公司法解释四(征求意见稿).docx

中华人民共和国公司法司法说明四发布时间：2014-11-04来源：武功镇为正确适用中华人民共和国公司法儿结合审判实践，就人民法院审理因公司机关会议决议无效和撤销纠纷、股东知情权纠纷、有限免任公司新增资本认购纠纷、股份公司发行新股纠纷、利润安排恳求权纠纷、股权转让纠纷、股东代表诉讼纠纷案件适用法律问题作如下规定。一、公司机关会议决议无效和撤销纠纷第一条（无效之诉的原告）与股东公或者股东大会、笊事会决议内容仃利宙美系的公司股东、董事、监事、公司职员，可以恳求确认股东会或者股东大会、董事会决议无效。其次条（撤销之诉的原告股东身份）提起股东会或者股东大会、董事会决议撤销之诉的原告，应在会议决议形成并至起诉时持续具有公司股东身份。原告起诉时应提交公司股东名册、公司登记机关登记、公司发行的记名股票及无记名股票，或者在证券交易场所开立的证券账户，证明其股东身份。原告提交其他书面文件证明其股东身份I1.公司予以认可的，人民法院应允许其以股东身份起诉0公司有证据证明原告已经不具有公司股东身份的，人民法院应裁定驳回起诉。第三条（无效和撤销之诉当本人的诉讼地位）原告起诉息求确认股东会或者股东大会、董事会决议无效或者恳求撤销上述会议决议案件，应当列公司为被告，对决议涉及的相对利需关系人，可以列为共同被告或者第三人。公司其他股东以与原告相同理由恳求参与诉讼的，应当列为共同原告。但申请参与撤情上述会议决议案件的公司其他股东，提交申请的时间不符合公司法其次十二条其次款规定或者未持续具有公司股东身份的，人民法院应不予准许。第四条（表见决议、决议不存在的处理）原告起诉恳求认定股东会或者股东大会、董事会决议无效或者撤箱案件，原告主见事由符合下列情形之一的，人民法院应认定相关决议文件无效或者伪造的相关内容无效：（一）决议内容违反法律、行政法规强制性规定；（二）公司未召集会议或者召集了会议但未进行表决或者表决人数未达到怯定多数即形成/决议文件:（三）公司虽然召集了会议，但会议决议与会议记录不符，且公司不能证明会议记录内容存在错误：（四）会议决议的股东或者董事卷名系伪造或者其他伪造会议或会议决议的情形。第五条（未受通知股东权利之行使）原告股东以未收到开会通知而对会议的召开不知情为由起诉恳求认定股东会、股东大会决议无效或者恳求撤销股东会、股东大会决议的，人民法院应当受理。公司未履行通知义务召集的股东会、股东大会形成的决议，人民法院应认定无效：公司虽未履行通知义务，但原告股东参与了会议或者参与了投票表决，原告起诉时间符合公司法其次十二条其次款规定的，人民法院应判决撤销股东会或者股东大会决议；公司有证据证明已经向原告股东胆行了通知义务，且通知方法符合法律及股东与公司事先约定的，人民法院应裁定驳回起诉：公司向原告股东履行了通知义务，但股东会、股东大会决议存在其他无效情形或者符合可撤销条件的，人民法院应认定股东会、股东大会决议无效或界撤销股东会、股东大会决议.第六条（事后以行为或者意思表示同意决议）原告起诉恳求撤销股东会或者股东大会、董事会决议案件，公司有证据证明存在下列情形之的，人民法院应驳回原告的诉讼恳求：（一）股东会或者股东大会、董事会形成决议后，原告股东又作出明确的意思表示，同意相关会议决议内容：（二）股东会或者股东大会、董事会形成决议后，原告股东又有明确的自主行为，接受了相关会议决议内容：（三）公司股东会或者股东大会、笊事会又形成r新的决议,变更原告起诉涉及的相关内容：（四）原告股东的起诉不符合法律规定的其他情形。第七条（中止执行决议与担保）人民法院审理确认股东会或者股东大会、董事会决议无效或者撤销上述决议案件，原告可以申请人民法院通知被告或者第三人中止执行决议涉及的相关内容，被告或者笫三人有权耍求原告供应相应担保.人民法院经审查确认原告中止执行会议决议的理由成立时，应通知被告或者第三人公司中止执行相关决议：被告或者第三人恳求原告就此供应相应担保，但原告不能供应的，人民法院应通知驳回原告申请。第八条（担保费用的处理）人民法院审理确认股东会或者股东大会、董事会决议无效或者撤销上述决议案件时，公司恳求原告供应担保并主见赔偿的，应供应相应证据。人民法院裁定不予受理、驳回起诉或者判决驳回诉讼恳求，J1.公司因无效或者撤销之诉形成财产损失的，人民法院可同时判决原告或担保人在担保的范围内予以赔偿。第九条（判决的溯及力人民法院判决股东会或者股东大会、董事会决议无效或者撤销上述决议时，该决议自始没有法律约束力，但公司依据该决议设立的对外法律关系，不当然失去法律效力。当事人因股东会或者股东大会、浓事会决议设立的其他法律关系发生争议时,可以恳求与决议无效或者撤销之诉案件合并审理，也可以另行提起诉讼。二、关于股东知情权纠纷第十条（行使知情权应具备股东身份）原？起诉恳求查阅其具有公司股东身份之前或者之后的公司档案材料的，人民法院应予以受理。原告起诉时应当依照本规定其次条供应证据证明其股东身份，公司有证据证明原告起诉时或者在诉讼中已经不具有公司股东身份的，人民法院应咬回起诉.第十一条（查阅原始凭证）有限贲任公司股东起诉恳求查阅公司会计帐簿及与之相关的原始凭证等会计资料，公司不能供应证据证明股东查阅目的不正值的,人民法院应裁定由公司供应应股东隹阅°第十二条（是否允许查阅的裁定，不得上诉）股东起诉恩求查阅公司档案材料范围符合公司法或者公司章程及本规定的，人民法院应战定在确定的时间、在公司居处地或者原告股东与公司另行协商幽定的地点由公司供应有关档案材料供股东查阅。股东恳求查阅范围不符合公司法或者公司章程及本规定的，人民法院应裁定驳回起诉。对本条第一款、其次款中的俄定，当事人不得提起上诉“第十三条托付查阅的处理）人民法院审理股东知情权纠纷案件，股东恳求托付他人查阅公司有关档案材料的，应说明理由并征得公司同意。公司不同意股东托付的他人杳阅时，人民法院可以依据公司或者股东的申请指定专业人员查阅，专业人员查阅后向股东出具查阅报告。股东拒绝人民法院指定的，人民法院应通知驳向股东托付他人查阅的申请.人民法院指定他人杳阅产生的托付费用，由股东负担，股东应在指定人起先工作之前与其协商确定详细数额及支付方法。第十四条（行使知情权的义务一担当合理费用）股东应担当查阅或者兔制公司相关档案材料发生的合理费用，股东拒绝担当相关例用的，人民法院应驳回起诉。第卜五条（行使知情权的义务一保守商业除私）公司以股东行使知情权后泄漏公司商业隘私、给公司造成损失为由起诉股东恳求赔偿的，人民法院应当受理，公司诉讼恳求成立的，人民法院应判令股东担当赔偿贡任.第十六条（档案材料不健全的处理）公司未依法或者公司章程规定建立相关档案材料、公司建立的相关档案材料虚假或者丢失，股东起诉恳求公司依法或者公司堂程之规定重新建立并供应应股东查阅的，人民法院应当受理.公司具备依法或者公司章程之规定建立相关档案材料条件的，人民法院应裁定公司在忖定期限内建立相关的档案材料，并在公司居处地或者双方另行协商确定的地点供应应股东查阅。公司不具备依法或者公司章程之规定建立相关档案材料条件，股东主见公司相关人员担当民事赔偿责任的，应另行提起诉讼。三、关于有限贲任公司新增资本认购产生纠纷、股份有限公司发行新股产生纠纷第十六条（起诉、受理、当事人诉讼地位）股东或者公司以外的他人起诉恳求认购公司新增资本、酹认其为公司股东的，人民法院应当受理。恩求认购公司新增资本纠纷案件，应当列公司为被告。第十七条（认购新增资本的实质要件）原告起诉认购公司新增资本符合下列条件的，人民法院应判令公司向公司登记机关办理相应的变更登记，神认原告享有公司股权：（一）公司股东会或者股东大会关于增加公司注册资本的决议合法有效：（二）公司股东会、股东大会决议新增资本总额已经全部支配认缴：（）新增资本已经向公司缴纳并经依法设立的验资机构验资；（四）有限贵任公司原告股东主见认缴的份额符合公司法第三十五条的规定；（五）公司为原告激发的认股书、缴款凭证或者与原告签订的认购合同真实、合法、有效；（六）股份有限公司增加注册资本依法须要报经国务院证券监督管理机构核准的，己经核准。第十八条（在诉讼中验资）原告起诉符合前条第（一）、（二）、（四）、（五）、（六）项规定的条件,但公司拒绝接收约定的出资或者接收出资后未支配验资的,人民法院可以依据原告的申请，支配接收出资并托付险资机构喊资。验资机构出具验资证明的，人民法院应判令公司接收出资并按原告认缴的出资比例办理相应的公司变更登记手续。第十九条（拖延办理行政监管手续的处理）原告起诉认购股份有限公司新嫡资本符合本规定第十八条第（）（二）（三）（五）项的规定，但公司增加注册资本依法应报经国务院证券监督管理机构核准，而公司拒绝或者有意拖延办理相关手续的，人民法院可以判令公司在肯定期限内依法向国务院证券监督管理机构提出增加注册资本的申请，并在获得核准后向公司登记机关办理相应的公司变更登记手续。人民法院判令股份有限公司向国务院证券监督管理机构提出增加注册资本申请的，在未获得核准之前，该判决书不得作为公司登记机关变更注册资本登记的依据。其次十条（有限货任公司股东转让优先认缴权）有限资任公司新增股本时,股东经股东会同意将将其依据实缴出资比例确定的认缴份额转由公司股东以外的人认缴，其他股东主见优先认缴的，人民法院不予支持。四、关于利润安排恳求权纠纷其次卜一条（当事人和举证责任）原告恳求安排公司利涧纠纷案件，应当列公司为被告。他人以相同理由恳求参与诉讼的，应当列为共同原告；公司其他股东不同意安排利润的，可以第：人身份参与诉讼。其次十二条（股东会、股东大会决议安排方案）股东恳求安排利润的，应提交载明详细安排方案的股东会或者股东大会决议。股东会或者股东大会决议合法有效的，人民法院应判令公司在肯定期限内依据股东会或者股东大会决议确定的数额向公司股东支付红利。公司抗辩主见没有税后利润可供安排的，应当供应证据证明11公司主见成立的，应驳回原告知讼恳求。其次十三条（有限货任公司章程规定详细安排方案）有限贵任公司虽未4开股东会，但公司章程明确规定r详细安排方案，且公司符合法律和公司章程规定的安排利洵条件，股东起诉恳求公司依照公司章程向股东安排红利的，人民法院应予以支持。其次卜四条（小股东受压榨时的利涧安排恳求权）有限责任公司小股东恳求安排利涧并供应证据证明公司有盈利但长期不安樗，且大股东利用其限制地位，滥用多数表决权，压榨小股东利益的，人民法院应判决公司依照公司法或者公司章程的规定安排利涧。其次十五条（未参与诉讼股东申请强制执行的权利人民法院审理股东与公司之间利润安排纠纷案件的判决、战定,对未参与诉讼的股东同样发生法律效力.人民法院驳回原告知讼恳求后，未参与诉讼的股东以相同理由又提起诉讼的,人民法院应不予受理：人民法院作出公司安排利润的判决后，依法或者公司章程规定属于判决涉及参与安排范国的股东，无论是否参与诉讼，均有权持人民法院生效判决申请强制执行.五、股权转让纠纷其次十六条（对外转让股权纠纷当事人地位）有限货任公司股东起诉恳求购买其他股东拟对外转让的股权纠纷案件，应列转让股东、受让人为被告，公司为第三人。其次十七条（转让通知）有限费任公司股东转让股权之前虽然通知了公司其他股东，但未将受让人的有关状况、拟转让股权的数量、价格及履行方式等股权转让合同的主要内容全部告知公司其他股东的，人民法院应认定其未胆行公司法第七十二条其次款规定的义务.其次十八条（不同意转让股权价格的确定）有限近任公司股东向股东以外的人转让股权，其他股东半数以上不同意转让，不同意的股东购买该转让股权因价格问题与转让股东发生争议的，人民法院应托付中介机构以公司净资产为博础评估确定股权价格。其次十九条（未通知的后果）有限贡任公司股东转让股权之前未依公司法或者公司章程规定出面通知其他股东，或者书面通知内容不符合本规定或与实际转让条件不符的，公司其他股东起诉主见依照评估确定的价格或者受让方实际购买的同等条件购买股权，且其主见符合公司法和公司章程特别约定的，人民法院应予以支持。原告起诉符合前款规定条件，但受让人在公司登记机关办理股权变更登记时间已经超过一（或两）年的，人民法院应驳回原告起诉（或驳回诉讼恳求兀第三十条（履约担保）人民法院审理有限责任公司股东恳求购买其他股东拟对外转让的股权纠纷案件，被告耍求原告供应财产担保的，人民法院应予以准许.担保的详细数额相当于转让股东与受让人冷订的股权转让合同价款或者受让人已经实际支付的股权转让款数额。原告不能供应的，人民法院应驳回原告起诉。第三十i条（执行程序中的优先购买权）人民法院在强制执行程序中审定以拍卖方式对有限贡任公司股权变价时，应当托付中介机构评估确定股权价值并通知公司及公司其他股东：公司或者公司其他股东不同意以拍卖方式变价的，应当以评估价格购买该股权。公司其他股东在人民法院规定的期限内不予购买的，人民法院应当以拍卖方式对股权变价。拍卖股权时，应当通知公司和公司其他股东参与。拍卖成交后，公司其他股东不得主见以成交价格行使优先购买权。第三十二条（公司购买股权后的处理）公司依据前条第一款规定购买股权后，应当参照公司法第一百四十三条的规定作减资注销或者转让等方式支配股权。第三十三条（股份有限公司特别股东转让股份的效力）股份有限公司发起人、公开发行股份前已经认购发行股份的股东、股份公司董事、监事、高级管理人员转让股份违反公司法第一百四十二条规定的，公司及与股份转让有利吉关系的他人，有权提起诉讼，恳求确认上述人m与受让人签订的股权转让无效或者部分股份转让无效。人民法院审理前款组纷案件，虽然签订股权转让合同时存在违反公司法规定的情形，但在诉讼中公司法限制股东转让股份的时间已经届满或者转让股东的状况发牛.改变导致公司法限制股权转让的情形歼灭的，人民法院应当驳回原告的诉讼恳求。第三十四条（股份公司的股价收购）股份公司股东依据公司法第一百四十三条之规定起诉恳求公司收购股份符合下列条件的，人民法院应予受理：（一）原告股东在股东大会决议公司合并、分立时投反对票：（二）在股东大会决议后60日内，原告股东向公司提交了收购股份的申请书：（）自股东大会决议之日起90日内，原告股东向人民法院提起诉讼。原告起诉不符合上述条件或者公司供应证据证明公司已经放弃实施合并或者分立的，人民法院应裁定不予受理。第三十五条（股份收购价格）人民法院审理股东与公司因收购股份价格发生争议的案件，应托付中介机构评估以公司净资产为基础评估确定股份价格。第三十六条（上市公司股份转让的特别规定）当事人因收购上市公司股份合同发生纠纷，依据证券法规定其收购股份行为应履行必要程序而当事人尚未履行的，人民法院应认定股份收购合同未生效，在诉讼终结前当事人依法履行必要程序的，可以认定股份收购协议发生法律效力。第三十七条（证券公司股权转让的特别规定）当事人因转让证券公司股份合同发生纠纷，因股东变更依法须要经国务院证券监督管理机构批准,当事人尚未屐行批准手续的，人民法院应认定股权转让合同未生效，在诉讼终结前股权变更获得批准的，可以认定股权转让合同发生法律效力。第三十八条（显名股东、高管侵权发生的善意取得）无处分权人将股权转让且受让人在公司登记机关办理了股权变更登记，原股东起诉主见返还股权的，人民法院应予以支持。但受让人取得股权符合下列条件的，人民法院应驳回原告的诉讼恳求：（一）原股东未能供应证据i正明受让人知道或者应当知道转让人无权处分的事实:（二）受让人受让股权时依据公司法和公司章程的规定尽到了充分的留意义务：（三）受让人已经支付了合理的对价：原股东因他人善意取得其股权而受到的财产损失，可以另行提起诉讼，恳求无处分权人或者公司及公司相关贡任人员予以赔偿.第三十九条（公司或者公司其他股东恳求追缴出资）当事人因股权转让合同发生纠纷，公司或者公司其他股东以拟转让股权的股东拖欠出资为由，主见以股权转让款补足出资并恳求参与诉讼的，人民法院应将案件合并审理0第四十条（受让后发觉出资未到位或者公司财务报表虚假，有重大误会或者欺诈为由，恳求解除合同）公司设立时的股东未足额出资、出资后乂抽逃出资，或者被作为确定股权转让价格依据的公司财务报告等文件虚假，致使股权实际价值显著低于转让价格，受让人起诉恳求撤销股权转让合同的，人民法院应予以支持。但受让人在公司登记机关办理股权变更登记时间超过一年的，人民法院应当驳回起诉。第四十一条（出让方恳求解除合同）股权转让后在公司登记机关办理了股权变更登记，受让方未支付股权转让价款构成违约,出让方起诉恳求解除股权转让合同的，人民法院应予以支持。第四十二条（受让方恳求解除合同）股权转让合同签订后，因法律障碍或者客观缘由不能办理变更登记，或者出让方有意不帮助履行相应批准手续致使股权无法办理变更登记，除双方有特别约定外，受让方起诉恳求解除合同的，人民法院应予支持。第四卜三条（股份滋生利益归属）股权转让合同解除后，出让方起诉主见受让方在返还股权时并返还其持有该股份在公司所获得的红利、配送新股及因该股份而认购的新股等股东权益的，人民法院应予以支持“受让方因前款股东权益支付对价的，可以同时恳求出让方予以补偿。第四十四条（利润归属）股权转让合同生效后、公司变更股东名册记载之前，出让人以股东名义在公司获得利涧安排、配送股份及新股认购等股东利益，受让人主见出让人返还的，人民法院应予以支持。但双方当事人关于上述权益的以属有特别约定的，从其约定。第四十五条（股权转让对公司的生效时间）受让人依据股权转让合同向公司提出变更股东登记申请后，有权恳求公司向其履行对股东的义务。公司不予办理变更登记或拒不向受让人履行股东义务的，受让人以股东名义提起诉讼，恳求公司变更股权登记或向其履行股东义务的，人民法院应当受理。第四十六条（股权存在争议公司有权拒绝办理登记受让人恳求公司办理股权变更登记纠纷案件，公司供应证据证明受让人受让股权存在争议的，人民法院应裁定驳回原告起诉：公司不能供应证据证明的，人民法院应裁定公司办理股权变更手续。对前款中的人民法院裁定，当事人不得提起上诉。第四十七条（国有股权转让问题）因转让国有股权发生纠纷的案件，转让的国有股权未履行批准手续或其他法定程序的，股权转让合同未生效，但在诉讼中办理了相关手续或者履行了其他怯定程序的，股权转让合同发生法律效力。转让国有股权时未对股权价值进行评估的，人民法院应托付中介机构进行评估；合同约定的转让价格显著低于评估价值的，以评估价值确定股权转让的价格。六、关于股东代表诉讼第四十八条（案件的地域管辖）股东代表诉讼案件，由公司居处地人民法院管辖。第四十九条（原告和被告）股东依据公司法第白五十二条之规定提起的股东代表诉讼案件，主见公司董事、高级管理人员给公司造成损失应担当赔偿责任的，应列公司董事、高级管理人员为被告：主见他人侵扰公司合法权益的，应列他人为被告：主见公司策孚、高级管理人员与他人共同侵扰公司合法权益的，应列公司董事、高级管理人员与他人为共同被告。第五十条（公司诉讼地位）人民法院受理股东代表诉讼案件后，的通知公司以第：人身份参与诉讼.被告反诉的，应列公司为反诉被告，但公司的诉讼权利由原告股东行使。公司以与股东代表诉讼相同事实和理由重新起诉的，人民法院应不予受理。第五卜一条（参与诉讼的后果）人民法院审理股东代表诉讼纠纷案件，公司其他股东以与原告股东相同的事实和恳求申请参与诉讼的，应予以准许。已经进行的诉讼程序，对参与诉讼的公司其他股东发生法律效力0第五十二条（董事会、监事会、董事、监事提起诉讼的处理.）公司董事会、监事会或者不设董事会、监事会的公司董事、监事依据公司法第白五十二条第一款之规定提起诉讼的案件，董事会、监事会为原告的，应提交公司董事会或者监事会决议及董事会或者监事会为公司现任组织机构的书面证明材料：董事、监事为原告的，应提交公司任命其为法事、监事的书面证明材料和个人身份证明.董事会或者监事会参与诉讼的，应由董事长或者监事会主席或者其授权的董事、监事代表莹密会行使诉讼权利。第五十：.条（诉讼费用担保）人民法院审理股东代表诉讼案件，公司猿事、监事或者高级管理人员在答辩期间内供应证据证明原告可能存在恶意诉讼情形，并恳求原告供应诉讼费用担保并予以赔偿的，人民法院应予准许。诉讼费用担保的详细数额应相当于被告董事、监事或者高级管理人员参与诉讼可能发生的合理费用。人民法院判决原告股东败诉的，应同时判决原告供应的诉讼费用担保向被告董事、监事或者高级管理人员支付。第五十四条（诉讼中的调解人民法院审理股东代表诉讼案件，当事人达成的调解协议，应经公司股东会或者股东大会决议通过或者经全体股东同意.第五十五条（胜诉利好处置）原告提起的股东代表诉讼,其诉讼恳求成立的，人民法院应当判令被告干脆向公司担当民事员任，并可依据原告股东的恳求，判令公司对于原告蓼与诉讼支付的合理费用予以补偿。第五十六条（申请强制执行的权利）人民法院判决公司董事、监事或者高级管理人员及他人向公司履行义务的生效判决，公司及持股时间和比例符合公司法第一百五十二条第一款规定的公司股东，有权依据民事诉讼法的规定向人民法院申请强制执行。第五十七条（再审申请权利）人民法院对股东代表诉讼案件作出的判决生效后，公司可以申谙再审，持股时间和比例符合公司法第一百五十二条第一款规定的公司股东，有权代表公司利益以自己的名义申请再审。