契约理论(一)ppt课件.ppt

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1、契约理论,19世纪英国法学家亨利梅因说， 人类的进步史乃是一部从基于身 份的义务获得解放，而代之以基 于契约或自由协议的义务的历史。 甚至有人说，在市场经济中， 各种利益关系均可以通过 契约设计来实现。,一、契约概述,1、什么是契约？契约就使双方当事人的合意。,从字义上来理解， 契约是指几个人(至少两人) 或几个方面(至少两方)之间 达成某种协议，意在做什 么。,2、契约的起源及发展,古罗马法中的契约：口头契约(stapulatio)文书契约(litteris)要务契约(real contract)诺成契约(consensual contract),法律上的契约,契约就是一个或一组承 诺，法律

2、对契约的不履行 给予补偿或者 在一定 的意义上承认的履约 义务。,契约为一种合意， 依此合意，一人或 数人对于其他人或 数人负担给付、作为 或不作为的债务。,契约的签定必须依据双方 的意志一致同意而成立， 缔约双方必须同时受到 契约的约束； 契约是自由。,契约是当事人(两人以上)在 地位平等、意念自由的前提下， 各方同时为改进自己的经济状况 (至少理性预期)而在交易过程 中确立的一种权利流转关系。,13世纪至15世纪的法国，在商业领域已经极为广泛地使用契约了。15世纪中叶，法国最著名的银行麦第奇银行已经有了使用契约的高超的专门技术。麦第奇银行签订过许多设置分行的契约，它们是在某个时期内以合伙经

3、营的方式达成的协议。这些协议中详细载明了合伙人的资本股 份、分行经理的报酬、业务范围的限制，以及有资格处理所有有关纠纷的法庭。 表现出了其拟定契约的技术能力已达 到相当高的水准。,弗里德曼教授（lawrence Friedman）认为契约是当事人之间保障其自由 意志的“法律”，不愿国家的强 制力介入，因而“契约法本身 长期抵制（契约的）法典化” 。,现代经济学中的契约概念， 实际上是将所有的市场交易（无论是长期的还是短期的、显性的还是隐性的）都看作是一种契约关系，并将此作为经济分析的基本要素。,经济学上的契约,完全契约与不完全契约显形契约与隐性契约自我履约协议和第三方履行契约 关系性契约 心理

4、契约,3、契约的原则,第一，社会性原则。 第二，平等性原则。 第三，自由原则。 第四，理性原则。 第五，互利性原则。 第六，过程性原则。,4、契约的分类,完全契约与不完全契约 显形契约与隐性契约 关系性契约 心理契约,完全契约是指缔约双方都能完 全预见契约期内可能发生的重 要事件，愿意遵守双方所签定 的契约条款，当缔约方对契约 条款产生争议时，第三方比如 说法院能够强制其执行。,不完全契约又称为“完整的不完全契约”(incomplete contracting in its entirety)，“完整”是指契约当事人各方都知道契约条款 是不完全的，同时也知道需要协调不同的激励约束机制来填补契约

5、中的缺口，纠正扭曲的契约条款和更有 效地适应意外的干扰。,隐性契约的基本内容是，在 交易中雇主不比工人更厌恶 风险，因此雇主向工人提供 一种包括保险在内的就业契 约，就是有利可图的。这个 契约之所以是隐性的，是因为 工人要想从雇主那里获得保险， 工人与雇主必须事前预先达成 默契，以使工人能够对企业有 某种类型的依附关系。,一个自我实施的契约是 如果一方违反契约的条款， 另一方的惟一追索权是终止 协议。也就是说契约不会由 政府或任何第三方来强制执 行。,当契约的自我履约机制 失效时，这就要求辅助性的 机制，即来自契约外的第三 方的干预。在第三方履行契 约中，解决争端的程序是事 前由各方商定的，参

6、与调解 行动的第三方可以是私人的， 也可能是公共的，或者是二 者的混合。,关系性契约是一种长期 性的契约安排，在这种安排 中，过去、现在和预期未来 的个人之间的关系在契约各 方之间非常重要。因此，这 种契约在某种程度上是隐性 的、非正式的和非约束性的。,1、契约的自我履行2、契约执行的第三方监督3、一体化手段,5、契约的实施,二、古典契约理论,古典契约的基本特征可以概括为三个方面： 第一，契约的完全自由选择性。 第二，契约是个别的、不连续的。 第三，契约的即时性。,古典契约理论的局限性,第一，古典契约理论忽视了 经济外部性问题。 第二，古典契约理论忽视了垄断问题。 第三，古典契约强调契当事人 之间的自由选择和平等地位。 第四，古典契约强调契约 的个别性。,