公司内部审核-商务部.docx

内部审核检查表（商务部）2023年7月24日内部审核检直表NO.1J1./CX-05-02受审核部门商务部部门R三审核地点会议室检查结果序号审核内容和方法审核依据审核记录符合不符合5.3组织内的岗位设IS如何？职责和权阳如何得到吩派、沟通和三?GB19001-2016公司体系文件部长：商务部主要负贡：质量体系的归口管理、文件和记录管理、内审、管理评巾、数据分析评价、合格供方评价、物资采购鸵收管理.职责清晰、明确,基本满足文件要求.部门职贵得到沟通，员工知晓自身应承担的工作彳镑和权利范围。6.2目标有磴?质量目标是否覆盖相关职能、层次和过程？质.目标是否与方针保持一致?质量目标是否可测量？是否考虑到适用的要求？质量目标是否与提供合格产品和服务以及增强顾客满意相关？组织如何策酶量目标的实现?1、公司的质量目标是：项目脸收合格率为100%;设计符合顾客需求100%执行技术标准；合同履约率为100%；E躇满意率为90%;采购产品险收合格率100%;教育培训率100%.2、对上述目标的实现进行了策划，制定了具体实现措施.商务部对质目标指标，层层分解到各部门.亘到：“质量目标指标分解表"2023年1月.具体有目标指标及考核时间、考核部门。目标、指标量化，可测量，并与质量管理方针的要求相一致.3、质管理目标、指标的检直和考核，商务部负责对各部门目标、指标的实施情况进行监督检直，并将检直结果作为公司目标、指标管理考核的依据；各部门定期自查本部门管理目技指标的完成情况，并列入年度考核一并进行.祥见：目标指标考核记录.4.直到：2023年6月30日对公司1-6月份质量目标进行了考核，质目标均己实现，考核部门：商务部.5,分解至商务部的目标指标有：顾客满意率为90%;合格供方评价率100%;采麴产品验收合格率100%;计量器具枪定率100%；合同评审率100%;设得完好率100%.所有目标指标实现.内部审核检查表NO.2J1./CX-05-02受审核部门商务部部门代表审核地点会议室检查结果序号审核内容和方法审核依据审核记录不符合6.3组织确定的质量管聊系侬施有哪些变更？查融更记录？GB/T190012016和公司体系文件经了解：因公司在2023年3月29日组织结构和人员进行了部分调整，公司的体系文件相应进行了更改为新的版本，F/0,于2022年4月1日进行发布并实施.7.1.37.14公司的基创设施有哪些？基础设施的维护情况如何？是否满足过程运行的需要？1.直公司基础设施有：办公室、停车场、台式机、打印机、笔记本、复印机等.直到设备设施台账,现场观察办公楼，办公面积3350m*r满足需要.过程设密有：计算机硬件及应用软件.支持怅艮务有：车辆、专用的通信网络及信息系统.2、直到了设密维修记录记录了维修情况等，无报废设备.3、现场直看符合规定要求.公司办公现场环境舒适优雅，适宜产品研发人员办公、生活.能够舒缓工作压力，放松心情，空气良好，温度适宜，通风采光、照明非常良好.7.1.5监视和测量资源1、商务部负贡公司监视和测量设备的采购、检定、检验和管理,各事业部负责产品研发、设计过程中的监视测量、检验、确认所使用的仪器仪表的校准检定的有效性、合规性、完整性.2、对现有监视和测量设备，依据检定和校准要求，可分成三类，即强制检定，非强制检定和一般管理（不需外送检定）.监视和测盘设备,瓶于非强制检定和一般管理的，由使用部门根据使用说明书进行骐收.属于强制检定的，由商务部送法定检验机构进行校验，或由供方负贡送法定校验机构校蛉。3、三,建立了监视和测量设备台账和监视和测量设管周期检定校准计划.所有在用的监视和三1.设备均在有效期内.内部审核检查表北CX-05-02NO.3受审核部门商务部部门代表审核地点会议室检查结果序号审核内容和方法审核依据审核记录不符合7.1.6组织确定运行过程所需的知识包括哪些？这些知识是否得到保持,并在需要范围内可得到？组织如何获取更多必要的知识，并进行更新？GB19001-2016和公司体系文件1、直到：公司的知识包括：工业自动化控制系统的设计开发、成套设智的集成安装，计算毓件开发、系统集成涉及的专业方面的知识，执行的产品服务标准、销性方面的知识等。2、公司通过组织员工外出学习、参观、行业交流、座谈及网络获取等多种方式,获取最新的标准、行业规范及行业新的发展动向，通过内部培训1、典型案例的分析、改进及经睑分享保证组织员工获取所需的知识，并积累成功和失败的经验较训.3、经了解：公司从客户或外部供方收集的知识等均有各主管业务部门负责.这则识分别掌握在员工或各事业部手中，可随时荻取。对相关知识的获取、更新方法在经骗和知识管理办法中也作出了规定.7.5组织质量管理体系包括哪些文件？是否满足标准的要求和确保质量管理体系有效性的需要？在创建和更新文件时,是否确保了适当的：a）标识和说明；b）格式和媒介；C）评而彳口批准，以确保适宜性和充分性.1、因公司在2023年3月29日组织结构和人员进行了部分调整,公司的体系文件相应进行了更改为新的版本，F/0,于2023年4月1日进行发布并实施.公司编制了质早省理手册一个,22个程序文件，包括文件控般序,记录控的理序等；管理制度、操作规程、35个记录等，满足体系运行要求.查到有：受控文件清单和记录清单.2、公司以GB/T19001标准要求为主线，并结合公司实际情况，编制和保持了质量管理手册，在手册中主要说明了管理体系的范围、包括质量方针和目标，对程序文件的引用，以及过程之间的联系.3、符合GB119001.2016标准全部要求.4、公司制定文件控制程序、记录控制程序，对文件的婉制、审批、更新、更改、现行修订状态、文件的发放、保存、使用、借阅、豆制以及外来文件的省理，记录的格式填写要求、保存、直阅、整理、归档、处M等做了规定,规定了形成文件信,电的控制职页及要求，内容基本适宜充分.内部审核检查表NO.4儿CX-05-02受审核部门商务部部门代表审核地点会议室检查结果序号审核内容和方法审核依据审核记录不符合7.5如何控制文件和记录？是否在需要时和需要的地方可获得相关文件？是否采取了措施防止泄密、不当使用和不完整？是否关注下列活动：a）分发、访问、检索和使用；b）存储和防护，包括保持可读性；C）更改控制；d）保留和处识别的外来文件有哪些？如何对外来文件进行控制？是否对记录实施了保护,防止非预期的更改？GB/T19001-2016和公司体系文件5、三:受控文件清单,包括：质量管理手册、程序文件、规章制度等.以上文件编审批齐全，版本和修订状态清晰，便于枪索，均为有效版本并经过批准；装订成册，保菅良好.发布实施日期2022年4月1日.满足标准的要求.6、亘：文件发收审批及签收记录表，对管理手册、程序文件和规章制度进行发放,有发放（回收）部门、签字、日期及份数.领取人的签名以及领取人归还的日期等,完整清晰。7、部长介绍，目前尚未发生文件的更改作废销毁，如发生则按规定执行.8、经直，质B1.管理手册、程序文件等均为最新,现场使用的文件均为有效版本，文件的内容清晰、易于识别.9.外来文件清单，收集了中华人民共和国消昉法、民法典、消费者权益保障法等，与工业自动化控制系统的设计开发、成套设备的集成安装，计算机软件开发、系统集成有关的技术标准和规范，明确了主管部门，通过网上下载获取，标识清楚.10、现场直看,文件、记录等资料卷柜保存，存储条件适宜,记录达到保存期限后,由医理省代表批准统一销毁，目前未发生.以上形成文件的信息，包括体系运行记录，均形成电子版，存入电脑备份公司文件的保管环境适宜.可满足质量管理体系的要求.查无外来文件发放回收登记情况，只有存档记录.X内部审核检查表NO.5J1./CX-05-02受审核部门商务部部门代表审核地点会议室检有结果序号审核内容和方法审核依据审核记录符合不符合8.11.产品质量目标和要求有那些？组织产晶的质重目标和要求有哪些？体现在组织哪些文件中？2 .组织是否已编制研发产品实现流程图?哪些过程需建立或已建立了文件?哪些过程已确定或需确定验证、确认、监控、检蛉和试蛤活动？3 .对需确定的睑证、确认、检蛉和试验活动.是否明确要求？所需客观证据？产品接收准则？认定的梃供方式？4 .产品实现有嘟些关键过程？特殊过程？5 .为实现过程及只产品满足要求，确定了哪些提供证据的所需记录？.产品实现策划的结果形成了哪些文件？GB/T190O1.2016公司体系文件1、经直询，确定了工业自动化控制系统的设计开发，系统集成流程：工业自动化控制系统的设计开发：签订合同一制定计划一设计输入一设计开发（评审、验证、确认、输出）一设计更改一交付.系统集成：合同签订一方案设计一方案评审一集成安装一系统测试一交付验收经识别，无关梃过程，无需确认的过程.2、执行标准:ASA/JGZ-16直流数控系统、交流返麻统设计调试规范、ASA/JGZ-21软件开发指南、ASA/JGZ-19过程计算机软件技术规范、ASA/JGZ-18基础自动化软件技术规范、GB50093-2013自动化仪表工程施工及验收规范等.3、质量目标：项目验收合格率100%,设过符合顾客需求100%,合同履约率100%,顾客满怠率100%.4、建立过程准则以及设计和0员务的接收准则,除按上述国家标准外，本公司还制定了设计与开发控制程序、生产和服务提供控制程序、顾客财产管理程序、产品监视和测量控制程序、不合格品控制程序、项目管理办法、项目分包管理办法、科研项目管理办法、安全管理办法、安全生产贡任制、生产现场安全管理制度、工程外包及冬星劳用工务安全管理办法、电焊工安全操作规程、气焊工安全操作规程、高度工安全糅作规程等.能够指导设计及系统集成过程.内部审核检查表NO.6儿CX-05-02受审核部门商务部部门代表审核地点会议室检有结果序号审核内容和方法审核依据审核记录符合不符合8.1GB/T19001-2016公司体系文件5、确定了所需的资源，如：电脑、打印见、豆印机、等设计及办公设法,使用CAD,开发工具Step7、Wincc7.0开发工具,手工电工工具、电焊机施工工具，系统集成及设备安装调试配有笔记本电脑、万用表、摇表等测量设备，配有专业管理性理、设计开发及施工人员，配有办公及设计场所，满足目前设计开发及系蜕集成的需求.6、按照上述文件规定,进行各设计阶段的专业校审活动，对设计过程质H及工程质量进行检直.7、策划了设计过程控制、施工过年乳渊等记录表样。8、公司策划的筠出文件适合组织的运行需要.直三H©系统集成及I艮务资质证书（贰级），详见发印件，以上颗崛1礴亍.经查，组织规定了对策划的更改控制要求.经询问，组织未发生策划的更改。内部审核检查表NO.7J1./CX-05-02受审核部门商务部部门代表审核地点会议室检有结果序号审核内容和方法审核依据审核记录符合不符合8.21,与顾客沟通的内容应包括：提供有关产品和服务的信息；处理问询、合同或订单，包括更改；获取有关产屁和月胞的顾客反馈，包括顾客投诉；处置或控制顾客财产；关系里大时，制定应急措施的特定要求.2、在确定向顾客提供服务的要求时，组织应确保：产品和服务的要求得到规定，包括：适用的法律;去规要求；组织认为必要要求.提供的产品和服务能够满足所声明的要求.3、组织应确保有能力向顾客提货荫是要求的产品和服务。在承诺向顾的足供I艮务之前，组织应对如下各项要求进行评审：做客规定的要求,包括交付后活动的要求：顾客虽然没有明示,但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求组织规定的要求；适用的法律法规要求；应对顽客要求进行确认，确保满足缺客要求.4、产品和务要求更改GB19001-2016公司体系文件1、商务部负更确定顾客的要求和期望,并将收弊解息传递到W关部门果取相应的雌施；负责与顾客沟通，传递融客产品的要求、意见、建议和服务的相关活动；负责与顾客签订合同，对常规合同进行评审，并组织相关部门对特殊合同进行评审；负责处理顾客的投诉，并定期对顾客进行回访等.2、直询已签订产品和服务合同、协议等确定向领客提供的产再。服务的要求.包括适用的法律法规要求和组织认为的必要要求.3、抽查部分合同进行评审，评审合格后进行签订.4、直看合同管理台帐，签订的产品和服务等合同，合同归档符合要求，抽造部分合同内容清晰，签署盖章齐全.5、抽专部分合同评审的证据,均按规定进行了泮审，评审时间在合同签订时间之前.6、目前未发生合同的更改.内部审核检查表NO.8儿CX-05-02受审核部门商务部部门代表审核地点会议室检有结果序号审核内容和方法审核依据审核记录符合不符合8.4组织需控制的对外部提供的过程、产品和服务由哪些？组织是否基于外部供方提供所要求的过程、产品或做务的能力，确定外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则，并加以实施？相关活动和由评价引发的任何必要的措施，是否保部所需的记录？GB/T19001-2021公司体系文件1.亘到采购管理规定，规定合格供方选择泮价和重新评价准则.2.言到合格供方名录，有合格供方共4家.抽直其中合格供方有：苏州东伟元电子有限公司、苏州欧朗电子有限公司、深圳凯星电子有限公司.3、对上述合格供方,每年进行一次评价，就其能否再次列入合格供方名录作出评价.直到合格供方评价记录对上述列入合格供方名录的企业，进行了评价,评价内容包括：产品的质量、产品的价格、信誉度,住后服务等方面，评价资料齐全、完整,评价结论：可以列为合格供方.评价日期2023.1.10.外部提供的过程如何控制？外部供方的控制及其输出结果的控制是否得到规定？组织是否考虑了：1）外部提供的过程、产品和I艮务对组织稳定地梃供满足厥客要求和适用的法律法规要求的能力的潜在影响;2）外部供方自身控制的有效性.3）与外部沟通的适宜性充分性？4、抽查采购计划：采购的产品有：电咀电容、射频线、PCB、控制芯片、显示屏幕等.以上计划制定：批准：以上采购计划以书面形式准确提供了产品名称、型号、数量、交付时间、交付方式等信息，并随时与供方保持电话或网络沟通，以保证供方提供产品的准确性和及时性.经亘，采购产品的验收由负责，亘询，目前采陶的产品均在合格供方名录内采购，无供方现场除证情况.5、研发产品的柢要设计，其中包括了具体的方法.主要过程软件：主要仪器仪表：示波器万用表外部供方与公司的接口,主要是：公司有专人负责采购工作，及时沟通联系，对供方的价格、运送速度、产品质景、服务态度等进行考核评价.6、公司没有在外部或供方处需要进行验收的产品.7、公司与外部供方保持良好的沟通联系规的要求在合同中明示，充分完善.内部审核检查表NO.9J1./CX-05-02受审核部门商务部部门代表审核地点会议室检有结果序号审核内容和方法审核依据审核记录符合不符合9.1.2应监视顾客对其需求和期望已得到满足的程度的感受.组织应确定获取、监视和评审该信息的方法.可包括顾客调直、瞰客对交付服务的反馈、顾客座谈、市场占有率分析、顾客赞扬、担保索崂瞪销商报告.GB/T19001-2016公司体系文件1、查2023年对1®客满意度调查表发放情况，提供了领客满意度调直表，对顾客满意调直结果进行统计，统计结果映客满意度100%.2、查顼客满趣度汇息评分表和顾客满意度分析报告，对顾客满意调直和反馈的信息进行了统计分析，并提交管理评审.9.1.3组织确定需要监视和测量的对象由邨些？采用了嘟些监视、测量、分析和评价方法？质量管理体系的绩效和有效性如何评价？是否保鄱有关监视、测I1.t记录？1.直质手册，对数据分析控制的规定合理明确，符合要求.直到质量目标分解考核记录表，目标已完成.2、对供方供货业绩分析，供方供货良好直到体系运行报告，产品及服务过程稳定.3、吉到：领客满意程序分析，顾客满意度100%.4、直到数抿分析报告，对以上内容进行了客观分析，时间：2023.6.30,以上活动基本满足标准要求.内部审核检查表NO.10儿CX-05-02审核地点会议室检查结果审核记录符合不符合1.更有内部审核控制程序规定充分适宜2、公司于2021年5月15日进行内部审核，历时1天的时间对综合管理郃、相关事业部、生产运行部、综合音理部.技术经营部、财务会计部等现场进行了了审核.审核组由6人组成，共分2个小组对公司各过程进行了全面审核.本次内审共发现质段管理体系存在问题，共1项，为7.5条款，民有识别“中华人民共和国民法典二审核结论：公司的质量管理体系运行多年，公司领导高度生视体系运行工作，每年定期开展内部审核和日常的监督检宣工作，保持了体系运行平稳，产品质量、服务质量、工作质量以及服务意识等发生了明显变化，运行持续运行有效.3、亘到年内审核计划、审核实施计划，包括审核目的、范围、准则、时间、审核组成员及日程安排等.4、直内审员授权书，授权的内审员为：杨帆、孙凤岭等，没有审核员审核本部门的情况.5、直阅："现场审核检直表以上内容均符合文件规定的要求1.经询问，在体系运行过程中未出现不合格情况.如发现不合格，要予以纠正，并制定了纠正措施，所制定的纠正措施与不合格所产生的影响相适应。2、没有跌客投诉,产品和服务过程中紧密与顾客进行联系，谓到问题协商解决.3、风险和机遇以后在运行中如有不适宜会发生更新.日期：2023.7.24受审核部门商务部部门管序号审核内容和方法审核依据9.2是否依抠有关过程的歪要性、对组织产生第响的变化和以往的审核结果，策划、制定、实施和保持审核方案？审核方案是否包括胶次、方法、职责、策划要求和报告?卷次审核的审核准则和范围是否得到规定？审核员的选择是否可保证客观公正？相关管理部门是否获得审核结果报告？是否及时采取适当的纠正和纠正措施？实施审核方案以及审核结果的记录是否得到保留？GB/T19001-2016和公司体系文件10.2如何应对包括投诉在内的不合格？是否评审和分析不合格，确定不合格的原因，确定是否存在或可能发生类似的不合格，实施所需的措施，评审所采取的纠正措施的有效性？风睑和机遇是否有适时更新？质悬管理体系是否有更改？审核员：组长：