食品安全风险管控清单调味茶生产.docx

食品安全风险管控清单调味茶生产说明：本清单供食品生产企业松考使用。企业可以叁考本清单并结合实际开展食品安全风隆分析，查找确认风险点、科学制定管控措施、合理确定管控频次并明确责任人员，造立符合本企业实际的食品安全风险管控清单九食品类别类别名称风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人茶叶及相关制品1403调味茶产所境理生场环管厂区环境管理厂区物品存放杂物以及废旧设备等存在虫害孳生风险，易集尘，给生产过程带来污染。厂区环境保持整洁，定期清理，避免雨后积水，降低外国虫害密度,不堆积废旧设备及杂物，井定期检查。符合GB14881区环境的要求厂区环境管控制度中应明确检查频次，足议每周进行厂区绿化1.厂区绿化易吸引啮齿类动物、鸟类，孳生虫害，给生产环节带入虫害控制风险。2.厂区绿化距离车间及仓库较近，原料及产品均易吸引虫害.产生虫害侵入车间或仓库的风险。1 .工厂园区内绿植应选取不易产生虫害的植物品种。2 .厂区绿化应与生产车问保持适当距离，植被应定期维护，防止虫害孳生。符合GB14881厂区环境的要求厂区环境管控制度中明次，运议根据季节制定频次厂区垃圾厂内垃圾清理不彻底、不及时，造成虫害草生。段立生产和生活垃圾的运输、暂存、清除实施管理措施并有效执行。符合企业厂区内外环境管理要求厂区环境管控制度中明确管控薪次，建议每日进行品别食类别称类名风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人车同内部环境管理车间地面墙面设计、施工及清洁卫生地面不平整、排水系统设计不合理,生产过程中或清洗后出现积水。1 .地面、堵面、屋顶根据清洁度要求采用不同菠次进行定期清洁。2 .门窗、墙壁、顶棚、地面及施工缝隙密闭,清洁作业区的窗户宜与内墙面齐平，避免平台积尘。符合企业内部环境管理要求车问内部环境管控制度中明确地面清洁菽次，建议每日或每班次进行车间地面、墙面、屋顶破损破损处不易清洁，容易遗成孽生微生物，破损易掉落造成异物污染。车间破损地面、墙面、屋顶应及时修补。符合企业内部管理要求车间内部环境管控制度中明确管控频次.建议每月进行温度、湿度管控有温度、湿度控制要求的区域，未配备适宜的温度、湿度控制设施以及用于监控温度、湿度的设施,导致温度、湿度不能达到企业内梯标准要求。1 .根据食品生产的特点，配备适宜的温度、湿度控制设施以及用于监控温度、湿度的设施。2 .定期校准温度、湿度控制设施以及用于监控温度、湿度的设施.业温度企部湿合神、求符内度要车间内部环境管控制度中明确监控频次，建议每日进行清洁作业区消毒管理清洁作业区环境、设备、人员以及进入该区域的原辅材料等未经有效消毒、造成清洁作业区微生物污染。清洁作业区应定期进行环境消毒，并定期开展微生物监测。符合区域管理的标准作业程序要求清洗消毒制度中明确消毒和微生物监测频次，品别食类类名风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人建议每周进行清洁消#效果脸证未进行清洁消毒效果验证,不能保证清洁消毒有效。及时脸证清洁消毒效果，发现问题及时纠正。符合各区域的清洁消毒效果要求清洗消毒制度中明确清洁和验证频次.建议按照不同区域每次清洁消毒后清洁骏证施备理设设管害制施备虫控设配鼠类、昆虫等侵入鼠类、昆虫等侵入生产环境，造成污染风险。生产车间及仓库应采取有效措施（如纱帘、纱网、防鼠板、防蝇灯、风慕等），定期检查，做好除虫灭害工作记录。符合企业虫害控制计划目标虫鼠害管控制度中明确防虫防鼠设施维护城率，建议每月进行助施理辅设管通风、除尘设施因通风、除尘设施布局不合理、损坏或长时间未清洁等原因导致车间空气被污染、产生虫害侵入风险。1 .有适宜的自然通风或人工通风措施，以避免空气从清洁度要求低的作业区域流向清洁度要求高的作业区域。2 .合理设置进气口位置，进、棒气口和户外垃圾存放装置等污染源保持适宜的符合GB14881通风设施要求设施设备管控制度中明确通风设施管控频次，建议每日检查品别食类别称类名风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人距离和角度。进、排气口装有防止虫害侵入的网罩等设施。3 .根据生产第要安装除尘设施。4 .关注空调系统清洁度，若生产过程需要对空气进行过逑净化处理，应加装空气过渡装置并定期清洁；空气过速系统的过速网应定期清洗、更换。供水设施水处理管理不到位,导致清洗用水不能有效清洁设备,食品加工用水不符合规定，污染食品.1 .多介质过滤器、活性炭过滤器、精密过滤器、超速系统等定期清洗更换。2 .当涉及到以上过滤器时.对储水罐进行清洗及效果险证，需水池每半年清理。3 .水质每年送检。符合GB14881供水设施要求，生产用水符合GB5749的要求设备维护保养制度中明确设备维保频次.根裾使用情况嘀定，建议每日/半年/每年进行排水设麓排水设施破损.排水不畅.固体废弃物易进入及浊气逸出，虫害侵入。1 .定期对排水设备进行维护和保养。2 .排水系统入口安袈带水封的地漏等装置。符合GB14881排水设施要求设备维护保养制度中明确设备维保颊次，根据使用情况确品别食类别称类名风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人3.棒水系统出口有适当措施降低虫害风险。定，建议每日进行废弃物存放设施1 .废弃物存放设施配备不足，或设计不合理，废弃物溢出或渗漏导致微生物及虫害孳生等风险。2 .废弃物存放设麴未专区存放或标识不到位，存在误用的风险.1 .配备设计合理、防止渗漏、易于清洁的废弃物专用存放设施。2 .车间内存放废弃物的设施和容器应标识滑晰。3 .必要时应在适当地点设置废弃物临时存放设施，并依废弃物特性分类存放。符合GB14881废弃物存放设施要求管明存控议备中物管建查设度弃施，检施制废设次日设控确放频每个人卫生设施1 .个人卫生设施设计不合理，数量不足导致食品微生物污染。2 .卫生间设置不合理,清洁不到位.有交叉污染的风险。1.根据需要设置卫生间，卫生间的结构、设施与内部材质应易于保持清洁；卫生问内的适当位置应设置洗手设施.2.卫生间不得与食品生产、包袋或贮存等区域直接连通，不径对生产区域产生影响。符合GB14881个人卫生设施要求设施设备管控制度中明确卫生间管控要求，建议每日清洁并检查计量管理计量设备的计量管理计量器具未进行有效检定或校准。车间温度、湿度、流速、压力、称、天平、计时器等设备应定期外部检定或校准和内部校准。量业理计企管合和部求符法内要计量设备管理制度中明确检定/校准澳次，St品别食类别称类名风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人议每年外部检定或校准设备管理设备的维护保养1.无维保计划，设备超负荷工作导致设备故障.影响产品质量。2.未按照维保计划开展维保，导致设备运转过程存在故障，影响产品质量。I.制定设备维保计划并按照计划实施。2.对工厂所有泵、阀、接口等的密封图定期拆卸检登并根据需要及叶更换。保执证转维到保运照戈，备常按计行设正保明保议生护中雄是门维度备，7备制设次月设养确频每行设备的清洗、消毒设备清洗消毒不彻底，有导致产品微生物超标的风险。建立并实施清洗标准操作流程(SOP),定期对设备进行清洗和消毒，并毅证清洗和消毒效果。清洗消毒效果符合内部标准作业程序要求清洗消毒制度中明确清洗消毒须次,罐议每批次进行轴控同原料伟料收原骏化学危害:铅茶种植过程中使用肥料不当导致铅超标。1 .自有茶园行植过程中管控使用的肥料。2 .外购鲜叶的，时供应商进行审核/评价；向供应商索取检验报告。3 .鲜叶委托翦三方检测机构检验或自行检验。符合GB2762要求用确，使迸度控议批或行使明次次行料制管段每季进科中频每进辅验确，,茶时肥度控议时原查明次年,要1.制管迂用Z货中频每次必品别食类别称类名风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人危药学农化舍残茶.原料种植过程中超量使用农药导致农药残留超标。1 .自有茶园/基地种植过程中管控使用的农药。2 .外购蚪叶、原料的，向原料供应商索取检验报告；委托检脸或自行检验；定期对供应商进行评价/审核。符合GB2763要求I.肥抖使用制度中明确管控次，建议每次使用时进行2.原辅料进货查验制度中明确管控频次，建议每年、每枇次、茶季或必要时进行化学危害：氟（铸茶）1.茶种植过程中土壤含录量高。2.生产过程中拼配过程控制。1 .向鲜叶、毛茶供应商索取检验报告：委托检验或自行检验：不定期对供应商进行评价/市核。2 .控制拼配过程，按照不同产地原料茶（含徽）情况进行拼配。符合GB19965要求1.原辅料进货查验制度中明确管控频次，建议每批次、每年、茶季或必要时进行2.生产工艺规程中明确管控频次，菜议每批次进行品别食类别称类名风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人辅料、食品添加剂验收危病危金药舆等物致学重农、素:等：'留毒生害菌化害属残南辅料中生物危害、化学危害导致产品安全问题。按照产品标准进行驶收，向供应商索取检验报告：委托检验或自行检验；不定期时供应商迸行评价/审核。符合相应标准要求进货查验制度中明确管控频次.建议每批次、每年或需要时进行食品相关产品脸收危勿害金移剂#4危S迁溶等,学,、留物害化物属物残各种危害均会导致终产品出现质量和安全问题。按照产品标准进行聆收,向供应商索取检验报告；委托检验或自行检验：不定期对供应商透行评价/审核.符合相应标准要求迸货查验制度中明确管控频次.建议每枇、每年或需要时进行产程制生过控料存原贮贮存温度、湿度原料茶贮存温度、湿度不适宜导致原料茶发密、变质。按照原料茶种类、特点进行贮存，定时检查仓库温度、湿度及原料茶包装完好性。符合工艺要求仓库管理制度中明确管控频次，运议每日进行配料1.食品添加剂超范国、超量添加1.未按照GB2760的规定使用食品添加剂。2.混合工序控制不当。1.食品添加剂专区存放、专人管理、专人称黄、专人复称、专人复核（投料前）。2.控制混合过程（转速、时何等）、确保混合均勾性：1.食品添加剂品种、添加量符合工配料管理制度中明确管控频次，速议每班、每年进行品别食类别称类名风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人2.混合工序控制称量使用的电子秤定期检定或校准、混合设施定期进行设备稳定性验证。艺及GB2760要求2.混合设备保持正将运行，称量设备符合计量法和企业内部管理要求干燥/提香干燥/提香干煤/提杏温度、时间不适宜导致产品水分超标。球立干燥/提香过程工艺规程，温度、时间监控装置定期进行检定/校准，定期验证工艺稳定性。符合工艺要求1 .干爆/提香工艺规程明确温度、时间监控频次，建议实时进行2 .监控设备管理制度中明确检定/校准频次，建议每年迸行包装封口完好性产品包装封口密封不良导致水分超标、变质。进行包装封口密封性检查。符合工艺要求生产工艺规程中明确封品别食类别称类名风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人口密封性检查频次，运议每日进行化学品管理化学品存储化学品未分开贮存.无明嘀标识，导致交叉污染。建立化学品管理制度：清洁剂、消毒剂、杀虫剂、润滑剂、燃料等分别安全包装，明确标识.并与原料、半成品、成品、包装材料分隔放置，专人管理，定期检查；建立化学品清单、使用记录。符合管理制度及相关法规要求化学品管控制度中明确管控频次，建议周进行润滑剂可能与食品接触的润滑部位使用非食品级润滑剂易导致污染。生产设备上可能直接或问接接触食品的活动部件若需润滑，应使用食用油脂或能保证食品安全的其他油脂。符合设备维保要求设备维护保养制度中明确润滑油管控频次，赛议每次使用前后进行物合理异粽管易碎品常入异物车间易碎品易带入异物风险。对工厂所有易碎品进行点检管理，包括玻璃、硬质塑料工具容器、易碎灯具等。符合内部管理要求异物管控制度中明确易碎品管控频次，建议每日进行品别食类别称类名风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人操作不当导致异物带入生产过程中设施设备落地存放或存放位置不当导致异物带入。规范设备设施生产过程中的存放，如不得落地存放、落地垫板或落地箧密要保持接触面的清洁、工器具应定位存放等。符合内部管理要求人员操作管控制度中明确管控频次,建议每日进行人员管理人员健康健康证从事接触直接入口食品工作的人员若不具备有效健康证明，有传播病菌、污染食品的风险。1 .健立并执行从业人员健康管理制度。2 .从事接触直接入口食品工作的食品生产人员应当每年进行健康检查，取得俅康证明后方可上岗工作。3 .对忠有下列病症之一者，不得从事接触直接人口食品的工作：a.痢疾（细菌性痢疾和痢疾带菌者）、伤寒（肠伤寒和的伤穿带窗者）、肝炎（病毒性肝炎和带毒者）等消化道传染病（包括病原携带者）；b.活动性肺结核：C.化脓性或渗出性皮肤病；d.其他有碍食品安全的疾病或疾患的人员。符合GB14881食品加工人员健康管理要求食品安全法中明确健康证明管控要求，须每年办理品别食类别称类名风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人服装管理进入清洁作业区服装管理1 .工作服清洗不彻底或未定期清洗，有对产品迨成交叉污染风险。2 .工作服破损,腰部以上有口袋，内容物或扣件掉落污染食品。1 .制定工作服的清洗保洁制度，定制服装要求腰部以上无口袋，每班清洗消毒。2 .每次清洗前后应检查服奘的纽扣、线头、拉链等。符合GB14881的要求人员卫生管控制度中明确工作服管控频次.建议每日进行人员管理更衣及消毒1.个人用品等与生产不相关物品与工作服混放.造成交叉污染的风险。2.洗手消毒执行不到位，造成微生物污染。I.车向入口处设有更衣室.工衣、个人衣物分开放置，工作人员穿戴洁净工作衣帽。更衣室入口有换鞋（穿戴鞋套）设施或工作鞋靴消毒设法。2.在清洁作业区入口设置与员工数量匹配的洗手消母及更衣设施、人员进入清洁作业区应假戴口罩。符合GB14881的要求人员卫生管控制度中明确更衣洗手消毒管控频次，建议每日、每月迸行笔、首饰、钥匙等异物未对笔、首饰、钥匙等易脱落物品进行管控，导致污染产品。员工及来访人员的笔、饰、钥匙等易脱落物品严格管控，此类易脱落物品不得进入车间,或进行出入车间蹙记复核；发网必须遮妥所有头发。符合GB14881食品加工人员及来访者管理要求人员卫生管控制度中明确管控联次,建议每日、每班次进行品别食类别称类名风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人检验控制产品检毅环节检验能力及计量实验室的检验能力不足，不能及时发现半成品、产品指标异常,导致不合格产品出厂。具备与自检项目相适应的检验能力，能力涵盖人机科法环等方面，并定期卷加能力验证,检验设备按期检定或校准，确保检测结果的准确性。检测结果准确检验管理制度中明确管控频次.建议每年进行对委托检测机构的选择与管理委托的食品检测机构能力不足而导致不合格产品出Fe委托有资质的检验机构进行检验：有能力的企业定期查阅检测原始记录，并进行实验室问结果比对。第三方检测机构检测结果准确检验管理制度中明确管控频次.建议每年进行检验方法的选择未按照标准要求选择检验方法，造成检测结果不准优.检脸方法依据食品安全国家标准规定方法、产品标准允许使用方法或客户认可方法进行检验。使用现行有效检验方法检脸管理制度中明确管控频次，运议每次进行检测记录1 .出厂检验报告不规范（如生产日期、取样日期、检验日期混淆，缺少检验依据）。2 .缺少出厂检验原始记录。1 .出厂检验报告应与生产记录、产品入库记录的批次相一致。2 .出厂检验报告中的检验结果应有相对应的原始检验记录。3 .企业出厂检聆报告及原始记录应真实、完整、清晰。检测报告真实、准确、完整检脸管理制度中明确管控须次，运议每次进行品别食类别称类名风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人4.出厂检验报告一般应注明产品名称、规格、数量、生产日期、生产批号、执行标准、检至结论、检毅合格证号或检验报告瘠号、检验时间等基本信息。存放管理仓储管控不到位.导致产品在存储过程中受尘土、虫害等的污染。仓库保证先进先出，禹培禹地存放，离堵范禹确保人员能够进入进行检查、清洁等操作。符合内部管理要求仓储管控制度中明确管控须次，建议每日进行贮常温库房的管理常温库房湿度过大，易孳生微生物，污染食品。常温库房按照库房的温度、湿度、通风要求进行管理并监测记录。£港内控指标要仓储管控制度中明确管控须次，速议每日进行输交控M运与付给贮存环节仓库密封性仓库密封性不足导致生鼠害侵入.定期检查仓库基础设施密封性，如墙面、地面、门窗等。基础设施密闭性良好仓储管控制度中明确等控频次，速议每日进行冷藏（冻）库房温度控制冷藏（冻）库房的温度不符合标准要求，易造成原料及产品发生质量风险。冷藏（冻）库房实时记录并管控温度，温度异常及时恢夏，并对内部产品进行评估后处理。冷冻库定期除霜，确保冷冻温度达标.符合冷藏（冻）温度要求仓储管控制度中明确管控频次，运议每日进行品别食类别称类名风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人库房的清洁冷藏库房清洁不到位，有孳生喑冷茴污染产品的风险。定期对冷藏库进行清洁和消毒。清洁效果符合内控标准要求清洁消毒制度中明确管控姨次，建议每月进行不同类别产品存放管理不合格品、待检品、合格品等未按区存放或缺少明确标识,容易导致误用。不合格品、待检产品、合格品应设立单独存放区域并且明确标识，避免误用。符合GB14881仓储要求仓储管控制度中明确管控侦次，建议每日进行食品添加剂的贮存食品添加剂与原料混放，未进行专人专区管理。食品添加剂应单独存放，有明显标识：有专人管理，定期检查质量和卫生情况。符合GB14881仓储要求仓储管控制度中明确管控频次，建议每日进行运输环节运输环节运输过程防护不当导致产品交叉污染、变质。运输工器具和设备定期清洁：运输过程中避免日光直射、雨淋和撞击；定期检查温度、湿度是否符合要求。符合产品运输要求运输管理制度中明确管议每车通行交付环节卸货及入库产品不能及时进入库房，在平台暴晒较长时间导致产品变质或保质期缩短。产品验收合格后及时入库，避免产品在夏日阳光或高温下暴晒。符合内部管理要求产品交付管理制度中明确管控疑次,建议每批次进行不合格品管理不合格品管理误用不合格品不合格半成品、成品未分区存放导致误用或发货。城立不合格品管理制度，在库房设置不合格品区,严格对不合格品、不合格半成品进行风险评估，根据风险评符合不合格品管理要求不合格品管理制度中明确管控频品别食类类名风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人传结果选择返工、销毁等处理方式。次,建议每批次进行事处£全故寅品全故置食安事处食品安全事故处置方案的制定和落实食品安全事故处置方案制定不合理，未定期检查本企业各项食品安全风险防范措施的落实情况。制定食品安全事故处置方案,定期检资本企业各项食品安全风险防范措施的落实情况，及时消除事故隐患符合食品安全法要求事度陈议全制演是行安置确，进品处明次年食故中领每产品研发管理程分量控过充质管发未别全研中识安点研发过程中未充分考虑产品原料，生产过程和成品的质量安全控制点，产品正式生产时，有出现质量及食品安全问题的风险。产品研发过程中应当充分识别供应商原料风险，充分识别工艺过程中产品的质量安全控制点，充分识别设备风险等.达到产品标准要求新产品开发管理程序中明确管控频次，运议每个新产品量产前迸行法标管理和规准理法规标准管理标准的识别未全部收集已更新和新发布的产品相关法规标准，或者对法规标准的解读不准确带来的风险。及时关注和更新国家法律法规和标准的变化，定期组织相关人员（包括但不限于食品安全管理人员、专业技术人员等）培训,充分理解法规标准。符合相关法规标准三求合规性管理程序中明确管控要求，运议每月法规标准跟踪查新.每季度适时调整培训计划标标签、说明标签、说明书内容不规范1.标签、说明书内容涉及疾病预防、治疗、保健功能。1.对企业人员进行食品标签标识相关法律法规和国家标准的培训。符合相关法律法规和GB合规性管理程序中明确管控要求，品别食类类名风险控制环节风险点风险描述管控措施管控目标管控频次责任人说明书书管理2.不符合相关法律法规和GB7718等标准要求。2.严格按照相关法律法规和GB7718等标准进行标识。7718及产品执行标准的要求运议每年/必要时进行委托生产管理祓委托方生产和食品安全管理能力未对委托企业进行准入审核及生产过程有效监督.合同签署过程中未明确食品安全责任。1.对委托企业的准入审核及生产过程进行有效监督。2.在合同签署过程中明确委托双方的食品安全责任。符合终产品法规、监管要求委托加工管理程序中明确监督族次，建议委托前、生产过程中每周迸行生产者资质产的变项生证、增品可蝮、食许兵更等营业执照、食品生产许可证超过有效期仍进行生产；超出生产许可范围生产：主要设备布局和工艺流程与准予生产许可时生产条件发生变化，未及时申请变更。1.建立自查制度，及时对证照进行延续和变更，确保食品生产许可资质在有效期内。2 .提升食品安全主体责任意识，学习食品安全法律法规。3 .依法组织生产，严格按照规定在许可范围内从事食品生产活动。4 .主要生产设备、设备布局、工艺流程发生变化时应及时向原发证部门申请变更。符合食品生产许可管理办法合规性管理程序中明确管控频次，建议每年发生变更时/新增类别品种时进行