公开募集证券投资基金信息披露电子化规范.docx

ICS03060CCSA11中华人民共和国金融行业标准JR/T02592023公开募集证券投资基金信息披露电子化规范E1.ectronicspecificationforinformationdisc1.osureofpubIic1.yofferedsecuritiesinvestmentmutuaIfunds2023-01-04实施2023-01-04发布中国证券监督管理委员会中国人民银行f1.11I1.1.引言IV1范围12规范性引用文件13术语和定义14缗砧语35期金信息披露电子化要求35. 1概述35.2 克实性35.3 准确性35.4 完整性35.5 可用性36基金公告36. 1概述36.2 基金公告信息分类46.3 基金公告信息分类编码46.4 财务指标勾稽关系57分类标准57.1 概述57.2 分类标准元索57.3 分类标准框架77.4 分类标准构成98电子化过程138.1概述138.2 实例文档生成过程138.3 实例文档的要求158.4 实例文档与传统基金公告的对比17附录A（规范性）基金公告信息分类与编码19附录B（资料性）财务指标勾稽美东241.1 1主要财务指标241.2 资产负债表241.3 利润表2-11.4 投资组合报告24参考文献-XX-刖三本文件按照GB/T1.1-2020标准化1.作导则第1郃分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草.请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任.本文件由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会(SAC/TC180/SG1)提出.本文件由全国金Itt标准化技术委员会(SAC/TC180)归口.木文件起草款位：中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、深圳证券交易所、上证所信息网络仃限公司、中证信史技术服务忏限贲任公司、中证数据有限责任公司、深圳证券侑息仃限公司、±海交通大学、汇添富基金管理忏限公司、兴全基金管理有限公司、洛阳巾金融工作同、平安不动产有限公司、上海斐科投资管理中心(仃艰合伙)、上海吉贝克信息技术有限公司.本文件主要起草人：然前、蒋东兴、用云阵'刘悦、谢星、王泊、费永建、郑就梯、隹俊、制芯锹、赵伟、冯音雯.周阴彤、赵国强、张天西、高秀收、馀涵雯、陈功、杨诚、周晓明、刘世平、李明婷.I1.1.基金信息披正是证券市场的一项更要制度，要求压金信息按眼义务人按照法律、行政法规和国家主管部门的规定按晓基金信息.保证所披露信&的其实性、准ft件和完整性,保证投资人能按基金合同约定的时间和方式查阅或者SI制公开披策的基金信息.基金信息披费电子化是信息披露制度与计契机信息技术素密结合的产物,以信息技术手段将基金信息数据化、结构化、规范化，有效提高基金信息生成、交换、应用的笠率.为统规范公开募维证券投资基金（以卜简称基金信息披露电子化数据规范及过程，根据基金信息披寤相关法律法规要求,参考金融领域国家、行业标准.可扩展商业报告语言（XBR1.）2.1规范、财务报告分类标准横架（FRTA）1.0,特制定本文件。本文件是掂金信思披露电子化应用体系的基础标准.通过制定本文件,有助于基金信息披铭义务人、信息中介机构、斑绻使用者共享坛金信息,有力推动基金信息披褥和if券信息网务业规范、有序他发展，为证券信息的公开透明提供示范，公开募集证券投资基金信息披露电子化规范1范围本文件蜕定了基金信息披露电子化的一般要求.包含要求、公告、分类标准和电子化过程：确立了聪金信息披正电子化的内容实现方式，给出了一个荔金信息统一、规范的描述方式，不涉及诸如加密、数据完整性等安全机制.木文件仅适用于通过公开并梁方式设立的证券投资制金，按法律、行政法规和中国证监会规定公开披露葩金信息的电子化过程.2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成木文件必不可少的条款，其中，注FI剧的引用文件，仪该I】期对应的版本适用于本文件：不注口期的引用文件,其时新版本(包括所有的修改单)适用于本文件.GB/T2659世界各国和地区名称代码<eqvISO3166-1)GBZT7027信息分类和编码的基本原则与方法GB/T7408数据元和交换格式侑总交横I1.期和时间表示法(idtISO8601)GB/T12406表示猊币和资金的代码(idtISO4217)GB/T187932002信息技术可扩展置标语言(XM1.)1.0<eqvRE-C-Xm1.-19980210)GB/T25500.1可扩展商业报告语言(XBRI.)技术规范第1部分：基础GB/T30338.I证券期货业电子化信息技懈现莅体系第I部分：基础框架3术语和定义下列术语、定义和缩略语适用干木文件.公开募集证券投资基金PUbIiC1.yofferedsecuritiesinvestmentfunds通过公开募集方式设立的证券投资茶金.3.2基金公告fundbu1.1.etin基攵信息披嚣文件的统称，3.3属性attribute某个对象或实体的一种特性。3.4海性ffiattributeva1.ue某种国性的一个实例表示.3.5元素e1.ement用XW族式文件定义的XM1.元素.它时应个客观概念.注：定义的元版-I-UZIwiHeJi",即对应资产负债表中负Hi合计”这个概念。3.6数据项item元姐（3.7）中的元素.3.7元组tupIeH1.元素的一种,描述相可关联的信息.3.8周期属性period元素履性的一种,表示元素属于时点值或时段值的时间特性.3.9模式定义文件schema定义元素属性的文件。注：包含元索命名.IP胧性.元版类型等3.10链接库Iinkbasc描述分类标准中元素与元素之间的关系、元素与资源之间的关联关系,物理文件以“xm1.”为后缀,来源rGB/T30338.12013.3.1.7分类标准taxonomyS1.1.模式文件和XBR1.S接库的组合.来源：GB/T30338.12013,3.1.83.12命名空间namespace亚源在网上分配的空间地址,通常被声明为一个UR1.来源:GB/T30338.12013.3.1.43.13电子公告文档docunnt包含公告信息的电子文件.例如:XM1.文件.POF文件.HTM1.文件、Txr文本文件和WRD文件.3. 14实例文档instancedocument根据分类标准生成的，包含实际数据的、义-致.3.15元素实例e1.ementinstance出现在实例文档中的元素称为兀素实例。4缩略建卜列缩略语适用于本文件.XBR1.可扩展商业报告语方FRTA财务报告分类标准桩架5基金信息披露电子化要求5.1 概述基金信息披理电子公告文档应具有A实、5.2 真实性电子公告文档.应与基金信息被济必图相符.符合XBR1.2.1规范的XM1.文档，与XBR1.2.I规范中的术语定(Extensib1.eBusinessRePortinR1.anuage>(Finacia1.ReportingTaxo<<>11yArchitecture)准确、完整、可用的特性.5.3 准萧性电子公告文档，应淮确、充分地反映其所证明的葩金业务活动、基金活动过程或基金事实，内容可信，并在后续的基金业务活动中仍可以其为依据，5.4 完整性电子公告文档,应徵茶期金信息披SS的完整意图。5.5 可用性电子公告文档，应可被获取、展示.检盍和理圻，能表明电子公告文档与形成它的业务活动的直接关系.6基金公告用金公i是基金信息披露义务人按需信息的我体，是期金监管者、投侨人、市场其他参与主体获取基金经昔情况和运作情况信息的小鬟依据.62基金公告信息分类本条按GB/T7027中6.2Mt定的线分类法珞基金公告信息分为大类、中类和小类,小类公告信息应属于相应的中类公告信息，中类公告信息应属于相应的人类公告信息。公告信息划分为基金募集信息、基金运作侑息、基金临时信息三大类.基金募型信息包含以下中美公告侑息：一一基金招募说明书；熊金合同；基金托管称议：一一基金产品资料精整：一一荏金份额发件公出；基金合同生效公告.睦金运作信息包含以下中类公告信息：-基金份额上市交易公告书：一一翦金资产净值和基金价做净值的公告：葩金年度报告；一一掂金中期报告：一菸金季度报告.西金临时侑息包含以下中类公告信息：一一葩金地大事件；注H蚊金取大事件公告信黑内弃庞杂,仅以本中类0I括说明.不小独IH说.荔金份额持有人大会信息披露I一一基金渔清公告.注2小类公告信息内容况杂.在此不列举.大类'甲类不对应基金公告.基金萼集信息、基金运作信息中.小美公告借&与基金公告一一对应；基金临时信息中,个小类公告信息可对应多个基金公告.木文件给出的期金公告信息分类随芾基金信息披正业务的发展，可发生新增、悔改、删除，变更依据切下：a）法律、行政法规和中国证监会制定的相关规定的变更：b）基金公i及熊金公告披制业务的变更；c）附录A中的基金公告信息分类有重大遗漏的.6.3基金公告信息分类编码八茶按GB“7027''8.2.1.3.1«J定的递增顺序码和8.2.I规定的层次码,对基金公告信息分类进行编码.族中.大类公告倍恩按双字母升序编码如下：一一基金赛集怡息IFA1一一茶金运作信息：FB；一一基金临时信息：rc.中类公告信息为所展大类公告信息相应编码后加三位数字板递增版序纸码，起始编码为。10,预定数字为10.本文件已给出现有的中类公告信息漏码，新增中类公告信息宜在相似中类公告信息编码基础上个位递增谕码.否则按预定数字递增，小类公告信息为所展中类公告佶息相应编码后加三位数字按递增顺序漏码.尺体规则同中类公告信息.另设收容类编码SKOooO00.无法按以上基金公告信息分类痂码并均使用此铜码.示例；小类公告信息“开故式M金曾停接受申购、馥何公告”笫码为rF119OO3O,在所展中类公告信息K若新增小类公告信息与前者类似.编码为：FC190031.否斓在现有城高编码墙础上按预定数字通用编码.64财务指标勾稽关系财务指标勾稽关系指某个会计报表和另一个会计报费之间以及本会计报表项目的内在逻轼对应关系,通过勾稽关系可检行我是否填报正确.示例：资产负假表中.资产=负债+所有者权益.是资产“、“负债”与“所有者权益”三者之间内在的逻泗对应关系。如上逑等式不成立，则说明我的填写不正确.附录B中的财务指标勾稽关系姑基木要求，为使会计报表填报更准确，相关机构在认为有必要时，可增加相应的句稽关系表述，7分类标准7.1概述本文件中,分类标准指以GB/T2500.I为基础和GB/T30338.I的要求,提取基本基金信息单位规划如合形成的系统分类体系.分类标准通过技术手段统一基金公告的文档格式,为基金信总的姐织提供了套统、规范的描述方法，是基金信息交换的基础.本章给出了分类标准的元素、框架和构成.72分类标准元素7.2.1微述本条给H；/元素标识、命名规则,说明/元素的数据类型、层次关系,规定/元素获取与变更的依据.木若有效表示荔金信息的原则，各分类标准的现有版本中仅包含必傀的元素，7.2.2元素标识用H）唯一标识元素,其命名规则为I分类标准标识符元素幺称。注；分类标准标识符见衣和我2.7.2.3元素命名元素的命名应依据卜述约定：a）元素以中文拼音命名，名称中每个字的拼音首字母大写：b）元素命名应保持唯性，若拼音正复.则新增元素名称之前加上其父节点名称缗写（衽个字的拼音百字6±：C）元素名称中不能使用特殊字符，这些字符包含（）*+I：?/.（»8%'="*：,d)元素名称匕发不应多于256个字符:7.2.4元素数据类型元素数据类型均应是XBF1.2.I规范中定义，可采刖的元素数据类型行:a) StringItcnType;字符阳类型，表示文木的数据项；b) date1.tanType：日期类型，表示日期类型的数据顼c) Iionetary1.temTypej货币类型.我示货币的数依型的数据项：d) ShareSItomType:份额类型，衣示份额的数值型的数据项：C)integer1.IeinTypc;整数类型，表示修数的数依型的数据项；f)decinaIItemType1小数类型，表示带小数的数(F的数据项。7.2.5元素层次关系和元扭(tup1.e)农示层次关系.是与其他元素行层次美系的上层元素.本文件用XBR1.2.I规范定义的抽的元素(abstractiu)当元素abstract属性的为“true”时,该元素为抽象元素,不用于实例中。资产负债衣元素层次关系(见图1).注：为区别元素的I.卜星关系.资产定义为抽效元素，资产总计定义为货币类型元素.图1资产负债表元素层次关系兄如是与其他元素外层次关系的上层元素，报告期末债券回购融资情况元索层次关系(见图2).内班糠1序号(In1.cperheVVdyK)(MinngIictnTypci做,«；俭办H,融版憧"WM*货怪算(1.P*c*Imoncury1.cmT)tc)回船电长假存力入内&货户”的比例（dccBma1.1.tcmTypc）图2报告期末债券回购融资情况元素层次关系在使用抽象元素时.其下层元素中的非抽望元SR可单独用于实例.在使用元祖元素时,箕衣达的层次关系应整体用于实例中.7.2.6元素的获取与变更依据获取元素应依据卜述要求：8）有利于投资人作出投6f判断；b忏利于监管者实强监管：c）便于基金电子公告的组织.元案般是有限的、基本稳定的.元素可新增、修改、刑I除.73分类标准框架7.3.1 祗迷分类标准框架（TaxonomyFramework是系外分类标准相互关联形成的体系结构.本条给出了基金募奥信息披露公告与基金运作信息披惬公告（以下简称基金募集与运作公告分类标准框浆、茶金临时信息披寤公告（以下简称期金临时公由分类标准框架。7.3.2 基金募集与运作公告分类标准框柒根据基金募史。运作公告所包含的基金信息在含义上的内在联系,对包含所有基金馨集与运作公告元素的全集进行划分,将描述同类信息的元崇姐织在一起,形成一个个相对独立的分类标准.这些分类标掂相互关联.形成了葩金募集与运作公告的分类标准框架（见图3）.斯畲京与*作会名(cftwa*集n出作俗名大列奥u*½MftftWit三%ftUMr)ftwwttfMUM)c«xn<1.m<(kMRcno注1,非财务保电未以鹿线枢椎出.注2：”压金辨率与近作公告原管财务小息类”涉及非公开信息本文件中不具体定义.注3：,箭头表达引用美系，JUfi向实例文档”表明文档由财务佶息类和IF财务侑总提的信息共同构成.图3基金募集与运作公告分类标准框架基金郭泉与运作公告分类标准分为财务信息类和非财务信息类两人类，其中财务信息类包含堪金募集与运作公告或务信息类和监笆财务信息类；非财务信息类包含基金募集与运作公告全局通用文档类、基本信息类'管理报告类、型大事件突、审计报告类.表1给出了基金芽佻与运作公告各分类标准的中文名称、英文名称缩写、标识符及符注。表1基金募集与运作公告分类标准名称,标识符分英标於中文名称分类标点英文名称跑写分类标准标识符备注坛金梦Ife与运作公告仝局为用文档类KCdCfid-IgCdG1.oba1.Cb1.nonDOCureMH基金葬型。运作公告基木信息类feicfid-iFundGeneraIntroduction培金彩第与运作公告管理报告类11rcfid-nrManngcnrntReport任金分集与运作公告!R大事件类iccfid-ieInportantEvents;柴金募集与运作公告田计报告英arCfid-arAccountantsReport卑金募集。运作公告时务信£类Ptcfid-ptPrinaryTerns城金弊集。运作公告的管财务信总类tCfidFKegu1.atoryTerns7.3.3基金喳时公告分类标准框架公3<cfhH>根据培金临时公告信息披露所包含的基金信息在含义上的内花联系，时包含所有基金临时公告元JR的全集进行划分,将描述同类信息的元素组织在一起.形成基金临时公告财务信息类和施金临时公告基本信息类两类分类标准。这些分类标准相互关联形成基金临时公告的分类标准框架(见图4。自at公告Uf¼Mr1.1.and1.ucmM磕Ia客，女InxmvOiwwMt注：堪金能时公告分类标准的元素1J延金券耍与运作公告分类标准的元素无相互引用关系.图4基金喳时公告分类标准框架表2给出了基金临时公告分类标准中文名称、英文名称缩写、标识符及备注.表2基金临时公告分类标准名称、标识符分类标准中文名称分类标布英文名称端写分类标而标识符备注城金时公告些本信思关tgicfid-tgiTenporaryGenera1.Introduction坛金的时公俏财务信息类tptCfidrP1.TenporaryPrinaryTerns74分类标准拘成7 41保述本条给出了分类标准命名空间、文件及命名的有关规则及具体内容,以及分类标准功能描述.注：命Z空间是XM1.I.0双范中出入的一种元素同/冲突解决机制，由于UR1.在IntenW1.上R0唯性.利M这一特性唯确定一个XM1.SCh<na文件，进而唯的定该Xv1.SchCni文件内的一个元素，从而避免不同XM1.SChEa文件之间潜在的元素同名冲突.8 .4.2分类标准命名空间命名空间(nanespace)应能明的区分各分类标准,其定义规则如下：基金募集运作公告财务信息类：http:/cnfidCo1.1.non/分类标准英文名称缩写/YYYY-MM-DD;茶与运作公告非财务信息类：h"p:cid.CSrc.gov,cncnfidrp1.分类标准英文名称缩写/YYYYMMDD1刘金临时公告财务信息类：http：Cid.CSrc.gov.Cncnfid/Icnporary/COnmon/分类标准英文名称缩写/YYHMMDD1基金临时公告基本信息类1http:/eid.csrc.R表3给出了分类标准命名空间.表3分类标准命名空间分类标准框架分类标准中文名称分类标准命名空间柴金募集与运作公告y1金舔第叮运作公告全局通用文档类cnfidrptgcd11YYMMDD场金舔象'j运作公告M金系木信息类http<cnfidrtfgizy,Y1-MM-DD基金势集与运作公告管理报告类1.ttpcnfid/rt/nr/XViY-MM-W)些金募佻与运作公FiK入M件类基金卷集与运作公告审计报告类cnfidrpt0rY11YMMW)岳金募集与运作公告财务侑息类httpr<cnfidc<xmnnptYYYY-M-DD基金依时公告咫金施时公告基本信息类ht1.p<cnfidtrmpraryrpttgiYYy'-MM-DD居金皓时公否财务信息类httpr<id.CSrC:.ga.crcnfidtrporryc<x11nntptYYYYMMDD7.4.3分类标准文件及命名74.3.1分类标准文件铎个分类标准都包含一个模式定义文件(.xsd)和多个燧接库文件(*.xm1.>4分类标准模式定义文件即遵循XBR1.2.1规范的XM1.模式定义文件(XM1.ScheiwDefiniIion),定义分类标掂中用来描述信息的元素.St接咋通过表达元K之间的关系或者元素自身意义等，提供附加信息.链接库应包含以下链接库文件<.xn1.)；一一标签费接库文件(1.abe1.1.inkbase)：为模武定义文件中包含的元素定义个性化的标签，以便展现时使用；参考展接库文件(Reference1.inkbase)：为横式定义文件中包含的元素提供参考信息,如：元素来源：一一表示犍接库文件(PresentationI.inkbase>：描述模式定义文件中包含的元素的展现顿序.通常这种展现顺序和定义健1接库文件中描述的层次结构关系类似甚至一致；一一计尊链接库文件(CaICUIMiOn1.inkbasc)：描述模式定义文件中包含的元素之间的计鼓关系.本文件约定将勾稽关系定义放在计算锥接库中：一一定义陡接库文件(加finition1.inkbase)：描述模式定义文件中包含的元索之间的层次结构关系.模式定义文件和链接库文件之间存在一定的关联，图5以兀崇“银行存款”为例，说明模式定义文件与鞋接库文件的关联.图5分类标准构成示例7.43.2分类标准文件命名模式定义文件的命名煨则为:定义文件列表分类标准标识符-YYYY-川卜DO.xsd.表，1给出了分类标准对应的模式表4分类标准模式定义文件名称列表分类标准板架分类标准中文名称模式定义文件名称珞金薨第。运作公告坛金募集。运作公告全局通用文档类Cfid-gcd-YYYY-MM-D<).xsd!S金募集与运作公告荔本侑息类cfid-i-YYYY-VM-M).xxd柴金募集与运作公Fi管理报告类CfidF1.YYYY7MW>.xsd器金募集与运作公告兔人带件类cfid-ie-YYYY-i三-DD.XSd培金舔集与运作公告审计报告类CndFrTYYYVMDaXSd珞金分塞与运作公告R!务信恩炎Cfid-P1.YYYY7WT2.xsd塔金临时公告压金tft时公告基本价息类CfId-Igi-YYYY-N*DD.XMd柴金时公告财务馆总类cfid-tpt-YYn-MM-IH).xsd接媒文件的命名规则如下:一一标衽链接库:冬考於接座:一表示链接库:一一计免屣接咋:分类标准标识符-YYYY-MM-DD-Iabe1.Xt11：分类标准标IR符-YYHMMDDreference,xa1.t分类标准标识符-YYYY-MM-DD-PrCSen1.aIion.xm1.s分类标准标识符-YYYY-MM-DD-Ca1.cu1.ation.xm1.：I1.一一定义链接库：分类标准标识符-YYYY-MM-D11-dcfiniIiOn.xm1.,表5给出了分类标准的健接库文件列表.表5分类标准对应的链接库名称列表分类标准框架分类标准中文名称植接库类型链接睬W称取金物MS与运作公告将金藤典，运作公告全H通用文卷类标笠链接库CfidFCd-YYYY-MvHMHhbe1.x111.警号链接昨cfid-gcd-YY,YY-W-)I>-r<fcrcnce.xn1.表示融接库cfid-gcd-YV,11-MM-IXFpresentation.xn1.计算箧接充cfid-gcd-YY11'VM-MKca1.cu1.ation.xn1.定义链接库Cfid-gcd-YYYY-W-MHdrfinitin.xm)基金募集与运作公告基本信总类标维链接不c11d-ti-m,Y-M-(MH1.abe1.xm1.参考於接库cfid-i-m,Y-W-DI>-reference.xn1.表示由接库cfid-fgi-Y11'Y-MM-DD-resenution.xn1.计算箧接卸cfidgi-mY-MWDI>-c-a1.cu1.ation.xn1.定义链接库cfid-fgi-YYYY-MM-DIhdrfinitin.w)培金济正与运作公告昔理报告类标维链接WCfid-Iir-WT-MM-DD-Iabe1.xn1.参考的接库cfid-m-YYYY-W-DI>-referenc.xn1.友示随接原Cfidnr-YYYY-MMDPprescntation.xn1.计算健报库cfid-mr-YYY,Y-W-)1.>-caIcu1.ntion.xm1.定义链接件cfid-fM-YY-MM-D>-definiion.xn1.+金分城与运作公告十大事件类标签偎接麻c11d-ie-m,Y-MM-DD-1.abe1.W1.1.参考钺按昨cfid-ie-YYYY-MMDI>-reference,xn1.表示俵按摩cfid-ie-YYYYANDD-presentation.xn1.i1.督除接用efid-ie-YY'Y-VW-DI>-caIcu1.aiioi1.XW1.定义链接件cfid-ie-YYyY-VW-DI>-definitio.xn1.*金募城与运作公告审计Jft告类标签钺接库efid-r-Ym-MM-DD-Iabe1.Un参药链接库cfid-arYYYY-MM11I)reference,xn1.次示锥报库cfid-YYYY*WM-DI)-rexrntation.xn1.t1.算赛接阵cfid-ar-YYYY-MW-D1.>-caIcu1.atio1.xjb1定义触接库CfidY1.YYYY-VW-CiDYofiniiioaxn1.基金募取与运作公告财务信息类标答做接麻cfid-pt-mY-MM-DI)-1.abe1.xm1.参考链接阵Cfidpt-YYYYMMDPreforence.xn1.我示腔按蜂cfidpt-YYYY-W-)1.>-r<cntati<.xn1.计算般接客cfid-p1.-YYVV-MM-DI>-ca1.cu1.atIoj1.xm1.定义链接昨Cfid-Pt-YYYY-VW-DIhdefinition.xn1.基金帖时公告基金播时公由基本记总类标要链接库cfid-tgi-YYYY-VW-X>-!abr1.xn1.备笔链接库cfid-tgi-YYYY-AW-M>-rfrrcncr.xn1.发示胶按件Cfid-IRiTYYY-HMHpresenia1.itxXI1.1.计筌融接库cfid-tgi-Ym-MM-I>Fca1.cu1.ation.xn1.定义链接摩cfid-tgi-YY11'W-IX>-definition.Xm1.陈金临时公告Itt务饴息突标笠链接库CfidrP1.YYYY-WHMH1.nbe1.xn1.善考链接库Cfid-IP1.YYYY-HXbefRrcnce.JI1.1.1.表5分类标注对应的链接库名称列表续分类标准框架分类标准中文名称61按序类型隧按库名称衣示枝接库Cfid-IP1.YYYY-MMTx)-PreSdrna1.iodU1.1.计尊融接阵cfid-tpt-Y11Y-NM-DO-ca1.cu1.ation.xn1.定义链接阵CfidtptmYMW1)0definition.xm1.7.4.4分类标准功能描述分类标准中定义的元素应能记录相应的基金信息.我6给出了各分类标准的功能描述.表6分类标准的功能描述分类标准框架分类标址中文名称功能描述选金募柴与运作公告基金繇集与运作公告全局通用文档类圮录基金募集½作公告中所共有的信41.公告W徐、小要提示等.基金弊生。运作公告基本信息类记录网金分运作公告中基金的基本信以，加金曲称'城金管理人名称等.基金募集与运作公告管理报i类记录基金募集与运作公告中革公竹理人报告的信息.遵规守伯情况.投费展里等.基金募集与运作公告里人卵件类U1.录基金舞集5运作公告中基金R大事件的侑息.如巨颍喊回的认定等.瑶金募6与运作公告审计报i关记录基金募集与运作公告中M金审计报告的信£,如审计报告等.塔金募集叮运作公告财务伶息类圮录基金募集与运作公告中基金财务方面的侑助.如限行存瞅.应收利息等.柒金椎时公告基金蒯时公告柒本信息类记录了基金临时公告将本信息.以*财务信总为主.板金的时公告财务信息类id泉了基金临时公告Iw分方面的信息，8电子化过程8.1 概述电子化过程指罚子分类标准将施攵信息数据化、姑构化、规范化，生成统一、规苞的实例文档的过程,不包含实例文档转换为其他格式电子公告文档的过程，木W给出实例文档的生成过程和要求，并将实例文档与传统星金公告迸行对比。8.2 实例文档生成过程8.2.1 概述木条给出了实例文档的生成过程，包括实例文档的生成和的征,8.2.2实例文档的生成实例文档包含的信息内容取决于法律、行政法规和中国证监会的规定.根据分类标准中对相关信息的定义和描述.所被爵信息划分为一系列的基本信息单元(数抠项或元组),并按特定的公告格式如织形成的电子公告文档,即是实例文档，图6给出r实例文档的生成过程，注：新头】&水分类M准依据M金公告信息内容制定I斫头2衣求实例文档是以分类K准为缪述方法扳露基金信总的电子公告文档.图6实例文档的生成8.2.3实例文档的验证实例文档都引入特定的分类标准，并使用其中定义的元窕,分类标准用于对实例文档提供Schema验证(ScheaaVa1.idation).图7给出了实例文档与分类标准的关系.图7实例文档与分类标准的关系实例文档应满足分类标址定义的各项规则，包含:一实例文档中出现的何个元素应在该模式定义文件中定义，或者在该模式定义文件引用的其他根式定义文件中被定义：实例文档中出现的舟个元素，其类型应与模式定义文件中定义该元素时指定的元素类型一致:一一实例文档应满足链接库定义的各项规则.注：燧接阵定义的芬班规则未被包含在$ChEm发证中.当应用程序从实例文档的系列元素中提取出敢靠并加以利用时，域接综格为应用程序提供这些数据之间的各种关系，出现在实例文档中的元素称为元素实例,以便于和分类标准的帙式定义文件中定义的元素相区别.83实例文档的要求8.3.1概述本条给出实例文档的基本要求、格式要求，及命名、结构、上下文元素和单位元素的有关规则.83.2实例文档的基本要求实例文档应能在信息披旗义务人.监管机构和最终使刖者之间自由流转，可跨平台、踏操作系统交换基金信息.应由基金公告的发布者对实例文档进行生成和修改I监管机构、信息鼓终使用若可从正式发布的实例文档中获取数据.实例文档应是数据化的文件，所包含的数据信息内容应以约定的形式进行描述、殂织,且这些散据信息内容应能方便旦无岐义的被相关的计尊机应用程序直接读取或应用，8.3.3实例文档的格式要求实例文档应只包含对数据信息内容的描述,不梗包含在各种应用环境中用于显示本身内容的任何格式信息，不应提供数据的展现形式，不同的用户可根据自己的需要，将实例文档展现成所需的样式，注1.格式值包含字体、字号、字形、字体颜色.巴落版式等，注2；致M的履现形式包含纸张打印或¼扉翦的醍小等.834实例文档命名实例文档的命名应具在睢一性，幼于辨识、存储与检索，其命名现则如下：国别代码信息披露义务人代码基金代码基金公告信思分类编码一公告编号其中：一一闰利代码：应采用基金泞理人注册地址的国别代码，按GB/T2659中农1蛤用的两字符拉丁字母代码.信史披露义务人代网：唯一区别信息披露义务人的代码.应采用中国证监会统一发布给伯息披露义务人的八位代码.一一基金代码：应采用中国证监会使用的基金代码.一个基金公告对应多个基金产品的,应采用No1.1.CE替代：一个基金公告对应一个基金产品的.公告中出现该菸金的多个基金代码.应采用该葩金的主代码.一一基金公告信息分类编玛：陶采用基金公告信息分类编码中的小类编码-公告编号r各发布主体应按“年度+流水号”的方式对基金信息披露公告文档编码,以唯一识别本年度对外发布的所有公告。例如：某基金发布编号为“200800Q3”的公告，表明该公告是基金2008年度对外发布的第3份公告,编码为八位.示例：某M金管理公司拨露的某战金2007年年投，是该基金2魄年第3份报告，则实例文档命名为IUvXXXXXXXXXXXXXXXIHO1(IO1Oa08<)0ra.xm1.注：示例中-x”代发具体数字.83.5实例文档结构8.3.5.1说明实例文档由公告头、公告体两部分如成.公告头由基金公告中审空信息抽象、概括而形成，本耍包含对实例文档自身的说明信息；公咨体是实例文档的主体部分，尺体披露荔金信息，图8给出了实例文档的结构.实例文档公告买公告体图8实例文档的结构835.2公告头公告头应至少包含公告标识、信息披理义务人代码、携金名称、根金代码、基金公告信息分类编码、公告M题.公告发布日期.大中：一一公告标识：能嚷一识别班金公咨的编码，应采用实例文档的命名：一一基金公禽信息分类编码：应采用基金公行信息分类编码中的小类编码，一个基金公告对应多个小类的，应以下划战分隔列出所有的小类编码：示例：某M金公告对JR:个小类慎色：Fanao2。、rci6o,中7<乂”0(见5.2的示例2),列示为FCO7OO2ORC160010,rci7(1.C1.1.(1.一一公告标即：公告本身的名称.公告名称应遵循现行的信息披亚各项掂则和制度规定，Ih值息披露义务人自行定义：一一公告发布日期：应为基金公告正式发布的日期(见报日期).83