公司监事会工作报告范文.doc

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1、公司监事会工作报告范文 公司监事会工作报告范文1各位代表：我受上海市律师协会监事会的委托，向代表大会作度工作报告，请代表审议，并请各位领导和列席代表提出意见。一、度监事会工作总结度，监事会在市司法局的关心和指导下，在律师代表和广大律师的热情支持、积极参与下，坚持“全面关注、重点监督”的八字工作方针，认真履行监督职责。本年度，监事会建章立制探索落实“监督者也要受监督”的工作理念，首次向代表大会公示监事履职情况，自觉接受广大律师的监督。(一)着眼大局全面关注市律协各项工作度，监事会全面关注协会的各项工作，全体监事分工协作，列席了市律协15个专门委员会的所有工作会议，还开展了各类活动15项。监事会走

2、访了四个区县律工委，会见了上百人次的律师代表，倾听广大律师对市律协工作的意见和建议。全覆盖列席理事会专委会等召开的会议。列席会议是监事会工作的重要方式之一，通过列席会议，监事会能及时掌握理事会的工作动态，实时进行监督。针对青年律师工作，监事会建议应加强青工委与区县律工委的联系;针对外事工作，监事会建议应输送更多优秀的青年律师赴境外培训;针对宣传工作，监事会建议应扩大更多的宣传工作覆盖面;在特邀会员工作方面，监事会建议应对行业不同群体的不同诉求开展有针对性的特色活动;在律工委方面，监事会建议提供更多加强各区县律工委互动交流的机会。每天专人查收“监事长信箱”，畅通联系渠道。本届监事会自成立以来，每

3、天有专人查收“监事长信箱”，目前收到的基本都是涉违纪投诉邮件，监事会第一时间将这些投诉邮件转交市律协纪律部，同时跟踪案件的办理情况。重视与兄弟省市律协监事会的横向交流。监事会本年度先后接待了到访的北京、无锡、广州三地的律协监事会，就各自的经验、体会和面临的问题进行了坦诚的交流，希望通过共同努力使监事会制度在全国范围内得以推广和完善。(二)常抓不懈监督会费收缴和使用情况监督会费的收缴和使用始终是监事会工作的重中之重。监事会委派监事列席市律协财务委员会会议，对预、决算等提出及时监督建议。在本次代表大会召开前，监事会聘请审计师事务所对上一年度市律协的会费收支情况进行了全面审计。继去年开始的新尝试后，

4、监事会今年依旧在审计工作完毕后约谈审计人员，认真听取他们对市律协年度会费收支审计情况的意见和改进建议。监事会根据审计情况和审计人员的意见和建议，第一时间以监督建议书的形式向理事会提出了改进意见，监事会建议理事会应当进一步改进和完善现有的财务制度，积极探索建立适合非营利性、行业自律性社团组织特点的财务制度。加强和重视财务工作，保证财务人员配备力量。理事会应继续重视经费管理以及经费使用效益，适时建立项目、课题等经费使用效益和研究成果质量的后评估制度。(三)重者恒重重点推进提案监督工作监事会认为，提案办理工作是理事会完善工作、履行职责、服务律师的重要途径。九届二次代表大会后，监事会即展开了对提案办理

5、工作的监督。监事会仔细梳理了上次代表大会中收到的37份提案以及理事会对提案的答复情况，已采纳的提案占30%;留作参考的提案占62%;暂不采纳的提案占8%。这些提案内容包括：会费结构调整、业务研究委员会建设;行业建设;老律师与青年律师工作;代表大会制度完善;会员福利，等等。监事会认为理事会提案办理工作呈现以下三大特点：一是数量增加。九届一次律师代表大会上共收到50余人次提出的的9份提案;二次代表大会上收到近百人次提出的37份提案。二是难度提升。代表提出的提案内容涉及律师行业的方方面面，如“建立律师的诚信体系”、“与政府有关部门制度性协调、拓宽律师业务领域”等。三是成效提高。理事会准确把握提案建议

6、初衷，及时采纳了不少具有长远性、可操作性的提案。为更好地了解提案代表的真实想法，监事会分别从“已采纳”、“留作参考”、“暂不采纳”三种提案类型中选取了部分提案，邀请提案领衔代表参加专题座谈会。座谈中，律师代表们建议律师代表大会的提案工作应当制度化、规范化和程序化。同时，监事会还就律师代表意见较为集中的提案，专门与会长、秘书长进行了会商，直接转达了律师代表们的意见，督促理事会重视提案办理。该项工作得到了盛雷鸣会长、万恩标秘书长的大力支持和积极回应。监事会进一步对理事会办理提案工作提出了三方面建议：一是建议理事会完善提案办理制度，规范提案办理内部运行机制，抓好重点提案办理工作。二是建议理事会在今后

7、的提案办理过程中更加注重与律师代表的沟通，尤其是针对部分前瞻性、系统性、一时办理难度较大的提案，既要继续跟踪研究，也要实事求是地做好释明工作，畅通双向沟通交流的渠道。三是增强办理工作的效能，切实采纳落实提案中的合理建议。上述意见得到了理事会的高度重视，有些原本留作参考的提案，几经努力，已实际得到了圆满解决。(四)走近会员坚持调查研究广聚智慧谏良策度，监事会调研工作呈现四大特点：一是常态化。坚持将调研工作纳入监事会的常项性工作，定计划、定地点、定课题、定人员，监事与秘书处公关部人员全体出动，大家工作热情高涨。二是创新性。监事会不仅注重收集会员的意见和建议，更主动收集各区县律工委创新工作的有益信息

8、并予以推广：黄浦区律工委积极组织好上海律师公会成立100周年纪念活动和外滩金融法律论坛;长宁区律工委充分利用东虹桥法律服务园区平台，构建区校合作项目;嘉定区律工委助推区政府购买法律服务，扶持新执业律师参与法律援助;虹口区律工委帮助律师深入参与旧区改造，举办区律师党校专题培训。三是求拓展。监事会不断拓展新的监督渠道，度，监事会举行了针对行业特殊群体专题座谈会。女律师较为关切：大龄女律师的.婚恋问题、女律师三期保护问题;青年律师格外关心：案源开拓困难、系统培训机制欠缺、健康保障及婚恋问题;老律师更加关注：建立为老律师服务平台，及时收集传承沪上知名老律师资料问题。监事会监督工作始终聚焦在会员的民生问

9、题上，监事会监督工作始终致力于推进所有会员在执业中收获更多幸福、赢得更多尊严。四是重实效。监事会坚持把调研过程中发现的突出问题，及时向理事会反馈并督促解决。如律师反映较集中的会费结构性调整、科学编制预算的问题;加强对行业特殊群体老律师、女律师、青年律师以及患病律师的扶持和关爱的问题。各位代表：我们清醒地意识到，与广大律师的要求和监事会肩负的使命相比，我们的工作还存在不少亟待加强和改进的地方。主要是：律师代表提案工作的督办力度还需加大，收集反映广大律师民情民意的渠道仍需拓宽，监事会自身监督能力还需强化，监事会工作规则尚需完善。对上述问题，监事会将认真对待，深入研究，切实改进。二、对理事会、秘书处

10、工作的评价和建议监事会认为：理事会认真完成了上一次代表大会确定的六大方面30余项工作，工作富有成效，成绩有目共睹，尤其是：深入推进了律师行业党建工作，掀起律师行业创先争优活动的新高潮;以纪念上海律师公会成立100周年为契机，进一步弘扬了法治精神，提升了律师形象;注重制度维权，推出多项民生工程，减轻营业税改增值税对律师业的影响;在全国范围内率先启动特邀会员工作;律师学院推进课程改革;创新业务研究委员会活动计分规则;青年律师工作独特新颖;女律师工作丰富多彩。监事会认为：秘书处较好地完成了理事会、监事会以及各专门委员会、业务研究委员会交办的服务工作，克服了任务繁重、人手紧缺等困难，是令人满意、合格高

11、效的秘书处。尤其需要指出的是，上海律师人数近年来不断增加，市律协工作日益繁重，秘书处全体成员团结一致，任劳任怨，务实推进协会各项工作，发挥了不可或缺的作用。公司监事会工作报告范文2_年度，公司监事会按照公司法、证券法、深圳证券交易所创业板股票上市规则及深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等法律、法规、规范性文件、自律规则及公司章程的要求，积极履行监督职责，从切实维护公司和全体股东的合法权益出发，对公司财务以及董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。_年度监事会工作情况如下:一、监事会召开情况报告期内，公司监事会共召开了8次会议，具体内容如下:(一)二届监事会第七次会议烟台正海磁性材

12、料股份有限公司二届监事会第七次会议于_年3月23日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司章程的规定。会议审议通过了以下议案:1、公司_年度监事会工作报告的议案2、公司_年度报告及其摘要的议案3、_年度财务决算报告的议案4、_年度内部控制自我评价报告的议案5、募集资金_年度存放与使用情况的专项报告的议案6、公司_年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案7、关于募集资金投资项目延期的议案8、关于修订公司章程的议案9、关于续聘会计师事务所的议案10、股东回报规划(_年-_年)的议案(二)二届监事会第八次会议烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第八次会

13、议于_年4月20日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司章程的规定。会议审议通过了以下议案:1、_年第一季度报告全文的议案(三)二届监事会第九次会议烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第九次会议于_年5月26日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司章程的规定。会议审议通过了以下议案:1、关于烟台正海磁性材料股份有限公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案2、关于烟台正海磁性材料股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案3、关于核实烟台正海磁性材料股份有限公司限制性股票激励计划之激励对象名

14、单的议案(四)二届监事会第十次会议烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第十次会议于_年7月15日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司章程的规定。会议审议通过了以下议案:1、关于烟台正海磁性材料股份有限公司限制性股票激励计划(草案修订稿)及其摘要的议案(五)二届监事会第十一次会议烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第十一次会议于_年8月17日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司章程的规定。会议审议通过了以下议案:1、_年半年度报告及摘要的议案2、关于变更募集资金专户的议案(六)二届监事会第十二次会

15、议烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第十二次会议于_年10月15日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司章程的规定。会议审议通过了以下议案:1、关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的方案的议案2、关于确认二届董事会第十三次会议程序的议案3、_年第三季度报告的议案(七)二届监事会第十三次会议烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第十三次会议于_年10月21日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司章程的规定。会议审议通过了以下议案:1、关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金符合相关

16、法律法规的议案2、关于烟台正海磁性材料股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书(草案)及其摘要的议案3、本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金有关的审计、评估和盈利预测报告的议案4、对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性及评估定价的公允性的议案5、关于确认二届董事会第十四次会议程序的议案(八)二届监事会第十四次会议烟台正海磁性材料股份有限公司二届监事会第十四次会议于_年12月18日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司章程的规定。会议审议通过了以下议案:1、公司使用部分超募资金永久性补充流动资金

17、的议案二、监事会发表的独立意见(一)公司依法运作情况_年度，公司监事会对公司依法运作情况进行监督，列席或出席了公司的历次董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事及高级管理人员履行职务情况进行监督，监事会认为:公司股东大会、董事会会议的召集、召开均符合法律、法规、规范性文件、自律规则及公司章程的有关规定，决策程序合法合规，决议内容合法有效;公司内部控制制度较为完善，未发现公司有违法违规行为。公司董事会及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和公司章程的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、公司章程及损害公司和股东利益的行为。

18、(二)检查公司财务情况_年度，公司监事会依法对公司财务进行监督，监事会认为:公司财务制度健全，财务运行良好，运作规范，_年度财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司_年度财务报告进行审计后，出具了标准无保留意见的审计报告。该报告真实、客观和公正地反映了公司_年度的财务状况和经营成果。(三)公司募集资金投入项目情况公司监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与存放情况，监事会认为公司严格按照深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、创业板信息披露业务备忘录第1号-超募资金使用(修订)及公司章程、募集资金专项存储及

19、使用管理制度等有关要求，对募集资金进行使用和管理，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规存放或使用募集资金的情形。公司募集资金_年度存放与使用情况的专项报告客观、真实地反映了报告期内公司募集资金的使用情况。(四)公司收购、出售资产情况_年10月15日，公司公告了发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案，公司拟以发行股份及支付现金购买上海大郡动力控制技术有限公司(以下简称“上海大郡”)的81.5321%股权并募集配套资金(以下简称“本次交易”)，_年12月9日本次交易获得中国证监会上市公司并购重组委员会审核通过。_年1月20日中国证监会核准批复了公司本次发行股份及支付现金购

20、买资产并募集配套资金事项。截至目前，上海大郡的81.5321%股权已完成过户手续及工商变更登记，公司共持有上海大郡88.6750%的股权。根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定、上市公司重大资产重组管理办法、关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定、创业板上市公司证券发行管理暂行办法、上市公司非公开发行股票实施细则等法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的规定，公司监事会经过对公司实际情况及本次交易的方案、草案及相关事项进行认真的自查论证后，认为公司本次交易符合发行相关法律法规，公司董事会对本次交易履行了勤勉尽责义务，作出决策的

21、程序合法有效。(五)公司关联交易情况公司监事会对报告期的关联交易进行了核查，监事会认为:公司发生的关联交易是正常生产经营所需，决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，关联交易价格公允，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。(六)公司对外担保情况报告期内，公司未发生对外担保。(七)公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，监事会认为:公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人登记管理制度，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他

22、相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。(八)对内部控制评价报告的意见公司监事会对公司_年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了核查，监事会认为:公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系，符合公司现阶段经营管理的发展需求，保证了公司各项业务的健康运行及经营风险的控制。报告期内公司的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。公司董事会_年度内部控制评价报告全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建

23、立、完善和运行的实际情况。三、监事会_年度工作计划作为公司监事会成员，我们将勤勉尽责，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履职的合法合规性进行监督，完善法人治理结构和加强规范运作，切实维护公司及股东的合法权益。_年度监事会的工作计划主要有以下几方面:1、加强学习，提升监事履职的专业业务能力。2、监督公司规范运作，督促内部控制体系的建设与有效运行。3、监督公司董事、高级管理人员的勤勉尽责情况，防止损害公司利益的行为发生。4、检查公司财务，定期审阅财务报告，监督公司的财务运行状况。公司监事会工作报告范文3各位监事：我受监事会委托，向大会作度_公司监事会工作报告，请予以审议。一、对公司度经营管理行为

24、和业绩的基本评价_公司监事会严格按照公司法、公司章程、监事会议事规则和有关法律、法规的要求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监督职责。监事会列席了历次董事会会议，并认为：董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合公司法等法律法规和公司章程的要求。公司取得了良好的经营业绩，圆满完成了年初制订的生产经营计划和公司的盈利计划。监事会对任期内公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中不违规操作行为。二、监事会会议情况在里，公司监事会共召开了_次会议，各次会议情况及决议内容如下

25、：1、1月_日在公司会议室召开第二届监事会第四次会议，审议通过了_有限责公司度监事会工作报告、有限责任公司度财务决算报告、_有限责任公司度报告和_有限责任公司度报告摘要;2、8月9日，公司召开第二届监事会第五次会议，审议通过了有限公司半年度报告和有限公司半年度报告摘要。三、监事会对度有关事项的监督意见1、公司募集资金及使用情况：在募集资金的管理上，公司按照募集资金使用管理制度的要求进行。公司于_月通过首次发行募集资金净额为元，以前年度已投入募集资金项目的金额为元，本年度投入募集资金项目的金额为元，扣除上述投入资金后公司募集资金专户余额应为元，实际余额为元，实际余额与应存余额差异元，原因系：(1

26、)以自有资金投入募集资金项目元，尚未用募集资金补回流动资金;(2)募集资金存储专户银行存款利息收入元。目前尚未使用募集资金存于银行募集资金专户。目前募集资金的使用符合公司的项目计划，无违规占用募集资金的行为。2、检查公司财务情况：度，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了的检查，认为公司财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果及现金流量情况良好。3、关于关联交易：(1)公司与公司签订的转让协议，公司向开发有限责任公司购买设备，转让价款_万元，该项交易定价公平、合理。(2)公司与有限责任公司签订了房屋租赁合同，公司承租有限责任公司拥有的_大楼，从事出售索道票、各类旅

27、游商品及部分办公用地。该项交易租金价格按当地市场价格确定，定价公平、合理。(3)公司与有限公司签订的两份委托进口协议，委托有限公司代理进口索道配件，合同预算分别为_元和_元，需支付的代理手费元和元，本期支付预付款元。公司子公司_有限公司与有限公司签订的委托进口代理协议，委托有限公司进口8人座单线循环脱开式抱索器吊箱索道，报告期内向有限公司支付预付款元，其中包括100万元代理费。上述交易按市场定价，交易公平、合理。(4)根据公司与投资有限公司签订的水电服务协议,投资有限公司为本公司提供水电服务，报告期内共支付水电费_元。报告期内投资有限公司租用本公司大巴车，共向本公司支付租车款元。4、公司对外担

28、保及股权、资产置换情况度公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置换，也无其它损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。本监事会将继续严格按照公司法、公司章程和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。公司监事会工作报告范文4各位股东代表、董事：现将度监事会工作报告如下：一、监事会工作回顾，监事会按照公司法和公司章程赋予的监督职责，不断加强工作作风建设，积极探索改进工作方法，严格履行财务和经营监督职责。主要做了以下工作：(一)坚持定期会议制度，加强内部工作协调。，监事会通过列席公司董事会议和经营班子会议，对公司财务、经营管理和公司内部控制中存在的问题及

29、时提出了改进意见。同时在监事会内部逐步完善工作机制，针对对董事会决策和公司财务、经营风险的深入研究，提出了审计报告和建议，从整体上增强了对公司依法经营情况的认知、把握和监督。(二)加强监督，开展工作检查。监事会参与年检站第二条检测线项目询价评定会议和聘任总经理助理监督工作及度审计工作。对公司管理水平和内部控制制度提出五方面的改进意见。(三)完善监事会工作机制。的监事会工作坚持以财务监督为中心，围绕公司经营目标提出监事会工作要点，召开四次监事会工作会议，提出公司经营和内部管控规范建议。密切关注董事会会议决议的落实。(四)检查公司募集资金实际投向情况。报告期内，公司监事会对本公司使用募集资金的情况

30、进行监督，监事会认为：本公司认真按照募集资金使用管理制度的要求管理和使用募集资金，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。报告期内，公司未发生实际投资项目变更的情况。(五)检查公司财务的情况。监事会对公司的财务状况进行了检查，认为公司的财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果，审计报告真实合理，有利于股东对公司财务状况及经营情况的正确理解。公司董事会编制的度报告真实、合法、完整地反映了公司的情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。二、监事会对度公司运作的独立意见现对经营班子一年来总体工作做以下评价。通过对公司董事及高级管理人员的监督，监事会认为:公司董事会能够严格按，照公司法、公司章程及其

31、他有关法律法规和制度的要求，依法经营。公司重大经营决策合理，其程序合法有效，为进一步规范运作，提出了建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制;公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、公司章程和股东大会、董事会决议，忠于职守、兢兢业业、开拓进取。尚未发现和有举报公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司股东、公司利益的行为。公司经营班子按照董事会决策部署，以抓好发展工作，促进公司生产经营和综合管理水平逐步趋稳向好。报告期内，监事会根据公司财务所提供的资料，通过审核会计报表、实施经营监督与检查，未发现重大违法行为，但也存在管理粗放、效益

32、低下问题，距离董事会要求和股东价值最大化要求有一定距离。(一)主要工作成绩主要经营数据(略)(二)目前公司管理中存在的矛盾与问题虽然公司总体工作取得一定成绩，但是面对日益严峻的市场环境，依然存在许多矛盾和急需解决的问题。(1)盈利能力一般。剔除所有检测公司以外的因素影响后，公司净利润为万元，毛利率为%，反映出公司盈利能力一般。公司共开支业务招待费万元，占公司业务收入的_;开支劳务费万元，占公司成本费用总额的_%。公司应及时审视成本费用中的大额开支，在对外经营扩张的同时，注重做好成本控制，缩减不必要开支，确保公司的持续成长。(2)资产增值水平较高。检测公司按人均50%发放了红利，共开支红利费用万

33、元。分红后，截至12月31日，检测公司净资产(所有者权益)为万元，较集资额万元，增值。(3)检测公司人工成本较高。公司账上支付的人工成本为万元(人工成本含劳务公司服务费、五险一金等)，公司内、外修劳务工计酬以计件为主，个人收入差异较大，高者月均收入可达以上，低者约左右;检测站自聘的劳务工，个人收入差异不大，人均月收入约在左右。(三)基础管理工作需要进一步加强。围绕成本利润目标，公司职能部门基础管理工作存在以下不足。(1)现金日记账和银行存款日记账应日清月结。现金日记账与银行存款日记账应该由出纳人员每日根据相关凭证逐笔登记，每日结出余额，每月与银行对账单进行核对，做到随时发生随时登记，日清月结，

34、账款相符。检查中，我们发现出纳人员未及时登记该两本日记账，且登记时系依据会计账进行登记，失去了对账的意义。(2)进一步加强成本费用的预算管理，加强成本费用的管理控制，改变成本管理粗放型，严格预算外资金(即销售费用)的审批流程和严格程序。应建立超预算外资金五万元以上的应由董事会集体研究决定。同时建立谁审批谁负责的资金使用跟踪监督制度。(3)应进一步严格财务部门发票收入与检测部门实际检测数量对账的流程，避免虚报收入的情况。应建立劳务派遣人员相应的管理制度，做好劳务工薪酬绩效管理的各项工作，保障劳务工其合法权利。尽快出台公司绩效管理办法和度财务概预算计划，落实好董事会议决议。(4)对重大投标投资项目

35、及相关设备的采购要公开、公证施实。项目的立项、招投标、询价等监事会应派人全过程参与、监督;公司可参照局固定资产管理办法、备用金管理办法、工程修缮项目的.合同管理规章制度等，结合实际，制定相关的管理办法、管理制度并予以落实。(5)加强销售费用管理。公司已经进入微利时代，在这样的形势下，控制不合理的营销开支，开源节流已经是势在必行的了。粗放式的管理已经不适应激烈竞争的要求，营销也一样，需要向精细化营销的方向转变。精细化营销着重于提高营销组织的效能，从销售人员的配臵，营销策略的执行，营销费用的控制上下功夫。如果财务部门沦落为记账部门，财务部门对销售部门来说，就只是一个报销和走账的工具而已。但形势的发

36、展要求提升财务部门职能，不仅做账，而且要对财务数据进行分析，因此需要逐渐健全财务制度。懂得财务不仅是财务部门的事，作为经营层，同样要对下面几个财务指标特别敏感，重点监控，分析总体销售形势的指标。如销售利润率、销售增长率、市场占有率等等。以上矛盾和问题和不足需要公司在工作中进一步提升理念和工作标准，完善配套措施去逐步落实，以全面提升公司经营管理能力和水平。三、监事会工作要点，公司面临的困难和问题依然不少，需要公司上下以更高的工作标准和积极有为的精神状态开展工作。监事会将紧紧围绕生产经营目标，切实履行法律和公司章程赋予的监督职责，维护股东利益。主要要做好以下工作：(一)继续探索、完善监事会工作机制

37、和运行机制。按照公司章程规定，完善监事会各项制度，加强与董事会工作沟通，坚持以财务监督为核心，完善大额度资金运作的监督管理，确保公司资产的保值增值。(二)坚持定期对生产经营和资产管理情况、成本控制管理，财务规范化建设进行检查的制度，及时掌握公司生产经营和经济运行情况。积极参与招标监督检查，开展合同执行情况监督。掌握公司执行有关法律法规和遵守公司章程、董事会决议、决定的情况，掌握公司的经营状况。(三)加强日常监督工作，完善监事会信息系统，监事会不断加大对董事和其他高级管理人员在履行职责，执行决议和遵守5法规和财经纪律方面的监督。并对其经营管理的业绩进行评价。以便使其决策和经营活动更加规范、合法。

38、一是按照现代企业制度的要求，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水准。二是按照监事会议事规则的规定，继续加强落实监督职能，依法列席公司董事会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，从而更好地维护股东的权益。(四)为了防范企业风险防止公司和资产流失，进一步加强内部控制制度，定期向公司了解并掌握公司的经营状况，特别是重大经营活动和投资项目，一旦发现问题，及时建议予以制止和纠正。加强对投资和技改项目监督。包括项目前期准备、资金运作、项目实施情况的预防性监督和检查性监督，保证资金的运用效率。(五)加强监事会自身建设。加强会计审计和法律金融知识学习，不断提升监督检查的技能，拓宽专业知识和提

39、高业务水平，严格依照法律法规和公司章程，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能。加强职业道德建设，维护股东利益。各位股东代表、董事，是承上启下的关键一年。一方面，市场将持续竞争，且更加残酷，留给公司迎头赶上的时间表日益紧促，另一方面，公司的经营负担和薄弱的管理基础，给公司发展提出更高的要求，工作繁重复杂，必须要有背水一战的决心和勇气。现在，工作目标已经明确，各项配套措施已经陆续出台，重点是是强化责任、抓好落实。监事会相信只要经营班子坚定必胜信念，勤勉和负责任的履行好工作职责，就一定能够在董事会领导下迅速扭转经营薄弱局面，全面完成董事会和公司下达的各项任务目标。公司监事会工作报告范文5各位代表

40、，同志们受县联社监事会的委托，我向大会作报告，请予审议， 并请列席会议的同志提出意见。一、_年监事会工作回顾_年监事会工作回顾 _年，县联社监事会紧紧围绕社员代表大会确定的工作思路和工作重 点，认真履行工作职责，与联社理事会、经营班子一道，促 进本联社各项业务的持续健康发展。(一)积极参与和监督理事会重大决策活动_年，监事会作为县联社的监督机构，积极参与理事会 的决策过程，并在参与中体现监督作用。一是监事长列席理 事会会议，并对有关决议提案进行认真研究和讨论，充分发 表意见和建议，切实履行县联社章程赋予的工作职责。二是 参与理事会的决策过程，联社理事会在推进产权制度改革、 明晰产权关系、增资扩

41、股，在推进法人治理结构、实行科学 授权授信、规范行为，在推进“三项制度”改革、建立灵活 经营机制、促进发展，在稳妥落实扶持政策、筹建金融服务 缺失乡镇网点建设、推进电子化建设、优化服务功能、提升 形象等方面，作出的一系列重大决策，监事会全程参与，为 全县农村信用社在更高的平台上起跳，奠定了坚实的基础。监事会认为联社理事会_年一系列的重大决策， 思路清晰、 目标明确，程序规范、合法有效，切实履行了社员代表大会 赋予的各项职责，全体在岗理事能够认真履职，工作卓有成 效。(二)全力支持、配合和监督经营管理活动_年，根据社员代表大会和理事会确定的年度工作目标 和思路，县联社经营班子切实履行职责，组织、

42、指导和督促 全县农村信用社深化改革，加快发展，强化管理，不断提升 金融服务水平。在经营班子工作的具体运作过程中，县联社 监事会积极支持与配合，并在支持配合中发挥监督作用。监 事长代表监事会按时列席主任办公会等重要活动，对于重大 事项的决定和实施充分发表意见和建议，增强决策的科学性 和措施的有效性，确保社员代表大会和理事会确定的年度目 标的实现。一是各项业务指标较为理想，年末各项存款_万 元，上升_万元，增幅_%，完成省联社下达年计划任务的_%; 各项贷款_万元，增加_万元，增幅_%，完成省联社下达年计 划任务的_%，其中农业贷款_万元，占比_%;全年业务收入_ 万元，增长_%，综合费用率_%，

43、实现帐面利润_万元。二是 内控管理不断加强，实现了“三会”运作的基本架构，完善 法人治理结构，按现代企业制度的要求，初步形成了一整套 的内控管理制度。三是服务水平明显提高，在省联社的指导 下，实现了_系统办公自动化全省联网，接入网点_个，已覆盖全辖各个乡镇。四是加大宣传力度，全县农村信用社的社 会影响力和知名度得到快速提升。监事会认为：经营班子一年来的工作，通过全体班子成 员以及职能部门的共同努力，全县农村信用社的改革与发展 事业取得了良好成就，较好地完成了省联社下达的年度工作 目标和任务。经营班子的工作符合社员代表大会和理事会决 议要求，运作行为扎实规范，采取措施扎实有效;全体高级 管理人员

44、以及职能部门都能勤勉尽职，工作成绩较为突出。(三)积极实施科学、有效和规范的监督_年，县联社监事会根据章程赋予的职责和权利，在服 从、服务于全局工作中，主动增强责任意识、内控意识、监 督意识、风险意识，加强对监察审计工作的领导，扎实有效 地开展检查监督工作。围绕中心工作，积极开展审计活动。_年先后对_家信 用社进行信贷管理专项审;在职能部门的配合下，先后对_ 家、_人次离任、离岗人员，进行离任离岗审计，作出实事 求是的评价。对稽核检查过程中发现的问题，及时下达整改 措施，限期纠正，为业务的正常发展发挥了积极的指导和监 督作用。(四)努力提高监事会的工作效率和质量坚持业务学习，全面加强监督能力建

45、设。_年，针对 监事会成员，特别是外部监事，对金融专业业务不太熟悉的-3-实际，县联社多法并举，提高监事会人员理论水平和工作能 力。一是利用召开监事会的会议之际，组织集体成员认真学 习中央经济工作会议精神、学习农村信用社改革试点文件精 神、学习金融业务知识，努力变成行家里手，把握工作主动 权。二是监事会成员开展自学，要求外部监事对农村信用社 改革与发展的方向、服务“三农”的市场定位、执行“三会” 制度的严密性等，有更清晰的了解，依法、合规监管能力和 意识得到进一步增强。三是合理进行工作分工，_月份联社 新一届监事会成立后，针对每一位监事现有职业特点，明确 了各自的岗位分工，促进了各项检查监督工

46、作的扎实有效开 展。2.摆正位置，正确处理监督与被监督的关系。现代企业 制度要求管理权、经营权和监督权相互分离、相互制衡、协 调运转。监事会与理事会、经营班子及各职能部门既是监督 与被监督的关系，也是互相监督、相互配合、互相支持的关 系。一年来，县联社监事会严格遵循“三会”分设、 “三权” 分离的要求开展工作，理事会、监事会和经营班子，团结一 心、目标一致，但又各司其职、各负其责。监事会工作不缺 位、不错位、不越位。在重大问题处理上，实行以理事会、 监事会、主任办公会为运行基础，理事长、监事长、主任为 运行纽带的联席会议制度。日常工作也时刻注意不干预理事会、主任的管理决策和经营活动，充分尊重理事会和经营班 子的决策权和经营管理权，提案或质询通过正当渠道沟通， 相互探讨来解决。监事会成员忠于职守、办事公正、实事求 是，原则性强，有效地推进了监事会工作的正常开展。_年，县联社监事会工作，在探索中前进，在前进中发 展，思想认识趋于一致，内部约束日臻完善，监督职能逐步 加强， 各项业务有所发展。但对照现代法人治理结构的要求， 与不断发展的形势相比，工作做