LY-T2512-2024中国森林认证 联合认证通用要求.docx

ICS65.02040CCSB641.Y中华人民共和国林业行业标准1.YTT25122024代替1.Y"25122015.WT25132015中国森林认证联合认证通用要求ForestcertificationinChina-Groupforestmanagementcertiicationgenera1.requirements2024f601实施2024-02-07发布国家林业和草原局中国标准出版社目次2现范性引用文件13术谱和定义14联合体的组织结构及职责25联合管理体系36联合经营方案37支持48运行49绩效评价410改进中国森林认证联合认证通用要求1«本文件规定了开展以林经首联合认证应满足的通用要求，包括联合体的组织结构及职求、联台管理体系、联合经营方案、支持、运行、绩效许估等.本文件适用于森林经营联合认证.2般范性引用文件本文件没有规范性引用文件.3术语和定义下列术语和定义玷用于本文件.3.1ftiSgroupforestaanageaentcertification一个联合体的所有成员共同拥有一张联合森林经营证书的认证模式，3.2联合体grouporganisation为涓足森林钱普认证标掂要求和获得认证证书而祖成的个成M团体.注：联傩由传J城加即令Ui旧法机构颇员细露3.3成员member联合认证证书所油前的森林所有者或经首者，3.4联合认证代表机构groupentity代表联合体所有成员的一个法人实体，注：例次确保认证区域内的森林经栉的府合森林势港认证标准及其也森林认证体系的曲庭求，3.5认证区域certifiedarea所有联合体成员参与联合认证的林旭区域总和.3.6联合认证证书groupf<rstaanaaetcertificate确认联合体满足森林经近认证标准要求及其他森林认证体系适用要求的文件.3.7联合管理体Kgroupmanagementsystem联合体为满足联合认证标准要求及森林经营认证标准以获得“证而制定的一整套管理制度及管理程序。联合营方案roupmanagementp1.an明确联合体的目标、行动和管理措施的文件。3.9联合管理政策groupIiianagenwntpo1.icy由联合认证代表机构发布的联合体的管理F1.标和发展方向，4麟合体的烟"聃及取责4.1 呻球4.1.1 开展联合认证的联合体垃由联合认证代衣机构和成员构成.4.1.2 联合认证代衣机构应是一个独立的法律实体.4.2 联合认证代表机构的职责4.2.1 联合认证代货机构应具有以下职员：a）联合体应与所有成员者签仃书面合同或协议，规定联合认证代衣机构执行纠正或预防措施的权利.以及在成员不符合联合认证要求及森林经营认证标准时,终止其认证资格的权利：书面侨议应包括成员遵守森林经营认证标准的承诺：b）实施涵维联合体所有成员的有效管理体系：c）在认证过程中代表联合体,包括与认证机构沟通,提交认证申请，与认证机构签订合同等：d）制定联合体管理的书面程序：O制定接收联合体新成员的书面程序：0为拒不纠正不符合项的成员制定哲停和终止其成员资格的书面程序。联合体不得接受因不符合J¾被任一联合体终止资格后未满12个月的成员；g）保留以下记录信息：D与岷合体及其成员满足联合认证要求、像林羟营认证标准及其他森林认证体系的适用要求相关的信息：2）所有成员的信息包括成员基本信息、森林资产及规模信息等：3）认证区域的信息：力内部JK督的实施情况、管理评审及采取的Hi防和纠正措施等信息：h）给所有成员提供参与联合认证的确认文件：i）给所有成员提供有效实施联合认证要求、森林羟首认证标准及其他森林认证体系适用的要求所必需的信恩和指两：j）处理联合体成员发现、上报的不符合项，以及联合体成员参加的其他CFCC认证项目提出的不符合项，井确保所有成员都采取纠正措施：k）实施内部监督,评估成员超否符合认证的要求：I）实族针时联合体成协和联合认证代表机构的年度内部审核：m）开展联合认证的管理评审,并根据评审结果果取行动：n）有效回应认证机构、认可机构.中国森林认证体系或与之互认的森林认证体系的相关数据、文件或其他信息的所有要求，提供全面的合作与协助；为正式审核、管理评审相关的活动线管理体系相关的活动，提供进入联合体的林地和其他设施的便利，4. 2.2联合认证代表机构应做出以下承诺：a）遵守森林经营认证标准及其他森林认证体系适用的要求：b）将联合认证要求纳入联合管理体系：O持续改进联合管理体系：d）持续支持成员改善森林可持续经营.4.2. 3联合认证代表机构的承诺可以作为联合管理政策的一部分,并作为文件化信息予以公开.4.2.4了解受影响利益相关方的褥求和预期.a联合认证代表机构应确定与联合认证管理体系相关的受影响利益相关方.b）联合认证代表机构应确定上述受影响利益相关方的期望.43联合体成员的职责4.3.1 联合体成员的职货a）与联合认证代发机构卷订具有约束力的书面协议,被任何认证联合体撤销资格的成员在被撤销资格的12个月内不能申请成为联合体成员：b）向联合认证代表机构提供之前参与的联合认证项目的相关信息：C）遵守联合认证要求、森林经计认证标准和其他森林认证体系适用的要求以及管理体系要求；d）有效回应认证机构、认可机构、中国森林认证体系或与之互认的其他森林认证体系的相关数据、文件或其他信息的所有要求,提供全面的合作与协助：为正式审核、管理评审相关的活动或管理体系相关的活动，提供进入联合体的林地和其他设施的便利；e）向联合认证代表机构通报发现的不符合项，以及通报其参加的其他CFCC认证攻口提出的不符合项0通报由其他森林认证体系提出的不符合项；g）实俺联合认证代表机构制定的相关纠正和预防措施.4.3.2 联合体成员应做出以下承诺：a）遵守联合管理体系的要求：b）在林地经营过程中满足森林经营认证标准的要求。5联合理体系5.1 确定联合管理体系的范围5.1.1 联合体应对以下术谱做出定义.并与第3章中的定义相符：a）联合体和联合体的姐成（联合认证代表机构和成员）：b）认证区域：O联合森林经哲证书：d）参与联合认证的确认文件.5.1.2 应确定联合管理体系的适用范困。5.1.3 应将联合管理体系的范围作为文件化信息公布。5.2 联合*理体系的襄求5.2.1 应对所有成员实施内部监督和内部审核"5. 2.2如联合认证代去机构是一个林产品贸易而，并且其没有被森林经首认证证书涵前，期该机构应建立CFCC产梢监管链体系。6联母KV方案6.1 联公办应制定联合势营方案,方案应明确联合体的目标、行动和管理措施.6.2 联合体对联合管理体系所做的任何改变都应写入联合经营方案中.6. 3联合体应识别出森林经营认证标准的哪些要求需要在联合体层面上被满足，并将这些要求纳入联合经营方案中.7城7.1应为持续涵足联合管理体系提供所滞的资源，7. 2应规定在联合管理体系中工作的人员需要具箸的能力.7.3 应建立沟通机制流程，以提高成员在下述方面的意识：a）联合管理政策：b）森林羟营认证标准的要求：O对联合管理体系及森林可持续经营有效性所做的贡献，包括通善联合管狎领效带来的效益：d）不符合联合管理体系要求可能带来的影响.7.4 应确定与联合认证管理体系相关的内外部沟通机制.7.5 应建立适当的机制，解决与联合管理和森林可持续经营相关的投诉与争议。7. 6与联合管理体系相关的信息以及与满足森林经营认证标准相关的信息均应：a）及时更新：b）可获取并方便使用：C）充分保护,以避免池烹、滥用及破坏完整性8送行7.1 联合体应计划、实施及控制必要的流程.从而能鲂：a）满足联合认证要求与森林经营认证标准：b）开展本文件第6章规定的活动.7.2 上述计划、实施和管理胞通过以下方式完成：a）倘定必要的流程，弁制定相应的指标：b）依据指标管理流程：O保留必要的记录信息,以证明流程已按照计划实施.99.1 监、分析与评价9.1.1 应开展内部歌件以证明联合体是否满足森林经营认证标准的要求.9.1.2 联合认证代表机构应评估联合管理绩效，以及联合管理体系在执行森林经营认证标准要求方面的有效性.9.2 内部审核9.2.1 目的9.2.1.1 年度内部审核应提供联合管理体系的以下信息：a）是否符合联合体自身对联合管理体系的要求：b）是否符合联合认证的要求：O联合管理体系是否确保所有成员实施了除林经营认证标求；d）联合管理体系是否得到有效实施及维抻.9.2.1.2 内部审核应涵Si联合认证代表机构和所方联合体成员.疑每年对联合认证代表机构审核一次,对成员可进行抽样审核.9.2.2 Mt内部审核至少应涵盅以下内容：a）规划和实施内部审核I：作,包括确定审核的短率、方法、职贡、要求和报告等.上述内容应考虑相关流程的用要性及之前审核的结果Ib）确定审核指标及捋次审核的范憎：c）内审M的能力：d）内审员的选择、审核的实施等，确保审核过程的客观与公正：O附保审核结果报告联合体相关管理层：0保留内审的记录信息.9.3 选择"I入内的联畲体成员9.11 0»晏求9.3.1.1 应制定选择纳入内审的联合体成员的JH体要求.包括，a）确定样本址（9.3.2）：b）确定样本类别（9.3.3）;c）各个类别中样本的分布（9.3.力：d）选择纳入内部审核的成员（9.3.5）.9.3.1.2 如果联合体中的某强成次门身就是一个组织（例如称会'合作社、联盟等）.联合体或制对这些成员制定参与内审的额外抽样要求9.3.2样本量9.3.2.1 应根据联合体成员的数量if算抽样的样本小.932.2样本业一般应为成员数量的平方根（y-也），四舍五入为上位整数，9.3.2.3样本Ia可适当两整,两整时可考虑以下一个或多个闪索：a）风险评估结枭.如某个类别的成员存在低或高风险：b）内郃审核的结果或之的认证审核的结果：c）内部监督的姨M或双伯水平；d）收集信息时采用的技术：e）现场收集信息时是否采用了其他方法.9.3.39.3. 1.样本类别底底J应险过估的结果确定。风险评估使用的指标应反映相应的地理范困。以下指标可用F风险评估：a）所右权类别（如：国育、集体所有、私育林地）；b）联合体成员的林地规模：C）生物地理仅域（如I平原、丘陵、山区等）;d）联合体成员的经营、加I：和产乩情况：O毁林与林地转化情况：n轮伐期：g）生物多样性：h）森林的游憩及其他社会经济功储：i）当地社区和少数民楔对森林的依赖性及相互影响：j）可用于管理、运营、培训和研究的资源：k）林政管理与文化传统。32应确定对各指标可能构成低、中、高风险的条件及相应的抽样选择.9.3.4样本分布应依据风险评估结果，确定各个类别的样本分布。9.15选舞纳入内部审核的成员9.3.5.1应至少有25%的样本为随机抽取，9.352应制定基于风险的选择流程以确定纳入内部审核的成员，9.4管理评审9.4.1 联合体每年至少应实施次管理评审，年度管理评审至少应包括以下内容：a）之前管理评审采取的行动进展：b）与联合管理体系相关的内外部事务变化：c）与森林经营认证标掂的符令性情况，包括内部监督、内部审核和认证机构审核与监仰的结果:d）联合管理绩效信息，包括：D不符合项与整改措施：2）监督结果；3）审核结果.e）持续改进的机会。9.4.2 管理评审的产出应包括持续改进的诀策，以及联合管理体系的改进需求，9.4.3 联合体应保存文件化的信息作为开展管理坪审的证据，10改进不符合卿I蛔10.1.1 出现不符合项时，联合体应：a）对上述不符合项采取应对措施：D采取控制与纠正行动；2）处理产生的后果.b）评估采取行动消除造成不符合项原因的必要性以确保不符合项不再重现发生：D审杳不符合项；2）确定造成不符合项的原因：3）确定是否存在相似的不符合项,或有可能发生类似的不符合项，O采取必要行动：d）审查纠正措俺是否有效：C）必要时改进联合管理体系.10.I.2联合体应保留文件化的信息,以证明:H）不符合项的性防及采取的后线行动：b）纠正措施的结果.10.1.3已被联合认证取消资格的成员,在Jft新进入联合认证前,应由联合认证代表机构对其进行内部审核.内部审核应在该成员被取消资格的12个月后进行。10.2联合管理体泰应适宜、充分和仔效,森林可持续经营应如到特块改进.