销售行业质量、环境、健康与安全（QES）程序文件汇编.docx

程序文件清单序号文件名称文件编号版本/状态分发日期1所处环境和相关方要求理解、应对控制程序QES-POlAO2022-3-12管理评审控制程序QES-P02AO2022-3-13内部审核控制程序QES-P03AO2022-3-14方针目标控制程序QES-P04AO2022-3-15适用法律法规和其他要求控制程序QES-P05AO2022-3-16应急准备和相应控制程序QES-P06AO2022-3-17环境&职业健康安全监测程序QES-P07AO2022-3-18环境因素&危险源辨识、评价和控制程序QES-P08AO2022-3-19事件调查、不符合和纠正措施控制程序QES-P09AO2022-3-110持续改进控制程序QES-PlOAO2022-3-111产品和标识和可追溯性程序QES-PllAO2022-3-112相关方控制程序QES-P12AO2022-3-113合规性评价程序QES-P13AO2022-3-114顾客满意度控制程序QES-P14AO2022-3-115监视和测量控制程序QES-P15AO2022-3-116检验和试验控制程序程序QES-P16AO2022-3-117合规性评价控制程序QES-P17AO2022-3-118合同评审控制程序QES-P18AO2022-3-119供方控制程序QES-P19AO2022-3-120人力资源控制程序QES-P20AO2022-3-121记录控制程序QES-P21AO2022-3-122文件和资料控制程序QES-P22AO2022-3-123运行控制程序QES-P23AO2022-3-124沟通控制程序QES-P24AO2022-3-125销售服务过程控制程序QES-P25AO2022-3-126272829303132单位名称广州XX有限公司文件编号QES-P01文件类别程序文件版次AO文件名称所处环境和相关方要求理解、应对控制程序页次Page1of51 .目的：确保能有效地确定、监视和评审与公司目标和战略方向相关并能影响公司实现预期结果的各种内外部因素和相关方的要求，并确定需要应对的风险和机遇及管控措施。2 .适用范围：适用于公司确定、监视和评审所处环境和相关方要求并管控其风险和机遇。3 .定义：3.1 风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评价的工作。即，风险评估就是量化评价某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。4 .职责：4.1 管理者代表负责组织公司级范围内各种内外部因素和相关方要求的确定、监视和评审，包括确定其需要应对的风险和机遇及管控措施；4.2 2总经理负责上述结果的批准和资源的提供；4.3 各职能部门/人员负责职责范围内各种5.1.1和相关方要求的确定、监视和评审，包括确定其需要应对的风险和机遇及管控措施。5 .作业：（简要流程图如下表）确定内外部环境因素监视和评审确定风险和机遇式划/实施应对措施整合、评价确定相关方的要求序号作业流程权责部门作业内容记录表单5.1（确定状（环境J外部因素）管理者代表相关部门5.1.1与公司目标和战略方向相关并能影响公司实现预期结果的内外部因素包括但不限于：5.1.1.1内部因素：公司的企业文化、价值观、知识、QEHS绩效、特征或条件（如活动、产品和服务、战略方向）、受公司影响或能影响公司的EHS状况（周边气候、空气质量、水质量、土地利用、现存污染、可用的自然资源、生物多样性）等；5.1.1.2外部因素：与公司产品/服务、生产经营相关的适用法规标准、技术、竞争、市场、文化、社会和经济状况等。5.1.2管理者代表负责组织各相关部门对上述内外部环境因素进行识别和确定，并形成“公司内外部环境因素识别表”。内外部环境因素识别表5.21P管理者代表相关部门5.2.1能影响或潜在影响公司持续提供符合顾客要求和适用法规要求的产品和服务的能力的相关方包括但不限于：5.2.1.1顾客、股东、公司员工、供应商、竞争对手；5.2.1.2银行、行政单位、工会、社会团体等。5.1.2管理者代表负责组织各相关部门对上述相关方的要求进行识别和确定，并形成“公司相关方要求识别表”。相关方需求和期望清单（确定相关方k的要求）5.3（监视和I评审）管理者代表相关部门5.3.1管理者代表须在每年的年度管理评审前组织一次全面的针对公司内外部环境因素、相关方需求和期望的监视和评审，如有变化应对相关文件化信息进行更新和传递。5.3.2另外各相关部门在获得内外环境因素、相关方要求的变化信息时，应及时告知管理者代表，由管理者代表组织对相关文件化信息进行确认和修订。5.4确定风险、,和机遇7I管理者代表相关部门5.4.1公司在综合考虑了内外部环境因素、相关方需求和期望、环境因素、危险源、合规义务等状况后，认为可能存在风险和机遇的类型包括但不限于：5.4.1.1质量风险和机遇：直接产品质量风险和机遇、间接产品质量风险和机遇。5.4确定和才风险L遇）管理者代表相关部门a）直接质量风险：因产品质量问题导致退货、报废、修理等风险；b）间接质量风险：因产品使用过程损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。5.4.1.2环境因素、危险源、合规义务风险和机遇：特别是重要环境因素、不可接受风险、潜在紧急状况、适用法规要求等。a）重要环境因素清单中识别的重要环境因素；b）不可接受风险清单中识别的不可接受风险；C）公司确定的体系范围内的潜在紧急状况，特别是那些可能具有环境/健康安全影响的潜在紧急状况；d）适用法规要求清单中识别的适用法规要求。5.4.1.3所处内外部环境的风险和机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。a）顾客需求的淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产；b）人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人生活和消费习惯不同；c）政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个别她方的相关政策的变动会间接的影响到公司资金融入以及企业运营的必要条件；d）经济环境：利汇率的变动、通货膨胀或紧缩等。5. 4.1.4经营风险和机遇：主要有原辅料、员工、设备、供应链、技术、管理、产品、法律、专利及产权。a）原辅料供应：主要包括了原辅料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原辅料数量和或质量上的不达标等；b）员工风险：采购人员、销售/客服人员、技术人员和其他生产管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位关键人员的离职等风险：c）设施：生产/公辅设备出现意外的故障，甚至损坏等；d）供应链风险：主要包括供方/顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险；e）法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。5.4. 1.5产品实现过程风险和机遇：包括顾客要求的沟通确定评审、设计和开发、外部供方控制、生产和服务提供、不合格输出控制、持续改进。a）顾客要求的沟通确定评审：沟通/满意度评价过程、确定和评审结果不能满足要求导致顾客抱怨的风险；b）销售、售后服务：进度、结果、变更的控制不能满足要求导致顾客抱怨的风险；c）外部供方控制：供方提供产品/服务结果不能满足要求的风险；d）生产和服务提供：过程（人员、设备、材料、方法、监测、环境）失控导致的风险：e）不合格输出控制：对不合格品的标识、隔离、处置及纠正措施的执行和脸证过程失控导致的风险；f）持续改进：在实施持续改进过程中产生的风险和机遇。5.4.1.6市场风险和机遇：包括市场容量、竞争力、价格、市场推广。a）市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对象对产品的用量，使得产品的产量大于实标需求，而增加公司的运营风险：单位名称广州XX有限公司文件编号QES-P01文件类别程序文件版 次A 0文件名称所处环境和相关方要求理解、应对控制程序页 次Page 3 of 5权贲部门使用表单管理者代表 相关部门作业内容b）市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险；c）价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响；d）市场推广风险：市场推广风险包括市场推广活动的成本控制、效果预测失误以及对品质的怀疑等。5.4.1.7财务风险和机遇：有融资/筹资、资金偿还、资金使用、资金回收、效益分配。a）融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性：b）资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响，有极大的不稳定性，增加偿还风险；c）资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金风险；d）资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率；e）收益分配过程中的风险：主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产生的风险。5.4.2风险和机遇的确定和评估5.4.2.1时机a）策划实施体系、对体系进行变更时；b）公司的宗旨和战略、内外部环境因素、相关方需求和期望、环境因素、危险源、合规义务等发生变化时。5.4.2.2确定：管理者代表负责组织相关部门运用SWOT方法，确定与内外部环境因素、相关方需求和期望、环境因素、危险源、合规义务等相关的风险和机遇，并形成“风险和机遇的确定、应对和评价表”。5.4.2.3评估5.4.2.3.1要求：管理者代表、相关部门须依据以下方法对确定的风险和机遇进行评估，以确定其等级。5.4.2.3.2方法：a）风险评价：依据“风险影响的严重程度、风险出现的可能性、发现风险的难易程度”三方面综合评估。b）机遇的评价:依据“错过机遇的严重程度、机遇出现的可能性、发现机遇的难易程度”三方面综合评估。风险识别与应对措施表一、风险出现的可能性评估准则可能性定义等级极少发生出现概率/0. 001%1很少发生0. 001% V出现概率W0.1%2偶尔发生0. 1%V出现概率W1%3有时发生1%v出现概率W5%4经常发生出现概率5%5在进行出现的可能性判定时，当多个因素在判定过程中其出现的可能性不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其出现较为频繁时，单位名称广州XX有限公司文件编号QES-P01文件类别程序文件版次A0文件名称所处环境和相关方要求理解、应对控制程序页次Page4of5序号作业流程权贲部门作业内容使用表单5.4管理者代表相关部门依出现概率高的因素进行判定。表二、风险影响的严重程度评估准则风险识别与应对措施尸金程度可能导致的后果尸重等级法规标准、相关方奏求造成人身/健康伤害造成财产损失（万元）导致停工/停产环境企业形象非常严重违反适用法规标准、相关方要求死亡、截肢、骨折、听力丧失、慢性病等财产损失210不可恢复全球性、国家范围严重影响更大国际、国内彩响5严重违反公司内部标准受伤需要停工疗养,且停工时间23个月10>Kt产损失25需较长时间调整后才可恢复区城性影响省内、行业影响4较严重/受伤需要停工疗养,且停工时间V3个月5财产损失20.5间歇性恢复社区性严重影响地区性影响3/确定风险和机遇）般/轻微受伤，包扎即可财产损失V0.5可短时恢复社区性影响企业及周边范国2轻微/无伤害无损失没有停工厂界影响（或无）不影响1在进行风险影响的严重程度判定时，其严重程度不一致时，应遵循从严原则个因素中仅其中一个或部分因素其严重依严重程度等级高的因素进行判定。表三、发现风险的难易程度i当多个进行声J；程度等SF估准她囚素的羊C,即当及更高时定多定义等级随时能够发现1很快能够发现2加强检查就能发现3必须抽样检测才能发现4风险不易发现55.4,2.3.3风险的可接受准则：a）风险的可接受准则是通过计算得出的风险系数来判定风险是否可接受；b）风险系数二严重程度X可能性X难易程度序号作业流程权责部门作业内容使用表单5.4管理者代表相关部门表四、风险的可接受准则风险识别与应对措施风险系数风险等级及应采取的措施风险等级风险措施76125高风险应立即采取措施规避或降低风险，并设立目标、策划运行控制措施、考虑策划应急预案。IPqNL从LlN.V和机遇)2675中风险需采取措施降低风险，并考虑设立目标、策划运行控制措施。1-25低风险风险较低，且采取措施消除风险引起的成本比风险本身引起的损失更大时，暂时接受风险，并考虑策划新的运行控制措施。5.5（策划/（应对P实施措施）管理者代表相关部门5.5.1应对措施之要求5.5.1.1应与其对产品和服务符合性的潜在影响相适应；5.5.1.2能确保体系能够实现其预期的结果：5.5.1.3能预防和减少不期望的影响；5.5.1.4实现持续改进。5.5.2应对措施之方法:5.5.2.1处理风险的选项包括：风险规避、冒险以寻求机会、消除风险源、改变可能性或者后果、风险共担、或基于合理的决策承受风险。5.5.2.2机会可以导向：采用新方法，开发新产品，打开新市场，获得新顾客，构建伙伴关系，使用新工艺、能够解决公司或其顾客需求的其他有利可能性。5.5.3在策划应对措施时，应考虑以下方面的内容：5.5.3.1应是在现有条件下可执行和可落实的；5.5.3.2应落实到个人，每个人应完成的内容应得到明确：5.5.3.3应指派一名负责人对措施的执行进度和效果进行跟踪，确保采取的措施被有效的落实。风险识别与应对措施5.6f管理者代表相关部门5.6.1整合：应在体系及其过程中整合并实施这些措施。5.6.2评价应对措施的有效性5.6.2.1每次管理评审前，管理者代表应组织相关部门/人员评价所采取之应对措施的有效性，并提交管理评审。5.6.2.2当公司内外部环境、适用法规、相关方要求发生变化时，应视情况适当增加评价的次数。5.6.3制定“应急计划”，防止因异常情况影响相关方要求。风险识别与应对措施6.支持性文件：无7相关文件：1.1 文件*资料控制程序8 .相关记录：8.1 内外部环境因素识别表8.2 相关方需求和期望清单8.3 风险识别与应对措施9 .本程序结束。单位名称 文件类别 文件名称广州XX有限公司程序文件文件编号QES-POIA 0所处环境和相关方要求理解、应对控制程序Page 5 of 5单位名称广州XX有限公司文件编号QEHS-P02文件类别程序文件版次AO文件名称管理评审控制程序页次Page1of21 .目的：通过定期或不定期的管理评审，对公司体系的适宜性、充分性、有效性进行系统评价，以确保公司建立、实施和保持的体系持续符合要求，并与公司的战略方向保持一致。2 .适用范围：本程序适用于对公司体系运行绩效的管理评审作业过程。3 .定义：管理评审：指由总经理主持的对贯彻以顾客为关注焦点，QEHS方针、目标（指标和方案）落实和达成状况，及体系现状和适宜性进行的正式评价。4 .职责：4.1 总经理负责主持公司的管理评审会议。4.2 管理者代表为公司管理评审会议的召集人，并负责向会议报告体系运行状况和内外审核中发现的不符合项以及纠正和预防措施落实情况。4.3 各职责部门/人员负责向会议报告该单位的体系运行情况和目标的达成情况。5 .作业（简要流程图如下表）：管理评审时机确定一评审会4评审资_fcfc评审会_评审一决议一决议_议准备料准备议实施输出执行1追踪记录管理序号作业流程权责部门作业内容使用表单5.1理（时机评胡、确定）总经理5.1.1临时管理评审：有下述情况之一时，总经理可以召集进行临时管理评审。（a）当公司所处内外部环境和相关方要求发生变化时；（b）当适用法规、标准及其他要求有变化时：（C）发生重大QEHS事故或顾客、相关方对公司QEHS状况有严重投诉或投诉连续发生时；（d）体系审核发现严重不符合时；（e）以上情况导致新的风险和机遇产生；（f）其它总经理认为需要进行管理评审的情况。5.1.2定期管理评审：每年至少一次，间隔不能超过12个月，通常在公司年度战略会议或经管会议之前进行。管理评审计划5.2（平审Q会管理者代表5.2.1召开管理评审会议前一周之内，由管理者代表通过公司内部邮箱下发会议通知。管理评审会议通知5.3（评审y资Qx各单位主管5.3.1参加评审的人员，通常应在会议召开前三天，准备好年度工作目标实施总结报告作为评审会议的资料，并将电子文档交会议记录人统一整理。5.4二平审会议:施）评审人员5.4.1评审输入（包括但不限于）：5.4.1.1以往管理评审的后续措施及结果；5.4,1.2以下方面的变化：1）与体系相关的内外部环境因素；2）相关方的需求和期望，包括合规义务：3）涉及的重要环境因素和不可接受风险；4）新的风险和机遇。5.4,1.3有关体系绩效和有效性的信息，包括下列趋势性信息：单位名称广州XX有限公司文件编号QEHS-P02文件类别体系程序版次AOO文件名称管理评审控制程序页次Page2of2序号作业流程权责部门作业内容使用表单5.4审会、施）1）顾客满意和相关方的反馈（应关注不满意和投诉）、参与和协商的结果；2）QEHS目标和方案的实现程度；3）过程绩效（目标达成情况）、产品和服务的符合性；4）事件调查、不合格以及纠正措施；5）监视和测量的结果；6）内外部审核和合规性评价的结果；7）外部供方的绩效。5. 4.1.4资源的充分性；5.4. 1.5应对风险和机遇所采取措施的有效性；5.5. 1.6改进的机会和建议。5.4.2评审会议由各相关部门和人员，针对所提交的报告进行审议。5.4.3会议记录人对现场发言及决议事项予以记录，编制会议纪要提交会议负责人签批。会议纪要5.5输出、总经理管理者代表5.5.1评审榆出（应可用于沟通和协商）：5. 5.1.1体现公司持续改进QEHS绩效（体系的有效性、方针目标指标的改进、过程的更改等方面）的承诺；5.5. 1.2与相关方（顾客）要求有关的任何产品的改进；5.5.1.3与体系相关的变更需求：5.5.1.4为持续适应相应变化，对资源的进一步需求。管理评审报告5.6L各责任单位5.6.1管理评审会议之议决事项，由各相关责任单位严格依持续改进控制程序执行。5.6.2参加评审的人员，通常应在定期管理评审后的一周内或临时管理评审后2天内，按评审会议的决议要求，提交好相关的评审输出资料年度工作目标实施计划交会议记录人统一整理后分发给全体与会人员（同时应有电子文档备用）。5.7诙应踪:总经理管理者代表5.7.1管理者代表应根据会议记录中有关决议事项及期限，及时对各单位改善项目和内容的执行情况进行日常监督与稽查，并将稽查结果呈报总经理审批。5.8管理者代表5.8.1管理者代表应保存整套管理评审资料、会议记录、决议事项等电子或文档记录。6 .支持性文件：无7 .相关文件：7.1 持续改进控制程序8 .相关记录：8.1 管理评审计划8.2 管理评审会议通知8.3 管理评审报告9 .本程序结束。序号作业流程权责单位作业内容使用表单5.14¾管理者代表5.1.1管理者代表根据公司内审的要求、相关过程的QEHS重要性、对公司产生影响因素的变化、以及以往的审核结果和范围在每年年末编制出下一年度的“年度内部审核计划”，报总裁核准后，下发给公司各单位。5.1.2定期审核：依“年度内部审核计划”进行，通常情况下完整性的内部审核每年至少一次（两次完整性的内部审核的时间间隔不能超过12个月）05.1.3不定期审核：当公司出现重大QEHS异常/相关方投诉/要求变化、内外部环境/适用法规发生变化等原因，总裁要求进行审核时，可临时安排进行不定期的内部审核。年度内部审核计划5.2制f计管理者代表5.2.1管理者代表在审核计划实施前，应编制好“内部审核实施计划”，经总裁签字确认后下发。5.2.2各相关单位主管应提前安排好各项工作，以便届时能够亲自在场接受审核。内部审核实施计划5.3_管理者代表审核小组各相关单位5.3.1审核小组成立：管理者代表在审核实施前，从公司内审员清单中挑选和任命审核小组组长与数名小组成员，组成审核组。5.3.2审核首次会议：管理者代表负责主持召集全体相关审核员和被审核单位主管进行审核首次会议，宣布审核活动计划和审核要求。5.41P审核小组各单位主管5.4.1内部审核依据：公司现行的文件、标准，适用法律法规和其他要求、相关方要求、顾客/合同要求等。5.4.2内部审核要求：各内审员在进行内部审核时，被审核单位主管必须在现场配合审核的执行。5.4.3审核方式：主要采用“现场检查”和“文件查阅”相结合的方式，通常借助内审检查表来进行。5.4.4审核人员通常依据“内部审核实施计划”的时间和范围要求进行审核。确因其它原因需要变更的，应提前通知被审核单位。单位名称广州XX有限公司文件编号QEHS-P03文件类别程序文件版 次A OO文件名称内部审核控制程序页 次Page 1of 21 .目的：验证公司建立的是否符合策划的安排、符合标准和公司的要求，是否得以实施和保持，并为其提供改进的 机会。2 .适用范围：本程序适用于公司的内部审核作业。3 .定义：3 . 1内部审核：是一项内部系统化的为获得证据并对其进行客现地评价，以确定其满足审核准则的程度，所 进行的系统的、独立的彩成文件的过程。4 .职责：4.1 商务部全面协助管理者代表进行公司年度内部审核的策划与实施。4.2 各内审员负责依审核计划进行审核和对不符合项进行跟踪险证，各单位密切配合。4 . 3责任单位负责对内审不符合项采取相应的纠正和预防措施，责任内审员对结果予以跟踪验证。5 .作业（简要流程图如下表）：审核 准备审核计划 编制分发单位名称广州XX有限公司文件编号QEHS-P03文件类别程序文件版次AOO文件名称内部q核控制程序页次Page2of2序号作业流程权责单位作业内容使用表单5.5L总失）审核小组管理者代表各相关人员5.5.1审核结束后，审核人员将发现的，并与被审核方在认识上取得一致的不符合事实，形成相应的“内部审核不符合项报告”，交审核小组组长确认。5.5.2审核末次会议：管理者代表应组织全体审核人员和被审核单位主管，召开内审末次会议，主要是对此次内审过程进行总结和确认。5.5.3管理者代表负责对整个内审情况进行总结，并形成相应“内部审核总结报告”，同时可将内审不项合项的分布情况进行汇总作为附件，并提交总裁审批。不符合项报告、内部审核报告5.6审核小组管理者代表各相关单位5.6.1各审核小组组长负责将“内部审核不符合项报告”交被审核单位分析产生原因、要求其提出相应纠正预防措施，并予以确认。贲任审核员应跟踪被审核单位是否及时按措施要求（内容、进度）予以了实施，并将脸证结果（有效性）及其见证资料转交审核组长确认。5.6.2审核组长对上述脸证确认资料进行评价，认为可以结案的，在“内部审核不符合项报告”中签字确认后交管理者代表存档。5.6.3若纠正效果不符合要求，审核组长应将“内部审核不符合项报告”退责任审核员重新传送责任单位限期予以纠正关闭和跟踪验证。若再次确认仍不符合要求，可交由管理者代表在公司办公会议上进行讨论。5.6.4审核检讨：定期和不定期的内部审核结果，均为公司管理评审会议的输入资料之一。6.支持性文件：6 .1内部审核检查表7 .相关文件：7.1 沟通控制程序7.2 记录控制程序7.3 事件调查、不符合和纠正措施控制程序8 .相关记录：8.1 1年度内部审核计划8.2 内部审核实施计划8.3 不符合项报告8.4 内部审核报告9 .本程序结束。单位名称广州XX有限公司文件编号QES-P04文件类别程序文件版次AO文件名称方针目标控制程序页次Page1of31 .目的：确保公司所建立的QEHS方针、目标（指标和方案）符合相应标准及公司IMS的要求，并得到有效管理。2 .适用范围：本程序适用于公司QEHS方针、目标的制定、沟通/实施、更改和控制。3 .定义：无JO4 .职责：4.1总经理负责QEHS方针的制定和QEHS目标（指标和方案）的批准。4.2管理者代表负责在公司相应职能和层次上建立可测量的QEHS目标、指标和管理方案。4 .3各部门负责QEHS方针的沟通宣导并依相应的QEHS目标、指标和管理方案进行实施。5 .作业（简要流程图如下表）：（QEHS方针的制定、/QEHS目标/指标的制ZQEHS管理方案的制定（沟通、更改和控制定、实施、更改和控制实施、更改和控制,序号作业流程权责部门作业内容使用表单5.1/QEH/针6定、；更改VS方勺制句通、和控总经理管代各部门5.1.1QEHS方针的制定5.1.1.1总经理根据公司的经营理念和实际情况制定、发布QEHS方针，并形成文件，以确定本公司在QEHS管理方面的宗旨和方向；5.1.1.2公司的QEHS方针适合于公司的宗旨和所处环境、体现了公司遵守与本公司质量&环境&职业健康安全相关的法律、法规和其他要求承诺；污染预防、防止人身伤害与健康损害的承诺；满足要求和持续改进公司IMS的承诺；为公司QEHS目标、指标的制定和评审提供了框架；为对本公司的QEHS绩效进行评审提供了依据。5.1.2QEHS方针的沟通5.1.2.1本公司经由培训、标示、文件等活动将QEHS方针宣贯到公司内各级职能部门和全体员X,使其（包括代表公司工作的人员）由共识而付诸行动；并藉由标语、公告、拜访、媒体、函件等形式向相关方宣告，以表达本公司规范QEHS管理之决心；5.1.2.2通过相应QEHS目标（指标和方案）的制定、实施、更改和控制，以及达成情况的确认来保证公司QEHS方针的有效实施。5.1.3QEHS方针的更改5.1.3.1当相应标准、相关法律、法规和其他要求、公司所处环境、活动、产品等发生变化时，应及时对公司QEHS方针的适宜性进行评价或更新；5.1.3.2同时在每年的管理评审中对QEHS方针的适宜性、有效性进行评价或更新。单位名称广州XX有限公司文件编号QES-P04文件类别程序文件版次AO文件名称方针目标控制程序页次Page2of3序号作业流程权责部门作业内容使用表单5.1/QEH针C定、:更改S方、自制矢施、I和控/总经理管代各部门5.1.4QEHS方针的控制5.1.4.1依文件和资料控制程序的要求对公司文件化后的QEHS方针进行控制；5.1.4.2公司的QEHS方针一般包含在公司的QEHS管理手册中，现有的QEHS方针包含两个部分：一个是质量方针（继承了公司从开始导入QMS至今的质量管理理念和宗旨），一个是环境&职业健康安全方针（体现了公司在不断发展过程中对环境&职业健康安全的关注程度）。5.2Xqeh/标/的制实施改和S三x指标定、更/控制/总经理管代各部门5.2.1目标/指标的制定5.2.1.1管理者代表应于每年年底召集相关部门人员根据公司QEHS方针、本年度QEHS绩效和其他外界因素的变更，制定新的QEHS目标/指标。报总经理批准后实施；5.2. 1.2QEHS目标/指标，由管理者代表根据公司变更策划的结果组织制定并审核，报总经理批准后予以传达和实施O5.2.2 目标/指标的制定应考虑以下几个方面：5.2.3 .1公司QEHS方针和可测量的要求；5.2.2.2适用QEHS法律、法规和其他要求；5.2.2.3公司的顾客关注重点、重要环境影响因素、高职业健康安全风险；5.2.2.4来自相关方的信息及要求；5.2.2.5QEHS绩效持续改进、污染预防、防止人身伤害与健康损害的承诺；5.2.2.6可选择的最佳QEHS技术以及经济上、运作上的可行性；5.2.2.7实施进度以及可调整性的要求等。要求：体现目标的逐层分解，量化后纳入各相关职能部门的工作计划，即目标明确、指标具体可测量。5.2.3目标/指标的更改5.2.3.1在QEHS方针、适用法律法规和其他要求、相应管理方案的进度状况以及相关外界因素等发生变更时，应对目标/指标进行重新评审和修订；5.2.3.2目标/指标的更改须在管理者代表的主持下进行，经总经理批准后生效。年度目标、指标和管理方案单位名称广州XX有限公司文件编号QES-P04文件类别程序文件版次A0文件名称方针目标控制程序页次Page3of3序号作业流程权责部门作业内容使用表单5.2/QEH/标/的制实施改和S目、指标定、,、更/控制/总载管代各部门5.2.4目标/指标的宣贯5.2.4.1通过分发“年度目标、指标和管理方案”文件、内部会议、公告栏宣传等方式对公司全体员工进行宣贯；5.2.4.2由人力资源部组织对各部门员工进行QEO目标/指标的培训，确保公司全体员工清楚公司及本部门的QEo目标、指标，并付诸实施。5.2.5目标/指标的公开当相关方或公众要求公开公司的QEO目标/指标时，需经总经理批准。年度目标、指标和管理方案5.3/管理!的制实施改而方案定、,、更控制总经理管代各部门5.3.1管理方案的编制5.3.1.1方案应由相应责任部门于每年年底依据公司下一年度QEHS目标/指标编制，经管理者代表审核后报总经理批准生效。5.3.1.2方案应涉及与实现QEHS目标/指标有关的全部可能的活动（如研发/生产/材料/使用/营销及处置等）、资源及具体措施，即融入公司业务过程。5.3.2管理方案主要包括以下内容：5.3.2.1依据的QEHS目标/指标；5.3.2.2方法措施、技术手段；5.3.2.3执行部门、责任人以及预算经费；5.3.2.4启动日期与完成期限；5.3.2.5验证方式/时间、脸证人等。533管理方案的申及.当因措施（或手段）发生变更、目标指标变化或涉及到新的开发和新的（或修改的）活动、产品、服务等情况需要更改方案时，由更改申请者以“文件制（修）订/废止申请单”的形式提出，经管理者代表审核，总经理批准后方能执行更改。5.3.4管理方案的实施与监督验证管理方案以受控文件的形式发至各相关职能部门具体实施，由管理者代表负责对方案实施的进度与效果进行监督验证。年度目标、指标和管理方案6 .支持性文件：无7 .相关文件：7.1 文件和资料控制程序7.2 环境因素&危险源辨识、评价和控制程序8 .相关记录：8 .1目标、指标和管理方案9 .本程序结束。单位名称广州XX有限公司文件编号QES-P05文件类别程序文件版次A0文件名称适用法律法规和其他要求控制程序页次Page1of31 .目的：确定适用于公司活动、产品和服务过程中产品/环境因素/危险源的相关法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些法律法规和要求的渠道。2 .适用范围：适用于公司活动、产品和服务中产品/环境因素/危险源的适用法律法规和其他要求的获取、确认和更新。3 .定义：无O4 .职责：4.1 各职能部门配合商务部负责适用法律法规和其他要求的识别、收集和评价。4 .2管理者代表负责公司适用法律法规和其他要求的汇总、确认。5 .作业（简要流程图如下表）：获取/获取:/确认适:传递和:（内容）途径/用性J管理y序号作业流程权责部门作业内容使用表单5.1（获（内取管代商务部5.1.1获取内容（包括但不限于）：5.1.1.1宪法、刑法中有关质量、环境保护、职业健康和安全方面的条款；5.1.1.2QEHS法律：由全国人大及其常务委员会批准颁布的QEo领域的基本法、单行法及相关法；5.1.1.3QEHS行政法规：由国务院制定并批准颁布的，为实施QEHS管理的法律或规范其监督管理制度及程序而颁布的条例、办法、规定、实施细则、决定等：5.