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证券从业资格证券市场基本法律法规第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任含解析一、单项选择题1.甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定息存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1OOO万，高利息贷出，赚取息差。甲资金链断裂无仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2000万，以后期借款归还前期借款1000万。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。关于本案的定性，下列选项正确的是OoI.甲以非法占有为目的，非法吸纳资金，构成集资诈骗罪H.甲集资诈骗的数额为2OOO万元HL根据刑法规定，集资诈骗数额特别巨大的，可判处死刑IV.甲已死亡，导致刑罚消灭，法院对余款500万元不能进行追缴A. I、IKIILIVB. II.IIIC. I、II、IIID. 1、II2 .欺诈发行股票、债券罪有下列（）情形之一的，应予立案追诉。I.发行数额在500万元以上的II.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的I11.利用募集的资金进行违法活动的IV.转移或隐瞒所募集资金的A. I、H、IVB. I、IKIIkIVC. I、II、IIID. 1、H、IV3 .依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（）情形之一的，应予立案追诉。I.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的H.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的HL其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形IV.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的A. 1、IKIILIVB. I、III、IVC. I、11、IVD. II、III、IV4 .关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。I.本罪侵犯的客体为简单客体Il.本罪的主观方面为故意HL客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益IV.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体A. 1、IKIIkIVB. II、11IC. I、11、IIID. I、II5 .下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有O。【.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为II.本罪的主体主要是单位IH.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为IV.本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪A. IILIVB. I、IKIIIC. I、IID. 1、HI、IV6 .以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列O情形之一的，应予以立案追诉。A.个人集资诈骗，数额在5万元以上的B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的C.个人集资诈骗，数额在8万元以上的D.单位集资诈骗，数额在30万元以上的7 .诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是OoA.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益8 .证券公司C.投资人D.中国证券业协会8 .下列属于欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件的有O。I.客体要件H.客观要件HL主体要件IV.主观要件A. 1、H、IIIB. I、IKIILIVC. II、HI、IVD. I、II9 .下列属于证券市场虚假陈述行为的是（）.I.虚假记载II.误导性陈述HL重大遗漏M不正当披露A. I、11、IVB. 1、IKIIIC. I、IKIILIVD. II、HI、IV10 .下列关于非法集资罪的犯罪构成的说法，错误的是OOA.犯罪主体是一般主体，只包括自然人B.犯罪主观方面是故意C.犯罪客体是国家金融管理秩序D.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为11.下列关于非法集资罪的处罚措施的说法中，正确的有()。I.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处3年以上7年以下有期徒刑并处罚金II.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金11I.数额巨大或者有其他特别严重情节的，处7年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产M数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处10万元以上50万元以下罚金或者没收财产A. II、HI、IVB. I、InC. I、IKIILIVD. I、11、IV12.欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是OoI.一般客体II.复杂客体11I.国家对证券市场的管理制度M投资者的合法权益A. II、III、IVB. 1、IKIIIC. IIhIVD. I、11、IV13.根据中华人民共和国刑法的规定，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，()。1.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役II.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上有期徒刑11I.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金IV.对单位判处罚金A. I、NB. II、HIC. IILIVD. I、II、III14.非法集资罪的犯罪客体是()。A.债权人的权益B.国家金融管理秩序C,股东的权益D.未依法定程序经有关部门批准的集资行为15.未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是()。A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款16.下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的有（）。I.个人集资诈骗，数额在10万元以上的II.单位集资诈骗，数额在50万元以上的HL与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易IV.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报A. II、III、IVB. II、HIC. I、IID. IILIV17.非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形中的（）,应予追诉。I.个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的II.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的IH.单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的M单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额50万元以上的A. II、HI、IVB. I、IKIILIVC. I、11、IVD. IIkIV18 .欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。I.客体要件II.客观要件HL主体要件M主观要件A. I、IKIIkIVB. II、HIC. I、II、IVD. IILIV19 .下列属于变相公开发行证券的特征有（）。I.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的II.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票HL向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的M公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票A. II、HIB. II、III、IVC. I、IKIIkIVD. IILIV20 .非法集资罪的犯罪主体是（）。I.一般主体II.复杂主体I11.单位M自然人A. I、II、IIIB. II、HI、IVC. I、11、IVD. I、HI、IV21 .未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（）。A.欺诈发行股票、债券罪B.非法发行股票和公司、企业债券罪C.诱骗他人买卖证券罪D.内幕交易罪22 .发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A. 3万元以上30万元以下B. 5万元以上30万元以下C. 10万元以上30万元以下D. 30万元以上60万元以下23 .关于操纵证券、期货市场的刑事责任，下列说法正确的是（）。I.单位不能成为本罪的犯罪主体11.主观方面只能是获取不正当利益而不能是转嫁风险IlL犯本罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处罚金M单位犯此罪，对单位判处罚金，并追究直接负责的主管人员和其他直接人员的责任A. I、IIB. II、IHC. 1、H、IIID. IILIV24.金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列（）情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。I.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的H.虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的HL以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货交易价格的A. II、HIB. I、IKIIIC. I、IID. I、In25.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于（）。A.内幕交易行为B.欺诈行为C.传播虚假信息行为D.操纵证券市场行为26 .下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。I.商业银行II.证券交易所I11.期货经纪公司M律师事务所A. II.IIkIVB. I、III、IVC. 1、H、IVD. I、IKIII27 .金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌（）情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。【.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的II.虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的IIL以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货价格的IV.其他情节严重的情形A. 1、IKIILIVB. I、H、IVC. II、HI、IVD. I、II、III28 .证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及（）情形之一的，应予立案追诉。I.期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额的H.证券交易成交额累计超过规定的金额的IIL获利或者避免损失数额累计超过达到规定的金额的N.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的A. I、HI、IVB. 11、IVC. 1、IVD. I、IKIILIV29 .对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括（）。1.情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金H.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金HL情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金M情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金A. II、HI、IVB. I、IKIIIC. I、IKIILIVD. 11、IV30.下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。I.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还II.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸I11.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还M证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利A.II、HI、IVB. I、IKIIIC. I、IKIILIVD. I、11、IV31.下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是()。1.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益II.犯罪主体是特殊主体HL主观方面一般是为了获取合法利润M客观方面表现为金融机构违背受托义务A. II、HI、IVB. I、IKIIIC. I、IKIILIVD. I、11、IV32.操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中()或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。1.资金优势II.持股优势川.持仓优势M技术优势A. II.IIkIVB. I、II、IIIC. 1、HI、IVD. I、H、IV33 .下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体的是()。I.证券公司的从业人员II.保险公司的从业人员HL期货经纪公司的从业人员M基金管理公司的从业人员A. I、IKIILIVB. I、II、IVC. II、III、IVD. 1、IKIII34 .下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是0。I.本罪的主体为特殊主体II.本罪的主观方面必须为故意HL本罪所侵害的客体为复杂客体M本罪的客观方面表现为故意提供虚假信息A. I、IKIIIB. I、IKIIkIVC. II、in、IVD. 1、IV35.商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形中的()，应予立案追诉。【.出现一次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在20万元以上的11.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的Hl.多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的M擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的A. I、II、IIIB. II、HI、IVC. I、IvDu、in36 .背信运用受托财产罪的犯罪主体包括OI.证券交易所H.期货交易所HL证券公司IV.商业银行A. I、IIB. I、III、IVC. 1、IKIILIVD. II、III、IV37 .有下列情形中的O,操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。I.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖H.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的IH.在自己实际控制的账户之间进行证券交易IV.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的A. I、III、IVB. I、IKIIkIVC. I、IID. II、HI、IV38.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动的，可对其实施的处罚包括OoI.情节严重的，单处违法所得1倍以上3倍以下罚金11.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役HL情节特别严重的,处3年以上5年以下有期徒刑M情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑A. IILIVB. I、IKIIIC. II、HI、IVD. 11、IV39.下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是OoA.是指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B.个人利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉40.操纵证券、期货市场罪，是指以O为目的的违法行为。A.获取不正当利益或者转嫁风险B.获取内幕信息C,获取内幕信息以内的未公开信息D.诱骗投资者41.下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法，不正确的是（）。A.犯罪主体是证券交易内幕信息的知情人员B.行为人在主观上出于故意，过失构成本罪C.行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为D.内幕交易、泄露内幕信息罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益42 .下列选项中，属于背信运用受托财产的犯罪主体的有（）。I.保险公司II.期货经纪公司HL个人M证券交易所A. II、IHB. 1、HI、IVC. I、II、IVD. IILIV43 .构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）°I.证券交易所的从业人员II.期货交易所的从业人员HL证券业协会的工作人员M银行工作人员A. I、II、IIIB. IIkIVC. IhIVD. I、III、IV44 .证券交易所的从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A. 5年：1万元以上10万元以下B. 5年：1万元以上5万元以下C. 3年：3万元以上30万元以下D. 3年：5万元以上50万元以下45 .诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于（）。A结果犯B.预测犯C.原因犯D.过程犯46 .下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是OOA.本罪的主体是一般主体，既可以是自然人，也可以是单位B.客观方面，未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，且数额巨大，后果严重或者有其他严重情节C.本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序D.本罪的主观方面是故意或过失47.按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，哪一项中的情形应予立案追溯OoL利用募集的资金从事公司活动的II.发行数额达到300万元的III.转移或者隐瞒所募集资金的IV.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的A. I、IIB. II、IVC. I、IIID. IIKIV48 .根据证券法，下列不属于证券市场内幕信息的是OA.上市公司收购的有关方案B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十C.公司股权结构的重大变化D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定49 .下列属于证券公司管理敏感信息的基本原则的是()A.公平原则B.需知原则C.公开原则D.自愿原则50 .下列属于内幕信息的是()。(1)公司发生重大亏损或者重大损失：(2)公司生产经营的外部条件发生的重大变化；(3)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；(4)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；A. (1)(2)(3)(4)B. (2)(3)(4)C. (1)(2)(4)D. (1)(2)(3)51.根据证券法律制度的规定，对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易，影响或者意图影响证券交易价格的行为是()。A.内幕交易行为B.操纵市场行为C.虚假陈述行为D.编造传播虚假信息的行为52.证券监管部门调查发现，1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票过程中存在虚假陈述行为，并给投资者造成重大经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定，下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是()OA.无论乙有无过错，均须承担赔偿责任B.无论乙有无过错，均不承担赔偿责任C.乙须承担赔偿责任，除非能够证明自己没有过错D.只有当投资者证明乙有过错时，乙才承担赔偿责任53.投资者保护机构受一定数量投资者的委托，可以作为代表人参加虚假陈述等证券民事赔偿诉讼。该“一定数量投资者”为（）。A. 10名以上投资者B. 30名以上投资者C. 50名以上投资者D. 100名以上投资者54.2020年7月1日，中国证监会对甲上市公司涉嫌虚假陈述一案立案调查，经中国证监会调查认定，2020年2月1日甲上市公司发布的信息披露文件中存在虚假陈述，应予处罚并公告。根据证券法律制度的规定，下列各项投资者的损失与甲上市公司的虚假陈述行为具有因果关系的是（）。A.投资者王某持有的甲上市公司的股票系2020年3月份买入，2020年8月份卖出B.投资者刘某明知甲上市公司存在虚假陈述行为仍进行投资C.投资者赵某所持甲上市公司的股票系2020年1月份买入，2020年5月份卖出D.投资者张某所持甲上市公司的股票系2020年10月份买入，2020年12月份卖出答案解析部分1 .【答案】D【解析】甲以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，构成集资诈骗罪。故第I项正确。根据关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释的规定，集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。甲开始吸纳了社会资金1OOO万，后又吸纳了社会资金2000万，共吸纳了社会资金3000万。之后，用后吸纳的2000万资金中的1000万归还了之前吸纳的1000万资金，那么扣除已归还的数额后，还剩2000万的诈骗数额未还。因此，甲的集资诈骗数额是2000万。故第II项正确。根据中华人民共和国刑法修正案（九）的规定，已删除“犯本节第192条规定之罪，数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产"法条。故第In项不正确。甲的死亡会导致其刑事责任的消灭，但其民事责任、行政责任并不必然消灭，甲的死亡不影响对其余款的追缴。故第IV项错误。2 .【答案】B【解析】根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二），在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：发行数额在500万元以上的；伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；利用募集的资金进行违法活动的；转移或者隐瞒所募集资金的：其他后果严重或有其他严重情节的情形。3 .【答案】A【解析】根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二），依法负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的；虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的；虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的；未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产50%以上的；致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的；致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的：在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的；多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的；其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形。4 .【答案】B【解析】欺诈发行股票、债券罪（本罪）侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益。故第I项说法错误。本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。故第IV项说法错误。5 .【答案】B【解析】欺诈发行股票、债券罪（本罪）在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。即行为人明知自己所制作的招股说明书、认股书、债券募集办法等不是对本公司状况或本次股票、债券发行状况的真实、准确、完整反映，仍然积极为之者。因而本罪行为人的罪过实质是欺诈募股或欺诈发行债券。第I、HI项属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，第11项属于其主体要件。本题问的是错误选项。6 .【答案】B【解析】根据最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：个人集资诈骗，数额在10万元以上的：单位集资诈骗，数额在50万元以上的。7 .【答案】A【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。8 .【答案】B【解析】欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件包括：客体要件：客观要件；主体要件；主观要件。9 .【答案】C【解析】证券市场虚假陈述是指信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或者交易过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述，或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。10 .【答案】A【解析】非法集资罪的犯罪构成包括：犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位；犯罪主观方面是故意：犯罪客体是国家金融管理秩序；犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。非法集资罪主要是以非法发行股票债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会不特定对象募集资金，并承诺在一定期限内以货币、实物及其他方式向出资人还本付息或给予其他回报。11 .【答案】B【解析】根据刑法第一百九十二条的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金：数额巨大或者有其他严重情节的，处7年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。12 .【答案】A【解析】欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者（包括股东、债权人和公众）的合法权益。13 .【答案】A【解析】根据中华人民共和国刑法的规定，单位在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。14 .【答案】B【解析】非法集资罪的犯罪主体是一般主体，包括自然人和法人；犯罪主观方面是故意：犯罪客体是国家金融管理秩序；犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。15 .【答案】B【解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。16 .【答案】C【解析】根据最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：个人集资诈骗，数额在10万元以上的：单位集资诈骗，数额在50万元以上的。第10、IV项属于操纵证券、期货市场罪的立案追诉标准。17 .【答案】B【解析】根据最高人民检察院，公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二），非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的：单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的；个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额50万元以上的。18 .【答案】A【解析】欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括：客体要件；客观要件；主体要件；主观要件。19 .【答案】C【解析】变相公开发行证券的特征包括：非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票：公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票：向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。20 .【答案】D【解析】非法集资罪的犯罪主体是一般主体，包括自然人和法人；犯罪主观方面是故意：犯罪客体是国家金融管理秩序；犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。21 .【答案】B【解析】发行股票和公司、企业债券罪,是指未经国家主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。22 .【答案】A【解析】发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。23 .【答案】D【解析】操纵证券、期货市场罪（本罪）是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假相，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。单位和个人都能成为本罪的犯罪主体。故第I项说法错误。本罪的主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的。故第II项说法错误。操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金：情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。故第In项说法正确。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照规定处罚。故第IV项说法正确。24 .【答案】C【解析】商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；其他情节严重的情形。25 .【答案】D【解析】操纵证券市场行为包括：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。26 .【答案】D【解析】背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体包括商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。27 .【答案】B【解析】根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二），商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉：擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；其他情节严重的情形。28 .【答案】D【解析】根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二），证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：证券交易成交额累计在50万元以上的：期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；获利或者避免损失数额累计在15万元以上的：多次进行内幕交易、泄露内幕信息的；其他情节严重的情形。29 .【答案】D【解析】证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。30 .【答案】B【解析】背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。故第I、II、HI项构成了背信运用受托财产罪。第IV项属于泄露内幕信息罪。31 .【答案】D【解析】背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。其侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益;客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为;犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构：主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。32 .【答案】B【解析】操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势