QHSE内审全条款检查表(DOC).docx

质量管理体系审核清单一检查表条款号审核要点审核记录审核结果4.1总要求1 .体系的范树2 .是否有删减及理由是否充分3 .是否确保QHSE管埋体系运作的资源和信息,并对其过程的猿视4 .是否对这些过程进行了监视,测量和分析5 .是否有外包过程,识别及限制6 .是否有持续改进，必要的程序及改进1 .州战的要本及其说明2 .QHSE体系过程的产品实现过程的描述3 .必名的文件及支持的程序文件4 .依据的法律法规和相关要求、清单、内容等5 .公司的外包过程在体系文件中的明确及管理4.2文件要求4.2.1总则QHSE管理体系文件包括；1 .方针目标2 .手册3 .必备程序文件4 .其他程序文件、作业指导书、规章制度等5 .相应的QHSE的记录4.2.2手册1 .是否有符合标准要求的手册2 .体系的范南的确定3 .任何删项的细微环节与合理性4 .手册对程序的应用5 .手册包括了体系过程相互作用的描述4.2.3文件限制1 .是否有受控的文件清学2 .文件的审批、发放、更改是否满足标准要求3 .文件发布籥是否后到批准4 .是否都为有效版本的文件5 .外来文件的识别和限制6 .外来文件的清单7 .作废文件的处以8 .文件发放是否有记录4.2.4记录限制1 .是否有记录限制程序文件2 .是否有证明QHSE管理体系运行的证据和记录清单3 .记录是否易于识别、检索4 .记录是否规定了标识、储存、检索、保存期限、处置的要求限制5管理职贵5.1管理承诺1 .是否有寻法、识法、评法的渠道2 .是否组织传达帧客和法律法规要求3 .是否制定了方针目标4 .是否实施了管理评审5 .是否确保QHSE体系资源的获得和保障6 .查阅管理评审资料、目标指标分解的文件化资料、资源获得的柔道及获得的证据、法规培训的证明资料5.2以顺客为关注焦点1 .是否有不断满足顾客及并摄而颜客满足程度作为组织的追求2 .识别顾客的要求（四种状况）3 .如何确保顾客的满足4 .通过何种方式增加满足度5 .伐回颐客涓足度的证据5.3方针1.方计是否满足趾织的宗旨2,方针是否满足顾客法律法规承送和持续改进的承诺3 .方针是有传达、是否做相宜性的评审4 .查问方针传达、培访I的证舶5 .食问管理评审对方针相宜性的资料5.4.1日标1 .是否组想在各个职能层次上建立了目标2 .目标是否满足QHSE体系过程所需的内容3 .目标是否可以测J匕与方针是否一样4 .杳阅目标分解的证据、目标的内容，是否满足可抵量与方针所立的方针一样5.4.2体系策划1 .玻商管理者对体系的筑划是否满足4.1的要求2 .体系的变更策划是否有3 .策划的内容是否满足目标4 .侦M管理体系策划的完整性，住间体系文件策划的结果的考评，查阅体系文件策划的内容5.5职责、权限与沟通5.5.1职责与权限1.最高管理者是否确定QHSE体系组织内的职次权限褥到了规定和沟通2,各职能层次职揖的规定是否适当3 .职员的沟通方式是什么4 .查阅职贲权限的规定、内容是否适当5.沟通的证据5.5.2管理者代表1 .是否指定一名管理者代表，并规定了体系要求的职资和权限2 .是否屐行了这些职员和权限a体系的建立、实施和保挣b体系的业绩利任何改进的需求向上的报告C确保提高满足城客要求的意识d外部联络的有关事宜3 .查阅管代的任命书、体系文件策划的证据、文件编制祖织的证据、文件培训的证据、外部联络的证据5.5.3内部沟通1 .是否建立了适当的内部沟通方式和沟通过程2 .内部沟通的有效性3 .杳回内部沟通的例证和有效性的例证5.6管理评审5.6.1总Wl1 .最高管理者是否根据规定的时间间隔主持了管理评审2 .对QHSE体系相宜性、有效性和充分性进行了评审3 .QHSE体系改进的机会和变更的须要包括方针目标4 .在回管理评审支配和通知5 .交阅管理评审内容时方针目标的评审.及相关的记录5.6.2评审怡入1.WS审物人的内容a审核的结果b顾客的反馈C过程的业纳和产品的符合性d预防和订正搭脩的状况C以往管理评审的跟踪措施f可能影响质吊管理体系的变更g改进的建议等5.6.3评审输出1 .评审结果包括了那些结果和措施2 .对QHSE管理体系及过程有效性的改进有那些3 .与顾客有关产品的改进有那些4,资源的需求有那些5 .这再确定和措施落实状况6 .查阅管理评审会议决议的报告7 .查问决议的实施证据及考评结果的证据6资源管理6.1资源的供应I.实施保持QHSE体系持续改进有效性所需的资源2 .通过满足顾客要求增加顾客满足方面所需的资源3 .查阅提岛体系改进所衢的人、财、物、资源的证据4 .查阅体系运行须要的培训资源证据、人力资源证据6.2人力资源6.2.1&则1.QHSE体系从事影响产品质量、环境、职业健康方面、人员实力的胜任状况2 .胜任实力指教化、培训、技能、问历四个方面考虑3 .查问影响质房工作人员的名单4 .查阅影响环境、职业他碾方面人员的名单6.2.2实力、意识和培训1 .确定从事彩响产品质量、环境、职业健康:作人员必要的实力2 .对不具J实力的入城供应必要的培训或其他措施以满足储求3 .时培训或其他措施的有效性进行评价4 .杳问a员工任职要求及质m岗位贡任制b员工任职实力的考评c不满足要求人父的培访I要求<1培训支配e培训实施记录f培训考试、实力考评记录g员工质量意识体现h员工档案6.3基础设施1 .确定、供应、卷护了为达到QHSE体系要求所须要的地础设施2 .组织如何确定所需的翦础设施（建筑物、工组场所、相关设施-水、电、暧、通、过程设备-硬件和软件、支持性服务-运输和通讯）3 .基础设施供应是否刚好，供应的证据4 .供应技术设施维护状况的证据5 .在回生产设备验收的证据6 .育回生产设备台帐7 .杳阅生产设符管理和兴理保养记录6.4工作1.供应符合QHSE体系要求的工作环境环境2 .符合有关工作环境中的各种因素，各种因素得到限制3 .不行接受风险指QHSE体系中识别的重要不行接受风险4 .工作条件还包括物理、社会、心理方面，包括创建一种良好的工作第图,发挥潜能5 .查阅现场平安1产措施方案6 .查阅平安防护用品的供J7 .直阅员工穿戴防护用品的记录8 .员工三级平安培训、转岗培训、特种作业人员培训、持证上岗及培训记录9 .IS同员工向上的漱励机制的制度7产品实现7.1产品实现的策划1 .策划开发产品实现所需的过程2 .这些过程包括：a产品的目标和要求b产品生产的过程（工艺流程）、文件（图纸、设计、专项生产方案、作业指导书、技术交底）应具备的资源（人、财、机械、测量仪器等）C产品所要求脸证、确认、监视、检脸和试5金活动以及产品接受准则d为实现过程及共产品满足要求供应证据所?5记录3 .直阅质量支配或是任务书7.2与顾客有关的过程1 .确定与产品有关的要求一明示的、交付前交付后的、潜在的、法律法规有关的、组织附加的2 .组织如何收集QHSE体系有关的法律法现是否齐全、如何证明3 .杳阅法律法规清单4 .查阅合同执行中帧客的要求7.2.2与产M有关要求的评审1 .确定合同之前评审与产品有关的要求2 .评审内容包括：a产品的要求得到规定b与以前表述不一样的地方已予解决C组织有实力满足规定的地方3 .顾客的口头要求化接受前是否再次确认4 .产品要求发生变更是否在相关文件在中得到修改，并把修改信息传递给相关人员5 .住阅合同、标书、任务评审资料6 .查阅合同变更评审及变更信息、及传递的记录7.2.3顾客沟通1 .顾客沟通是否得到规定2 .帧客沟通的内容a产品的信息b顾客的询问C合同或订单的处理d帆客对产品满足或埋料的沟通3 .竹对沟通的内容确定一种相宜、有效的措施来精确的了解顾客的要求及颐客的满足程度4 .Pt问顺客沟通方面的烧定文件5 .查阅合I'iJ执行中与顾客信恩沟通的资料一如例会纪要、与顺齐发生的函件、忘、顾客埋怨的信息6 .查阅以上信息处理下记录7.3设计与开发7.3.1设计和开发的策划1.设计开发的策划和限制内容一任务书、阶段的划分、相宜阶段的评审验证确认、各阶段击任的接口、适当时输出的更新7.3.2设计和开发的输入1 .设计开发箱入一产品功能和性能的要求、适用的法律法规的要求、以前类似设计的信息、其他必需的要求2 .是否进行评审,如何评审7.3.3设计和开发的输出1 .输出是否满足输入的要求2 .怆出的信息一选解、生产和服务的供应、产品验收、环境、职业健康平安和正常运用方面的信息，一般为生产图纸3 .放行前授权人的批准7.3.4设计和开发的评审1 .评审阶段的划分是否相宜2 .确保设计开发结果进行系统的评审3 .查/评审结果的记录以及引发必要措施的记录7.3.5设计开发的验证1 .对输出迸行验证一业主托付设计院进行2 .食回验证结果和有关措施的记录3 .查例设计睑算的资料4 .咨阅设计开发模型的试5或样品的试聆7.3.6设计开发的R：，、1 .对设计开发产品特性进行确认并保持记录2 .确认方式如何规定3 .确认人员的圈子4.也回设计开发确认记录或签字7.3.7设计和开发更改的限制1 .识别设计开发的更改.保留该记录2 .对更改进行评审、验证和记录3 ,更改相关程序和已交付产品的影响的评估及相关记录4 .查阅更改各项要求规定的文件、变更资科、变更的评审资料、变更所引起已过工序或交付产品的处置资料7.4选购7.4.1选购过程1 .选购产品的范福2 .选购产品的限制类型和程僮是否进行了规定3 .选择、评价和从新评价的规定准则和供方档案4 .对供方迸行考核5 .查阅选购限制文件、供方评价资料和评价的记录6 .查阅对供方要求的考评记录7.4.2选购信息1 .选购信息的要求如何规定2 .选购伯恩如何规定3 .是否按规定实施选购4 .查阅选购支配或需料支配或选购合同5 .查阅分包合同7.4.3选购产品脸证1 .确定选购产品的检脸和脸证活动2 .组织如何实施产品的检骁和脸证3,戊圆产品IS货检抬和试验的文件4 .查阅产品进货检蛟和试验的记录5 .杳例原辅材料进厂时供应的中证证据7.5生产和服务的供应7.5.1生产和服务的限制1 .组织是否按7.1的要求供应了生产和服务的条件:a是否我得表述产品特性的信息（通常理解为生产图纸、生产方案、工艺规程、验收、准则）h必要时,是否荻得作业指导书（生产方案、脍收和试验支配、技术交底等）C是否供应了供宜的相立、监视和测款装置以及验收、维护保养方面的证据d供应生产和眼芬监觇和测晶的证据2 .食间生产图纸和方案3 .食回相应的法律法规、作业文件、技术交底4 .查阅原辅材料进场的验证记录5 .查阅生产图管会审的资料6 .食问放行规定和实施的证据7 .视察现场工作条件的满足状况7.5.2生产和朦务供应过程的确认1,识别了哪些特别和关键过程2.对这线特别关键过程结果、实力的褥认3.确认内容包括：a评审和批准这些过程的准则b过程设备的认可和人员资格的赛定C运用的特定方法和程序d旎监证明设备认可、人员资格、过程实力评定等活动的记录C必要时（如材料变更、产品多数变更设备大修等状况下）,可对过程再次确认1.查阅特别过程和关键过程及限制方案和实施的记录5.直阅特别过程人员实力的展定资料7.5.3标识和可追溯性1 .对产品标识的规定及方法2 .产品监视和测砥状态的识别3 .产品唯一性标识供应规定4 .查阅视察产品标识、状态标识、唯一性标识7.5.4颐客财产1 .顾客财产是否识别、验证、爱护和维护2 .丢失、损坏、不适用时向顾客报告和记录3 .查阅顾客财产台帐及检定记录报f状况及它的标识7.5.5产品防护1 .产品符合要求的防护内容一有标识、搬运、包袋、储存和爱妒2 .相应的防护措施和方案3 .老阅搬运作业指导书、物资适合的储存环境、现场工序防护及标识7.6Ifi视和测琬装置的限制1 .组织是否识别确定并供应相应的监视和测量装置-查阅监视测量装置台帐2 .建立了监视冽信管理过程的方式3 .按要求限制、校准和检定的测设备一查阅相应的校准检定记录和标签4 .测址设备的搬运'储存和运用是否满足要求5 .偏禽校准状套时，测录结果和订正措施的记录是否保存6 .计算机软件用于用视测量组织是否在运用前进行了确认7 .查监视测喷和装置检定周期及管理规定8 .查问所能检定器具的送检及检定记录的合格证9 .瓷阅搬运、储存相应的记录10 .查阅的离校准状态的订正措施及实施结果的记录11 .查阅自制计生器具、检测工具、计算机软件自椅定的记录8测后分析和诙进8.1总则I.对监视、测分析和改进过程进行策划并实施2 .识别所需的统计技术3 .查实施相附规定的证据4 .查阅策划文件一在手册和程序中可体现8.2监视和冽垃8.2.1颐客满足1 .如何就得和利用顾客满足感受的信息及方式2 .收集帔客满足信息的证据一查阅相关估息和资料3 .顾客不满足的信息做了什么一食处理信息及记录8.2.2内部审核1 .内审是否形成了文件程序；2 .内审的策划方案和内审支配,并按支配实施（年度、实施）：3 .内审是否满足要求；4 .是否按要求供应了相应的内审资料（记录）；内审检杳表、内审记录、内审检咨、记录表.内审不符合项报告：5 .对不符合符是否制定了订正措施并进行了跟踪整改，不符合项报告与其订正措脩及其结果记录：6 .不符合项分布汇总表7 .内审报告及其发放记录8 .首末次会议SS到8.2.3过程的监视和测量1 .果纳相宜的方法对QHSE所褥过程诳行监视并在运用时迸行测M2 .证明过程实现所策划的结果的实力3 .未达到策划的结果时.实行订正或订正措修已确保产品的符合性4 .食问过理检”评定记录，不符合项订正和订正结果的记录8.2.4产品的监视和测量1 .对产品特性进行赛视和测量,以验证产品要求得到满足2 .这种监视、测量是否依据7.1的策划,在产品实现的适当阶段进行3 .符合接受准则的证据或记录4 .戊回有授权放行产品人员签字的记录5 .查阅紧急放行是否得到规定人员的批准.并有跟踪追溯措施的记录6 .ft问各种产品、过程、最终产品进行检验和试舞的记录7 .8.3不合格品限制1 .建立不合格品限制程,序，规定了不合格晶评审和限制方法，包括不合格的程度和影响2 .供应了评审和限制以及不合格品订正措施的记录，包括批准、让步的记录3 .对不合格品订正之后进行再次粉证一记录4 .当交付后发觉产品不合格时,组织是否对其影响或潜在的措施实行适当的措施5 .查问不合格品严竣程度的判定记录6 .查阅不合格品处置记录7 .查阅不合格品返工再次验证的记录8 .今阅顾客发觉不合格问题订正处商记8.4数据分析1 .确定要收集数据的范用和类型一顾客满足与产品要求的符合性、过程和产品的特性、环境、职业健康平安及趋势.包括实行预防订正措施的机会、供方、承包方的信息2 .对上述信息分析方法和结果8.5改进8.5.1持续改进1.识别各种持续改进的机会一方针、目标、审核结果、数据分析、订正和预防措施.管理评审2.供应以上方面改进的证明资料一查以上资料8.5.2IT正措施1 .建立和保持订正措施程序2 .何种状况制定订正措施一对问题缘由分析、针对产生问题的点由制定订正措施3 .对实般的结果进行跟踪验证以防再发生一查实施记录和跟踪验证记录4 .对订正措施的实施、评审、记录一杳记录8.5.3故防措施1 .建立和保持预防措施和程序2 .对潜在的问题及潜在何题的缘由进行分析，制定预防措施一可以是重点部位、关犍难点.质量通病、环境、职业健康平安等方面的限制措施3,预防措施的有效性4 .交预防措施实施结果记录和效果验证评审记录审核员:日期:审核组长:环境管理体系重点要索审核检查表单位I日期:4.3.1不行接受风险1 .符合标准的程序2 .不行接受风险询查表3 .不行接受风险清单4 .不行接受风险清单变更记录5 .不行接受风险清单4.3.2法律法规1 .建立并保持识别、获得、更新相应法律法规和其他要求的渠道和程序2 .法规的收集、走访记录3 .法规清单4 .相关法规资料5 .相关法规摘录6 .变更记录4.3.3目标和指标1.建立目标考虑法规的要求、曳大不行接受风险以及财务、技术状况和相关方的观点，目标应符合环境方针和改进的承诺4.3.4Il标管理方案1 .方案中规定了相关人员的职责和权限、实现目标的方法、措施和时辰表2 .对方案进行了定期的评审必要时对其修订3 .方案的定期评审记录4 .方案的修订记录4.4.6运行限制1 .组织是否则建立并保持本程序，以规划组织不行接受风险的限制措施的运行与活动2 .规划实行措施的方面包括下列方面：a噪M限制（包括机枪映声）：b扬尘限制（包括机械扬尘）；C机械废气排放限制；d机械废气排放限制：现场固体废弃物管理（若毒彳I"害、无毒无害、可回收、不行回收）K油品化学品泄浙限制h供货方管理协议书i分包方管理协议和环境管理作业交底书：j以上规定是满足有关法规要求，运行是否满足规定的要求4.4.7应急打算和响应1 .建立并保持本程序，以满足确定潜在的任故或紧急状况，作出应急预案和响应2 .应急支配，并对应急的方面、应急的打算、应急的响应作出支配3 .应急的事务一般包括：停电、火灾、爆炸、坍塌等等4 .应急布人员的打算（如消防人员、抢救人人员）、信息线路预外部机构的联系打算（如装置布置图、疏散程序、电话、报警线路、送往医院）、应急物资的打停（如消防栓、水龙带、灭火器、砂桶、芹头、铲、逃命工具等等）、备用发电机（防止搅拌作业、混凝土浇注作业停止造成凝固作废）5 .化学危急品管理（库房、乙烘、制气）是否有危急物资数据清单6 .有对应急设施定期的检查记录，和应急设备清单7 .有对应急预案的演习记录以及应急事务发生后对程序的变更记录等4.5.1监测和测Ja1 .组织是否建立并保持本程序，对环境绩效进行监测和测盘2 .对环境方计和目标、管理方案实施状况进行监测和测量：对法律法规的执行状况进行了监测和测量3 .有作业场所环境标准、化学元素排放麻的检测、检查支配和记录4 .有排污检测器具,其校准支配和校准记录（噪声仪、PHtfi测贵仪进行校准、校准检测满足相关要求）4.5.2合规性评价1 .组织是否建立并保持本程序.2 .是否对适用的法律法规遵守状况进行了合规性评价3、足否输出了合观性评价结论职业健康平安管理体系重点要素一审核检查表4.3.1不行接受风险辨识、风险评价和风险限制策划1 .符合标准的程序2 .不行接受风险调查表3 .不行接受风险辨识清单及限制支配4 .不行接受风险消年变更记录5 .不行接受风险清的及限制支配4.3.2法律法规及其他要求同EMS4.3.4职业平安卫生管理方案I.OHS目标指标方案同EMS2.修改时按三定一落实（定人、定措施、定时间、落实整改复查人执行）4.4.6运行限制1 .建立并保持本程序,以规叨组织所确定的风险有关须要实行限制措施的运行与活动2 .规划实行措施的方面包括：a平安防护部分b临时用电平安部分C机械平安部分d现场管理部分e保卫、消防管理部分f个体防护及职业病预防部分g女工及未成年人工爱护部分1）供货方管理部分i分包方管理部分j化学危急品管理部分3 .以上规定满足有关法现要求,运行是满足规定的要求4.4.7应急打算与响应1 .建立并保持本程序,以满足确定潜在的事故和紧急状况,作出应急预案和响应2 .有应急支配3 .应急有特别人员的打算一消防员、抢救人员、信息观路外部机构联系、疏散程序、电话、报警电话、送往医院、应急物资的打算（如消防栓、水龙带、灭火器、砂桶、斧头、铲、逃命工具等等）1.危急物资数据的清单5,应急设施定期检验记录6.应急演习记录及应急时间发生后对程序的记录4.5.1领效测盘与监测1 .组织是否建立并保持本程序，对OHS绩效进行常规性监玳和测量2 .对OSH方针和目标、管理方案实能状况进行监冽和测敬；对电大危急因素限制绩效、职业病、事故、事务（包括未遂过失）进行了监测和测1ft：对法律法规的执行状况进行/监测和测量3.检查支配和检杳表4.关键设法的清单及其愉锂设备和检置表测录仪器校准支配和校准记录4.5.2合规性评价1 .组织是否建立并保持本程序。2 .是否对适用的法律法烧遵守状况进行了合规性评价3、是否输出了合规性评价结论