集团公司三重一大决策制度监督检查实施细则.docx

集团公司三重一大决策制度监督检查实施细则第一章总则第一条为深入贯彻落实党中央关于凡属重大决策、事要人事任免、重大项目安排和大额资金运作事项（以下简称''三重一大”事项）必须由领导班子集体做出决定的要求，根据关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见阳光集团有限公司贯彻落实“三重一大”决策制度实施办法（以下简称实施办法）等有关规定，结合阳光集团有限公司（以下简称“集团”）实际，制定本细则。第二条本细则适用于集团总部及所属全资、控股子公司和各分公司（以下简称“各单位”第三条本细则旨在进一步强化集团对“三重一大”决策制度执行情况的监督，规范各级领导班子决策行为，提高民主决策和科学决策水平，严格决策程序，防范决策风险，促进集团党风廉政建设和各级领导人员廉洁从业，保证企业健康稳定发展。第四条集团总部及所属各单位“三重一大”事项的集体决策，须采用党委会、董事会、总经理办公会、股东大会等会议形式进行,会议集体决策的权限范闱、决策程序和各项具体要求按照实施办法及有关会议议事规则执行。第二章监督检查的内容第五条对贯彻落实“三重一大”决策制度执行情况的监督检查内容主要包括:（一）决策议题的权限范围是否符合实施办法及会议议事规则要求,议题的提请和确定是否符合议事规则和有关工作流程。（一）“三重一大”事项决策机构是否都是以会议形式进行集体决策，在提交会议集体决策前是否经过必要的研究论证程序，并充分吸收各方面意见。（三）参与会议的决策人员范围和人数是否符合有关规定，召开决策会议前是否预先告知所有参与决策人员并按相关议事规则提供会议材料。（四）涉及重大投资项目、重大工程建设项目和重大股权、重大资产收购、担保等重大决策事项，是否组织专家进行可行性及风险评估论证，是否依据不同情况由专家和审计、财务、法律、投资、工程建设等部门提出审查意见，供会议决策参考;对于境外投资和股权收购项目，是否进行尽职调杳。（五）重要人事任免是否按照部管理权限，事先征求纪委意见,任免事宜是否按相关规定办理。（六）重大决策事项、重大项目安排事项、大额度资金运作事项在提交会议决策前，是否按需要由主贡部门事先交由总法律顾问和法律事务部进行合法合规及法律风险审查;有关“三重一大”中重大项目安排事项（除担保外），是否实行立项审批和实施审批两个决策环节各自完成相应的决策循环流程。（七）研究决定企业改制以及经营管理方面的重大问题、涉及职工切身利益的重大事项、制定重要的规堂制度，是否事先听取了企业工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式征求了职工群众的意见和建议。（八）决策会议在对“三重一大”事项进行决策时，与会人员是否充分讨论并分别发表意见，主要负责人是否按规定在最后发表结论性意见，是否严格按照会议制度和议事规则进行表决，若存在严重分歧时是否推迟作出决策；决定多个事项时.，是否逐项研究决定。（九）决策会议召开的日期、地点、主持人姓名、出席人员姓名、会议议程、议题、发言要点、决议的表决方式和结果（同意、反对或者弃权的票数及投票人姓名）等内容是否有专人负责形成完整、详细的会议记录；会议所议事项的决定是否形成会议纪要；董事会出席会议的董事是否在会议记录上签字，党委会、董事会、总经理办公会的会议纪要是否由各决策会议召集人签发;会议记录和会议纪要是否归档保管。（十）决策会议集体讨论决定涉及决策人员及其亲属的事项，涉及法律法规、公司章程及相关制度规定决策人员应当回避的其他事项时,该决策人员是否回避。（十一）是否存在由个人或少数人临时决定的事项;在发生不可抗力或者重大危机的情形，无法及时召开会议的紧急情况下由党委书记、董事长、总经理临时决定的事项，是否在事后及时分别向党委会、董事会、总经理办公会报告，临时决定人是否对决策情况负责;党委会、董事会、总经理办公会是否在事后按实施办法规定程序对临时决定的事项予以审定。（十二）董事会、经理层研窕“三重一大”事项是否按照规定履行了前置程序，是否贯彻了党组织的意见。（十三）其他按照贯彻落实“三重一大”决策制度要求需要履行的各项程序。第六条对“三重一大”事项决策落实情况的监督检查内容主要包括：（一）会议作出的决定、决议是否符合党和国家方针政策及法律法规，是否屈于法定职责、权限范围之内；对执行过程中发现的不符合党和国家方针政策、法律法规或脱离实际的情况，党委是否及时提出纠正意见，得不到纠正的是否及时向上级党组织报告。二）决策作出后按照有关规定须上报审批的，是否在上报批准后实施;按照有关规定须公开的是否做到决策、过程、结果制度依据同步公开;按照上级机关有关要求须上报有关重大决策及执行情况的，是否及时上报。（三）决策的落实部门和督办机制是否明确，对决策实施过程和结果是否进行了考核评价。（四）参与决策的个人对集体决策有不同意见，在没有作出新的决策前，是否存在擅Fj变更或者拒绝执行的情况；如需对决策作出重大调整是否重新按规定履行决策程序。（五）是否存在因决策失误造成国有资产损失以及其他严重不良影响的问题,对有违反相关规定程序和不负责任行为的是否予以追窕责任。（六）其他按照“三重一大”事项决策要求需要落实的事项。第三章监督检查的方式第七条对“三重一大”决策制度执行情况的监督检查是集团党风廉政建设的重要组成部分，由集团党委统一领导，集团纪委牵头组织开展。监督检查主要采用检雀会议通知、议程、记录:纪要、决定、备忘录等资料凭证的方式，也可根据需要增加个别谈话、随机抽查和民主测评等方式。（一）对集团总部贯彻落实“三重一大”决策制度执行情况的监督检查。由集团纪检部会同有关职能部门，通过成立联合监督检查组、专项监督检查组等形式开展；集团总部各职能部门要围绕所负责的“三重一大”专业线条开展经常性监督，抓住问题易发多发的重要环节和关键领域,有针对性地开展过程监管和重点整治。（二）对各单位贯彻落实“三重一大”决定制度执行情况的监督检查。由集团纪检部会同有关职能部门，结合巡察和专项监督检查等开展；也可以采取交叉检查等形式开展。第八条各单位要建立健全本单位贯彻落实“三重一大”决策制度的监督检查机制，坚持以问题为导向，认真履行对本单位及所属企业贯彻落实“三重一大”决策制度的监督检查工作。第九条在监督检查过程中，集团和各单位要充分发挥廉洁风险监督联动机制在整合监督资源、形成监督令力方而的优势加强对各职能线条“三重一大”事项的监督，积极协调各部门专业力量开展检查。第四帝结果运用和责任追究第十条对贯彻落实“三重一大”决策制度执行情况监督检查的结果，将作为民主生活会和述职述廉的重要内容;作为各级组织人事部门开展领导人员考察、考核和任免等的依据;作为审计部门对领导人员进行经济责任审计等的重要事项。第十一条在监督检查中发现的一般性问题，应当通过现场纠正、反馈意见、下发整改通知书、跟踪督办等方式，督促有关企业和部门限期整改，整改情况要在一定范围内通报，并以适当形式对整改结果进行跟踪回访，对整改不到位或整改效果不好的，要责令重新整改。第十二条在监督检杳中发现的因违反“三重一大”决策制度，给集团和国有资产造成损失或产生严重影响的问题，要根据职责范围及事实、性质、情节等因素，明确集体责任、个人贡任或直接领导贡任、主要领导责任，严格依照中国共产党纪律处分条例中国共产党问贡条例中央企业违规经营投资责任追究实施办法（试行）中国冶金科工集团有限公司违规经营投资责任追究实施办法（试行）等和相关党纪法规给予有关负贡人相应的处理;违反规定获取的不正当经济利益，应责令清退:造成经济损失的，应承担经济赔偿责任;涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。第五章附则第十三条本细则自颁布之日起生效。第十四条本细则由集团纪委负责解释。