【期货从业●模拟题】《期货法律法规》最新试题及答案7.docx

【期货从业模拟题】期货法律法规最新试题及答案(七)D)1.当事人约定，一方支付价金一定成数之款项或取得他方授与之一定信用额度，双方于未来特定期间内，依约定方式结算差价或交付约定物之契约，系指以下何种契约：（八）期货契约(B)选择权契约(C)期货选择权契约(D)杠杆保证金契约。(B)2.主管机关得经以卜.何机关之核准，与外国政府机关、机构或国际组织签订合作协定：（八）财政部(B)行政院(C)证券暨期货管理委员会(D)经建会。(C)3期货交易契约，涉及新台币与外币间兑换之货币期货交易契约，应先会以下何者同意：（八）财政部(B)行政院(C)中央银行(D)证券腔期货管理委员会。(C)4以场所、设备或信息提供他人非法经营期货交易或期货交易所业务，应处：（八）五年并科240万罚金(B)七年并科300万罚金(C)三年并科200万罚金(D)年并科180万罚金。(D)5.有关公司制期货交易所之叙述，何者为是:（八）不得发行无记名股票(B)盈余主管机关得限制其分配(C)须有四分之一公益董监事(D)以上皆是。(C)6结算会员不履行结算交割义务时,资金支应顺序为1.违约结算会员之交割结算基金2.其它结兑会之交割结算基金3.其它结算会员依比例分配4.违约结兑会员之结算保证金5.结钵机构之赔偿准备金：(A) 14253(B) 14235(C)41253m(D)41352（八）7.以下何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？（八）期货交易人(B)期货交易所(C)结算会员(D)以上皆非。(B)8.以下何者有误：（八）期货商受托从事期货交易,应评估客户从事期货交易之能力(B)期比商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期宽交易人(C)期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之(D)风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之。(D)9以下有关期货信托事业之叙述，何者有误？（八）募集期交信托基金(B)应提出公开说明书(C)期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立(D)期货信托事业之债权人得对基金请求扣押。(C)IO.公会联合会得向会员收取：（八）入会费(B)必要费用(C)以上皆是(D)以上皆非.(D)II.所谓非必要交易，系由主管机关考虑以下何因素认定之：（八）佣金占期货交易人权益比例(B)当日冲销之比例(C)期货交易人账户之款项是否足以支付其期货交易保证金或权利金(D)以上皆是.(B) 12.期货商为使特定期货交易人成为另一-期货交易人期货交易：他方当事人，未依公开竞价方式,而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：（八）场外冲俏(B)交叉交易(C)配合交易(D)擅为交易相对人。（八）13.以下有关资本额之叙述，何者正确？（八）期货经纪商与期货自营商资本额共须6亿元(B)公司制期货交易所资本额须15亿元(C)期货结算机构资本额须20亿元(D)期货交易所兼营结算机构资本额须30亿元。(C) 14.最近几年内在金融机构使用票据有拒绝往来纪录者，不得充任期货商之发起人、花事、监察人、经理人：(B)二年(C)三年(D)四年。(C)15.以下叙述何者为是？（八）期货商之业务员最低不得少于5人(B)期货经纪商应存入四千万元之营业保证金(C)期货自营商应缴存一千万元之营业保证金(D)每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保证金。(C)16.本国证券商申请兼营期货业务要件之，必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：(A) 年(B)二年(C)三年(D)四年.(B) 17.以下有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：（八）证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元(B)证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元(C)证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元(D)证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元。(D)18.以下有关证照费之规定，何者正确：（八）期货商设置分支机构，应缴纳二千元之证照费(B)期货商申请换发证照，应缴纳证照费二千元(C)期交所申谙换发证照，应缴纳证照费一千五百元(D)期货结兑机构申请换发许可证照，应缴纳证照费二千元。(A) 19.期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款，应于事实发生之日起，几日内向主管机关申报：（八）二日(B)三日(C)四日(D)五日.(B)20.以卜有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：（八）有关纪录应保存二年(B)应经负责人审核及签章(C)形式及内容由全国期货商公会联合会订定(D)主管机关得随时抽查。(D)21.以下叙述何者正确?（八）期货自营商应提违约损失准备(B)期货经纪商应提买卖损失准备(C)期货商应提存百分之：.十特别盈余公积(D)以上皆非。(D)22有关保证金专户之叙述，何者有误：（八）期货交易人之期货交易亏损金额，由保证金专户扣除(B)期货交易人之期货交易盈余金额，应存入保证金专户(C)客户存款余额低于维持保证金之数额时，应通知追加保证金至原始保证金额度(D)客户存款余额超过维持保证金者，依期货交易人指示提领及交付。(C)23.符合以下何种资格者，得为期货商之经理人：（八）证券或金融机构工作经验二年以上，曾任经理以上或同等职务者(B)证券、期货或金融机构工作经验三年以上，曾任副经理以上或同等职务(C)期货机构工作经验二年以I:,曾任副经理以上或同等职务者(D)担任证券、期货行政或管理工作经验三年以上，曾任荐任职以上或相当职务者。(D)24期货业务员经业务员测效合格者，自公告日起几年内未办理登记者，丧失资格？（八）二年(B)三年(C)四年(D)五年.(D)25.期货商负货人及业务员有异动者，期货商应于异动后几日内，向全国期货商业同业公会联合会申报：（八）二日(B)三日(C)HB(D)五日。（八）26.期货商之业务员,参加职前或在职训练，成绩不合格者，应于几年内补训一次：（八）一年(B)二年(C)三年(D)四年。(D)27.以下叙述何者正确：（八）办理期优交易受托买卖之业务人员得款任内部稽核人用(B)期优商经理人或业务员请假不须指派职务代理人(C)在职人员应每三年参加在职训练(D)期货商业务员从事期货交易开户及受托行为，视为该期货商授权范围内之行为。(D)28.会员制期货交易所会员从事自营业务者，最低出资额为新台币：(B)一千五百元(C)二千元(D)二千五百元。(B)29.台湾期货交易所，法定最低实收资本额为新台币：（八）十亿(B)二十亿(C)三十亿(D)四十亿。(B)30期货交易所，应于申请设立许可时，向主管机关指定之银行存入新台币:（八）一亿二亿(C)三亿(D)四亿做为设立保证金。(C)31.有关期货结第机构之叙述，何者有误：（八）组织型态为股份有限公司(B)最低实收资本额十亿元(C)应存入五千万元之设立保证金(D)原则上应于六个月内完成设立登记，并申ii核发许可证照。(C)32.有关期货交易所应提存营业保证金，何者正确：（八）应向银行缴存(B)金额为六千万元(C)得以现金，政府债券或金融债券缴存(D)以上皆非.（八）33.以下何种人员非期货交易所之业务人m：（八）期货交易之受托买卖(B)期货交易契约之设计与研究(C)期货集中市场保证金及权利金之作业(D)会员或期货商财务、业务之查核。(D)34期货交易所应于营业处所备置何种文件，供主管机关调阅杳核：（八）期货交易所交易之央约规格(B)保证金、权利金作业相关文件(C)对会员或期货商财务业务查核之报告文件(D)以上皆是。（八）35.期货交易所遇有股东常会或会员大会成认之年度财务报告与公告并向主管机关申报之年度财务报告不一致者，应于事实发生.之日起：（八）二日(B)三日(C)四日(D)五日公告并向主管机关申报。(D)36.以下有关期货交易所应提出之财务报告期限，何者有误？（八）半年,应于年度终r二个内提出(B)年报应年度终/四个月内提出(C)上月份会计科目月计表应于每月十日以前提出(D)交易量月报表应于每月十日以前提出。(D)37.公司制期货交易所应于每年盈余项下，至少提列：（八）20%-30%(B) 15%40%(C)30%-50%(D)30%80%之特别盈余公积。(C)38期货结算机构取得或处分固定资产，每笔交易价额超过新台币：（八）三千万元(B)四千万元(C)五千万元(D)六千万元者，应依所拟订取得或处分固定资产处理程序办理.(C)39期货结算机构首次应提存新台币：（八）一亿元(B)二亿元(C)三亿元(D)四亿元作为赔偿准备金。(D)40.若期货结算机构第一季交割手续费收入为五千万元，该期货结卯机构于该季终了后十五日内.应维续提列多少金额：（八）五百万元(B)A百万元(C)九百万元(D)一千万元.(B)41.期货结算机构应于定处所备置（八）结算、交割之相关文件(B)各结算会员之财务、业务数据(C)监视之相关文件(D)保证金及权利金作业之相关文件.(C)42.以卜叙述，何者有误：（八）申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为限(B)期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之(C)证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务(D)期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户.(C)43.以下叙述,何者正确：（八）期货交易辅助人与委任期货商所签订委任契约，应约明对交易人负连带嫡偿贪任(B)期货交易人得接受多家期货商之委任(C)期货商得委任多家期货交易辅助人(D)委任期货商经营国内期货经纪业务者，不须具备结算会员资格.(D)44.以下叙述,何者正确?（八）期货交易辅助人应缴存营业保证金一千五百万元(B)期货交易辅助人每增加一分支机构应增提一千万元(C)期货交易辅助人应于每月十五日前申报上月份业务量月报表(D)期比交易辅助人就法定业务之履行有成心或过失者，委任期货商应与自己之成心或过失，负同一责任.(D)45.以卜响者，#期货交易辅助人法定业务：（八）招揽客户从事期货交易(B)代理期货商接受客户开户(C)接受客户之委托单(D)代理期货商追缴保证金.(D)46.证券商经营期货交易辅助业务，应指拨多少专用营运资金：（八）五千万元(B)二亿元(C)四亿元(D)无须指拨，(B)47.日本股价指数期货之管理法源为：（八）商品交易(B)证交法(C)金融期货交易法(D)期货交易所法.(B)48依商品交易法登记之人员违反法令，期货交易人可对之向CFTC提出损害Kft偿之请求，其请求时效自交易人知悉原因起：（八）I年(B)2年(C)3年(D)4年间不行使则消灭.(C)49依美国法制，期货经纪商向客户收取佣金之费率：（八）由结算机构订定(B)由CFTC决定(C)由经纪商与客户自行协议(D)由期货交易所订定.（八）50.日本期货手续费率：（八）固定(B)弹性(C)自由(D)低美国1. 期货交易法制定之宗旨为（八）健全开展期货市场(B)维护期货交易秩序<C)以上皆是(D)以上皆非2. 当事人约定，选择权买方支付权利金，取得购入或售出之选择权利，得于特定期间内，依特定价格及数量等交易条件买卖约定标的物：选择权卖方买方要求履约时，有依约履行义务；或双方同意于到期前或到期时结算差价之见约（八）期货契约(B)选择权契约(C)期货选择权契约(D)杠杆保证金契约3. 有关期货交易法之规定，以下何者为非？（八）期货交易之主管机关为财政部证券鳌期货管理委员会（B）证期会得经行政院核准，与外国签订合作协定（C）期货商受托从事之期货交易种类，以行政院公告者为限（D）以上皆非4. 会员制期货交易所之全体会员最低出资额为（八）未兼营结卯之会员制期货交易所：十亿元（B）兼营结算之会员制期优交易所：二十亿元（C）以上皆是（D）以上皆非5. 期货交易法中有关公司制期货交易所之规定，以下何者为是？（八）公司制期货交易所之组织为股份有限公司（B）公司制期交所单一股东持股比例不得超过实收资本额百分之五（C）期交所单一股东若有特殊情形经主管机关核准者，亦可不受百分之五持股比例的限制（D）以上皆是6. 依期货交易法之规定，期货结和机构之组织形态包括以卜.何者？（八）独立的期交结算机构（B）由期优交易所兼营结算部门（C）由其它机构兼营结算部门（D）以上皆是7. 有关结算保证金之规定，以下何拧为非？（八）结算保证金系结算会员缴交于结算机构之保证金（B）结算保证金收取后，应与自有资产别离存放（C）结算保证金不管来自经纪或自营均并同处理（D）结免机构之债权人非依期交法之规定，不得对结算保证金请求扣押8. 有关期货商之禁止事项，以卜.何者为是？（八）期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易（B）期货商不得为客户进行非必要交易（C）期比商不得未依客户委托事项或条件从事交易，亦不得未经客户授权擅自为其进行交易（D）以上皆是9. 期货商不得自客户保证金专户提取款项，除非（八）依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金（B）依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金（C）为期货交易人支付期货经纪商之佣金、利息或其它手续况（D）以上皆是10. 期货商原则上不得于其本公司或其它期货商开户，例外情形为（八）处理错帐而于本公司开户（B）兼营者于本公司或其它期货商开户（C）主管机关核准（D）以上皆是11. 有关期货交易保证金的缴交，以卜.何者为是？（八）国内期货交易保证金的缴交可以现金及经主管机关核定之仃价证券为之（B）国外期交交易保证金得以股票抵缴（C）国外期货交易保证金得以不动产抵缴（D）以上皆是12. 有关期货商对交易人之保证金追缴,以下何种情况应立即为之？（八）期货交易人之权益数各期货交易所规定之原始保证金数额者（B）期货交易人之权益数各期货交易所规定之维持保证金数额者（C）期货交易人之权益数各期货交易所规定之维持保证金数额者（D）以上全部情况，期货商应即办理催缴13. 有关期货信托事业之规定，以卜何者为是？（八）期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定并外，适用信托及信托业管理之法律（B）期宽信托事业募桀期优信托基金应提出公开说明节（C）期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立（D）以上皆是14. 依期货交易法之规定，全国期货商业同业公会联合会之成员，不包括以下何者？（八）证券暨期货管理委员会（B）期货交易所（C）期货结算机构（D）1也区性期货商业同业公会15. 依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，:对作J之种类不包括（八）场外冲销（B）委托未经主管机关核准经营期货业之人从事期比交易（C）交叉交易（D）以上皆是16. 依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以仆12万元以上60万元以下罚镂（B）警告（C）7年以下有期徒刑，3百万元以卜罚金（D）以上皆非17. 小王明知为对方为非法经营期货交易所业务，却仍将房屋租予其营业，依法应受何种处分？（八）7年以卜有期徒刑，300万元罚金（B）3年以卜.有徒刑，200万元罚金（C）I年以下仃期徒刑，180万元罚金（D）不予处分18. 会员制期货交易所会员大会作H1.解散之决议时（八）该决议立即生效（B）该决议无效（C）该决议非经主管机关核准,不生效力（D）以上皆非19. 期宽结算会员不履行结算交割义务时，首先以何种款项支应之？（八）违约期货结算会员之交割结算基金（B）违约期货结算公先缴存之结和保证金<C）期货结算机构之赔偿准备金（D）其它期货结算会员依期货结.算机构所定比例分担20. 以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分？（八）警告（B）撤换负贡人（C）有期徒刑（D）撤销营业许可21. 货商未经主管机关许可，报自派出业务员赴南部设立办事处J招揽客户开户交易，依法应处以：（八）7年以卜有期徒刑，300万元罚金（B）5年以卜.有徒刑，240万元罚金（C）I年以下有期徒刑，180万元罚金（D>12万元以上，60万元以下罚镀22. 依期货交易法施行细则，以卜何者为非必要交易J?（八）为客户进行全权委托交易（B）当日冲销之比例过高（C）受托从事未经公告之国外期觉交易种类（D）以上皆是23. 杠杆保证金交易之事业系由何者经营？（八）期货商（B）杠杆交易商（C）期货效劳事业（D）期货参谋事业24. 依期货商设置标准,期货自营商之最低实收资本额为（八）五千万（B）二亿（C）四亿（D）六亿25. 本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务，则其指拨专用营运资金为新台币（八）一千五百万元（B）五千万元（C）一亿元（D）二亿元26. 依期货商设置标准，综合期货商（经纪+自营）之业务员最低人数为（八）1人（B）3人（C）6人（D）无限制27. 依期货商设置标准，期货商之设立保证金不得以何种形态缴交？（八）现金（B）政府债券（C）股票（D）金融债券28. 本国证券商兼营期货之资金称之为（八）最低实收资本额（B）指拨营运资金（C）以上皆是（D）以上皆非29. 期货商受让或让与期货商主要局部营业或财产，应（八）申报主管机构核准（B）事先申报（C）事实发生后五日内申报（D）不必申报30. 依期货商管理规则，期货商不得将主管机关之营业许可，作为何项之宣传或保证？（八）营业能力（B）财务健全（C）以上皆是31. 有关期货商经纪与自营业务之规定，以卜何者为非？仆）经纪及自营期货业务为，应各别独立作业（B）业务信息不得互为流用（C）经纪与自营人员可兼任（D）以上皆非32. 依期货商管理规则，何种期货商须提列买卖损失准备？（八）期货商从事自营业务者（B）期货商从事经纪业务（C）专营期货商（D）以上皆是33. 依期货商管理规则之规定，期货商得接受以下何种人之开户？（八）年龄十八岁者（B）受破产之宣告未经豆权者（C）期货主管机关职员（D）曾因违背期货交易契约已满三年者34. 依期货交易所设立标准J之规定，期货交易所之设立保证金为（八）二十亿元（B）十亿元（C）二亿元（D）五千万元35. 以下何者便期货交易所业务人员专属之业务范用？（八）期货交易之招揽、开户、受托、执行或结算交割（B）期货交易契约之设计与研究（C）期优交易之自行买卖、结算交割（D）期货交易之全权委托。36. 何项业务为期货结算机构业务员不可能从事之业务？（八）期货交易之全权委托<B）结算公员或期货商财务、业务之查核（C）期货集中交易市场之监视,结算、交割、保证金与权利金之作业及风险控管（D）期货结算、交割之计兑机作业及信息管理37. 期货交割结算基金应缴交之主体为何？（八）结暂机构（B）结算会所（C）MJ业公会（D）主管机关38. 期货交易人于期货交易辅助人处答订受托央约后，辅助人应将该依约（八）立即妥善保存（B）送交法院公证（C）送交委任期货商确认并签章（D）送交期货交易所确认并签章39. 受理及执行期货交易委托时，应同步录音（八）1（B）2（C）3（D）有关期货商业务辅助人执行业务之过程，何并为非？1.期优商业务辅助人应对受托契约中该约款予以确认并签章2.客户须丁金融机构开设专户3.接受委托时，应填具买卖委托书4.辅助人之内部人开户交易时，其执行程序得优于其它客户同种类之委托40. 每委任一家期货商业务辅助人或其分支机构，委任期货商应依规定，缴存（八）设立保证金（B）营业保证金（C）交割结经基金（D）违约损失准备41. 美国期货市场之自律组织包括1.期货交易所2.全美期货协会（M；A）3.商品期货管理委员会（CFTC）4.期货结算机构（八）1234（B）123（C）124（D）23442. 在美国，杠杆奥约(1.eVerageContract)系划归何者管辖？（八）证管会(B商品期货管理委员会(C)联邦储藏局(D)以上皆非43. 针对期货交易人之管理，美国CFTC特别制定了何种制度？()投资人部位限1.JJ(Position1.imited)(B)巨额申报限制J(1.argePositionReport)(C)以上皆是(D)以上皆非44. 在美国期货交易纠纷可采何种途径解决？1.向法院提起诉讼2.在期货交易所进行仲裁3.在全国期货公会进行仲裁4.直接向主管机关抗争（八）123(B)234(C)134(D)123445. 美国期货交易保证金额度系由（八）商品期货管理委员会(B)期货交易所(C)期货结算机构(D)全美期货协会46. 美国期货商除定期向CFTC申报财务报告外，CFTC并要求临时性的报告通知。当期货经纪商不符合其所适用之最低财务标准时，应于（八）24小时(B)48小时内(C)72小时内(D)5日内以电传通知CFTC47. 47.有关全美期货协会(WA)会员资格之规定，以卜何者为非？（八）NF会员资格可私自转让或妫与(B)在期货交易过程中，所仃经手之个人或公司都必须是NFA已登录之会g(C)不具备FA会田资格者，将无法执行下单等期货契约之买卖事宜(D)以上皆非18.有关日本期货管理法规，以下何者为是？（八）日本金融期货受金融期货交易法管辖(B)日本商品期货受商品交易所法管辖(C)日本证券期货受证券交易法管辖(D)以上皆是49. 有关日本商品期货交易所，其组织形态（八）为营利性之公司组织(B)为非营利性之公司组织(C)为非营利性之会员组织(D以上皆非50. 有关日本商品期货经纪商，以卜何者有误？（八）商品期货经纪商没有分类(B)商品期货经纪商分为二类(C)商品期优经纪商依种类之不同净资产要求亦不相同(D)以上皆非【解答】1.(C)2.(B)10.18.26.34.42.50.(D)(C)(C)(C)(B)（八）11.（八）19.27.35.43.(B)(C)(B)(C)3.(C)12.(B)20.(C)28.(B)36.（八）44.（八）4.(C)5.(D)6.(D)7.13.(D)21.(D)14.（八）22.(B)29.37.45.（八）(B)(B)30.38.46.(C)(C)（八）15.(B)23.(B)31.(C)39.(D)47.（八）(C)16.24.32.8.(C)(C)（八）40.(C)48.(D)(D)17.25.33.41.9.(D)(B)(B)(D)(C)49.(C)