行政组织学第6章ppt课件.ppt

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1、第六章行政组织决策,主讲人：王俐,本章内容,6.1,决策基本要素,6.2,理性决策过程,6.3,渐进决策过程,6.4,公共预算决策,第一节 决策的基本要素,决策含义就是个人或群体为实现其目的，制定各种可供选择的方案并决定采用某种方案的过程。,第一节 决策的基本要素,行政决策的特点,第一节 决策的基本要素,行政决策的分类,第一节 决策的基本要素,行政决策的要素,本章内容,6.1,决策基本要素,6.2,理性决策过程,6.3,渐进决策过程,6.4,公共预算决策,第二节 理性决策过程,特点,第二节 理性决策过程,理性决策的相关理论,一、公共选择理论,二、公共产品供给理论,三、技术评价理论,一、公共选择

2、理论,公共选择非市场的集体选择政府选择，属于宪制政府的政治过程的内容。collective choice、economics of public choice、new political economy、economics of politics、economic theory of politics公共选择理论（public choice theory)：基本假设、原理和方法：新古典经济学主题：政治学的主题一致，如选民、利益集团、政党、官员和政治家的决策行为,一、公共选择理论,发展历程1948年，英 邓肯布莱克出版著作论集体决策原理，为公共选择理论奠定了基础。1962年，詹姆斯布坎南和戈登图

3、洛克出版赞同的计算一书，标志着公共选择理论正式确立。,邓肯布莱克被誉为“公共选择理论之父”。,一、公共选择理论,假设政治经济学,一、公共选择理论,一、公共选择理论,政治市场上参与者的行为,一、公共选择理论,公共选择理论的主要内容,2022/11/19,直接民主制,间接民主制,全体公民参与决策,选举代表公共决策,选民的行为 效用最大化,政治家的行为 选票最大化,行政体系的行为,一致性规则,多数票规则,利益集团,难题,一、公共选择理论,第二节 理性决策过程,理性决策的相关理论,一、公共选择理论,二、公共产品供给理论,三、技术评价理论,二、公共产品供给理论,公共产品含义,二、公共产品供给理论,公共产

4、品含义是指具有消费或使用上的非竞争性和受益上的非排他性的产品 。非排他性，指产品一旦被提供出来，就不可能排除任何人的不付代价消费。非竞争性，新增消费者使用该产品的边际成本为零。,二、公共产品供给理论,公共产品分类,二、公共产品供给理论,公共产品市场供给的障碍,二、公共产品供给理论,公共产品的非政府供给,二、公共产品供给理论,公共产品与其供给方式的制度安排,第二节 理性决策过程,理性决策的相关理论,一、公共选择理论,二、公共产品供给理论,三、技术评价理论,三、技术评价理论,技术评价含义主要是指在新的科学技术研发和应用之前，对这些技术在应用后产生的各个方面的影响做一个全面细致的分析，以确定新技术研

5、制的必要性或应用价值。技术评价任务为政策制定者提供关于科学技术问题的独立的、客观的、有效的信息。,三、技术评价理论,政策目标 （直接利益）,合意的外部性 （间接利益）,不合意外部性 （间接成本）,政策成本 （直接成本）,全部利益,全部成本,成本和利益各项要素,社会效应,物理环境效应,经济效应,政治效应,制度效应,结构内部效应,其他效应,三、技术评价理论,技术评价需要处理好的问题政治与学术之间的平衡；满足产品质量控制的需要；支持决策作用与消除公众疑虑作用的关系；,本章内容,6.1,决策基本要素,6.2,理性决策过程,6.3,渐进决策过程,6.4,公共预算决策,第三节 渐进决策过程,提出20世纪6

6、0年代以来，传统的理性决策理论受到2种决策模式的挑战,西蒙“有限理性”模式,完全理性有限理性,最佳决策满意决策,林德布格姆 “渐进决策”模式,程序化、科学化政治力量、利益集团相互作用、相互妥协调适,理性过程一致性过程,第三节 渐进决策过程,含义所谓渐进决策，就是指决策者在决策时在既有的合法政策的基础上，采用渐进方式对现行政策加以修改，通过一连串小小的改变，在社会稳定的前提下，逐渐实现决策目标。原则,美联储公开宣称信奉渐进主义,人民币汇率上的渐进主义改革,第三节 渐进决策过程,一、群体理论,二、新制度主义理论,三、“垃圾桶”决策模式,四、“有组织的无序”理论,五、混合扫描理论,一、群体理论/集团

7、决策理论,主要观点（1）社会中存在各种参与政治活动的利益集团；（2）各利益集团政治活动过程就是影响政策的过程；（3）政府是集团竞争的规则制定者；（4）各集团在政策过程中有着不同的影响力；（5）各集团对于公共政策的影响力取决于各自的政治权利与技术；,一、群体理论,公共政策制定的群体模型,政治权利和技能,利益集团A,政治权利和技能,利益集团B,政治权利和技能,利益集团C,决策者,政策目标,政策目标,中移动对移动通讯价格的影响,截至2014年1月底，中国移动客户总数累计达7.71866亿户，按用户数统计，中国移动继续稳居全球移动运营商榜首。长期以来，移动通讯价格标准的问题一直是广大消费者质疑的内容。

8、但无论社会供求关系如何变化。其通讯价格的标准并不随市场的供求关系发生较大的变化。如漫游费问题，双向收费问题，等等。广大消费者希望享受通讯市场化带来的利益好处。但价格定体系的非市场因素的影响是中国移动“毫不理会”这样的合理要求。国家信息产业管理部门的最后确定价格往往偏向了强势移动通讯利益集团。事实上，这与中国移动的主管部门就是政府部门是密切相关的，移动公司的利益或多少与政府部门有着联系。正因为如此，每当社会出现希望降低移动通讯收费的强烈呼声的时候，通讯利益集团为了最大程度的保证既得利益，总会以直接或间接的方式给政府价格确定部门施加压力或影响，从而使公共决策偏离消费者的正常期待。,一、群体理论,批

9、判（1）忽视社会底层、政治上无组织的人的利益；（2）关注短期目标，忽视基本的社会变革；（3）对重大的、根本性的决策无能为力；,第三节 渐进决策过程,一、群体理论,二、新制度主义理论,三、“垃圾桶”决策模式,四、“有组织的无序”理论,五、混合扫描理论,二、新制度主义理论,提出道格拉斯C诺思 美国经济学家在研究中重新发现了制度因素的重要作用，成为新制度经济学的代表人物之一，并因此获得了1993年度诺贝尔经济学奖。,二、新制度主义理论,基本内容,二、新制度主义理论,基本步骤,二、新制度主义理论,包含理论,阿迪达斯状告阿迪王侵权案和解,舌尖上的中国状告土豆,第三节 渐进决策过程,一、群体理论,二、新制

10、度主义理论,三、“垃圾桶”决策模式,四、“有组织的无序”理论,五、混合扫描理论,三、“垃圾桶”决策模式,小故事荷兰有一个城市为解决垃圾问题而购置了垃圾桶，但由于人们不愿意使用垃圾桶，乱扔垃圾现象十分严重。该市卫生机关对此极为关注，他们提出许多解决办法，希望能使城市清洁。第一个方法是：把乱扔垃圾的人的罚金从25元提高到50元。实施后，收效甚微。第二个方法是：增加街道巡逻员的人数，然而实施成效亦不显著。后来，有人在垃圾桶上出主意：设计了一个电动垃圾桶，桶上装有一个感应器，每当垃圾丢进桶内，感应器就有反应而启动录音机，播出一则故事或笑话，其内容还每两个星期换一次。这个设计大受欢迎，结果所有的人不论距

11、离远近，都把垃圾堆进垃圾桶里，城市因而变得清洁起来。,三、“垃圾桶”决策模式,概念即企业内部的一种决策制定模式。代表人物是科恩、奥尔森、马奇。该模型认为，企业员工面对一项决策时，会不断提出问题并给出相应的解决方案。这些方案实际上都被扔进了垃圾桶，只有极少数能够成为最终决策的组成部分。组织内部的所有信息都被倾倒进垃圾桶,这些信息不仅仅包括与组织现时面临的问题有关的信息, 也包括同一时间里, 其他产生于个人日程或者其他计划方案的信息。同时, 组织也趋向于产生许多解决方案, 但这些方案常常由于缺乏适当的问题而被丢进“ 垃圾桶” 。,三、“垃圾桶”决策模式,三大特性,三、“垃圾桶”决策模式,四股力量,

12、三、“垃圾桶”决策模式,基本模式,台湾教育政策垃圾桶模型分析,台湾吴京部长任内曾大力提倡考生在大学联考时，选填志愿应该选系不选校，然而同时期教育部也在大力推动综合高中，即结合高级职业学校的职业课程和传统高中的升学课程。很明显的，这两者理念上截然不同，综合高中系希望在高中阶段延缓课程分化，加长高中学生职业或学术性向多元试探的时期。配合这样的措施，大学阶段应该走的方向是是第一年不分系。吴部长要学生选系不选校，则是希望学生提早决定自己的专业方向。当教育部长决定这个政策时（或更保守一点地说，是他的构想，但因为他当时是台湾教育行政机关的政务首长，这样的宣布等于是政策的宣布），而正规组织恐在决策的过程并未

13、参与、被征询意见、或被告知，选系不选校的口号就见报了。,第三节 渐进决策过程,简评,本章内容,6.1,决策基本要素,6.2,理性决策过程,6.3,渐进决策过程,6.4,公共预算决策,第四节 公共预算决策,定义,掌握公共预算的定义了解公共预算的目的、形式、本质,原则,重点掌握古典预算管理原则了解现代预算管理原则,模式,能够用边际效用理论分析公共预算模式的配置效率,流程,重点掌握我国公共预算流程,公共预算-定义篇,公共预算是具有法律地位的年度财政计划，它以财政收支一览表的形式表现出来。,观点（一）,公共预算就是政府把一部分国民收入集中起来、有计划地用于各种需求，从财力方面保证政府职能实现的一个工具

14、。,观点（二）,公共预算-定义篇,一言以蔽之公共预算就是政府在一定时期内（通常在一年间），为了保证政府职能的有效运转，以法律形式表现出来的政府年度财政收支计划。,第四节 公共预算决策,定义,掌握公共预算的定义了解公共预算的目的、形式、本质,原则,重点掌握古典预算管理原则了解现代预算管理原则,模式,能够用边际效用理论分析公共预算模式的配置效率,流程,重点掌握我国公共预算流程,公共预算-原则篇,古典预算管理原则,一、公开原则,政府的预算、决算应该公开，以便国民了解财政状况。,一、公开原则,二、明确原则,政府收支的来源、用途、分类、内容等应明确。预算编制时，应该认真收集各种相关资料，依据社会经济发展

15、的趋势，做出准确切实的预测，以防止预算的虚假，谋求预算的稳定确实。,三、事前决定原则,预算必须在预算年度开始前，由立法机关通过决定。,三、事前决定原则,前18个月开始准备2014年2月第一个星期一前总统提交预算草案,编制,2014年3月，国会提出预算决议案2014年4-6月，总统提出修改意见2014年9月15日前，国会通过第二个预算决议案,审批,总统签署后，进入执行,执行,预算年度完成后,审计,2015年度美国联邦政府预算程序（财政年度：2014,10,1-2015,9,30）,四、严密原则,预算应对真正的支出有约束力，力求与将来的决算相一致，否则预算将失去作用。,五、限定原则,预算的各个项目

16、之前应有明确的界限，禁止经费相互流动；禁止预算超额支出；预算须在同一财政年度支出。,六、单一原则,国家的财政收支应纳入一个预算内综合表示，所有收支，应列入同一预算内，主张统一的单式预算。,七、不相属原则,任何财政收入和支出，不得发生个别相属或联系，主张统收统支原则。,八、完全原则,所有收入与支出完全列入预算，即除预算外，不得发生其它收入或支出行为。,现代预算管理原则,现代预算管理原则 对古典原则的补充,责任原则,行政首长负有有效执行预算的责任，负有是预算尽量保持与立法权力机关目标协调一致的责任。,计划原则,编制时按照行政计划拟定，执行时保持与行政计划的密切联系。,预算机关关联原则,预算编制、执

17、行过程中，中央预算机关和各级地方预算机关之间，以及预算机关和各单位之间，保持充分联系、协调与合作关系。,根据报告原则,在预算编制、批准、执行、监督过程中，政府应提供财政报告及相关资料，并以此作为立法、管理和监督依据。,现代预算管理原则 对古典原则的扬弃,多元程序原则,预算程序多样化原则，随着政府职能的日益复杂化，预算程序应分别适应各种行政活动，无须强求一致。,具备适当权力原则,行政首长有权规定月度或季度的拨款额，有权建立预算预备费，并有权在必要时动用预备费。,预算时期适应弹性原则,预算中应包含适当条款，授权行政机关在预算执行期间，可以根据实际情况作必要的调整。,自由裁量原则,适当加强行政主动性

18、原则，在不违背立法机构政策方针的前提下，行政机构可以调整实现预算目标的方式。,古典原则与现代原则的关系,第四节 公共预算决策,定义,掌握公共预算的定义了解公共预算的目的、形式、本质、过程,原则,重点掌握古典预算管理原则了解现代预算管理原则,模式,能够用边际效用理论分析公共预算模式的配置效率,流程,重点掌握我国公共预算流程,公共预算-模式篇,公共预算-模式篇,总额投入模式,预算中只对每个支出机构列出一笔资金总额, 而并不列出这笔资金具体落实在哪些项目上。因此, 它仅提供了这样的信息：本年预算拨付给了某机构多少钱。,排列预算,定义也称分项排列预算，以预算支出的若干特定目标为核心，采用分项排列的方法

19、依次列出特定目标的预算资金，由拨款机构加以拨付。主要措施,排列预算,排列预算 ABC会议的支出预算表及其说明,GovernmentBudgeting,规划预算,规划规划是指大型的计划, 它是编制预算的目标。规划预算考虑到政府预算是当年的收支, 而政府的许多支出事实上具有长期性的特点，因而这一预算以支出项目为基础, 顾及长远发展规划。,计划- 规划预算,定义根据国家的经济现状与发展趋势，以及国家当前所要达到的总体目标，利用系统分析以及成本效益考察等分析工具，评价公共计划的成本效益，协助政府拟定最有效的预算决策，以期实现公共经济资源合理配置的一种预算管理制度。,计划- 规划预算,三个步骤：,关键之

20、处：对实现这些目标的各种竞争性项目进行技术检验。具体采用“成本- 收益”和“成本- 效用”分析等方法。,计划- 规划预算,计划- 规划预算,零基预算,定义零基预算是指在编制成本费用预算时，不考虑以往会计期间所发生的费用项目或费用数额，而是以所有的预算支出为零作为出发点，一切从实际需要与可能出发，逐项审议预算期内各项费用的内容及其开支标准是否合理，在综合平衡的基础上编制费用预算的一种方法。,两个假定,零基预算,四个基本步骤,零基预算,优点有利于提高员工的“投入一产出”意识。有利于合理分配资金。有利于发挥基层单位参与预算编制的创造性。有利于提高预算管理水平。缺点编制工作量大、费用相对较高。分层、排

21、序和资金分配时，可能有主观影响，容易引起部门之间的矛盾。任何单位工作项目的“轻重缓急”都是相对的，过分强调项目，可能是有关人员只注重短期利益，忽视本单位作为一个整体的长远利益。,零基预算,零基预算,绩效预算,定义在预算资金的分配上强化绩效, 将公共预算拨款与各单位的执行效果联系起来, 根据绩效来分配公共预算。,对于绩效好的部门给予奖励。,对于指标完成不好的部门则在议会中公布、削减、甚至取消这项公共预算。,绩效预算,绩效预算,绩效预算美国盐湖城公共交通管理支出的绩效预算,GovernmentBudgeting,规划预算要点说明19801981年的数据显示对冰雪规划中的人员工作时数做了过量分配，这

22、在年中调整中进行了修正，并在19801982年的预算申请中得到了准确反映。在19801981年间，对过去5个冬季的情况进行了分析研究。研究显示，我们对19801981预算年度的预测显然是不切实际的，因此我们将雇员的工作时间向其他规划进行了分配，使其他规划的支出水平和人员经费都有所上升。,绩效预算美国盐湖城公共交通管理支出的绩效预算,GovernmentBudgeting,绩效目标（performance objectives）：1.为了研究除雪规划的“规模”。2.为了扩大在实际中U.D.O.T.和S.L.C.之间的责任交换。3.为了对“特大暴风雪”等紧急情况的处理系统进行评估。,公共预算过程,预算编制,预算编制,各部门,财政部和有财政分配权的部门,预算编制建议数量,预算编制控制数,预算草案,据人大批准的中央预算草案批复部门预算,预算执行,预算决算,