QHSE内审检查表(通用).docx

QxHSExM管理体系内部审核检查表编号：THJC-J015受审核部门部门负责人审核日期审核组长审核员评价程序条款或要素审核记录检查内容及方法结果Q5.51、询问部门负责人本部门所设立的岗位，看岗位职责。HSE5.4.1职责权限2、通过询问了解部门负责人和各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系。3、检查该部门的岗位职责、权限及相互关系是否清晰、协调。查看本部门“作业文件”（管理制度、方法等）4、抽查两个岗位的职责。Q4.2.31,向部门负责人询问文件限制程序的实施状况，并提HSE5.4.7供"受控文件清单”；文件的发放是否受控？询问及文件限制查记录2、从受控文件书目中抽查3-5份文件.查文件审批原件；检查是否现行有效；3、对外来文件限制有无明确要求并遵照执行？4、对相关制度、方法、规程的编制、批准、发布、发放、评审、作废、修订是否有明确要求并遵照执行？（抽查“岗位规范”的审批过程）注：评价结果为符合打V；评价结果为不符合打X；评价结果为基本符合打V；活动未发生打一。1QxHSExM管理体系内部审核检查表受审核部门部门负责人审核日期审核组长审核员评价程序条款或要素审核记录检查内容及方法结果Q4.2.35、作废文件是否回收，并进行销毁？询问及查记录HSE5.4.7文件限制6、现场是否存在过期作废文件？现场视察7、外来文件发放是否受控？询问及查记录8、对须要留做资料的作废文件是否有标明"作废留用”的标识？询问及查记录Q4241、查阅办公室"记录清单:看是否明确记录的名称、HSE5.6.5编号、保存期限、保存部门、填写部门、保存地点。记录限制2、检查记录保存或归档时是否分类（可按日期和相关内容）并整理编目，保存方法是否便于存取检索。3、查记录填写是否规范（抽查3-5份）。Q5.41、是否制定了针对适合本单位的目标及指标，目标是、534否可行、可测量。是否依据实际状况刚好进行调整，M5.3并对相宜性进行评审目标、指标和管2、是否对目标进行了分解、母化，层层落实，询问部理方案门负责人是否清晰本单位HSE目标。3,是否形成了文件。注：评价结果为符合打V；评价结果为不符合打X；评价结果为基本符合打V；活动未发生打一。2QxHSExM管理体系内部审核检查表编号：THJC-J015受审核部门部门负责人审核日期审核组长审核员评价程序条款或要素审核记录检查内容及方法结果HSE5.3.11、环境因素的识别是否辨识到全部范围（包括相关活环境因素的识别动对环境产生的影响.以及已纳入支配的或新的开发、和评价新的或修改的活动、产品或服务等）。2、环境因素的识别是否考虑了三个时态和三种状态,是否合适。3、查看环境因素清单、重要环境因素清单是否审批？1、危害因素辨识是否辨识到全部范围（设备设施、活HSE531动、变更、承包商、环境）。危急源辨识、风2、危害因素辨识和时机是否相宜。险评价和风险控制的策划3、危害因素识别时是否考虑了三个时态和三种状态，是否合适。4危害因素辨识的方法采纳了那些？辨识方法是否做过培训，有无相关记录。5、风险评价是否按要求进行了分级？评价方法是否正确,是否建立相应限制措施，并评审？是否评价出重大风险并建立重大风险清单。6、识别出的风险及其限制措施是否培训，员工是否掌握了解，7、对存在的危窘因素是否定期评价、刚好更新？在体系建立初期是否进行初始状态评审？8、对重大风险是否建立了目标指标、管理方案。注：评价结果为符合打V；评价结果为不符合打X；评价结果为基本符合打V；活动未发生打一。3QxHSExM管理体系内部审核检查表编号：THJC-J015受审核部门部门负责人审核日期审核组长审核员评价程序条款或要素审核记录检查内容及方法结果9、对新改扩项目是否实施了HSE预评价、验收评价，HSE5.3.1并定期对生产装置、储存装置设施进行了平安评估。HSE5.4.51、问识别活动是如何开展的，是否识别适用于危害因法律法规和其他素的法律法规和其他要求，并建立获得渠道，对获得要求的法律法规和其他要求进行评审。2、确定法律法规和要求应用于危害因素。3、法律法规和其他要求更新的信息，是否向相关员工及相关方进行了传达。Q5.51、是否刚好将相关方信息录入HSE信息系统？查记录HSE5.4.52.对内部信息的传递、处理是否刚好？询问及查记录M6.2信息沟通、协商3、对相关方的投诉等是否按规定进行处置？询问及查和沟通记录4、HSE承诺、方针、绩效对外宣扬状况？询问及查记录5、员工是否参加HSE管理？询问及查记录6、与员工协商结果是否赐予书面答复？询问及查记录7、员工是否知道员工代表？询问注：评价结果为符合打V；评价结果为不符合打X；评价结果为基本符合打V;活动未发生打一04QxHSEsM管理体系内部审核检查表编号：THJC-J015受审核部门部门负责人审核日期审核组长审核员评价程序条款或要素审核记录检查内容及方法结果Q61、查资源是否足够,满足组织QHSE要求？询问、查资HSE543料M6资源的供应2、组织对人、财、物、信息、技术等资源需求如何确定？查文件3、各类需求是否经过审批并落实？询问及查资料4、是否对资源的适应性进行定期评审?是否依据评审结果进行资源的更新、补充？询问及查资料Q6.21、查看各部门的岗位设置和人员资质状况怎么样？查HSE5.4.3看“人员持证一览表"M6.1人力资源2、查看是否有各岗位的任职条件（教化、培训、技能、经聆）、标准？3、查是否有岗位实力考核方法？抽查员工实力评价表转岗人员及对发生"三违"等状况重新上岗或作业前的人员是否重新进行实力评价？询问及查记录。4、是否有人员培训支配？查培训支配的实施状况（应有通知、签到、课程表、考试记录等）注：评价结果为符合打V；评价结果为不符合打X；评价结果为基本符合打V；活动未发生打一。5QxHSExM管理体系内部审核检查表编号：THJC-J015受审核部门部门负责人审核日期审核组长审核员评价程序条款或要素审核记录检查内容及方法结果1、是否建立健全设备设施管理制度，管理制度是否覆Q6.3盖了设备设施的全部动态要素。职责是否明确，（查资HSE551料）M6.3.1基础设施2、现场各类平安环保和应急设施是否配备齐全，完好。（查资料记录）3、检查是否编制并填写了“设备管理台帐”，并依据台帐是否有对应的设备。4、是否编制了与HSE相关的年度设备需求购置支配？是否上报审批、实施？（查资料记录）5、对新购置设备是否进行组织睑收，填写设备验收记录？是否编制了操作规程？对实际操作人员是否进行规程培训，留有记录？（查资料记录）6、对全部设备设施是否建立登记造册？对特种设备、平安阀、压力表是否建立台帐？是否依据标准要求进行校验。保证其完好有效?7、对设备设施维护保养是否依据设备管理方法执行？是否建立维护保养及运行记录？（查资料记录）8、检查对设备是否进行了标识。（贴三色标签）注：评价结果为符合打V；评价结果为不符合打X；评价结果为基本符合打V；活动未发生打一。6QxHSEsM管理体系内部审核检查表编号：THJC-J015受审核部门部门负责人审核日期审核组长审核员评价程序条款或要素审核记录检查内容及方法结果Q6.41、查看员工劳爱护具配备台帐，并检查进入现场的人H5.4.3员是否穿戴劳动爱护用品；M6.3.22、检查各部门是否配备应急药箱，应急药物是否齐工作环境全、有效、符合要求；3、检查作业场所防火、防盗、通风、逃命通道等设施是否完整有效，标示是否清晰明显。4、检查办公室及作业场所是否整齐，灭火器的类型、数量、摆放位皆是否符合要求.是否有专人维护，是否在有效期内，是否进行定期检查，通道有无障碍，是否便于通行。Q7.ll、是否针对详细的项目编制相应的质量支配或方案；产品实现的策划2、检查质量支配或方案是否按程序得到审核及审批；3、检查质量支配或方案编制的内容是否符合有关法律法规要求。Q7.21.在接受项目或合同前是否对确定的服务要求组织了与顾客有关的过评审，查看合同评审记录；程2、询问部门负责人对顾客投诉是怎样处理的？与顾客是如何进行沟通的？查证据3、调合同清单，抽不同类型合同的合同评审及审批表，查评审时机、内容。4、有无合同修改？若有是如何限制的？.查证据注：评价结果为符合打V；评价结果为不符合打X；评价结果为基本符合打V；活动未发生打一。7QsHSEsM管理体系内部审核检查表编号：THJC-J015受审核部门部门负贡人审核日期审核组长审核员评价程序条款或要素审核记录检查内容及方法结果Q7.41、查看"验收记录"，确认是否险收？选购2、查看“合同评审记录”,确认是否对合同进行评审？3、抽查35份选购合同，确认是否完整？4、查看“选购支配”确认是否有选购支配？5、查看“领科单”确认是否建立领料单制度？6、查"劳动爱护用品发放豁己表”，确认是否建立？7、对紧急选购及临时供方实施哪些有效限制？查证据。、7.5.21、是否有作业支配书和作业指导书？HSE5.5.6M7.22、查现场是否配备必要的合格的检测仪器，检查是否生产和服务供应对所运用的仪器设备在明显位置贴上状态标识？3、班前会议是否定期召开，是否有记录？4、检查生产周报、日报及季报是否按要求刚好上报。5,查生产服务设备是否满足生产须要？进行了日常的维护保养？6、配备的监测装置是否齐备并满足要求?查相关记录注：评价结果为符合打V；评价结果为不符合打X；评价结果为基本符合打V；活动未发生打一。8QxHSExM管理体系内部审核检查表编号：THJC-J015受审核部门部门负贡人审核日期审核组长审核员评价程序条款或要素审核记录检查内容及方法结果Q7.5.31、检查产品标识内容是否完整（标识内容：产品名称、HSE556型号、编号、规格、报告或证书编号等）。、7.32、问是否规定了产品防护的标识、搬运、包装,贮存标识和可追溯性和爱护的要求？3、查产品防护是否配置相宜的搬运工具?、HSE5.5.31、现场是否有顾客财产？如何限制？查相关记录顾客财产Q7.61、询问部门运用的监视和测量装置有哪些？如何控M7.2.7.3制？监视和测量装置2、查看是否建立了“监视和测量装置台帐"监视的限制和测量装置检定支配"？3、查自校装置的检定和校准是否符合要求？4、查现场的监视和测量装置是否检定或校准？是否在有效期内？5、查监视和测量装置是否有维护保养、运行记录?HSE5.5.61、查看部门是否对所存在的环境因素进行识别、分类、环境运行限制评价？2、查看部门是否编制“两书一表并对作业场所的环境因素进行辨识、限制？3、查看是否对重要环境因素编制环境管理方案或限制措施？注：评价结果为符合打V；评价结果为不符合打X；评价结果为基本符合打V；活动未发生打一。9QxHSExM管理体系内部审核检查表编号：THJC-J015受审核部门部门负责人审核日期审核组长审核员评价程序条款或要素审核记录检查内容及方法结果HSE5.5.61、查看部门是否对所存在的危急因素进行识别、分类、职业健康平安运评价？行限制2、新入厂员工、转岗操作人员是否经过三级平安教化培训考核,是否持证上岗？3、查看特种作业是否制定平安技术操作规程？4、查看基础设施是否符合平安、防火等有关储存管理规定？5、查看部门是否建立健全员工劳爱护具台帐？6、查看部门是否建立健全员工健康档案？7、询问个人防护用品、防护设施、应急救援设备状况，并查看相关记录。HSE5.5.71.查看对设备、技术规范的变更是否经过验证、评审，变更管理并保持记录？2、查看对机构的变更是否形成记录（文件）?HSE5.5.81.查看部门是否建立“应急演练支配"、”应急演应急准备和响应练方案”，是否评审？“应急演练记录”.员工是否明确演练的过程？2、查看部门对应急过程是否进行评价，对不足是否形成“订正和预防措施记录”？是否对“应急演练方案”进行评价？3、查看应急储备物资台帐？注：评价结果为符合打V;评价结果为不符合打X;评价结果为基本符合打V;活动未发生打一。10Q>HSExM管理体系内部审核检查表编号：THJC-J015受审核部门部门负责人审核日期审核组长审核员评价程序条款或要素审核记录检查内容及方法结果Q8.2.11、询问各部门负责人对顾客满足程度的调查规定了M8.2.2哪些收集和分析方法？硕客满足2、询问顾客满足程度的分析结果对改进起了哪些作用？3、查看"顾客满足度调查表4、查看"顾客档案、Q8.2.31、询问如何确保监（检）测全过程满足标准和用户要M7.2求；过程的测量和监2、检查是否建立了检险抽查记录，检验抽查记录是否控清晰、精确、完善；3、是否明确过程进行哪些质量限制？4、查对通过监视和测量中发觉发的问题是否实行了措施？查看是否有“订正或预防措施记录"。1、询问监（检）测报告是如何限制的？抽查2-3份监（检）测报告2、从抽查的监（检）测报告追踪相应的原始记录3、询问假如出现有误的报告，如何处置？是否做好标识？是否按有关检测规程重新检测？查相关记录。注：评价结果为符合打V；评价结果为不符合打X；评价结果为基本符合打V；活动未发生打一。11QxHSExM管理体系内部审核检查表编号：THJC-J015受审核部门部门负责人审核日期审核组长审核员评价程序条款或要素审核记录检查内容及方法结果、M7.24、是否对监（检）测过程进行监督检查？查"监督检查产品的测量和监记录"。控5、查"监（检）测报告发放记录",HSE5.6.21.是否有年度合规性评价支配（或纳入总体工作计合规性评价划），是否依据支配进行了HSE法律法规适应性条款评价，是否发觉不符合项.是否实行了订正和预防措施，是否完成了合规性评价报告，查相关记录；2.评价结果是否输入了管理评审程序，查相关记录；Q8.31、过程限制中的不合格品如何限制？HSE5632、查不符合、事故、事务管理台帐（事务名称、M83部位、发生时间、地点、处理方法）不合格限制3、查事务事故记录处理（四不放过原则）。4、查"事故通报”学习记录Q8.41、检查是否收集了有关的数据，通过分析数据得到顾数据分析客满足程度、产品符合性；2、检查组织利用数据分析的信息进行质量管理体系评价和找寻改进机会的结果。Q8.51,各部门持续改进的准备或支配？（查年初工作安HSE5.6.3排）M8.42、是否实行了订正和预防措施？改进3、查订正;预防措施的实施记录及效果验证状况。注：评价结果为符合打V；评价结果为不符合打X；评价结果为基本符合打V；活动未发生打一。12