开展企业规范化股改“茂林优育”行动实施方案.docx

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1、开展企业规范化股改“茂林优育”行动实施方案力争到2026年末，全省上市公司数量较2021年末翻一番，达到300家以上。其中：合肥、芜湖、滁州市上市公司分别达到130家、30家、20家以上，蚌埠、马鞍山、宣城、铜陵市达到15家以上，其余9市上市公司数量实现翻番；省级上市后备重点资源库入库企业达到500家以上；力争实现上市公司县县有、行业全。5年内全省新增上市公司首发融资800亿元以上，已上市公司实施再融资100家以上，累计实施再融资2000亿元以上，再融资规模占直接融资比重达到10%以上，上市公司发展水平和竞争力显著提升。一、提速企业上市进程加强专业辅导。每年遴选50家以上省级上市后备重点企业（

2、含拟分拆上市企业），入驻沪深北交易所安徽服务基地，推送港交所安徽服务机构，纳入交易所重点辅导范围，以上市审核为导向，帮助中介机构一企一策制订上市辅导方案，抓好问题整改，推动企业尽快具备申报条件。推进上市达标。强化冲刺辅导，督促辅导对象和中介机构按期报送辅导报告，定期走访检查，促进辅导对象公司治理、会计财务、内部控制规范达标，提高招股说明书等申报材料信息披露质量，规范中介机构工作底稿，做实上市前期准备工作，每年在辅导备案企业动态保持IOO家以上，并组织40家以上达标企业报审。加快上市节奏。支持合肥、芜湖、蚌埠在自贸试验区内探索开展企业信用报告代替多部门合规证明试点。以北交所上市为试点，逐步建立覆

3、盖沪深北证券交易所的上市咨询专家委员会，建立拟上市企业报审、问询答复的专家咨询服务机制，加强与沪深北交易所合作，探索上市审核互信机制，加快企业上市进程，提高企业过会成功率。二、提升直接融资规模扩大企业首发上市融资规模。在推动更多企业首发上市的基础上,发挥大企业、大项目的牵引带动作用，对战略性新兴产业中预计市值规模大、市场认可高的拟上市企业，指导保荐服务机构量身定做首发上市融资方案，加强投资机构路演推介，深入挖掘企业内在价值，提高其首发融资规模。扩大上市公司再融资规模。推动十大新兴产业上市公司发挥产业引领和技术创新作用，围绕产业链部署创新链、塑造价值链，指导保荐服务机构帮助上市公司编制“十四五”

4、发展规划，聚焦扩大产能、提升研发能力、加强技术改造等编制募投项目，利用资本市场股债融资工具实施再融资和并购重组，引导并购基金、风险基金、产业基金以及银行业金融机构联动参与上市公司再融资和并购重组，力争全省上市公司每年新增再融资400亿元以上。对上市公司实施再融资的,属地政府应视同招商引资给予奖励。扩大债券融资规模。围绕三次产业高质量协同发展，深入摸排基础设施类、产业提升类、节能减排类重大融资项目，加强与交易所、银行间交易市场对接，建立企业债券发行清单，加强创新创业债、绿色债、碳中和债、公募REITs等各类债券产品的宣传推广和培训普及,积极组织和推进企业实施债券融资。三、提升上市服务平台能力建设

5、企业上市综合服务平台。依托省综合金融服务平台和省股权托管交易中心数据服务平台，集成建设全省企业上市综合服务系统。对接沪深北交易所培育系统，通联企业信用信息公示系统等政府数据平台，贯通规范化市场主体储备库、上市后备资源库，归总各级企业扶持政策，实现企业动态画像、辅导跟踪诊断、政策定向推送、服务精准对接，构建数字化、智能化、便利化的上市服务信息平台。发挥“基金丛林”平台功能。用好省新兴产业引导基金，通过配资参股等方式，支持市县、产业链龙头企业加快构建十大新兴产业“基金丛林”，撬动各类市场化基金发挥其项目、人才、资金、管理优势，提升“增值”服务，协同挖掘上市后备项目，推动优质企业落户安徽，帮助企业规

6、范股改、加速上市和再融资，构建基金招引一项目投资一推动股改一上市发展一退出再投资的不断放大的良性循环。强化行业协会平台作用。发挥证券期货业协会、私募基金业协会、上市公司协会的桥梁纽带作用，招引境内外知名证券中介机构、创投风投来皖展业，招引省外上市公司募投项目在皖投资。指导省相关协会围绕十大新兴产业发展，组织相关产业上市公司、上市后备企业、私募基金、证券中介机构聚焦产业链固链扩链，常态开展专业培训、沙龙研讨、项目对接、投资案例交流等活动，助推企业上市融资。到2026年末AA级以上证券公司均在皖常驻服务团队，有条件的证券公司设立投行分支机构。在皖注册的市场化创投风投数量比2021年末翻一番以上。四

7、、开展企业规范化股改“茂林优育”行动聚焦企业上市关键环节，对标上市标准补短板、强弱项，规范公司治理，优化培育一批合格的上市主体。推动企业实施规范化股份制改造。建立省、市两级上市后备资源库入库企业以及省区域性股权市场挂牌企业股改清单，由市、县政府推动企业实施股改，建立现代企业制度。每年新增规范化股份制改造企业150家以上，其中在省区域性股权市场挂牌企业每年股改100家以上，省、市两级上市后备资源库入库企业每年股改50家以上，省级上市后备重点资源库现有入库企业力争两年内全部完成股改。落实企业股改支持政策。企业股份制改造过程中，以未分配利润、盈余公积和除股票溢价发行以外的其他资本公积转增注册资本缴纳

8、的个人所得税和企业所得税，或者在企业改制、重组过程中，对于同一实际控制下的股权调整与转让、持股方式的变更（如直接持股变为间接持股）等重组情形缴纳的个人所得税和企业所得税，由受益地政府根据具体情形，依法予以支持。加强股改企业融资支持。组织各类私募股权基金与上市后备企业对接，为企业引入战略投资者，促进企业股改规范。五、优化资本市场发展生态强化政务服务。对上市后备企业在股份制改造、资产重组、上市挂牌申报过程中涉及的土地、市场监管、税务、环保等行政服务事项,按照“顶格”要求，为企业提供便利服务。对上市后备企业在安全、环保、消防等方面存在问题隐患的，相关部门要提前给予风险警示，推动落实整改；对上市后备企

9、业作出行政处罚的，相关部门要依企业申请对被处罚行为是否属于重大违法行为予以认定，及时出具书面证明文件；证券公司、会计师事务所、律师事务所等上市中介机构就企业上市挂牌事项申请访谈的，有关部门要予以支持、配合。及时总结和借鉴省内外支持企业上市的政务服务事项协调服务的有效做法，固化形成支持企业上市的常态化服务机制，不断优化营商环境。提升中介机构服务水平。建立证券中介机构执业档案，开展中介机构执业业绩评价，发布在皖执业“绿名单”“黄名单”以及“红名单”。加强专业人才培育。加快组建“科创资本50人论坛”，打造资本市场高端专家队伍。构建共建共治共享的工作机制。运用好金融委办公室地方协调机制（安徽省），央地协同，部门联动，开展上市公司治理提升专项行动，推进上市公司“清欠解保”，重点打击大股东、实控人占用上市公司资金，以及上市公司违规对外提供担保等严重损害中小股东利益行为。