内蒙古自治区非煤矿山安全风险分级监管实施办法(试行)(征.docx

附件1内蒙古自治区非煤矿山安全风险分级监管实施办法（试行）（征求意见稿）第一条为进一步提高内蒙古自治区非煤矿山安全生产监管工作质效，消除安全监管盲区，有效防范化解非煤矿山重大安全风险，根据中华人民共和国安全生产法中共中央办公厅国务院办公厅关于进一步加强矿山安全生产工作的意见国家矿山安全监察局关于印发<非煤矿山安全风险分级监管办法的通知等有关规定，结合我区实际制定本实施办法。第二条非煤矿山安全风险分级监管坚持属地监管、科学评定、分类指导、动态管理的原则，实施差异化监管。本办法所称非煤矿山，包括生产、基建、改扩建、整合、停产、停建等所有类型金属非金属矿山和尾矿库，以及矿泉水等其他矿山（煤系及其共伴生矿山除外）。第三条自治区矿山安全监管部门负责指导、协调全区非煤矿山安全风险分级监管工作，明确自治区每处非煤矿山的安全风险等级和日常安全监管主体。中央企业所属非煤矿山日常安全监管应当由盟市级非煤矿山安全监管部门负责，其他非原矿山的安全监管由盟市级矿山安全监管部门按有关规定确定。第四条各盟市、旗县矿山安全监管部门应于每年第一季度组织对其直接监管的所有非煤矿山独立生产系统进行安全风险等级评估，确定其安全风险等级，安全生产等级评估方式包括初次评估和动态评级。第五条非煤矿山安全风险等级从低到高划分为A、B、C、D、E五个等级，依次为低风险、一般风险、较大风险、重大风险和特别重大风险。第六条非煤矿山安全风险等级划分，主要从固有风险、安全设备设施、安全生产管理、从业人员素质和正向激励等5个方面综合评估。第七条固有风险方面包括下列内容：（一）地下矿山：开拓方式、采矿方法、作业中段、开采深度、单班最大同时作业人数、采空区、周边环境、工程地质条件、水文地质条件；（二）露天矿山：边坡参数、封闭圈以下深度、周边环境、工程地质条件、水文地质条件、排土场等级；（三）尾矿库：尾矿库型式、尾矿库等别、汇水面积、周边环境、工程地质条件。第八条安全设备设施方面包括下列内容：（一）地下矿山：提升系统、通风系统、排水系统、供配电系统、供水及防灭火系统、压风系统、通信联络系统、监测监控系统、人员定位系统；（二）露天矿山：穿孔设备、铲装设备、运输设备、排水设施、通风设施、供配电、边坡稳定监测系统；（三）尾矿库：坝体、排洪系统、在线安全监测系统。第九条安全生产管理方面包括：主要负责人履职、安全风险管控、安全生产投入、全员安全生产责任制、应急救援、外包工程安全管理等内容。第十条从业人员素质方面包括：“五职”矿长配备、安全生产管理人员、技术管理人员、特种作业人员持证等内容。第十一条正向激励方面包括下列内容：（一）地下矿山：安全生产天数、机械化应用、自动化智能化应用、安全生产标准化等级、技术人员保障、企业安全文化；（二）露天矿山：安全生产天数、自动化智能化应用、安全生产标准化等级、技术人员保障、企业安全文化；（三）尾矿库：安全生产天数、安全监测预警智能化水平、安全生产标准化等级、技术人员保障、企业安全文化。第十二条初次评估由各盟市、旗县矿山安全监管部门采用评分表法组织进行，评分表包括地下矿山安全风险分级评分表（附件1）、露天矿山安全风险分级评分表（附件2）和尾矿库安全风险分级评分表（附件3）。第十三条安全风险等级得分=初始分-固有风险评分-安全设备设施评分-安全生产管理评分-从业人员素质评分+正向激励评分。地下矿山初始分为100分，存在下列情形之一时，初始分为80分：（一）井下单班作业人数达到30人及以上；（二）开采深度超过800叱（三）工程地质条件为复杂；（四）水文地质条件为复杂；（五）在水体下、建筑物下、铁路下开采；（六）系统复杂，管理团队更换频繁。露天矿山初始分为100分，存在下列情形之一时，初始分为80分：（一）现状露天边坡或者排土场边坡高度超过200m；（二）工程地质条件为复杂；（三）水文地质条件为复杂。尾矿库初始分为100分，存在下列情形之一时，初始分为80分：（一）尾矿库“头顶库”；（二）现状库容超过1亿立方米；（三）现状坝高超过200m；（四）工程地质条件为复杂。安全风险等级得分大于等于90分的，定为A级；安全风险等级得分小于90分，大于等于75分的，定为B级；安全风险等级得分小于75分，大于等于60分的，定为C级；安全风险等级得分小于60分的，定为D级或E级。第十四条初次评估时有下列情形之一的，定为D级：（一）本年度或上一年度发生造成人员死亡的生产安全责任事故或者发生重大涉险生产安全责任事故；（二）本年度尾矿库发生溃坝、尾砂泄漏事故；（三）本年度或上一年度存在重大事故隐患未按有关规定整改并及时销号；（四）基建、改扩建金属非金属矿山和尾矿库；（五）不同矿权主体的相邻矿山或者同一矿权主体相邻独立生产系统的井巷擅自贯通。（六）停产停建超过6个月的地下矿山；（七）无生产经营主体或停止使用超过6个月的尾矿库；（八）被纳入安全生产严重失信主体名单管理的企业。（严重失信主体名单管理是指应急管理部门依法将严重失信的生产经营单位或者机构及其有关人员列入、移出严重失信主体名单，实施惩戒或者信用修复，并记录、共享、公示相关信息等管理活动。）第十五条下列情形之一的，直接定为E级：（一）证照不全或过期、停产矿山未经批准或验收合格，擅自组织生产建设或复工复产；（二）不按矿山安全监管监察部门下达的指令予以整改；（三）中介机构出具虚假报告；（四）瞒报、谎报生产安全事故；（五）存在屡禁不止、屡罚不改的现象；（六）严重影响或妨碍矿山安全检查、执法、取证等公务工作；（七）其他严重影响矿山安全生产的恶劣行为。第十六条初次评估后，各盟市、旗县矿山安全监管部门应当采取动态评级的方式，根据非煤矿山安全风险变化以及政策调整情况，及时调整其安全风险等级。有下列情形之一的，应当对非煤矿山安全风险等级进行升级处理：（一）发生造成人员死亡的生产安全责任事故或者被纳入安全生产严重失信主体名单管理的企业，直接升为D级；（二）在自然年度内执法或者专项行动等检查中合计发现2条重大事故隐患的，升1级；发现3条重大事故隐患的，升2级；发现4条及以上重大事故隐患的，直接升为D级；有下列情形之一的，可对非煤矿山安全风险等级进行降级处理:（一）首次取得安全生产标准化等级或者安全生产标准化等级升级后，采用评分表法对其进行重新评估后确定相应的等级；（二）使用机械化、信息化、自动化智能化等先进适用技术装备的，采用评分表法对其进行重新评估后确定相应的等级；（三）被升级处理后，一年内未再出现升级情形的，采用评分表法对其进行重新评估后确定相应的等级。有下列情形之一时，应当对非煤矿山企业安全风险等级进行重新评估，并确定相应的等级：（一）停工停产停建6个月以上的露天矿山；（二）发生生产安全责任事故，未造成人员死亡；（三）周边环境发生显著变化；（四）相关法律、行政法规、标准规范发生重大变化。第十七条各盟市矿山安全监管部门应按照安全风险等级评分规则，于每年第一季度完成属地所有非煤矿山的初次评估和动态评级，评估结果于每年第一季度末上报自治区矿山安全监管部门。各盟市、旗县矿山安全监管部门应当严格落实其直接监管非煤矿山的安全风险分级监管责任。第十八条各盟市级矿山安全监管部门应当按照本实施办法第三条要求逐一明确本行政区域内每处非煤矿山日常监管主体，并于每年第一季度末报自治区矿山安全监管部门确认。各级矿山安全监管部门每年度应当在本部门官方网站公布其日常监管企业名单，并明确其安全风险等级。第十九条各盟市、旗县矿山安全监管部门应当每年度在本部门官方网站或当地主流媒体公布地方政府领导安全生产包保责任信息，同时录入相应信息系统。负责包保的地方政府领导发生变化时，应当及时更新。第二十条各级矿山安全监管部门应当结合非煤矿山安全风险分级监管，严格落实地下矿山和尾矿库地方政府领导安全生产包保责任制，明确本行政区域内每处地下矿山和尾矿库包保责任人及工作职责，强化对C级、D级、E级安全风险等级非煤矿山的包保责任落实。第二十一条地方政府包保领导应当定期深入其联系包保的非煤矿山进行现场检查和安全风险研判，推动非煤矿山严格依法生产建设、实际控制人依法履行安全生产工作职责，督促相关部门和企业落实安全防范措施，协调、解决存在的重大安全生产问题。第二十二条矿山安全监管部门应当督促非煤矿山企业在醒目位置设置公告栏，公告本矿山的安全风险等级、主要安全风险及应对措施，以及日常安全监管主体。第二十三条各级矿山安全监管部门应当针对不同安全风险等级的非煤矿山，制定科学合理的年度安全生产监督检查计划，依法开展日常安全监管和执法检查，在安全监管和执法检查频次及检查重点事项等方面体现差异化。对于A、B级矿山以自我管理为主，随机抽查为辅；对于C、D级矿山实施重点安全监管，分别每半年、每季度至少开展1次安全生产监督检查；E级矿山要立即停止生产并按要求进行整改，整改完成通过验收后风险等级降为D级，按照D级要求实施重点安全监管；此检查不包括重大活动、重大节日和汛期安全生产综合督查检查和专项检查。第二十三条有下列情形之一的，经企业提出申请或者自治区矿山安全监管部门决定，可退出非煤矿山安全分级监管：（一）被依法宣告破产或者被撤销、解散的；（二）被依法责令关闭或者予以取缔的；（三）被依法吊销、撤销、注销安全生产许可证的；（四）闭库尾矿库已销号并经土地复垦验收的。退出自治区非煤矿山安全风险分级监管分级管理企业仍存在风险源的，其风险源管控由所在地旗县区政府按相关规定执行。第二十四条本办法由内蒙古自治区矿山安全监管局负责解释，自印发之日起施行。10附件1地下矿山安全风险分级评分表矿山名彝：评定时间:序号评分描述评分鲁注（一）固有风险（30分）1开拓方式平开拓的，计。分；斜坡道开拓的,计1分；竖井开拓的，计2分；解并开拓的，计3分.采用陕台开拓方式，按计却多的开拓方式计分.2采矿方法采用充填法采Ir的，计。分；采用崩落法采矿的，计1分；采用空场法采矿的，计4分.存在多种方法PJ时开采的，按计分多的采矿方法计分.3作业中段单中段作业的,计。分；2个中段同时作业的，计1分；3个中段同时作业的，计2分；4个及以上中段同时作业的，计3分.中小型丁山同时作业中段超过（含）3个的，计3分.4开采深度开采深度小于400的，计。分；每增加50叫加计0.5分，多计4分.开采深度超过8000以80分起评，叔不另计分.5单班量大同时作业AR单班井下作业人敷不超过9人的，计。分；10人的，计1分；每多5人，加计1分，多计4分.单班井下作业人我超30人的，以80分起评，本凄不另计分.6采空区查清采矿权范B1.内采空区分布情况且完成治理的，计0分；未去清采矿权范B1.内采空区分布情况或者未完成治理的，计3分.7周边环境了山I1.边300»范B1.内无其他矿权主体、人员密集场所和要生产生活设黛的，计。分；上游21.G内有水库、河道、湖泊等水体的且可能影晌矿山安全的，计2分J丁山周边300M范B1.内存在其他矿权主体或者人员宙集场所或者要生产生活设能的,计3分I共计5分.8工程地质研工程地及条件单的，计。分；工程地质条件中等的,计2分.工程地质条件黛杂，以80分起评，本理不另计分.9水文地JK水文地质条件备单的，计。分；水文地质条件中等的，计2分.水文地质条件震杂，以80分起评，本项不另计分.(X)安全设备设施(30分)1提升系统多第摩摞式提升系统提人的，计1分；斜井架空乘人装置提人的，计2分；单绳绕式提升系握人的,计3分；眦人车提人的，计5分.采用多种方式提升的，按计分多的提升方式计分.2通风系纥主通风机安装地赛的，计0分；主管风机安装井下的，计3分.采用多种方式通风的，按计分多的通风方式计分.采用轴灌式风机通风，计。分.采用I1.心式风机通风，计2分.3排水系统自流式排水的,计。分I一段式排水的,计1分；多段式接力排水的，计3分.4供配电系纥由两回电源线路供电且地面主变电所的主变压台数为2台及以上的，计0分；由一回电源线路供电但地面主变电所的主变压台也为1台的,计5分.5供水及防灭火系统供水和防灭火水源来自地我水池且单独设立生活供水管道的，计O分；供水和防灭火水源来自地赛水池但未单独设立生活供水管道的，计1分；供水和防灭火水源来自井下水池的，计3分.6空压机位于地衰的，计。分；空压机位于井下的，计3分.地表及井下均有空压机的，计3分.7通值联络系统未立通值联薛系较的，或者巳立的通值嵌修系纥不符合国家有关规定的，计2分.8系统未建立监测监控系疑的，或者已立的监渊监控系靛不符合国家M关规定的，计2分.9人员定位系蜕未立人员定位系统的，或者已立的人员定位系统不符合国家有关规定的，计2分.（=）安全生产管理（25分）1主夫负责人履职主要负资人（含实际控制人和法定代裳人）没，每月组织开展全面排查直大事的，计2分；没有每月组织研究安全生产大问遁的,计1分；每月在现场履行安全生产职贵时间少于10个工作日的，计1分！共计4分.2安全风险控(D未开展风险瓣识和评估的，或者风险解识和评估存在京大焦的,计1分I(2)未按照安全风险分领采取相应的管控指黛的，每发现1项计05分，多计2分；(3)未取6安全生产标准化等皴证书的，计2分.3安全生产IftA企业未按有关般定提取和使用安全生产费用的，计2分.4全员安全生产责任制(1)全员安全生产资任制未明确各岗位的责任人员、责任范B1.和考核标准的，计1分；(2)未落实安全安全生产责任般监督考核的，计1分.5存在以下情形，每项计1分，多计2分I未编制应急颈案，未立应急救援组织也未报定兼职的应急救援人员，未与就近的专业矿山救护队签订救护协议.未定期进行应急救援演练6包程全Fa外工安饵(D存在以下情形，9计1分，共计4分I发包单位与承包单位未签订安全生产理的议的，承包单位转包或者非法分包采工程的，未将外包单位纳入“五跳一”管理的，承包单位未对所属项目部进行安全的.(2)项目部负责人不具有矿山相关专业中专及以上学历或者中皴及以上技术职称的，计2分.(3)项目部未配备具有采矿、地质、机电容矿山相关专业中毒及以上学历或者中皴及以上技术职勤专职技术人员的，每个专业计1分，多计2分.(4)孽目部R人员、专业技术人员及特种作业人员未与承包单位签订劳动合同的，每发现1人计1分，多计2分.(四)从业人员索质(15分)1主要m人员能力主要负责人、总工程师和分管安全、生产、机电的矿长，不具有采矿、地质、矿井)、通风、涌、机电、安全等丁山相关专业大*及以上学历或者中级及以上技术职称的，每人计1分，共计5分.2全产烟员安生«1人(1)无注册安全工程师从安全生产理工作的，计1分,(2)专职安全生产地人员从矿山安全生产工作不足5年的，每人次计1分，多计3分.3技术«3人员(1)未设立技术管理机构或者未立傅全技术理制度的，计1分.(2)采矿、地显、机电等Ir山相关专业中专及以上学历或者中皴及以上技术职称的专职技术人员，每个专业配备不足1人的，计1分，共计3分.4懒作业人员雁每个特种作业工理正各特种作业人员不足3人的，每个工I0.5分，多计2分.存在未取得特种作业证人±MtW,BftH-2分.(五)正向激励(10分)1连续安全生产3年,计0.5分I每增加3年，加0.5分，多计2分.2穿孔、装药、俨装、运，、排水等系统采用无人值守或者远程控制系鼓，每采用1IS技术计1分，多计2分.单项技术需全林采用方可计分.3安全生产标准化等皴取化,计2分；取得二«标准化,计1分.4术员技人保安全。员及专业技术人员具Ir采矿、地质、M、机械、电气、安全等相关专业本科及以上学历或者有关高皴技术职称的，每人计0.5分，多计2分.5企业安全取招国家级企业安全文化设示范单位证书的，计文化2分；取用，级企业安全文化设示范单位证书的，计1分.总得分风险等皴附件3尾矿库安全风险分级评分表尾矿率名称：评定时间:序号要素评分描述评分备注(一)固有风(30分)1JWnt型式干式平地整尾矿库，计1分，其他干式尾矿串，计2分；湿式平地型JK矿东，计3分,其能源式是矿库，计4分,回采尾矿岸，计5分.2nr*等别无等别和五等JHr库，计0分J四等尾矿*,计2分，三等尾矿库，计5分.现状岸容超过1亿立方米或看现状坝高超过20(的，以80分起评，本里不另计分.3汇水面积汇水面枳小于舞于1平方公里的，计。分，每增加1平方公里加2分，多计8分.4周边环境上游无水障和Jt矿障的，计。分，上游IOm内有水廊或者尾矿除的，计2分；上游5k三内M水阵或者尾矿库的，计4分；上游2U内有水嗥或者尾矿阵的，计8分.It矿鼻属于“头Iw1.r的，以00分起评，孽不另计分.5工程地展条件工程地质条件篇单的，计0分；工程地质条件中等的，计4分.工程地质条件黛杂的，以80分起评，本孽不另计分.(X)安全设备设黛(30分)1坝体一次坝未分期设的，计1分；一次建塌分期建设的，计3分J下游式筑烦的，计5分；中线式筑坝的，计8分；上游式笊坝的，计12分.2排洪系统溢洪道量式的，计3分；排水井纬!洞型式的，计6分；排水斜槽+清型式的，计9分；排水和1+浦管型式的计12分.采用多种排洪系统型式的，按计分多的排洪系统取计分.3在线安全监测系统未设置在线安全系筑的，或者已立的系统不符合国家有关规定的，计6分.(三)安全生产管理(30分)1主要负责人及职主妻负费人(含实际控制人和法定代表人)没有每月蛆织开展全面排IE大事故!息的，计2分；没有每月组织研究安全生产大问JK的，计1分；每月在现场履行安全生产职贵时间少于10个工作日的，计1分；共计4分.2安全风RHr控(1)未开展风险僻识和评估的，或看风Ift僻织和评估存在大砥的，计2分；(2)未按照安全风险分皴采取相应的管控指旋的，每发现191计0.5分，多计2分J(3)未取得安全生产标准化等皴证书的，计3分.3安全生产投入企业未按有关规定媪取和使用安全生产费用的，计2分.4全员安全生产责任制(1)全员安全生产责任制未明事各岗位的责任人员、责任范B1.和考糠标准的，每个岗位计0.5分，多计2分；(2)未进行安全安全生产责任制Jinr考核的，计2分.5援存在以下情形，每计1分，多计3分：未应急颈案，未建立应教援组织也未指定兼职的应3»援人员，未与就近的专业矿山救护队签订救护协囱未定期进行应援演练.6外包工程安全ff(1)每存在一项以下情形，计1分，共计4分I没包单位与承包单位未筌订安全生产理协议的，承包单位转包或者非法分包尾矿岸工程的，未将外包单位纳入“五烧一”理的，承包单位未对所属项目部进行安全R的.(2)理目部负费人不Jwr尾矿阵相关专业中专及以上学历或者中皴及以上技术职掰的，计2分.(3)未配备JWf水利、土木或者选矿(矿物加工)等I1.矿阵相关*业中营及以上学历或者中皴及以上技术职称专职技术人员的，每个专业计1分，*多计2分I(4)项目部理人员及专业技术人员未与承包单位签订劳动合同的，每发现1人计1分，多计2分.（四）从业人员索质（10分）1安全生产作理人员（1）无注册安全工程前从事安全生产工作的，计2分；（2）专职安全生产管理人员从事Ir山安全生产工作不足5年的，三等及以上是矿摩每少1人计0.5分，四等、五等J1.矿隙每少1人计1分，多计2分.2技术管理人员水利、土木或者选矿（矿物加工）等I1.矿原相关专业的专职技术人员，三等及以Jt矿库每少1人计1分，四等、五等I1.矿库每少1人计2分，多计4分.3特种作业人员般尾矿特种作业人员不足3人的，每发现1人计0.5分，多计2分.（五）正向激励（10分）1安全生产天敬连续安全生产3年,计0.5分；每增加3年，加0.5分，多计2分.2Im安全监奥附水平尾矿彝安全监潸刑警系统具备Xtt的水期碰测项目功能的，每孽功能计1分,多计2分.3安全生产标准化等皴取得一皴标准化,计2分；取用二级标准化,计1分.4技术人员保障安全管理人员及专业技术人员具在水利、土木或者选矿（矿物加工）、地质等相关专建本科及以上学历或者有关高皴技术职称的，人计1分，多计2分.5企业安全文化取用国家皴企业安全文化设示范单位证书的，计2分；取格国家皴企业安全文化设示范单位证书的，计1分.总得分风险等皴