施工阶段的项目管理讲义.ppt

第九讲 施工阶段的项目管理,本讲主要内容：第一节 建设单位的施工管理第二节 施工监理第三节 施工项目管理,第一节 建设单位的施工管理,一、建设单位施工管理的任务 建设单位施工管理的主要任务是通过合同管理、环境管理、安全管理、组织协调、目标控制、风险管理和信息管理等措施，保证工程项目质量、进度、造价、安全和环境目标得到有效的控制。通过对施工阶段的活动进行规划、协调、监督、控制和总结评价，实现项目可持续管理的目标。国际上，项目管理常用的知识是美国项目管理协会在项目管理知识体系指南(PMBOK，Project Management Body of Knowledge)推荐的九个方面的知识领域，即项目的集成管理、项目的范围管理、项目的人力资源管理、项目的采购管理、项目的时间管理、项目的成本管理、项目的质量管理、项目的风险管理和项目的协调管理。,二、工程项目施工的组织与协调 组织与协调是实现工程项目目标必不可少的方法和手段。在施工阶段，各个项目参与方需要处理和调整复杂的业务组织关系。施工阶段的组织工作主要包括项目管理机构的管理和项目参与方之间的管理工作。建设单位的协调工作主要包括：外部环境协调，如与政府管理部门之间的协调、由建设单位负责调达的资源供应及社区环境方面的协调等；项目参与各方之间的协调；建设单位内部各部门、各层次及个人之间的协调。,（一）程项目施工的组织 建设工程项目管理规范对项目管理组织的定义是“实施或参与项目管理工作，且有明确的职责、权限和相互关系的人员及设施的集合。包括发包人、承包人、分包人和其他有关单位为完成项目管理目标而建立的管理组织，简称为组织”。这一定义适用于项目各参与方。项目管理组织的建立应在项目启动前完成，并根据项目的进展在项目实施阶段进行补充和完善。建设单位的项目管理组织一般称作工程项目部或项目经理部，统称项目管理机构，统管与该项目相关的一切工作，接受企业职能部门的指导、监督、检查、服务和考核，并加强对现场资源的合理使用和动态管理。项目管理机构设项目主任或项目经理一职，负责项目管理机构的全面工作。,施工阶段项目管理机构的组织工作主要包括：1.实施工程项目管理规划和工程项目管理实施细则；2.完善项目团队的建设；3.与各参与方的协调；4.组织和参与项目竣工验收；5.项目管理工作总结。,工程项目管理规划是开展项目管理活动的纲领性文件，应对项目管理的目标、内容、组织、资源、方法、程序和控制措施进行确定。此规划由建设单位的项目管理机构编制或委托咨询机构编制，报建设单位批准后实施。主要内容包括：1)项目概况；2)项目范围管理规划；3)项目管理目标规划；4)项目管理组织规划；5)项目成本管理规划；6)项目进度管理规划；7)项目质量管理规划；8)项目职业健康安全与环境管理规划；9)项目采购与资源管理规划；10)项目信息管理规划；11)项目沟通管理规划；12)项目风险管理规划；13)项目收尾管理规划。,项目管理实施细则是针对规模较大或专业性较强的工程项目编制的具有可操作性的文件。主要内容包括：1)项目概况；2)总体工作计划；3)组织方案；4)技术方案；5)进度计划；6)质量计划；7)职业健康安全与环境管理计划；8)成本计划；9)资源需求计划；10)风险管理规划；11)信息管理计划；12)项目沟通管理计划；13)项目收尾管理计划；14)项目现场平面布置图；15)项目目标控制措施；16)技术经济指标。,项目施工阶段，项目管理机构应按照建设单位批准的工程项目管理规划和自己编制的项目管理实施细则对项目进行检查和监督，编制项目管理月报以监督工程进度、工程质量、费用支出等情况。项目实施阶段是项目团队建设的关键时期。对项目团队(Project Group)目前还没有统一的定义。国家标准建设工程项目管理规范)(GBT 50326-2006)对项目团队的定义是项目经理及其领导下的项目经理部和各职能管理部门。从这一定义可以看出，项目团队的成员不但包括项目管理机构的成员而且包括设计建设单位的各职能管理部门人员。如果项目主任或经理能够调动项目团队的成员全心全意地投入项目的建设，对项目的运作将起到关键的作用，也是按期按质完成项目的动力源泉。项目经理及其项目管理团队应明确分工协作关系，建立由不同层次的权利、责任、利益制度而构成的能够一体化运行的组织系统。,常用的项目管理组织机构形式包括直线型组织结构、职能型组织结构和矩阵型组织结构。直线型组织结构是在项目管理实践中最常用的一种组织结构形式。该形式的优点是结构简单，权责分明，次序井然，命令响应迅速，联系简捷，工作效率较高，一般适用于对中小型工程项目的管理。职能型组织结构与直线型组织结构恰好相反，它的各级直线主管都配有通晓所涉及业务的各种专门人员，直接向下发号施令。该形式的优点是管理的专业化程度高，能够适应现代生产技术比较复杂和管理分工较细的特点，能够发挥职能部门的专业管理作用，一般适用于大中型的建设项目的管理。,矩阵型组织结构，既有按职能划分的纵向组织结构，又有按规划目标划分的横向部门，两者结合形成一个矩阵。为了保证完成一定的管理目标，横向部门的项目小组里设置负责人，在组织的最高层直接领导下进行工作，对最终结果负责。该形式的优点是加强了各职能部门的横向业务联系，专业人员和专用设备得到充分利用，能达到资源的最合理利用，一般适用于大型建设项目的管理。上述组织结构形式并不是固定不变的，相互之间可以相互组合和补充，项目主任或经理在实施项目管理时，应结合项目的实际情况，结合上述组织结构形式的优点，合理地设计适当的组织结构形式，保证项目经理的决策和指令能得到顺利执行，建设单位的项目目标能够顺利达到。不同的组织结构可用于工程项目生命周期的不同阶段，即项目组织在项目期间可以因项目不同阶段的管理需要做出适当的改变。,项目实施阶段，项目管理机构应依据有关法律法规、工程建设强制性标准、设计文件及施工合同，对施工单位报送的竣工资料进行审查，并对工程质量进行竣工预验收。对存在的问题及时要求施工单位整改。参加建设单位组织的竣工验收，提供相关项目管理资料。对验收中提出的整改问题，项目管理机构应按合同要求进行整改。工程质量符合要求的，项目主任或经理会同参加验收的各方签署竣工验收报告。,工程项目管理工作结束后，项目管理机构应向建设单位提交项目管理档案资料。主要包括工程变更资料、项目管理指令性文件、各种签证资料等。为了使建设单位提高项目管理水平，项目管理机构还应向建设单位提交项目管理工作总结。项目管理工作总结一般包括：1)工程概况；2)项目管理组织机构、项目管理人员构成、投入的项目管理设施和计算机软件；3)施工合同和项目管理合同的履行情况；4)项目管理工作成效；5)项目管理工作过程中出现的问题及其处理情况和建议；6)工程照片、图像资料等。,（二）工程项目施工的协调 协调是联结、联合、调和所有活动和力量。协调工作应贯穿于施工项目管理的全过程，以排除障碍、解决矛盾、保证项目目标的顺利实现。协调管理包括项目内部和外部关系的协调活动。PMBOK和国家标准建设工程项目管理规范(GBT 50326-2006)没有将协调管理单列，而是将协调管理与信息管理合并为项目沟通管理。PMBOK将项目沟通管理定义为过程管理，即项目沟通管理包括确保项目信息及时、恰当地生成、收集、分发、存储、检索，以及最终处置所必需的各个过程。项目沟通管理包括沟通规划、信息发布、绩效报告和利害相关者管理四个过程。这一定义强调信息沟通的重要性。国家标准建设工程项目管理规范将项目沟通管理定义为对项目内、外部关系的协调及信息交流所进行的策划、组织和控制等活动。这一定义较 PMBOK的定义范围宽，强调了协调管理的重要性。,协调管理是项目顺利实施必不可缺的手段之一，项目主任或经理的大部分工作是各参与方(即项目利害相关者)之间的活动。项目协调的对象应是项目所涉及的内部和外部有关组织及个人。项目内部组织是指项目内部各部门、项目管理机构、企业(建设单位)和班组。项目内部个人是指项目管理机构成员、企业管理人员、职能部门成员和班组成员。项目外部组织和个人是指建设单位以外的组织和有关人员，主要包括勘查设计单位及有关人员、监理单位及有关人员、咨询服务单位及有关人员、政府监督管理部门及有关人员。建设单位和项目管理机构应制定项目协调规划和程序，通过现场检查、工作会议、口头和书面文件沟通以及协调等手段，与项目利害关系者进行有效的沟通和协调，取得各方的认同、配合和支持，达到解决问题、排除障碍、形成合力的目的，确保工程项目的目标实现。,协调的内容包括组织内部、外部的人际协调和组织协调。人际协调是个体之间的信息传递，组织协调是组织之间的信息传递。协调方式有正式和非正式、书面和口头之分。一般来讲，组织之间的协调多采用正式的协调方式，而人际协调多采用非正式的协调方式。工程项目的协调方法主要包括会议协调法、交谈协调法、书面协调法、访问协调法和情况介绍法。协调的内容涉及与项目实施有关的所有信息，包括项目各相关方共享的核心信息、项目内部和项目相关组织产生的有关信息。核心信息包括工程施工图纸、设备的技术文件、施工规范、验收规范、与项目有关的生产计划及统计资料、工程事故报告、法规和部门规章、材料价格和材料供应商、机械设备供应商和价格信息、新技术及自然条件等。,项目内部信息主要包括工程概况、施工记录、施工技术资料、工程协调信息、工程进度及资源计划、成本、资源需要计划、商务信息、安全文明施工及行政管理、竣工验收等。组织生产信息主要包括政府主管部门的批文、施工许可证、地质勘探资料、监理信息以及项目利害关系者提供的反馈意见等。项目协调规划是项目管理工作中各组织和人员之间关系能否顺利协调、管理目标能否顺利实现的关键。由项目主任或经理主持制订的项目协调计划应与项目管理的其他各类计划相协调。,通过协调可以消除项目实施过程中的沟通障碍和解决冲突。消除沟通障碍可采用下列方法：(1)选择适宜的沟通途径；(2)充分利用反馈；(3)组织沟通检查；(4)灵活运用各种沟通方式。解决冲突可采用下列方法：(1)协商、让步、缓和、强制和退出等；(2)使项目的相关方了解项目计划，明确项目目标；(3)搞好变更管理。,总之，施工实施阶段的项目协调管理是整个工程项目管理的一部分，项目各参与方都应建立沟通管理体系，健全管理制度，采用适当的方法和手段与相关各方进行有效沟通。施工阶段、竣工及竣工后项目参与各方的沟通协调责任见表16.1。表161施工阶段、竣工及竣工后项目参与各方协调责任表,表161施工阶段、竣工及竣工后项目参与各方协调责任表,三、工程项目合同控制 工程项目合同控制是合同管理的主要组成部分。合同，又称契约，它有广义和狭义之分。广义上的合同是指当事人之间设立的具有权利义务内容的协议。狭义上的合同是指平等民事主体的自然人、法人和其他组织之间设立、变更和终止债权债务关系的协议。合同的形式是指缔约当事人达成协议的表现形式。合同法第十条规定“当事人订立合同，有书面形式、口头形式和其他形式”。工程项目合同一般采用书面形式。合同履行，是指债务人全面、适当地完成约定的义务，以使债权人的权利得以完全实现。当事人应当按照约定全面履行自己的义务，也称全面履行原则，是指合同当事人应当在适当的时间、适当的地点，以适当的方式，按照合同约定的数量和质量，履行合同中约定的义务。按照约定全面履行合同的原则是决定合同是否适当履行和是否违约的法律标准，是衡量合同履行程度和违约责任的准绳。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务，也就是随附义务。,合同履行中，如果出现因债权人分立、合并或者变更住所，而没有通知债务人，致使债务人履行债务发生困难的，债务人可以中止履行或者将标的物提存。如果债务人想要提前履行债务，债权人可以拒绝，但如果债务人的提前履行，不损害债权人利益，则债权人不得拒绝。如果债务人提前履行债务给债权人增加了费用，则该费用由债务人负担。合同生效后，当事人不得因姓名、名称的变更或者法定代表人、负责人、承办人的变动而不履行合同义务。建设单位应在项目实施前建立合同管理制度，设立专门机构或人员负责合同管理工作，合同管理包括合同的评审、订立、实施、控制和后评价等工作。,合同评审在合同签订之前进行，主要是对招标文件和合同条件进行全面和深刻的理解评定；合同评审包括招标工程和合同的合法性审查、招标文件和合同条款的完备性审查、合同双方责任、权益和项目范围认定、与产品有关要求的评审、投标风险和合同风险评价。合同实施计划包括合同实施总体安排、分包策划以及合同实施保证体系的建立等内容；合同实施保证体系应与其他管理体系协调一致，须建立合同文件沟通方式、编码系统和文档系统。合同实施计划应规定必要的合同实施工作程序。,合同实施控制包括台同交底、合同跟踪与诊断、合同变更管理和索赔管理等工作。在合同实施前，合同谈判人员应进行合同交底。合同交底包括合同的主要内容、合同实施的主要风险、合同签订过程中的特殊问题、合同实施计划和合同实施责任分配等内容。项目管理机构应严格执行合同，并做好主施工单位与各分包人的合同实施协调工作。进行合同跟踪和诊断应全面收集并分析合同实施的信息，将合同实施情况与合同实施计划进行对比分析，找出其中的偏差；定期诊断合同履行情况。诊断内容包括合同执行差异的原因分析、合同差异责任分析、合同实施趋向预测。及时通报合同实施情况及存在问题，提出合同实施方面的意见和建议，并采取相应的管理措施。合同变更管理包括变更协商、变更处理程序、制定并落实变更措施、修改与变更相关的资料以及结果检查等工作。,合同履行结束后合同即告终止。建设单位应及时进行合同后评价，总结合同签订和执行过程中的经验教训，提出总结报告。合同总结报告包括合同签订情况评价、合同执行情况评价、合同管理工作评价、对本项目有重大影响的合同条款的评价、其他经验和教训。总之，施工阶段建设单位的合同控制的主要工作是按照工程施工承包合同控制施工单位承建的工程的质量、进度和成本；按照委托监理合同检查工程项目监理单位对工程项目实施监督的情况。,四、工程项目的验收（一）工程项目验收的有关规定 工程项目的验收是项目收尾阶段管理的内容之一。工程项目竣工是指施工单位按照设计施工图纸和工程施工承包合同的规定，完成工程项目建设的全部施工合同，达到建设单位的使用要求。它标志着工程建设任务的全面完成。工程项目竣工验收是指施工单位将竣工的工程项目及与该项目有关的技术资料移交给建设单位，接受由建设单位组织的对工程建设质量和技术资料一系列检验和接受工作的总称。竣工验收合格后，建设单位应在规定的时间内将工程竣工验收报告和有关文件报建设行政主管部门备案。工程项目竣工验收工作名义上由建设单位组织，实际上由项目管理机构负责，工程监理单位协助建设单位(即项目管理机构)实施工程项目竣工验收工作。施工单位是工程项目竣工验收工作的主体，应将全部技术资料按国家、地方和建设单位的要求整理移交。,工程项目竣工验收的依据包括：(1)建筑工程施工质量验收统一标准(GB 503000-2001)和相关专业工程施工质量验收规范的规定；(2)工程勘察、设计文件的要求；(3)建设单位与施工单位签订的工程施工承包合同；(4)国家和地方的强制性标准，国家法律、法规、规章及规范性文件规定。,按照国家标准建设工程项目管理规范)(GBT 50326-2006)第七章有关工程验的规定，项目管理机构应全面负责项目竣工收尾工作，组织编制项目竣工计划报上级主管部门批准后按期完成。竣工计划包括：竣工项目名称；竣工项目收尾具体内容；竣工项目质量要求；竣工项目进度计划安排；竣工项目文件档案资料整理要求等内容。根据建筑工程施工质量验收统一标准(GB 503000-2001)，建筑工程质量验收的层次划分为：检验批、分项工程、分部(子部分)工程、单位(子单位)工程。,（二）竣工验收程序 按国家现行规定，建设项目的验收阶段根据规模的大小和复杂程度可分为初步验收和竣工验收两个阶段进行。规模较大、较复杂的建设项目(工程)应先进行初验，然后进行全部建设项目(工程)的竣工验收。规模较小、较简单的项目(工程)，可以一次进行全部项目(工程)的竣工验收。大中型和限额以上项目由国家发展和改革委员会或由国家发展和改革委员会委托项目主管部门、地方政府组织验收；小型和限额以下的工程项目，由工程项目主管部门组织验收。竣工验收要根据工程规模大小复杂程度组成验收委员会或验收组。验收委员会或验收组应由银行、物资、环保、劳动、统计及其他有关部门组成。建设单位、工程项目使用单位、项目管理机构、施工单位、勘察设计单位和工程监理机构参加验收工作。,1.竣工预验收 当单位工程达到竣工验收条件后，施工单位应在自查、自评工作完成后，填写工程竣工报验单，并将全部竣工资料报送项目监理机构，申请竣工验收。总监理工程师应组织各专业监理工程师对竣工资料及各专业工程的质量情况进行全面检查，对检查出的问题，应督促施工单位及时整改。对需要进行功能试验的项目(包括单机试车和无负荷试车)，项目监理机构应督促施工单位及时进行试验，并对重要项目进行监督、检查，必要时请建设单位和设计单位参加；项目监理机构应认真审查实验报告单并督促施工单位搞好成品保护和现场清理。经项目监理机构对竣工资料及实物全面检查、验收合格后，由总监理工程师签署工程竣工报验单，并通过项目管理机构向建设单位提出质量评估报告。,2.正式验收 建设单位收到工程竣工验收报告后，应由项目主任或经理组织施工(含分包单位)、设计、项目管理、监理等单位(项目)负责人进行单位(子单位)工程验收。同时建设单位应当在工程竣工验收7个工作日前将验收的时间、地点及验收组名单书面通知负责监督该工程的工程质量监督机构。单位工程由分包单位施工时，分包单位对所承包的工程项目应按规定的程序检查评定，总施工单位应派人参加。分包工程完成后，应将工程有关资料交总施工单位。建筑工程经验收合格后，方可交付使用。,3.竣工验收备案 工程文件的归档整理应按国家发布的现行标准、规定执行，如建设工程文件归档整理规范、科学技术档案案卷构成的一般要求等。施工单位向建设单位移交工程文件档案应与编制的清单目录保持一致，须有交接签认手续，并符合移交规定。单位工程质量验收合格后，建设单位应在规定时间内将工程竣工验收报告和有关文件，报建设行政主管部门备案。凡在中华人民共和国境内新建、扩建、改建各类房屋建筑工程和市政基础设施工程的竣工验收，均应按有关规定进行备案。国务院建设行政主管部门和有关专业部门负责全国工程竣工验收的监督管理工作。县级以上地方人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内工程的竣工验收备案管理工作。,第二节 施工监理,一、工程建设监理制度 工程建设监理，是在我国推行的一种项目管理制度，是指具备相应资质的建设监理单位接受工程项目建设单位的委托，依据国家批准的工程项目建设文件，有关工程建设的法律、法规和工程建设委托监理合同及其他工程建设合同，对工程建设实施的监督管理活动。自1996年起，建设监理工作步人全国推行阶段。在此期间，建设监理活动日益规范，建设部先后颁布了工程建设监理规定和工程建设监理合同示范文本。1997年11月，国务院颁布了建筑法。2000年，建设部颁布了建设工程监理规范(GB 50319-2000)，建设监理活动得到了进一步规范，也促进了建设监理行业的健康发展。2002年，建设部颁布了房屋建筑工程施工旁站监理管理办法。至此，建设监理制度已成为我国建筑业一项重要的管理制度，建设监理活动的成效也取得建筑市场参与各方的认可。,建设监理制度的确立和实施，使建筑市场在施工阶段出现了新的主要参与建设主体，形成了在政府监督下，建设单位、施工单位和监理单位“三角形”管理体制。这一体制可以用图161来表示。围绕着工程项目建设，建设单位、监理单位和施工单位形成了三种市场关系：建设单位利用市场竞争机制，择优选择施工单位，建设单位和施工单位是承发包关系；建设单位利用市场竞争机制或直接委托，选择自己信任的监理单位，建设单位和监理单位形成委托服务关系；监理单位受建设单位委托，根据工程施工合同的约定，与施工单位形成监理与市场三大主体通过这三种关系紧密地联系在一起，形成相互协作、相互促进和项目制约的项目组织系统。而这一结构中，监理单位起到重要的协调约束作用，通过具有专业知识和实践经验的监理工程师进行监理，使整个项目组织系统始终朝向工程项目的总目标运行。,二、施工监理的组织（一）项目监理机构 项目监理机构，是指监理单位派驻工程项目负责履行委托监理合同的组织机构。在组建项目监理机构时，应保证配备满足监理工作强度要求的人员数量，合理搭配工程建设监理组织的人员结构，明确监理组织各个层次人员的职责。,1项目监理机构的建立 通常，监理单位根据被监理工程特点、监理单位人员工作状况、监理投标文件的约定及建设单位的要求，选定项目总监理工程师。监理单位应对项目总监理工程师做出正式的书面授权，由监理单位技术部门和人力资源管理部门会同总监理工程师共同组建项目监理机构。在委托监理合同签订后10个工作日之内，监理单位应将项目监理机构的组织形式、人员构成及对总监理工程师的授权书面送达建设单位。,项目监理机构在监理实施过程中应保持稳定，在需要对总监理工程师进行调整时，监理单位应征得建设单位同意并书面通知建设单位及相关单位。对专业监理工程师进行调整时，总监理工程师亦应书面通知建设单位及其他相关单位。项目监理机构一般包括总监理工程师、专业监理工程师和监理员三个层次，必要时配备一定的行政管理人员。若总监理工程师认为有必要，可以在项目监理机构中设置总监理工程师代表，行使总监理工程师授予的职责。总监理工程师必须对总监理工程师代表的权限做出正式、书面的授权。,2.项目监理机构的人员数量和结构 组建项目监理机构，应根据工程建设技术特点、工期、监理深度等因素，配备适当的监理人员。监理人员应配备的数量可以用“监理人员密度”表示。所谓监理人员密度，是指能覆盖被监理工程范围，且能保证有效地开展监理活动所需要的监理人员的数量。监理人员数量可根据“施工密度”和“工程复杂程度”决定。组建项目监理机构，不但应保证要有足够的监理人员数量，还应保证监理人员的结构合理性。项目监理组织的人员结构合理性包括专业结构、技术结构和年龄结构的合理性。首先，项目监理组织应配备适当的专业人员结构，也就是监理专业人员配套。其次，项目监理组织应配备适当的技术结构。第三，项目监理组织应配备适当的年龄结构。,3.确定项目监理机构各层次人员的职责 1)总监理工程师的职责 总监理工程师应按照委托监理合同中建设单位所授予的权限履行合同规定的职责。其职责主要包括：主持制定项目监理规划，审批项目监理实施细则；组织全面实施监理规划及败理实施细则，协调工程实施过程中各方面的工作；确定项目监理机构的组织形式、工作分工及岗位职责；组织、检查、考核监理人员的工作，对不称职的监理人员及时进行调整，保证项目监理机构有序、高效地开展工作；审核分包单位资质，签署审核意见；审核并签署施工单位提交的开工报告、施工组织设计、施工技术方案、进度计划等重要文件；审核并签署计量支付证书和竣工结算；处理工程变更事宜，签署工程变更指令；,主持工地例会，签署监理工程师发出的指令和文件；组织编写并签发监理月报及相关专题报告；主持调解合同争议，处理索赔事宜，签署索赔处理意见；组织分部工程验收并审核签认质量验收资料；审核并签署施工单位的竣工申请报告，主持工程项目的竣工初步验收；参与建设单位主持的工程竣工验收，签发工程移交证书；主持或参与工程质量缺陷与事故及安全事故的调查与处理；主持整理并审核签署项目的监理档案资料。如果工程需要，项目监理机构可设置总监理工程师代表，总监理工程师代表在总监理工程师授予的权限内行使总监理工程师的部分职责。,2)专业监理工程师的职责 专业监理工程师的工作直接对总监理工程师负责，其工作的职责和权限由总监理工程师授予。总监理工程师必须将专业监理工程师的工作职责及权限书面告知建设单位及施工单位。3)监理员的职责 监理员协助专业监理工程师开展监理工作，履行检查、复核、记录和旁站的职责。,（二）监理规划和监理实施细则1.监理规划的概念 监理规划是由总监理工程师组织专业监理工程师编制的，结合项目的实际情况，阐述监理工作的组织、制度、内容、程序、方法及项目实施建议的纲领性监理文件，其深度应满足监理要求。2.监理规划的作用 首先，监理规划是项目监理机构开展监理工作的依据和指南。其次，监理规划是建设单位确认监理单位是否全面实际履行监理合同的依据。第三，监理规划是工程建设监理主管部门对监理单位实施监督的重要依据。,3.监理规划的编制依据 监理规划的编制依据应包括：1)有关工程建设的法律、法规；2)有关规范、规程和技术标准；3)政府批准的工程建设文件；4)委托监理合同；5)其他工程建设合同；6)项目可行性研究报告、勘察设计文件、招投标文件、工程概预算及工程咨询报告；7)工程项目的自然和社会外部条件；8)项目监理投标文件等。,4.监理规划的内容 监理规划的基本内容应包括：1)工程项目概况及特点；2)监理工作的范围和内容；3)监理工作的依据；4)项目监理机构的组织形式、工作职能分工以及人员配备；5)监理工作的主要控制目标、方法与措施；6)监理工作流程；7)根据工程难点而制定的监理工作重点；8)项目实施的优化建议；9)监理工作制度；10)监理设备。根据工程特点和建设单位要求，监理工程师有事还应将环境保护、节能、节地、节水、节材等内容纳入监理规划。,5.监理实施细则 监理实施细则是专门针对工程中的一个专业或部位编制的，如土建中的主体结构程、电气工程、装修工程等。总监理工程师应根据工程规模、难度和技术需要，决定是否编制监理实施细则。如果需要，总监理工程师应指导和安排有关专业监理工程师根据监理规划编制相应专业监理实施细则。监理实施细则应补充说明监理规划中未详细说明的、主要针对专业监理工作的管理制度、方法及措施。监理实施细则应包括专业工程的特点、监理工作的流程、监理工作的控制要点和目标值、监理工作的方法和措施。总之，监理实施细则较监理规划而言，更强调可操作性。在工程实施过程中，监理实施细则应根据实际情况进行修改和完善，并报总监理工程师批准。,（三）建设工程监理实施程序 为了保证监理活动的质量，实施建设监理应履行如下程序：1.签订建设监理合同 建设监理活动是一种约定的专业服务行为，其合法性是由委托监理合同确立的。监理单位在实施监理工作前，应与项目建设单位签订书面监理合同。通常，监理合同中应包括合同书、通用条件、专用条件和附加协议书。2.确定总监理工程师 总监理工程师是项目监理工作的核心和灵魂。一项项目监理工作的成效高低，是与项目总监理工程师的责任心、素质、经验、技术水平和管理水平息息相关的。,3.成立项目监理机构 项目监理机构，是指监理单位派驻工程项目负责履行委托监理合同的组织机构。在我国，工程项目建设监理实行总监理工程师负责制，项目监理机构的搭建通常需要由监理单位相关业务和人力资源管理部门调配，由总监理工程师认可。4.收集开展监理工作的依据 为了优质高效地履行监理合同，监理工程师应广泛收集工程信息，作为进行监理工作的依据。主要收集的信息种类有：反映工程项目特征的资料；反映工程所在地技术经济状况等建设条件资料；反映工程建设技术和管理的资料；反映当地工程建设的政策、法规和信息资料。,5.编制建设工程监理规划 建设工程监理规划是开展监理活动的纲领性文件，其内容将在下文详细阐述。6.制定各专业监理实施细则 为了保证监理工作更加细致到位，项目监理机构应在总监理工程师的指导下，根据工程规模、技术特点，组织专业监理工程师和监理员编制专业监理实施细则。实施细则的内容应强调专业性和可操作性。7.开展监理工作 建设监理工作，是基于技术的一项管理工作，也是一项多目标的管理工作。为此，监理工程师在开展监理工作时必须满足几个原则：首先，监理工作要有据。其次，监理工作要及时。第三，监理工作要有节。第四，监理人员要勤勉。,在施工准备及施工阶段，监理工程师的具体监理工作内容包括：1)项目监理机构进驻施工现场；2)协助建设单位做好开工前的准备工作；3)协助建设单位向施工单位交付测量基准点，督促施工单位作好施工准备；4)审查施工单位提交的施工组织设计文件；5)审查施工单位的安全保障措施；6)审查分包单位资质；7)组织设计交底和施工图会审；8)组织或参与第一次工地会议；9)签发开工令；l0)跟随工程进展，对工程实施全方位监控。,8.参与验收，签署建设工程监理意见 施工完成后，监理工程师根据施工单位的竣工验收申请，对单位工程和单项工程进行初步验收，检查施工单位质量保证资料的完善情况和工程实体的观感质量，向建设单位提出质量评估报告，并同意施工单位的竣工申请；配合建设单位组织工程竣工验收。9.向建设单位移交建设工程监理档案资料 建设监理工作完成后，监理单位向建设单位移交工程监理文档资料。,10.监理工作总结 监理工作完成后，监理工程师应向建设单位和监理单位提交监理总结。应包括如下内容：该工程监理工作的经验，监理工作存在的问题，建设单位和施工单位对监理工作的评价和意见，监理工作改进建议，对监理机构专业工程师和监理人员工作能力、工作态度和工作业绩的评价。11.工程保修阶段的监理 监理单位应在工程竣工验收后，根据委托监理合同，积极履行工程保修阶段的监理义务，包括：参与工程交付，签发工程移交证书；定期对建设单位回访，督促施工单位履行工程保修义务。,（四）项目监理机构制度 通常，项目监理机构应执行如下制度：1.第一次工地监理会议制度 第一次工地监理会议在开工之前召开，主要向施工单位介绍有关监理的情况，以及监理工作的主要规定。2.组织设计图纸会审及设计技术交底制度 在工程开工前，会同施工及设计单位复查设计图纸，广泛听取意见，避免图纸中的差错、遗漏；督促、协助组织设计单位向施工单位进行施工设计图纸的全面技术交底(设计意图、施工要求、质量标准、技术措施)，并根据讨论的事项做出书面纪要交设计、施工单位执行。,3.监理日志制度 监理工程师应每天将所从事的监理工作写入监理日志，特别是涉及设计、施工单位和需要返工、改正的事项，应详细作出记录。4.监理月度、季度总结制度 月度、季度总结，主要是将监理工作中取得的成绩，以及工作中不够完善的地方，加以总结，不断提高监理业务水平。5.工程(设计)变更处理制度 工程变更包括施工单位提出的变更要求、监理或建设单位提出变更要求和设计单位提出变更。,6.现场协调会及会议纪要签发制度 协调总施工单位不能解决的内、外关系问题，检查上次协调会执行结果，协调处理现场有关重大事宜和总图管理上的问题。7.隐蔽工程分项(部)工程质量验收制度 隐蔽工程完成后，先由施工单位自检、专职检，初验合格后填报隐蔽工程质量验收通知单，报告现场监理工程师检查验收。8.工程质量事故处理制度 工程质量事故发生后，施工单位(总包、分包)必须用电话或书面形式逐级上报。对重大事故或工伤事故，现场监理组应立即报告建设单位。,9.工程例会制度 工程例会由总监理工程师(或其代表)主持，参加人员主要为：建设单位代表、施工单位代表、监理工程师，必要时邀请有关设计人员参加。10.旁站监理和现场巡视检查制度 旁站监理和现场巡视检查是现场监理人员的一种主要检查方式，即在施工过程中于现场全时段检查施工全过程。11.原材料、半成品、试件检验制度 所有建筑材料、构配件和设备进入施工现场时，必须在监理工程师的监督下，由施工单位组织验收。,三、施工准备的监理（一）协助组织设计交底 项目总监理工程师应协助建设单位组织设计单位、施工单位进行图纸会审。在图纸会审会议中，先由设计单位介绍设计意图、结构特点、施工要求、关键部位的技术措施和有关注意事项，然后由施工单位提出图纸中存在的问题和需要解决的技术难题，通过四方研究协商，拟定解决的办法。最后由监理单位提出审图意见并写出图纸会审纪要，并交与会者签名认可。监理公司参加人员一般为：技术负责人、总监理工程师及现场监理人员。会审前，由项目总监理工程师将监理机构审图意见汇总，必要时应先与设计单位协商处理方案，再组织会审。在会审的时间上，应与各参与方协商确定。,（二）对施工单位质量管理体系的审查确认 工程项目开工前，总监理工程师应审查施工单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系，确保工程项目施工质量。对质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系应审核以下内容：质量管理、技术管理和质量保证的组织机构；质量管理、技术管理制度；专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。其中，对施工单位项目组织的主要人员的核查是重点。工程施工过程中，监理工程师应拒绝施工单位在未经批准的情况下对项目组织中的主要成员进行任何替换。在施工过程中，若发现施工单位的组织不能有效地运作，难以对项目实施有效的管理，监理工程师应及时要求施工单位进行改进，对不能胜任岗位要求以及有违职业操守的人员，应要求施工单位或通过建设单位予以撤换。,（三）审查施工单位的施工组织设计 施工组织设计是施工单位纲领性的技术经济文件，是施工单位从工程的全局出发，按照施工的客观规律和当时、当地的具体施工环境，统筹考虑施工活动的人力、资金、材料、机械和施工方法这五个主要因素后，对整个工程的施工进度和资源消耗等作出的科学而合理的安排。施工组织设计，既是施工单位的施工管理依据，又是监理工程师进行工程监理的依据。监理工程师对施工组织设计的审核，是实施事前控制的关键环节，对监理项目的成败，起着事半功倍的作用。,通常，监理工程师对施工单位施工组织设计审核的主要内容包括：1.施工组织管理架构与职责分工 组织架构。审核施工单位施工组织管理架构的层次是否清晰，管理人员的配置是否足够，兼职是否过多。资质等级。审核施工单位项目管理人员的资质是否符合工程类别的要求，是否持证上岗并有相应的工作经历。职责分工。审核施工单位项目管理机构职责分工是否体现了项目经理负责制和责权一致的原则，是否有利于快捷、优质高效地工作，是否没有缺漏且不交叉，是否具体落实到质量、进度、成本控制与安全文明生产责任制上。,2.施工部署 施工平面图的设计。审核施工单位是否将拟建建筑物标注于施工平面图上。施工平面图是布置施工现场的依据。审核施工单位起重运输设施的设置合理性。审核施工单位临时设施的设置合理性。应注意以下三个方面：一是材料放置场地的布置应防止二次搬运，以及前后工序之间，各施工单位之间的相互干扰；二是材料放置的位置还应与施工工艺相配合；三是不同施工阶段的临建、设备与堆载地会有不同的要求，应有规划与部署地相应调整方案。审核施工单位运输道路的设计周全性。审核施工单位临时水、电、气、热等动力供应的设计可行性。,3.施工总进度计划 施工总进度计划不仅关系到施工方自身的劳动力计划、施工机械计划、材料与设备计划等的制订，也关系到建设单位的出图计划、分包计划、建设单位供料计划，以及其他分包单位的施工进度计划的安排与制订。因此，在所有进度计划中它属纲领性文件，在施工组织设计中处于举足轻重的地位。其审核要点有：审核施工单位施工项目划分的合理性与周全性。在实际审核中，应把握三点：一是一般应明确到分项工程或更具体的施工过程，否则就会因内容太空泛而起不到控制作用。二是划分的项目不应与施工方案相冲突。三是凡是与施工直接有关的内容均应列入，而间接的施工辅助性项目和服务性项目则不必列入。,审核施工单位工程量与项目延续时间的确定是否合理。工程量的确定直接关系到项目延续时间的确定，对其的审核可以依据建设单位所提供的工程量清单或设计院所提供的预算文件，也可根据图纸并按所划分的施工项目与施工方案自行计算审核。项目延续时间的审核经常出现的问题是赋予相关分项工程的延续时间过短，由此必将造成盲目抢工而致浪费。审核时，可以先按正常情况确定一个初始计划时间，而后再结合实际施工条件与作业班组的能力加以调整，这样得出的延续时间的工程耗费是最低的。审核施工单位施工顺序是否合理。对工艺顺序的审核，应把握两点：一是总体把握，即先地下、后地上，先土建、后设备，先主体、后围护，先结构、后装修；二是细部把握，当施工方案确定后，细部工艺顺序也就确定了。因此，这一部分的审