个体工商户质量管理体系实施指南(征求意见稿).docx

ICS03.120.10DJG330521德清县地方技术性规范DJG33O521TXXXXX-2024个体工商户质量管理体系实施指南Guide1.inesfortheImp1.ementationofQua1.ityManagementSystemforIndividua1.Businesses（送审稿）2024-XX-XX发布2024-XX-XX实施德清县市场监督管理局发布目次前ain1范围12规范性引用文件13术语和定义14总体要求15基本要求26工作要求2附录A（现他性附录企业质璋珍断报告7附录B（规范性附录）优口案例编写要求8I-.刖S本文件按照GB"1.12020£标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草.请注意本文件的某些内容可能涉及专利，本文件的发布机构不承担识别专利的责任.本文件由馅清县市场整督管理局提出并归口。本文件起草单位：谯清县市场监仰管理局、方Ig标志认证集团浙江有限公司。本文件主要起草人：杨洁、范芳亚、刘鹏、祁晶晶、张芝珍.个体工商户质量管理体系实施指南1范围本文件规定了个体工商户开展筋量管理体系认证提升工作的术谱和定义、总体要求、基本要求和工作要求。本文件适用于各相关方开展个体工商户质做管理体系认证提升工作的实施和验证。2规葩性引用文件下列文件中的内容通过文中的现范性引用而构成本文件必不可少的条款.其中.注日期的引用文件，仅该H期对应的版本适用干本文件：不注H期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件.GB.T19(XX>-2016质址管理体系基础和术语3术语和定义GB门'190(X)-2016界定的术谱和定义适用于本文件.3. 1相关方interestedparty；MakChOkIer可影响决策或活动,受决策或活动所影响、或自认为受决策或活动影响的个人或如织。3.2个体工商户Individua1.business有经营能力并依照中华人民共和国国务院令第596号个体工商户条例3的规定经工商行政管埋部门登记,从事工商业羟营的公民.在法律允许的范围内，依法经核准登记，从事工商业羟营.3.3质量管理体系quaIitymanaecmcntsystem管理体系中关于顺吊的部分，3.4质量管理体系实现qua1.ity11unagene11tsystemrea1.ization建立、形成文件、实施、保持和持续改侦此管理体系的过程.个体工商户质盘管理体系认证提升工作应符合但不限干以下总体要求： 认证提升的过程符合相关法律、法规、标准等要求； 正确认识和树立全过程、多方法的麻地管理理念；一一结合个体工商户自身实际情况，由服务机构指导建立、实施,保持和持续改进质量管理体系；在质量管理的实际工作中要目标明确、重点突出、紧密联系实际： 基于技术可行性和经济效益分析，提出质信改进措施和建议.5基本要求5.1 数据收集认证提升过程中的数据收集应符合但不限于以下票本要求：TA据法律规定的条件和程序收集数据，对涉及个人隐私、商业秘密等数据，要相行保密义务：认证提升过程所收集的数据应提供佐证材料并确保相关材料其实、可靠、准确： 数据的收集、脸证和分析过程具有可追溯性.52个体工商户个体工商户应符合但不限于以下基本要求：一行经的能力并依照中华人民共和国国务院令第596号个体工商户条例3的规定经工商行政管埋部门登记，从事工商业羟营的公民. 在法律允许的范第内，依法经核准曾记，从仁工商业经昔. 商户有认证提升意愿，愿意投入必要的资源，如人员调配、制度建设，内部设施改进等。5.3 服务机构资质及能力实施认证提升的服务机构应符合但不限于以下资历及能力要求：一合法注册，具备企业法人资格和相应的资旗条件： 具有中国合格评定国家认可委员殳(CNAS)认可的质量管理体系、环境管理体系、联业健康和安全管理体系机构： 能够认真遵守认证相关法律法规要求，严格按照认证规则开展认证活动： 具在实施指导、培训、管理咨询方案的能力； 兵务固定的场地，必要的经首设务、设瓶： 建立关于遵循法律法规要求、保率承诺和地客知识产权保护等方面的规则： 配备专业能力强、社会击任超强且具备相关教育、培训背景的服务人员： 相关服务人员熟悉面心相关法律、法规、标准等,具备质麻管理相关技术、管理和职业经验，具有质盘管理体系咨彻或审核经历,熟悉质量管理相关工具、方法、技术及相关领域的专业知识。6工作要求6.1 工作流程认证提升工作流程如图I所示，应包括以下环节:a)确定行动计划：b)制定行动方案：c）开展走访谢研：d）编制提升指南：C）确定试点商户：f）开展质量培训：R）入户指导实施：h）痂质问区整改：i）成果验收评价：j）汇编优良案例：k）摭制总结报告.6.2 实施细则6.3 2.1确定行动计划6.2.1.1市场监督管理部门应依据计划指导带扶的个体工商户数量和服务机构的资质、服务能力要求.按照有关规定要求,选择、确定参与“证提升工作的服芬机构.62.1.2市场监督管理部门直殂织服务机构、专家学者、工商户管理部门等相关方单位召开启动会，62.1.3市场篇督管理部门对认证提升工作进行动员部署，量点说3工作目标、工作原则、工作要求、实施步骤、相关支持政策等.6.2.1.4眠芬机构应重点说明认证提升工作相关质JN诊断管理规定、实施细则等.622制定行动方案6. 2.2.1市场歌好管理部门应根据工作实际情况,纲织制定认证提升工作各阶段工作计划、细化目标、分解任务等，弁形成提升行动方案.7. 22.2服务机构应参与制定本地区认证提升工作相关侦M:诊断管理规定、实施细则以及相关技术文件，协助建立弁维妒本地区认证提升行动工作领导小组（统筹管理）、技术支撑小组（专家支持）、工作实施小组（一线对接）.8. 2.2.3工作方案应包含但不限于以下内容：a）工作目标、工作原则、工作要求、实施步臊（包含时间计划及进度安排）;b）质量诊断管理办法、实施细则：c）工作成效评价指标：d）认证提升工作的质麻保证和监俗管理办法，623开展走访调研6.2.3.1服务机构应进行不少于一次的个体工商户现场调研,例如个体工商户发展现状调研、培育个体工商户的“一对一”质愤诊断调研和企业培育成效调研等,通过质量诊断，从不同层面、角度了解个体工商户的定位和发展方向、影响个体工商户生存和发展的痛点.62.3.2调研方式宜包括：走访座谈、问卷调杳、资料查阅、现场咨询、远程视频、记录、影像剧存等途径.62.3.3眼务机构宜根据类型，针对个体工商户势首状况灵活实施现场调研，提H1.质呆诊断建议。6.2.3.4网研内容应包括但不限于:a）个体工商户的班木情况：b）提供的产品或限务；c）既有规章制度和管理文件：d）产M或服务主要流程和关犍质晶控制：e）而疑分析改善报告或经济运行报告：f）产品、过程或服务风嗓识别与管控；8）日前存在的何阳或期望得到的改诳等。62.3.5服务机构应出具个体工商户质量诊阍报告,同时,对个体工商户质Ift诊断意见进行确认.个体工商户质疑诊断报告表按附录A的规定.624编制提升指南从降低生产成本、扩大经营规模、便利创业兴业的角度出发编制£的清县个体工商户ISO9001认证专业指南（名称哲定）i和胃谯清县个体工商户ISO9001评价规范和指南（名称河定）3.通过质量培训向个体工商户宣战版Ia知识,提升个体工商户生产质量意识.6.2.5确定试点商户6.2.5.1推荐海清县市场赛督管埋部门应结合拟申请、拟推荐个体工商户的实际，采取个体工商户自主申请（自春）与有关主管部门、行业姐织推荐的方式，做好认证提升示范个体工商户的推荐工作.6.2.5.2建议基于首次调研情况，专家经过对个体工商户质ht管埋情况进行首次调研，了解i清县内个体工商户该阶段发展水平,评估个体工商户发展提升潜力,采取多方研讨、小范用调研的方式提出送点个体工商户隹议名单。6.2.5.3遢选海清县市场监督管埋部门进行核查，精选“有提升意愿、有改进需求、有示范作用，具备优质潜力”的个体工商户作为认证提升遴选对象。6.2.5.4试点个体工商户情况分析的包括但不限于以下内容：H）策划达成项目目标所噩个体工商户的管理制度、工作流程、生产服务流程等内衣：b）项目实施所需的人力、信息、技术、设备、物资等资源配置；c）策划进程中的评价节点、目标，及项目结束时的评价方法、目标：d）阚境相关制度、流程和其他措施,设计安排相适陶的培训活动：。）项目实施过程中的质Ift监测与保障措施,如质疑计划，验收条件、标准和方法：f）方案的各个待实施内容，获褥个体工商户认可后，可收集准备的相关资料；）项目实施的预期阶段目标和预期阶段成果等。6.2.6开展质量培训62.6.1服务机构应将培训的理点放在应用质批管理体系基础知识、流程实施、解决途径等个体工商户普遍眠乏、疏忽的质璇痛点和难点问题上。62.6.2分级培训形式应包含但不限于以下类型：n）而投学习.包括理论授课、移动课堂、案例教学、情景模拟等：b）云课堂，主要以录播、宜描等线上形式相结合：C）混合式教学，即面授学习、云课堂等相结台，满足不同人群、不同时间段培训需求；d）送教上门，杷教学课堂搬进个体工商户经首场所中，以“直观、浅显、易慵”的培训方式,调动学员枳极性：6.2.7入户指导实施6.2.7.1服务机构应按方案设计的内容、方法和迸程，入户指导企业祖织实施和培训，62.7.2方窠实施应包含成立认证提升行动工作小组、流程梳理和制度建设、麻量管理体系实现等.6.2.7.3流程梳埋和制度创建内容应包括但不限于：a）依据GB,TI91.的要求，结合现场调研收集的信息及发现的问8S,对个体工商户生产经营、管理流程进行桢理：b）建立、完善质量管理体系相关制度,包含质量手册、程序文件、产品工艺技术设程、操作指导书等；c）在个体工商户制度建设和完善过程中，根据个体工商户羟管特点，建立适合自身的管理制度体系。6.2.7.4历址管理体系实现应包括但不限于以下内容：a）开展体系H动运行的全员动员，并提出运行要求,宣讲、学习运行制度和相关要求.b）体系运行时间至少为三个月，形成运行记录、数据、绩效改进等资料.按要求埴报阶段性工作成果，并按照审核结果维续下一步工作,市场监督管理部门对实施情况进行整洛，并提供必要的支拼C）个体工商户按照质量管理体系运行制度和文件要求，启动体系运行，并做好相应的运行记录：d）收集体系运行过程中的意见反潮、出现的问题等，专家对运行制度提出改进懑见，井进行修改、完善.6.2.7.5附务机构发现方案实施过程中存在偏差.应及时调整和修订方案计划.6.2.8质量问题整改6.281眼务机构应对个体工商户现有的生产经昔管理流程、麻城管理现状,产品实物侦用水平等进行调研诊断，井结合个体工商户所在行业特点和自身实际需求，以问题为导向，对每家个体工商户存在的质量管理问遨做针对性管理改善.62.82服务机构应掌握个体工商户桢依管理现状、森找个体工商户顷册管理体系认证提升短板、剖析质fit发展瓶颈.6.2.8.3服务机构应指导个体工商户开展内部审核、管理评审工作.62.84根据内部审核、管理评审结果，眼务机构应提出体系运行改进建议和计划.6.2.9成果验收评价62.91市场监督管理部门应组税评审专家祖时个体工商户的体系建设与实施情况进行分析评价。6.2.92评审专家如应来自相关领域、行业的评审员和行业专家。其中,评审员为经专业培训及考核的须汆管理领域专家；行业专家为羟行业主管部门、协会或专业技术机构推荐，代表行业参与评审的技术或管理专家.62.9.3评价时，宜采用文件评审和现场评审相结合的方式，包括杳阅档案、文件和记录，询问人员，现场观察等规定的方法进行.6.2.9.4个体工商户质量认证提升工作成效评价应包含提升工作成效体现、过程记录、验证性材料三大类评价项日。6.2.95评价结束后，个体工商户应提出并实施改诳、创新行动计划；特别针对评价等级不合格的个体工商户，服务机构应重点指导其进行问Sfi分析，改进提升.6.2.9.6在认证提升J1.作中，不宜要求个体工商户在各个方面的评价指标均取得成效.个体工商户如在一个或多个方面取得改进，均应视为取得成效。6297服务机构应依法依规对个体工商户建立的质玻管理体系开展认证，对符合认证要求的，按照相关规定要求向个体J1.商户颁发认证证书，并组织实施有效的跟踪监督，6.2.10汇编优良案例62.101市场监咨管理部门、服务机构应依据参与个体工商户实施情况和取得的成效，推荐优良案例。6.2.10.2市场监督管理部门、眼务机构应组织指导个体工商户参与编写个体工商户质量管理体系认证提升行动优良案例9,内容包括但不限于：a）突出企业应用GB,T19001提升生产运营、质埴管理水平的经脸：b）个体工商户生产质关键控制点和存在的主要质量问鹿解决情况：c）取得的主要成效.有具体的量化绩效指标或可测域的绩效结果：d）个体_E商户通过应用GB,T19（X）1所实现的质限管理提升绩效.6.2.10.3个体工商户顽吊管理体系认证提升行动优良案例编写要求按网录B的规定,6. 2.11编制总结报告6.2. 11.1应选取一批具有发展潜力和代表意义的个体工商户，通过走访座淡、与先进地区优秀个体工Ifii户的成功实践进行比对研究，总结个体工商户顺吊管理体系认证提升的有效模式，6.2.11.2宜对带扶个体工商户应开展问卷调查及客户满意度调查等工作.6.2.11.3服务机构应归纳总结每家参与试点的个体工商户质疥管理体系认证提升行动所取得的成效.在取得个体工商户签字认可后，向市场监督管理部门提交纸质报告，作为试点行动成果.62.11.4宜在宣传方面采取道宜的措施，包括值不限于如织制作宣传品、发表文章、媒体报道等.附录A（规范性附录）个体工商户质量诊断报告表A.1给出了个体工商户质Hi诊断我的格式.表AI个体工商户质量诊断表个体户名称：现状分析包括但不限于个体工商户规模、发展定位等基本信息,以及个体工商户管理手段、认证情况等质fit信息.度量诊断货R何虺涉及环节诊断意见好代存（拄字或或堂IHWh印月日质量诊Ift专家（签字），日前年月日附录B（规范性附录）优良案例编写要求标题1.1.1 11一级标题个体工商户侦业管理体系认证提升行动试点企业侦或诊断案例1.1.2 级标题自拟二级标XS应突出该案例的亮点特色,提高辨识度，切忌空泛.正文1.1.3 总体要求字数控制在2000字左右.应注重提炼具有典型性、启发性'推广性的亮点做法与成功经验.可以聚照在某个点，不必面面俱到。语言通俗易懂，分析有理有据，可插入图表.1.1.4 具体要求内容可分为五个部分，应包含以下内容：一、现状分析，简述个体户工商质地发展现状，包括但不限于规模、发展定（等基本信息，以及个体工商羟背管埋手段、认证情况等质限信息.二、舫辰问遨.分析个体工商户在质疑管理方面存在的难点、痛点或急痛解决的向SS三、提升方案。简述个体工商户通过开展质畸提升行动使用的梢扶手段和行动方案，注重问题峥向，以及行动中取褥的提升成效，前面提到的质t何膻是否得以解决，四、创新亮点.组帮扶行动中产生的创新经验、亮点做法和突破思维,突出做法实际成效或想法的预期效果。五、发展建议.在本次个体工商户质量提升行动中获得的经验与启示。1.1.5 主要起草单位列出编制该案例的1一3家主要单位的名称，可以是个体工商户、服务机构，也可以是胞方市场监管部门、行业协会或者其他相关单位。