ii-cuug0年证券从业资格考试证券交易第一章到第八章.docx

我们Il打败）了敌人。我们Il（把敌人）打败了。证券交易课程辅导一、目的与要求.I、通过证券交易3课程的学习，同学们要了解有关证券交易、证券经纪业务，证券公司自营和资产管理业务、债券回购交易、酒竟与交收、证券营业部羟首管理的基本概念与内容，弱熟驾驭相关业务规则,2、通过课程辅导习即，同学们要驾驭该课程的基本考试点，熟识考题类型，能弊通过考试并取得高分。二、课程辅导时间支配侬据q证券交易3的内容，本次课程辅导共支配十五次讲座时间，其中包括课程辅导、试题讲解，三、证券交易教材变更及考试变动状况证券发行与交易是证券市场的两大主要内容，证券市场是个具有高度组织化的市场，它包括有严格的业务规则,也就是要参与证券市场.必需首先熟识证券交易的相关业务规则，也就是说要先懂得嬉戏规则，才能起先嬉戏，近年来,随着证券市场的发展.以及通讯技术、互联网技术的快速发展.我国证券市场上呈现证券交易品种不断丰f交易规则不断闻整与进化的态势，每年证券交易所、证券登记结眸机构都要出台一些新的交易规则来适应证券市场的发展改变。相应地，作为£证券交易课程教材来说，也做着市场实践的发展而不断发生更新与改变.内容也不断丰富。随着段材内容的变史,学问点与考试点也相应发生改变,这些改变将陆着课程的深化再逐步向同学位加以介绍与Ut解，依据考试大纲,目前的考即类型全部为客观双，包括单项选择、多项选择、推断题三种基本类型。四、要留意的，项要通过考试并取得岛分,建议同学们要看三遍教材.笫加：在老师的申讲下，首先通读一通教材，在老师申讲过程中，要½时根据老师的要求将重点内容进行勾画，以便在课程结束后，自己发习时能检到有的放矢，具有针对性。其次遐：对教材考点进行电点问读，既对勾画的要点及难点进行诳一步的泊化汲取第二:遍：结合模拟立即对教材考点进行强化理解，以应对考试，课程*导讲义证券交易共有8货内容.第T证券交a½本第共有4节内容.第一节证券交舄的播念和基本及素一、证券交舄的概念及原则（一）证券交易的定义及其特征I、证券交易是指己发行的证券在证券市场上的买卖活动。2、证券交易与证券发行的关系3、证券交易的三大特征：流淌性、收益性和风险性.U）我国证券交易市场发展历程新中国证券交易市场的建立始于1986年.1999年7月1H,证券法9正式起先实施.标记着维系证券交身市场运作的法规体系趋向完善.（=）证券交易的三大原则公开原则、公允原则、公正原则二、住券交的种类点.考点众多，请同学们细致阑读）股票交易债券交易（三）基金交易（四）金融衍生工具交易I、权证交易2、金购期货交易3、金融期权交易4、可转换债券交易.三、证券交的方式（一）现货交易（二）远期交易和期货交易（三）回购交易（四）信用交易四、证券投贵者I、证券投资者是买卖证券的主体，可以是自然人，也可以是法人，2、证券投资拧买卖证券的基本途径有两条.3、限制成为证券投资者的范困.4、合格境外机构投资者的定义.五、证券公司1、证券公司的定义.2、证券公司的设立条件（史要学问点，苫点）3、证券公司的经营范用.要留意证券公司经营各项业务的最低注册资本金Si!-）六、证券交场所I、证券交易场所的定义2.证券交易场所的作用.证券交易场所可以分为证券交易所和其他交易场所两大类.证券交易所1、证券交易所的定义。我国彳证券交易所管理方法则将证券交易定义为：依本方法规定条件设立的,不以营利为目的,为证券的集中和有组织的交易供应场所、设施，糙行国家有关法律、法规、规章、政策设定的职员、实行自律性管理的法人，2、证券交易所的职能（一般了那）3、证券交易所不得干脆或间接从事的事项（重点驾X.考点）4、证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种.5、我国证券交易所采纳会员制，其他交易场所，I、其他交易场所乂称为场外交易市场.在:早期店头市场（乂称为柜台巾场”）是场外交易市场的主要形式.2、场外交易市场的交易形式3、我国银行间债券市场的基本状况（1）1997年6月成立目前,我国银行间债券市场的主要参与者.（境内商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可经营人民币业务的外国银行分行）（3）市场交易方式。（询价交易）（4）债券交易品种.（政府情券、金融债券、中心银行债券）（5）2002年6月,银行的债券柜台市场起先运作.七、证券费记结算机构I、证券登记结算机构是为证券交易供应集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人.2,在我国设立证券登记结算机构应当具备的条件CK要考点）3、证券登记机构的职能4、中国证券登记结算有限贵住公司是我国的证券登记结笄机构，其次节证券交曷程序和交易机制一、证券交给程序开户（开立证券账户与资金账户通过开立资金账户，可以建立投资者和珞纪商之间的托付代理关系.托付投资者须要通过经纪商才能在在证券交易所买卖证券.托付指令有多种形式.成交I、在成交价格确定方面,竞价市场与检市商市场是不同的，2,在成交上.我国采纳价格优先、时间优先”的原则.（四）结算I、消算与交收的定义2、清算和交收是证券结算的两个方面。二、证券交易机制证券交易机制目标K流渐性2、稳定性3、有效性（一）证券交易机制种类1、从交易时间的连续特点划分，有定期交物系统和连续交易系统,2、从交易价格的确定特点划分，有指令期动系统和报价卵动系统,3、两种交易机制的不同特点.（重点与驭）第三节证券交舄所的会员和席位一、会员1度会员资格会员的权利与义务重点驾驭会员资格的申请与审批.（四）日常管理.（五）监督检肯和纪律处分六）特殊会员的管理二、交H一度交易席位的含义及种类h交易席位的含义2、交易席位Ur以分为若干种类依据席位的报盘方式不同,分为有形席位和无形席位.依据席位经营的证券品种不同，分为一般席位和专用席位.依据端位运用的业务种类不同，可以分为代理席位和自营席位.（二）交易席位的管理I、取得席位的条件第一，具有会员资格：其次,缴纳席位费2,取得席位的申请程序3、取得席位的批准程序4、交易席位的运用5、交易席位的变更（三）交易单元I、上海证券交易所交易单元2、深圳证券交易所交易单元第四节证券交易的风险及其防范一、证券交易风险的含义二、证券交风险的种类以引起风险的缘由为标准，证券交易风险可以分为五种类型。法律风险市场风险技术风险经昔风险管理风险三、证券交舄的风险防IS（一）制度防范（Hi点驾驭，常常成为考点）I、全额交易结算资金制度2,风险打算金制度3、风险限制指标（二）风险监察I、事先预警2、实时监控3、事后监察（三）自律管理I、制度建谀2、内部监察3、行业检查第一章模拟试Jl一、单逸邦I、证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。A.持有人：B、发行人：C,管理者：D、承精者2,下面的（）不属于证券交易特征A、平安性；B、流淌性；C,收益性：D、风险性3、从（）年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场.A.1986：B.1988：C.1W）：D、1992二、多项选算题1、证券交易原则是反映证券交易宗旨的般法则，在我国证券市场上，证券交易的原则有（）A,公开：B,充分：C,公允：D、公正E、倒好2,股票交易中.交易场所接受报价的方式有不同的形式,它们是<>A、11头报价：B,A后报价:C书面报价:D、电脑报价3、在我国，日前债券交易的方式有（）A、现货交易方式：B、回购交易方式：Cs期货方式：D、期权方式三、推断题I、公开原则的核心要求是实现市场信息公开化.<T）2、可转换债券具有期权的特性，（T）3、在证券交易市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式.（T）其次章证券经纪业务本章共分六节内容第一节证券经纪业务的含义和特点一、证券经纪业务的基本含义I、证券羟纪业芬是指证券公司通过我设立的证券营业部,接受客户托付，依据客户的要求，代理齐户买卖证券的业务,2、在证券经纪业务中,证券公司不桀付资金、不赚差价,只收取肯定比例的佣金作为业务收入.（重要考点）3、证券羟纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代埋买卖两种.4、证券经纪商的定义及作用二、证券&纪关系的确立经纪关系的建立I、签定证券交易托付代理协议书2、开立证券交易结算资金账户托付人、证券经纪商的权利与义务（一般了解）经纪业务中的禁止行为（重点驾驭.重要学问点和考点）三、证券经纪业务的带点（考点，常常以多项选择遨出现）业务对象的广泛性证券经纪商的中介性客户指令的权威性客户资料的保密性其次节证券炼户管理、证券登记、证券托管与存管一、证券账户管理（一）证券账户的种类（二）开立证券账户的基本原则合法性（重点答收不准开户的状况）其实性（三）开立证券账户的要求I、境内自然人开户要求2、境内法人开户要求3、境外投资者开户要求4、特殊法人机构证券账户开立要求（四）证券账户挂失与补办（三）证券SK户杳询二、证券登记（2007年教材较2006年变换较大）（一）初始登记I、股份登记2、基金登记3、债券登记（一）变更登记1、证券过户赞记2、其他变更登记（三）退出登记三、证券托管与存管（一）证券托管与存管的概念（二）我国目前的证券托管制度1.上海证券交易所交易证券的托管制度.从1998年4月1日起,上海证券交易所起先实行全面指定交易制度.全面指定交易制度是指投资者与某一证券首业部签定协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。但境外投资者从事B股交易除外.2、深圳证券交易所交易证券的托管制度这一制度可以概括为：自动任笆、Kl处通买、哪买哪卖、转托不限.第三节托付买卖一、资金存取证券苜业部自办资金存取托付银行代理资金存取银证联网转账存取二、托付指令与托付形式托付指令是投资者要求证券经纪商代理买卖证券的指示.托忖指令证券账号11期品种买卖方向数髭（受点驾驭两个交易所对各交易品种托付数量的规定价格（亚点驾驭两个交易所时各品种价格申报的规定）时间有效期签名10、其他内容（二）托付形式投资者发出托付指令有柜台托付和非柜价托付两大类.柜台托付非柜台托付电话托付传真托付和函电托付自助终端托忖网上托付三、托付受理验证验证主要对证券托付买卖的合法性和同一性进行审查.审审脸证资金及证券四、托付执行印报原则证券营业部接受投资者托付后应按“时间优先、客户优先”的原则is行申报竞价。申报方式有形席位申报无形席位申报申报时间五、托付撤消箍单的条件搬单的程序第四节竞价与成交一、竞价原剜证券交易所内的证券交易按“价恪优先、时间优先”原则竞价成交“二、竞价方式（一）集合竞价（Hi点驾驭部分，常常成为考点）集合竞价的定义集合竞价确定成交价的原则(一)连续比价(重点驾驭部分，常常成为考点)连续竞价的定义连续竞价的成交价格确定原则证券价格的有效申报范围三、竟彷结果全部成交部分成交不成交第五节交易费用(近点驾驭，了解不同证券品种的收费标准一、托付手续费二、佣金三、过户费四、印花税第六节证券治纪业务的风险及其防范一、证券粒纪业务的风险法律风险管理风险技术风险证券经纪业务风险的防范证券经纪业务的监督与检查证券公司的内部限制证券交易所的监蚀证券监管机构的曲管其次章模拟试Ml一、单项选押题I、关于我国证券经纪业务,下面衣述)是不正确的.A、证券公司不垫付资金：B、证券公司不喋差价：C、证券公司可为托付人融券：D、证券公司只收取杵定的佣金作为业务收入2、按我国现行的做法.投资者入市应事先到证券登记结算公司及其代理点开立()A、资金账户；B、证券账户；C、结算账户；D、托付账户3、()是投资者用于证券交易资金济算的专用账户。A,证券托付账户：B,证券交易账户：C,证券交易结算资金账户：D、证券账户二、多项选界fllI、资金账户用于投资者证券交易的<)A、资金清算；B、记录资金的币种：C、记录资金的余额：D、记录资金的变动状况2,有关制度规定,境内居民个人从小B股交易,允许运用其()A、存入境内商业银行的现汇存款：B,外币现钞：C、外币现B存款；D、从境外汇入的外汇资金E、存入境外的人民币3、证券经纪业务的特点有<>A、业务对望的广泛性：B、证券经纪商的中介性：C、客户指令的权威性:D、客户资料的保密性E、获得佣金的盈利性F、中介机构的平安性三、推断黑I、证券经纪商向客户供应服务以收取佣金作为制劳.<T>2、证券羟纪商与客户之间的关系是买卖关系。(F)3、齐户资料的保密性是证券经纪业务的特点之-。<T)第三章经纪业务其他事项本章共分8节第一节网上发行的申购一、网上发行的概念和类SI网上发行的概念网上发行具有羟济性、高效性特点.网上发行的类型I、网上竞价发行网上竞价发行除具网上发行的经济性、高效性的特点外,还具有市场性、连线性的特点.2、网上定价发行网上定价与竞价发行的区分2005年1月IH起胞行首次公开发行股票的询价制度.(3) 2006年5月19日,复原新股发行现金申购制度.*二、股票上网发行资金申购程序，：2007年教材较2006年改变较大)(一)基本规定1、申购单位及上限2、申购次数3、巾购配号4、资金交收（一）操作流程（St点驾50I、投资者申购2、申购资金冻结3、验资及配号4,摇号抽签5、中签处理6、申购资金解冻7、结算与登记（三）网上发行与网下发行的连接I、发行公告的刊登2、网上发行与网下发行的回拨3、网下股份登记（FI）有关事项的补充规定三、网上，发税股申购带点（一）定价方式（二）申购权及价格的确定（三）优先认购权其次节公司行为康务一、公司行为修念二、分缸派息上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程深圳证券交易所上市证券分红派总的操作流程三、ERM配股权证及其派发、登记认期配股激款的操作流程四、可转债转股五、股东大会网络投票笊点驾驭2005年，我国上市公司起先进行股权分置改革试点，其中流通股股东可以来纳网络投票形式来行使自己的权利。沪、深证券交易所的网络投票系统中国证券笠记结獴干j限货任公司的府络投累系统.第三节开放式茶金、ETF及权证业务一、开放式基金场内认购、申购与赎回2005年7月13日.深圳证券交易所发布了£深圳证券交易所开放式基金中的感回业务实施细则：7月14日,上海证券交易所发布了上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）3：由此，我国开放式基金场内的认购、申M与赎回起先施行。上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务（重点与取）基金份额的认购.基金份额的的申购与赎回1聪金份额的转托管深圳证券交易所开放式基金申购、赎回业务二、深圳!证券交易所上市开放式基金业务（理点管G考点许多,请同学们细致阅读）发传开放与上市申师与赎回要与双教材PUo的例遨交易转托管三、证券交易所交舄31开放式指基金业务重点驾驭四、权证业务（一）权证的发行上市申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申谢上市之日应符合的条件审要考点申请在证券交易所上市的权证应符合的条件（重要考点）.权证被终止上市的状况.（二）权证的交易（IR要考点，特殊要清哪权证的涨跌幅限制、权证交易的雄禁止事项等）（三）权证的行权采纳现金方式行权采纳证券给付方式行权第四节特殊交舄康定一、大宗交大宗交易的定义大宗交易时间大宗交易的申报大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交筑在大宗交易结束后计入当H该证券成交总t证券进行大宗交易的条件（重点驾驭二、回转交舄回转交易的定义债券和权证明行当日回找交易B股实行次交易日则转交易.三、股票交舄的特殊处理（一）警示存在终止上市风险的特殊处理退市风险警示制度的定义及实行时间退市风险将示的处理措施受到退市风险警示的上市公司条件（重要考点）上市公司相关公告内容（二）其他特殊处理其他特殊处理的处理措施实行其他特殊处理上市公司的条件（笊点驾驭）其他交易步项四、中小企业板股票停上巾、终止上市特殊版定为2007年教材新增部分）（一）退市风险警示（一）新停上市（三）复原上市（四）终止J1.TtT第五节其他交舄事事一、开盘饼与收盘饰（一）依据我国现行的交易规则，证券交易所的开盘价为当日该证券的第一第成交价格.证券的开盘价通过集合竞价方式产生.（一）上海证券交易所的证券收盘价为当日该证券最终一笔交易前1分钟全部交易的成交量加权平均价（含殿终一笔交易.当日无成交的，以前收盘价为当11收盘价格，（三）深圳证券交易所的证券收盘价通过集合竞价的方式产生.收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最终一第交易IWl分钟全部交易的成交用加权平均价（含最终一笔交易）为收盘价.当日无成交的，以前收盘价为当11收盘价格,二、挂牌、“牌、停牌与复牌三、除权与除息I、假如上市证券发生权益分派、公积金转赠股本、限股等事项,就要进行除权与除息.2,我国证券交易所是在权益登记日（B股为最终交易日）的次一交易日对该证券作除权、除息处理.3、除权与除息计算公式（生点驾驭,要坚固记忆4,权证的行权价格的调整.四、交易异样状况的处理五、合格境外机构投贵者的证券交易管理（2007年教材较2（X）6年改变收大）.（一）一般规定（二）合格投资者的资格条件（三）投资运作（FI）托管人资格（五）交易管理第六节交舄信息与交舄行为监，一、交舄信息（一）即时行情（一）证券指数（三）证券交易公开信息I、对于行价格涨跌幅限制的证券（困点驾驭）要牢记价格涨跌幅偏离依、价格振幅、换手率的计算公式2、对于无价格涨法幅限制的证券3、对于证券交易弁样波动（理点驾驭.重要考点4、对于证券实施特殊停牌.二、交S行为监督要重点与驭须要重点监控的政权异样交易行为.*第七节金融期货交舄（2007年效材新地部分）一、金融期货交舄、结售制度（）金融期货交易制度（二）套期保伯管理（三）金融期货结算制度二、金Il期货风险限制（重点（一）保证金制度（二）价格限制制度（三）持仓限额制度（四）大户持仓报告制度（五）强行平仓制度（六）强制减仓制度（七）结算保证金制度（八）风验警示制度三、证券公司IBM度（重点）（一）资格条件与业务范困（二）业务规则第八节代办股份转让一、代办股份转让的概念和业务低Bl代办股份转让的概念代办股份转让业务范围主办业务范楣代办业务范相二、代办股份转让的资格条件证券公司从事代办股份转让服务业务应当具备的条件重点驾双（二）股份转让公司托付代办转让应具备的条件三、代办股份转让的基本规则（重点与驭）四、非上市股份有限公司股份报饰转让试点股份报价转让的实施时间和范围推出股份报价转让的意义股份报价依让与现有代办股份咕让系统的股份然让和证券交易所市场的股票交易的区分（重点鳄重要考点业务资格及举荐挂牌股份报价转让的一些地本规定信息披溶和终止挂牌第三章模拟试题一、单项逸界题1 .对于上市公司薇送纤.股和公积金转增股本.中国结算上海分公司在）闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库，A、也股登记11:B、送股登记I；C、配股权益1：D、送股权益口2、对于股东大会网络投票，3开股东大会的上市公司要提前（）刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票.A、15天：B,30天：C、45天：D、60天3、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：巾报（）代丧弃权。A.0般：B、1肪C.2股：D、3股二、多项选界1.公司行为是指证券发行人资本结构或吏金头寸方面发生的影响到其发行的证券的改变，其包含的事务如（）等。A.分红派息：B.配股：C.可转债转股：D、回购2,分红派息的形式主要有A、现佥股利；B、股票股利;C、安排认股权证；D、安川优先认股权3、竞价发行的优点有（A.市场性：B.连续性：C.经济性：D、高效性三、推断I、竞价发行的决点是股价简单被机构大资金除飒，从而增大了中小投资者的投资风险.（T）2,在可转换债券中,转股申报不御报单.（T）3、可转债转换成发行公司股票时，若出现不足转换I股的可转债余额时，在T+3口交收时由公司通过证券登记结算以现金兑付。F）第四章证券自营和责产管理业务本章共分两节内容第一节证券自管业务一、证券自营业务的含义与特点（一）证券自营业务的含义I、自营业务的四层含义2、证券自营业务的对象：上市证券与非上市证券（二）证券自营业务的特点（重点驾取）I、决策的自主性交易行为的自主性选择交易方式的自主性选择交易品种、价格的自主性2,交易的风险性3、收益的不税定性二、证券公司任券自普业务的管理（一）证券自营业务的决策与授权（一）证券自营业务的操作管理（三）证券自营业务的风险监控I、自营业务的风险法律风险市场风IS经甘风险2、自营业务风险的监控（1）自营业务的规模及比例限制理点驾（.重要考点）自营业务的内部限制3、证券自首业务信息报告三、证券自管业务的禁止行为（重点驾驭，很要学问点及考点，请同学们细致用读并驾驭）（一）禁止内幕交易I、内窑交易以及内科交易行为2、内幕信息（一）禁止操纵市场操纵市场的定义2、操板市场的手段（三）其他禁止的行为四、证券自营业务的监管和法律责任监管措施法律设任其次节资产管理业务一、资产管理业务的含义及种类资产管理业务的含义资产管理业务的种类为单一客户办理定向资产管理业务为多个客户办理集合资产管理业务要区分限定性集合资产管理支配和非限定性集合资产管理支配为客户办理特定目的的专项资产管理业务二、贵产管理业务的管理资产管理业务管理的地木原则资产管理业务的运作管理（重点驾城，对有关数值应.重点记忆）证券公M办理资产管理业务的一般燃定证券公司办理集合资产笆理业分运作的基本规范（三）资产管理业务资格（35点驾驭，对有关数值应重点记忆）（四）设立梁合资产管理支配的备窠与批准程序（五）集合资产管理支配说明书（六）资产管理合同（七）资产管理业务的禁止行为（Hi点驾驭，垂要学问点与考点，Wf同学们加强理解和记忆）（八）客户资产托管（九）资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务三、资产管理业务的风险及其限制（一）资产管理业务的风险法律风险市场风险经昔风险管理风险(一)资产管理业务风险的限制四、资产管理业务的监管和法律贡任监管措施第四章模拟试题一、单项逸界题1 .嫁合类证券公司以盈利为目的,并以FIfj资金和依法筹集的资金,用以自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的),A、经纪业务：B、代理业务：C、自营业务；D、承销业务2、证券公司自苜业务的主要内容是()A、上市证券的自营买卖：B、非上市证券的自营买卖：C、凭证式债券的自肯买卖；D、金融衍生工具的自首买卖3、证券公司自首业务的特点之一是)A、决策的限制性：B、收益的不稳定性：Cx交易的长久性：D、买卖的问接性二、多项选界题I、证券公司从事客户资产管理业务,必需遵守的一般规定包括A.办理定向资产管理业务时,接受单个客户的资产净值不得低于人民币I(X)万元：B、办理集合资产管理业务时,只能接受货币资金形式的资产：C、设立限定性集合资产管理支鼠的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元：D、设立非Ri定性集合资产管理支配的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元，2、证券公司从事客户资产管理业务,不得有)行为A、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自首账户与资产管理张户之间进行买卖,损害客户的利益：B、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同的资产管理账户之间进行买卖，损击客户的利益：C,自营业务抢先于资产管理业务进行交易.损害客户的利益；D、以扶褥佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易.3、证券公司从理客户资产管理业务，不得有()行为A、内解交易:B.操纵市场：C、将集合资产管理支配资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途：D、将集合资产管理支配资产用于可能担音无限而任的投资。三、推断题I、与经纪业务相比较,自营业务在交易行为上具有非自主性,（F）2、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益像代理手续也咫样稳定，（F）3、证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理支配，应当符合的要求之一是：设立限定性集合资产管理支闻的净资本不低于人民币5亿元.（F）第五章融资融券业务（2007年教材新地第分）第一节融资融券业务的含义及费格管理一、融资融券业务的含义二、融资融券业务资格其次节融资Ii券的管理一、贵融券业务管理的基本原则（取点）二、费融券业务的账户体系（一）证券公司的账户体系（二）客户的账户体系三、融责融券业务客户的申请、征信与逸界（一）客户的申请（二）客户征信调查（三）客户的选择标准四、Ik贵融券业务合同与风险-示（一）融资融券业务合同内容（_）风险揭示五、客户开户、提交担保品与授信大、融资融券交易操作（一）融资融券交易的一般规则（_）标的证券七、保证金及担保物管理（虫点）（一）有价证券充抵保证金的计比（二）融资融券保证金比例及计算（三）保证金可用余栩及计算（四）客户担保物的监控八、权好处理（一）对证券发行人的权利的行使（二）证券发行人派发红利的处理（三）其他权益的处理（四）融券交易期间权益的处理九、信息披露与报告第三节费Ii券业务的风险及其限制一、证券公司资Ik券业务的风陂（一）客户信用风险（二）市场风险（三）业务规模及集中度风险（四）业务管理风险（五）伯息技术风险二、证券公司贵券业务风险的限制（一）客户信用风险的限制（二）市场风险的限制（三）业务规模和集中度风险的限制（FI）业务管理风险的限制（三）信息技术风险的限制第四节贵券业务的监管和法律责任一、融责融券业务的监管（一）交易所的监管（二）登记结算机构的监管（三）客户信用资佥存管银行的就管（四）客户交询（五）信息公告（六）海管机构的监管二、法律贵任第五章模拟试意一、单项选界意1、做券卖出的申报价格不得低干该证券的（）.A.收盘价：B.前一日平均收盘价：C,最新成交价：D.净值-2、维持担保比例超过）时，客户可以提取保证佥可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A.100%：B,200%：C,300%：D.400%3、证券公司应当在每一月份结束后（）工作日内，向证监会、注册地还监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关状况，A.15：B、20：C.10：D.3()二、多项选算I、分管独资融羿业务的高级管理人员不得监管(KA、财务部门:B、风险监控部门:C、业务稽核部门：Dx计算机管理中心2.客户从事融券交易的,可以选抨<>的方式,偿还向证券公FM!人的通券.A、干的还券：B、现金抵券；C、买券还券；D、以借还借3、交易所在每个交易日开市前，依据证券公司报送数据，向市场公缶的信息有(>.A、融资买入额：B,融资余额：C、融券卖出麻：D、融券余质三、推断愿I、融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动.(T)2、客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券。(T)3、UJ充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整.(F)第六章债券回购交曷本章共2节第一节债券质押式回购交易一、债券朋押式回购交曷的概念I、做券质押式回购交易的概念2、做券航押式回购交易的实施内容3、一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为.4、债券质押式网峋实J员是种以债券为抵押从拆借资金的怕用行为.5,实行俶羿回购交易的债券品种及其实施时间二、证券交易所债券旗押式回购交曷的基本规则(一)证券交易所质押式回购交易的条件重点与JK特殊是对回购交身的禁止性行为应当乘点驾驭)(-：)证券交易所质押式回购交易的申报程序债券回购交易中，融资方按“买入”予以申报，融券方按“实出”予以申报，(三)证券交易所质押式回明的申报要求I、报价方式.我国债券191购交易目前采纳的是以年收益率进行报价的方式。2、申报要求(对有关数值应重点记忆)（四）证券交易所质押式回的的标准品种1、标准券、标准品种的概念2,上海证羿交易所的规定3、深圳证券交易所的规定三、全四候行间布场债券朋押式回购交舄的基本规则（一）全国银行间市场防押式网购参与者（-：）全国银行间市场旗押式回购成交合同（三）全国极行间市场防押式正回购方和逆回购方的权利和义务（四）全国银行间市场质押式回响交易品种及交易的位（五）全国银行间市场质押式网购询价交易方式（六）全国银行间市场质押式回购违规行为及惩罚（要驾驭哪些是违规行为）其次节债券买断式回购交易一、债券买断式回购交曷的含义（啦点驾5D债券买断式回购的含义债券买断式回购与质押式回政的区分债券买断式I可购的垂要.意义二、全国银行间市场买断式回购交舄全国银行间市场买阍式回购的有关规则全国银行间买新式回响的风险限制（三）全国银行间市场买断式I-I购的监管与惩罚三、上海证券交禺所买断式回购交曷的茶本规则2004年12月6日,2004年记账式（10期）国债上Ttr日起,在大宗交易系统将此期国f页用于买断式【可购交易.2（X）5年3月21日，2005年记账式（2期）国债上市H起，在竞价交易系统将此期国旗用于买断式回购交易。至此，上海证券交易所全部买断式国债挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易上海证券交易所买断式回购的规定与原则上海证券交易所买断式回购的参与主体上海证券交易所买断式回购的交易晶种上海证券交易所买断式回映的报价方式（对相关数优进行重点记忆交易费用堀约金制度仓位限制机构投资青进行买断式回购交易必需拥有足额的资金或相应的国债.每一个机构投资者持有的单一券种买断式I可照未到期数里累计不得超过该券种发行"的20%。清算原则国债买断式回购交易依据“一次成交、两次清算”原则进行.上海证券交易所买断式网照的制约与违约上海证券交易所买断式回购的不履约申报（I一）上海证券交易所买断式回购的违规惩罚（要驾驭哪些是违规行为（十二）上海证券交易所买断式回购的件牌、复牌和终止第六章模拟试题一、单项选界JR1、证券I可购交易的实质内容是）方以持有的证券作为抵押.获得肯定期限内的资金运用权，期满归还资金和利息。A.证券的持有方：B,贷出方：C,融券方：D、资金供应方2,一笔网购交易涉及两个交易主体，（）交易契约行为.A、一次：B、三次；C、四次：D、二次3、深圳证券交易所于（）开办了以国债为主要品种的回购交易，A、1991年12月1B、1993年12月；C、1994年10月:D、1995年5月二、多项选界AII、在证券网购交易中，（）短树放弃资金的运用权，从而获得证券抵押权,期酒时归还抵押的证券,收回资金和利息。A.证券的持有方：B.资金的贷出方：C,融券方：D、融资方E.资金供应方2, 一笔网购交易涉及（）A、两个交易主体：Bx一个交易主体：C、两次交步契约行为：D、一次交易契约行为3、关于银行间债券同购业务有关问题的通知规定:自1997年6月起,全国统一同业拆借中心开办（）回购业务。A、国债：B,政策性金融债：C、中心银行融资券：D、公司债券E、股票三、推断题I、证券的回购交易犷实上是一种以有价证券为抵押品的拆借资金的信用行为.（T）2、上海证券交易所规定,回师交身的托付数出必需是10万元用.（F）3、以券融资的回购交物每笔最大申报数IB为1万手.（T）第七章清算与交收本章共分8节第一节清算与交收的含义一、清算与交收的概念（一）清算、交收的定义清算的定义交收的定义清算与交收是整个证券交易过程中必不行少的两个重要环节.清算和交收两个过程统为结算，（二）清算和交收的联系和区分1、清算与交收的联系酒驾是交收的基础和保证，交收玷清算的后续与完成.2、清算与交收的区分清算不发生财产实际转移，交收发生财产的实际转移，二、滚动交收和会计日交收我国目前存在两种滚动交收限期即T+l、T+3.T+3滚动交收适用于B股.三、清算与交收的总剜笊点驾驭净额清舞原则共同对手方原则根货应付原则分级结算原则四、结算账户的管理结尊账户的开立结算账户的管理站算在付金账户计息最低结算存付金限额最低备付的含义最低备付的词整纳入最低备付计算的交易品种最低备付不足结算账户的撤消其次节我国A股、若金、债券等品种的清算和交收一、上海市场A股、基金、债券等品种的清算与交收，:重点科X同学们要熟识,或他交易品种的结算应对比此节内容学习，驾我各品种结算的差异性）中国结算上海分公司同结算参与人之间的资金交收流程资金交收资金划拨二、深#1市场A股、基金、债券等品种的清算与交收三、合格境外机构投资者的结算方法第三节我国B股的清算与交收一、上海市场B股清算与交收净额交收逐项交收详细程序二、深提市垢B股清算与交收第四节我Bl债券市场回购交舄的清算与交收一、防押式回购的清算与交收证券交易所质押式回响的清算与交收全国银行间市场债券网呐的清算与交收二、买新式回购