各关键日期的重要性划分为四个等级,再根据拖期长短确定每个等级的罚金数目,但罚款总额一般不超过合同价的5%。当然这种拖期必须是由于承包商自身原因造成的。 g. 保函:为了确保承包商在合同中的履约义务及偿还业主为未完工程所付的预付款,合同中规定承包商必须提交“履约
9、保证”与“预付款保证”。 h. 保险:业主承诺为工地所有承包商投保“建筑安装一切险”的保险,但承包商还必须投保自身的财产保险、第三方责任保险和人身伤害保险。 i. 仲裁:为了解决合同执行过程中可能出现的争端,合同中规定了有关仲裁的条款。三大合同中规定仲裁机构选在第三国瑞典的斯德哥尔摩,而施工合同(中国承包商承包的安装合同和非技术性厂房除外)的仲裁机构一般都选在香港。 j. 工作语言:由于大亚湾工程是国际工程,承包商来自不同的国家,于是选用英语作为共同的工作语言。,核电工程项目合同管理案例,6. 在合同结构中,还应考虑承包商责任的连续性问题。(1)一般供应承包商的责任连续性体现在设备到达现场之后
10、的保证期。保证期内如果设备发生问题,可以进行技术责任和商务责任的追溯和索赔。(2)供货承包商也愿意提供安装监督服务以保证其设备可以得到正确安装和投产前的保护和保养。(3)大亚湾工程中为了延续供货商的责任,也考虑了让供货商成为安装承包商的一个组成部分,或是承担安装承包商的技术支持服务,主要供货商还参加了工程的调试工作。这实际是法国业主的经验移植。EDF在法国采用部件采购方式,通常由设备制造商负责安装和调试。(4)如供货商参加安装或提供技术支持服务,就可以从供应合同中除去其安装监督功能,而将之转移到安装合同中去。,核电工程项目合同管理-分包策略,从最一般的意义上讲,业主从外部获得项目所需的一切物项
11、和服务的活动,可以统称为项目采购活动。采购的技术规范和要求,由技术管理部门制定;合同的谈判和签订,由合同管理部门主持;承诺控制、贷款和支付由财务部门负责。合同承诺控制包括对投标的价格组成、支付条件、税费、货币、信用状况、履约保证和融资条件等方面的评审。 无论在何种合同方式下,业主首先应该设计一个分“包”切块的方案,将核电工程建设内容分解组合为可由若干个承包商分别承包的若干合同包。业主首先必须搞清核电站建设项目的范围,要完成哪些任务,这些任务由哪些物项和服务构成,这些物项和服务又各包含哪些系统、设备、部件、工作等。在实际操作中,上述活动通常称为工程分解。工程分解作为切块分包的基础,属于项目总体分
12、解(PSWBS)的范畴。工程分解的完整性、正确性和细化程度对切块分包合同的科学性和合理性有较大影响,核电工程项目合同管理-分包策略,6. 下表是核电站建设项目工程分解示意表,核电工程项目合同管理-分包策略,7. 分包切块的主要原则(1)完整的覆盖面和清晰的切块界面 完整的覆盖面是指全部分包合同的总和必须百分之百地覆盖核电工程建设的全部任务,没有任何漏项,清晰的切块界面是指各分包合同的范围清楚,接口关系明确,无重叠。(2)合同数量合理可行尽量少 接口管理是业主项目管理的重要内容。不言而喻,分包合同和承包商的数目越少,需要业主处理的承包商之间的接口管理量就越少。 分包合同中的技术接口和工程接口,属
13、于该分包商自行管理的范围,无需业主过问。因此,贯彻合同数量合理可行尽量少的原则可以大大减少业主的接口管理负荷。,核电工程项目合同管理-分包策略,8. 分包合同的建立需要注意以下各点:(1)必须十分明确地规定所采用的规范和标准,并附规范、标准清单。必须与承包商逐项讨论设计的技术条件。在合同中必须写明,当技术条件与所采用的规范、标准不一致时,承包商应采取的做法。(2)必须具体规定分包合同的接口输入和接口输出的项目及日期,以及修订这些接口项目的程序(3)必须规定对安全有关物项和其他重要物项的质量保证要求,包括接受国家核安全管理当局的监督及可能采用的监督方式,对于必须由业主认可的质量保证文件和有关程序
14、,应作具体规定。(4)为了便于业主对合同物项实施质量和进度控制,在分包合同中必须规定业主监造的内容和方式,业主代表的权力和行使权力的程序。必须规定承包商向业主提交定期报告的内容和频度。必要时可规定实际进展报告的格式和项目等。,核电工程项目合同管理-分包策略,(5)必须规定业主同承包商讨论合同实施有关问题的方式和程序(6)必须规定质量保证期的期限、责任和保证项目(7)合同规定的支付方式应充分保护业主的利益。(8)对使用单价结算支付方式的合同,必须防止承包商为满足业主压价的要求,故意少报工程量同时抬高单价的做法,以免在合同执行后期追加大量费用,使业主蒙受巨大损失。(9)一般来讲,业主总是希望以最优
15、惠的价格选取满意的承包商要强调,合同的实际价格由下列部分组成:合同中确立的价格;合同商务条款中规定的支付条件或支付进度;贷款条件;承包商提供的设备和服务的质量。所以,最低的报价不一定就是最有利的价格。应综合考虑上列因素,作出抉择。,核电工程项目合同管理的内容,合同管理是项目管理的主要手段(1)合同双方的关系是既统一又对立的关系。搞好招标评标与合同签订是合同管理的首先的任务。(2)合同本身列有处理争议和纠纷以及出现未预见情况后解决的方法和原则的条款。这也说明合同管理的必要性。可以说,实际上项目管理是围绕着合同管理而展开的,合同管理是项目管理的主要手段。,核电工程项目合同管理的内容,2. 合同管理
16、部门的主要职责(1)制定签订合同的策略,拟定合同的商务条款,主持供方资格评定和招标、评标、合同谈判与定标活动; (2)建立和健全合同管理制度,包括合同档案的建立,各种情况和变化的详细准确的记载等;(3)建立合同得到履行的保证体系,同技术管理部门共同检查承包商的合同履行情况,保证承包商正确而及时地履行合同义务;(4)同技术管理部门密切合作,对各种技术问题采取妥善的商务解决办法;(5)分析和处理好合同变更,对照预算进行控制,这是投资控制的一项基本内容;(6)分析和处理好合同争议;(7)分析和处理好承包商的索赔要求;尽可能早地预见潜在的问题,最大限度地减少索赔;(8)同有关人员共同评定设计变更、现场
17、设备损坏、额外附加工作的责任;清点承包商现场人数;管理施工机具的进场、退场;统计设备材料的到货情况及按照合同核对有无延误;对工程量进行计算及评审进度延误的责任等;(9)核对承包商的支付要求,签署意见;并对所有的开支项目进行监督,确保这些项目都进入预算的会计项目中;(10)作合同执行情况的统计、分析与报告;(11)妥善管理所有的合同和商务事项,严格控制投资,维护业主利益。,核电工程项目合同管理主要问题,1. 合同管理的注意的主要问题(1)要坚持通过竞争性投标来选择承包商(2)除了坚持合同条款,还要讲究团结合作,要在质量、进度、设计审查、分包商资格审查等方面加强过程中的监督、监查、管理和控制。(3
18、)多进行沟通,在多层次上沟通,以达到互相理解,多沟通才能有效地协调。(4)业主要完成合同中自己的职责,防止由于已方的原因而造成对工程的不利影响,尽量不给承包商以索赔的借口。不拖欠合同款,不要无理由或不加详细说明就扣承包商的合同款。(5)公平地对待现场各承包商,以合同方式处理相互的关系和问题,大小承包商一律平等,不要让哪个承包商感到受歧视。(6)合同执行中难免出现各种各样的争议。合同争议要由合同管理人员去解释,并由授权人作决定,避免行政干预。,核电工程项目合同管理主要问题,(7)要在合同赋予的权限内对承包商实施监督和控制,越权干涉既减轻了承包商的责任也于事无补,反而冲淡了合同规定的双方义务和责任
19、。(8)合同管理要注意问题分析,查清和阐明问题根源,使承包商信服,从根本上解决问题。(9)遇到难以解决的多方接口“扯皮”问题,必要时可采用业主承担责任的方式处理。(10)合同管理人员是业主的代表,并被授权处理有关的合同问题,因此要特别注意他们的行为和处理问题的方式。他们的行为如果有意地损害承包商或干扰承包商,就可能对业主造成极大的损害。,核电工程项目合同管理招标程序,核电厂工程项目的主合同通常是在项目策划阶段建立的;为数众多的其它合同,特别是多合同方式下的大部分合同都是在项目立项后的实施阶段陆续建立的。无论什么样的合同,它的招标、评标与合同签约的过程大体上都是一样的。其中最主要的环节是:准备招
20、标书、潜在承包商资格审查与发标;评标与合同谈判。招标、评标、合同签约的基本流程如下图所示。,图8.1招标、评标与合同签约的基本流程,核电工程项目合同管理招标书,招标首先要编写招标说明书。招标说明书的编写,可参考IAEA技术报告丛书第275号。通常业主可组织专门的班子或委托有经验的设计单位、工程咨询公司编写招标说明书。在编写过程中要特别注重以下几个方面: (1)供货与服务范围一定要界定清楚。(2)技术要求与采用的标准,这是非常重要的技术指标。 (3)合同草本与商务条款,这是招标书中重要的部分,既要与国际通常作法接轨,又要结合本项目的实际。(4)有了明确的供货与服务范围,供货方式,具体的技术要求与
21、标准,严密的合同草本及商务条件,就可要求供应商提交具体、明确的投标书。应要求供应商报价尽量详细,一般要分解到IAEA帐户系统的三级科目,主要设备的报价要细化到四级科目,核电工程项目合同控制招标书,2. 潜在承包商资格审查与发标。潜在承包商资格审查(也称供方评价)的具体做法在各核电工程项目是类似的。一个供方是否具备资格,一般从以下几个要素进行分析与评价:(1)能力。(2)经验。(3)管理。(4)信誉。评价供方时不要忽视其对交货期的履约情况。我国制造业的市场机制尚不健全,企业对交货期的观念薄弱,而延迟交货势必影响建设进度。,核电工程项目合同控制招标书,3. 选择供方的一般工作原则(1)对同一物项/
22、服务,要多考虑评定几个供方,为合同招标、评价创造一定的竞争环境。(2)评价供方的工作应具有独立性,评价小组的人员应与供方无直接的利益关系。 (3)选择供方应按事先规定的程序进行。程序应对制订工作计划、参与人员资格、评价小组组成、工作顺序和内容等作出具体的规定。(4)评价的结论必须形成书面文件。,核电工程项目合同控制招标书,4. 具体评价的操作是:根据程序的规定,业务部门在取得立项批准后进行调研。质保部门根据技术、质保、商务等方面的评价要求建立潜在供应商数据库。在立项报告被批准之后,对于核安全有关项目的采购,质保部门组建潜在供方资格评价小组,通常是进行文件评价,必要时还要进行源地评价,评价的内容
23、包括了核安全导则HAD003/03推荐的范围,评价时间730天按照法规和程序的规定要求采取驻厂监造、年度质保监查、专项监督和阶段验收等方式对供方的工作进行评价针对不同类型供方的不同特点采取有区别的评价管理与控制措施,核电工程项目合同控制-评标、合同谈判,评标:评标实际上是技术价格、商务条件的综合比较,一般分技术评标与经济评标两大部分。收到投标书后的评标过程,也是谈判的准备过程。(1)评标时,必须首先将招标文件中的要求与合同范围内提供的内容两相对照逐段逐句地仔细研读。(2)技术评标通常与技术谈判交叉进行。(3)在几个承包商都能满足技术要求的基础上再作总价和分项价比较、分项价和单价与市场价的比较、
24、直接费用与间接费用比例的比较、价格浮动率的比较等。,核电工程项目合同控制-评标、合同谈判,(4)IAEA技术报告丛书204号核电厂投标技术评价指南与核电厂投标经济评价指南分别对技术评标的基础、范围、方法、方式、准备与组织、实施等以及经济评标的方式作了详细说明。合同谈判(1)合同谈判一般分为技术谈判、商务谈判、价格和支付谈判(2)通常先进行技术谈判。一个核电厂总包/主包合同的谈判一般需要一年左右的时间。当技术谈判进行到一定深度,可以交叉进行商务谈判,只有在供货与服务范围都已明确界定、技术要求与采用标准等均已明确、标书中所有不确定的事项均已清楚后,才有良好的基础就合同价格和支付进度进行谈判。价格与
25、支付进度谈判往往是合同谈判的最后阶段。合同草本谈好后,要请有关专家审评,然后报有关主管部门审批,最后才正式签约。(3)签订合同是一项相当复杂的工作。从编制招标书、招标与评标、谈判到签约均要求过细地工作,按一定程序办事,重要问题经专家审评,领导审批。(4)合同是约束签约双方的具有法律效力的法律文件,是项目执行和解决争端的最终依据,也是一切管理活动的基础。,核电工程项目合同控制-评标、合同谈判,3. 评标和合同谈判注意的几个问题:(1)要组织好评标与谈判的班子。 a.根据几个项目的经验,对于总包/主包合同,要组织一个40人左右的强有力的班子,最好由未来的项目经理作为这个班子的负责人。主要成员中要有
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