工艺设备和人员变更管理指南.docx

工艺、设备和人员变更管理规定第一章总则第一条为了规范变更管理，消除或减少由于工艺、设备、人员等变更引起的潜在事故隐患，根据集团企业工艺和设备变更管理规范、人员变更管理规范特制定本规定。第二条本规定合用于中国石油天然气股份有限企业炼油与化工分企业（如下简称“炼化企业”）所属企业。第二章职责第三条炼化企业质量安全环境保护部门负责组织制定、管理和维护本规定。第四条炼化企业生产运行、机动设备和人事部门负责组织推行、实行本规定。第五条企业主管部门根据本规定制定、管理和维护本单位的工艺、设备和人员变更管理程序，有关职能部门详细负责本规定的执行,并提供培训、监督、考核。第六条企业质量安全环境保护部门对本单位工艺、设备和人员变更管理程序的执行提供征询、支持和审核。第七条企业基层单位按规定执行本规定，并提出改善提议。第八条员工接受有关工艺、设备和人员变更管理培训，参与实行工艺、设备和人员变更各项活动，执行本规定，并提出改善提议。第三章管理规定第九条工艺和设备变更的I基本类型包括工艺设备变更、微小变更和同类替代。（一）工艺设备变更：波及工艺技术、工艺参数等超过既有设计范围的）变化（如压力等级变化、压力报警值变化等）。（二）微小变更：影响较小，不导致任何工艺参数、设计参数等的变化，但又不是同类替代日勺变更，即“在既有设计范围内的变化”。（三）同类替代：符合原设计规格的更换。第十条工艺和设备变更范围包括：（一）生产能力的变化；（一）物料日勺变化（包括成分比例的变化）；（三）化学药剂和催化剂的变化；（四）设备、设施负荷的变化；（五）工艺设计根据的变化；（六）设备和工具的变化或改善；（七）工艺参数的变化（如温度、流量、压力等）；（八）安全报警设定值的变化；（九）仪表控制系统及逻辑的变化;（十）软件系统的变化；（十一）安全装置及安全联锁的变化；（十二）非原则的（或临时性的）维修；（十三）操作规程日勺变化；（十四）试验及测试操作；（十五）设备、原材料供货商的变化；（十六）运送路线日勺变化；（十七）装置布局日勺变化；（十八）产品质量日勺变化；（十九）设计和安装过程的变化；（二十）其他。第十一条所有的工艺和设备变更应按其内容和影响范围对的分类。工艺设备变更和微小变更管理执行变更管理流程，参见附录A。同类替代不执行变更管理流程，同类替代范例参见附录B。第十二条工艺和设备变更应实行分级管理，根据变更影响范围的大小和所需调配资源的多少，确定变更级别。（一）工艺变更分为三级：一级变更包括影响重要生产装置、多套装置和全厂公用工程正常运行的!重大变更，以及新建装置、重大技术改造项目的投产；二级变更包括影响辅助生产装置、重要生产装置大机组等重点设备正常运行的重要变更，以及新技术、新工艺、新材料、新设备日勺投产；三级变更包括影响生产装置内重要工艺设备、重要控制仪表、电气设备正常运行日勺重点变更，以及一般技术改造项目日勺投产。（一）设备变更分为三级：一级变更是指企业级管理设备的有关变更；二级变更是指分厂级管理设备的有关变更；三级变更是指车间级管理设备的有关变更。第十三条变更由属地单位提出申请。变更申请人应初步判断变更类型、级别，做好实行变更前的各项准备工作，提出变更申请。工艺设备变更申请审批表见附录C,微小变更申请审批表见附录Do第十四条变更应充足考虑健康安全环境影响并确认与否需要危害分析。对需要做危害分析的，分析成果应作为变更申请的部分内容,同步上报。第十五条变更应按照变更的类型、级别确定审批权限。在满足所有有关工艺、设备、健康、安全、环境管理规定的状况下，同意人或授权人方能同意。第十六条变更审批内容：变更的目的；变更波及的有关技术资料；变更内容；一健康安全环境的影响（确认与否需要危害分析，如需要，应提交符合危害分析管理规定，且通过同意的危害分析汇报）； 波及操作规程的修改的，审批应提交修改后日勺操作规程； 对人员培训和沟通的规定； 变更的限制条件（如时间期限、物料数量等）； 强制性同意和授权的规定。变更实行若波及启动前安全检查，按有关规定执行。第十七条变更实行若波及启动前安全检查，执行启动前安全检查管理规定。第十八条变更实行若波及作业许可,执行作业许可管理规定。第十九条变更波及的所有工艺设备安全的有关资料以及操作规程都应保证得到合适的审查、修改或更新。第二十条变更应严格按照变更审批确定的内容和范围实行，并对变更过程实行跟踪。第二十一条完毕变更的工艺、设备在运行前，应对变更影响或波及时如下人员进行培训或沟通。针对变更制定培训计划，培训内容包括变更日勺目的、作用、程序、变更内容，变更中也许的风险和影响,以及同类事故案例。变更波及的人员包括：变更所在区域日勺人员，如维修人员、操作人员等；变更管理波及日勺人员，如工艺管理人员、培训人员等；承包商；外来人员；供应商；相邻装置（单位）或小区的人员；其他有关的人员。第二十二条变更所在区域或单位应建立变更工作文献、记录，以便做好变更过程的信息沟通。工作文献、记录包括：变更管理程序、变更申请审批表、风险评估记录、变更登记表以及工艺设备变更结项汇报等。第二十三条变更实行完毕后，应对变更与否符合规定内容，以及与否到达预期目的进行验证，提交工艺设备变更结项汇报，并完毕如下工作：所有与变更有关的工艺技术信息都已更新；一规定了期限的I变更，期满后应恢复变更前的状况;一试验成果已记录在案；确认变更成果；一一变更实行过程日勺有关文献归档。第二节人员变更第二十四条企业根据集团企业装置定员有关原则，明确生产单元或装置员工配置的最低规定，包括：岗位设置、员工的数量等。第二十五条人员变更是指员工岗位发生变化，包括永久性变动和临时性承担有关工作。体现形式有：调离、调入、转岗、替岗等。第二十六条人员的变更，必须在不影响安全生产的前提下实行,应严格执行人员变更管理流程，参见附录E,保证上（替）岗人员应具有岗位需求的最低程度知识、技能和经验。第二十七条上（替）岗应采用有效措施保证人员变更满足安全生产最低原则，措施包括但不限于：一指定后备人员或资深人员替岗；一安排合格员工倒班工作或者加班；一短期内从其他区域调配合格人员。第二十八条企业关键岗位指与风险控制直接有关的管理、操作、检维修作业等重要岗位。此类岗位会因人员的变动而导致岗位经验缺失、岗位操作纯熟程度减少，也许导致人员伤亡或不可逆的健康伤害、重大财产损失、严重环境影响等事故。第二十九条企业应明确关键岗位人员任职日勺知识、技能、资质与特定经验的最低规定。根据岗位HSE培训需求矩阵，确定人员上（替）岗前的培训内容和考核方式，详细参见附录F和附录G。并有计划培养关键岗位的后备人员，保证关键岗位人员变更的顺利实行。第三十条考核方式可以是提问、考试、现场模拟操作等；高风险作业项目的考核需包括现场模拟操作演示。考核人员应具有对应知识、技能和经验，可以是企业管理人员、员工的主管领导、HSE专职人员、专业技术人员、资深员工和专（兼）职教师等。第三十一条企业根据风险控制日勺规定组织对关键岗位进行辨识。关键岗位包括，但不限于：一工艺危害分析成果认定的高风险作业的岗位；一国家法规规定的特种作业岗位；一实行风险管理和危害分析的岗位；一从事关键设备检测、检维修的岗位；一审批许可作业的岗位；一对关键岗位人员进行考核与提供培训的岗位;一管理和监督承包商作业日勺岗位；一环境、职业卫生监测岗位。如：装置的主任、副主任、工艺技术员、设备技术员、主管生产调度、班组长、分析化验工和重要项目化验工等第三十二条关键岗位人员变更前，基层单位重要领导及有关部门应评估人员变更对现岗位安全生产的影响，选择合适人选。第三十三条替岗人员变更经属地单位主管领导审批核准后执行；调离、调入、转岗人员变更经单位主管领导审批核准后执行。第三十四条人员变更不能满足关键岗位知识、技能、经验最低规定、影响安全生产时，须停止有关变更。第三十五条关键岗位人员变更需有书面记录，所波及的文献、资料等应及时归档。重要包括：一人员变更的审批信息；一发生岗位变更员工的个人信息；一变更过程中的培训及考核信息；一保证满足岗位最低规定所采用的其他措施的信息。第三十六条变更实行完毕后，按本规定第二十三条执行。第四章审核、偏离、培训和沟通第三十七条各企业应把工艺、设备和人员变更管理作为审核的一项重要内容，必要时可针对其组织专题审核。第三十八条偏离：各企业在根据本规定制定本单位工艺、设备和人员变更管理程序时发生的偏离，应报炼化企业同意。企业在执行工艺、设备和人员变更管理程序时发生的偏离，应报企业主管领导同意。偏离用书面记载，其内容包括支持偏离理由的有关事实。每一次授权偏离日勺时间不能超过一年。第三十九条培训和沟通：本规定由炼化企业质量安全环境保护部门负责组织培训和沟通，有关的管理、技术和操作人员都应接受培训。本规定应在炼化企业范围内进行沟通。第五章附则第四十条本规定由炼化企业质量安全环境保护处负责解释。第四十一条本规定自印发之日起施行。本规定负责起草单位：中国石油抚顺石化企业本规定重要起草人：王大鹏、肖俊生、王成福、周春、张明附录A变更管理流程附录B同类替代范例工艺设备类型同类替代非同类替代（变更）阀门 同类型：闸阀一闸阀，截止阀一截止阀，等 同类材料：同级别碳钢，同级别不锈钢，等 同等压力等级：1515kgcm2,3030kgcm2,6060kgcm2,等 同尺寸：4一4,6-6，等 同种添料：箔衬一箔衬，石墨一石墨，石棉绳一石棉绳 同意日勺供应商 不一样类型：闸阀一截止阀，闸阀一球阀，等 不一样材料：碳钢一不锈钢，碳钢一铭钢，等 不一样压力等级：3015kgcm2,3045kgcm2,3060kgcm2,等不一样尺寸：4一不,6一8，10-12,等不一样添料：石墨一非石墨，绳一衬，衬一绳，等管道与法兰 同材料：碳钢一碳钢，不锈钢一不锈钢，等 同压力等级：15-15kgcm2,30-30kgcm2,60-60kgcm2,等 同尺寸：4一4,6一6，10一10,等 同类法兰密封面：凸面一凸面，对接一对接，等 同厚度等级：管线厚度相似 临时管线一一只是用在停用的设备上做清洗用途，在设备投运前应将其拆下 不一样材料：碳钢一不锈钢，碳钢一格钢，等 不一样压力等级：30-15kgcm2,30-45kgcm2,3060kgcm2,等 不一样尺寸:4一6,6一8，10”-12,等 不一样法兰密封面：凸面一对接，对接一凸面，等不一样厚度等级：管线厚度不相似 临时管线一一用于维持运行的、内部有工艺物料的管段，如内部有物料流於J临时短管，等同意0¾供应商工艺设备类型同类替代非同类替代（变更）泵/压缩机 相似的材料（包括内部材料）如：碳钢一碳钢，不锈钢不锈钢，等 相似法兰：压力等级，尺寸，密封面 相似能力：200200n3h,2023-2000m3h,等 相似密封：容许不一样H¾制造商，但必须是同样B规格，同样B维护程序，等 同样0¾润滑：容许不一样B制造商，但必须是同样0规格 同意0供应商 不一样材料（包括内部材料）如：碳钢一不锈钢，不锈钢一碳钢，等 不一样法兰：压力等级，尺寸，密封面 不一样能力：200300nFh,200-150m3h,等 不一样密封：不一样口勺实际规格，不一样的维护程序，等 不一样润滑：不一样规格物料/催化剂同样的催化剂：必须是完全相似，包括制造商，功能体现，以及反应过程；安全技术阐明书信息保持不变同样0¾物料：必须是完全相似，包括制造商，有同样0功能，进行同样0反应不一样的催化剂：不一样B制造商，不一样日勺功能体现，或不一样日勺反应过程，安全技术阐明书信息有任何变化口勺，等不一样物料：不一样制造商，不一样功能体现，或不一样反应仪表/电气 同量程：0-50-0-50,200-250200-250,等 同样放大倍数：XlO-XlO,X50-X50,等 同样单位：立方米/时一立方米/时,升/分钟一升/分钟，等 同样0¾额定值：因进料流量、产品规格等变化，需要常常调整报警B上下限，但不超过最高和最低限值同意的I供应商 不一样量程：0-50-0-100,250-300250-500,等 不一样放大倍数：X10-X20,X15-X2,等 不一样单位：立方米/时一升/分钟,升/分钟一立方米/时,等 不一样额定值：改动压力、温度、流量、液位等日勺最高和最低限值工艺设备类型同类替代非同类替代（变更）其他除应急系统与中央控制室以外B,其他号码B变化更新工艺区标志牌非工艺设备B移位 将本来设计中不应旁通或没有旁通程序B设备旁通 也许影响工艺操作的，对计算机软件或计算机控制方案的改动 变化中央控制室或紧急响应号码 移走工艺区内B标志牌 工艺设备或应急设备B移位 变化工艺阐明，过程阐明，或企业原则 临时维修（如：管卡、盘根、法兰临时泄漏修补，等） 临时或试验性设备 设备的拆除 工艺建筑内H¾通风设施安装，及旧通风系统的改造 工艺过程引入新的或改换不一样B添加剂 根据工艺安全评估或其他工艺安全分析提议作B变更 因工艺或设备上B变化或改造，导致设备卸压变化 盛装工艺物料、催化剂、添加剂或反应物B容器（包装）B替代,例如临时桶或槽附件C工艺变更申请审批表工艺设备变更申请审批表，见表C.1。变更检查表，见表C.2。表C1工艺设备变更申请审批表编号:装置申请日期申请人变更起止日期变更主题：变更原因及目於J:变更内容：与否需要工艺危害分析？是（请附上分析成果）口不是（请注明原因）潜在的影响及控制措施安全与健康环境影响产品收率产能/产量质量成本/效益其他影响（能耗、法律等）总结汇报交付日期负责人注1：以上内容由工艺变更申请人填写。注2：未获得授权延期之前不得在变更截止期后继续实行变更方案。表C.1（续）变更所带来的问题陈说:变更的技术根据（预期改善的性质、实行此项变更的安全性、评审支持性的试验或工艺数据等）技术变更详细阐明（包括操作程序、试验日志、关键的工艺变量值等）审查结论:审查组员签字/日期技术专家*:日期：安全环境保护负责人/专家：日期：维修负责人：日期：工艺负责人：日期：设备负责人：日期：变更同意人：日期：分发:注：1、以上内容由审查组和同意人填写。表C.2变更检查表安全健康是否不合用1.与否存在任何也许导致安全问题的化学反应？检查化学反应矩阵模型。*2.与否存在任何易燃易爆化学物质或灰尘？*3.与否存在任何有危险的原材料流流速、成分或温度条件变更？*4.与否会因加热、冷却或精确H勺温度控制失控而导致安全问题？*5.与否具有为安全操作所必需口勺仪表、控制、紧急制动、开关或报警？检查操作人员通道所在地并实行监控。*6.与否有任何出于安全考虑而必须联锁的设备？*7.与否有任何校准与否对安全非常重要的仪表？*8.有无会给人员及设备导致危害於!腐蚀物？*9.与否存在空气排放问题？检查通风规定。*10.与否存在有毒或危害性化学物品？如：石棉，放射性物质？检查通风规定。*11.与否也许因蒸汽、仪表气源、电力或任何其他供应的中断而导致不安全状况？*12.阀门位置错误对于安全问题与否重要？*13.与否规定吹扫或惰性气体保留？*14.与否需要通风孔、安全阀、溢出、排水或冲洗连接？检查其尺寸、位置及供应商。*15.与否需要冷冻保护？*16.与否存在任何压力容器？泄压需要与否受变更方案的影响？*17.不一样压力等级的容器之间与否有连接？检查泄压规定？*18.温度与否高或低至需要通过隔离来保护人员安全？*19.温度与否高或低至也许导致管道或设备的热膨胀？*20.与否需要采用筑堤、围栏或其他围护措施以控制泄漏？检查尺寸。*21.消防系统与否需要进行变更？*22.与否存在任何机械伤害？一般需要添加围栏、扶手、机械防护或其他操作人员保护设施等。*23.与否需因安全原因变更照明？考虑高空照明和应急照明。*24.与否引入了任何也许变化电气分类的化学物品？*25.静电或雷电与否会构成危害？*26.拟变更成果与否会导致工作环境架高或导致空间封闭？*27.对需要改善的控制器与否明确？常常用到或重要的仪器数值与否易于读取,传*播理解不会导致混淆？28.采用控制动作后，与否能显示符合调整规定的画面？*29.常用或重要的控制器和阀门与否能无应力正常操控？*30.与否可以对误操作进行提醒和纠正？*31.与否考虑工作环境问题，即噪音、温度、照明等？*32.与否考虑了操作和维修作业中的移动、姿势和可及度？人工加载任何新原料时与否考虑r材料对人体的影响？*33.工作场所附近H勺事故应急设备与否满足需要？例如：将易燃物放入非易燃物寄存区后，应增长灭火器；或者，使用腐蚀性化学物品日勺状况下，应考虑洗眼站。*34.在变更中，与否有也许使用或产生波及国家法律规定应严格控制的有毒物质？*表C.2（续）安全健康是否不合用环境影响是否不合用1.空气问题(1)与否建起了新H勺排放源？*(2)与否更换/重建了既有排放源？*(3)与否修改了既有排放源？*(4)与否变化了排放点口勺有关参数？(高度、速度及横截面)*(5)既有排放源中与否有新H勺化学品排出？*(6)与否建造新的控制设备或者改造既有H勺控制设备？*(7)上下游排放与否因变更引起变化？*(8)排放量评估：i.排放点源的变化*ii.短时排放的变化*ii.排放的总变化量*V.包括的化学品(仅列出那些增长、减少或者新出现的即可)：*(9)与否符合国家规定的有关气体排放原则？*(10)与否规定在线监测并定期出具监测数据？*(11)与否规定定期进行排放检测，并出具监测汇报？*(12)与否增长工艺设备或者更换既有设备(包括工艺容器、辅助设备等等)?口(13)与否对控制措施进行物理或者操作变更，或者与否对既有设备增设控制装置。这些变化与否会导致既有控制水平下降？*(14)与否增长新的槽罐或者容器，或者变化槽罐及其辅助管道的应用(变化其储存日勺化学品)？*(15)与否提高生产率(按小时计，按年计)？*(16)与否提高了容器的年物料处理能力或者对容器的上料速度？*(17)引入新的化学品，与否变化了排放的化学品的特性？*(18)与否使排放量增至高于实行控制前H勺*实际水平*(*前两年的平均排放量)*(19)排放量与否减少？*(20)与否发明了一种新的可燃气排放源？*(21)在可燃气使用中与否增长合适的零件？*(22)与否产生对可见排放、可见火焰排放的影响？*2.废水问题(1)废水流入量与否增长？口*(2)与否有新包括的化学品产生？(仅列出那些增长、减少或者新出现的)：口*(3)与否需要测试新建废水处理设施)勺能力？口*(4)排污流量与否增长？*(5)对生物监测成果与否有影响？*(6)与否需要建筑许可或者修正案？口*(7)与否需要排放许可或者修正案？*(8)与否规定雨水许可或者修正案？口*(9)与否已经告知废水管理人员？*3.废弃物问题(1)本项目的建设与否会导致任何废弃物Fl勺产生？口*(2)与否考虑了废弃物最小化的备选方案？口*(3)与否会构建新口勺废弃物管理工具，或者改善既有的废弃物管理工具？*(4)本项目与否需要土方挖掘？*(5)与否有有害废弃物的产生？口*(6)与否有无害废弃物的产生？口*(7)新产生或者增长的废弃物与否按合适方式处置？口*(8)与否可以提供一份包括本项目波及的所有化学品清单(仅列举那些增长、减少或者新增长的即可)*4.其他问题(1)此项目与否考虑了地下水保护措施？*(2)与否增长/修改了任何波及氯氟煌%)制冷系统？口*(3)与否增长了温室气体(二氧化碳，甲烷，等等)排放？口*(4)此项目与否波及任何拆除或者翻新项目？*匚(5)与否需要其他外部许可？(请列举)：*P(6)获得所有许可证的时间与否得到估测(假如需要)？口*注：1、以上检查表由申请人组织确认。2、若选择成果带星号(*),则应在技术变更申请审批表中技术变更详细阐明一栏做出阐明.3、以上问题若波及对工艺安全H勺不利影响，应考虑有无必要进行系统的工艺危害分析。附录D微小变更申请审批表装置：编号：申请人日期变更原因及内容：实行变更前需要的审查项目内容与否有关审查人结论新化学材料MSDS和有关资料与否可获得有承包商参与对收率的影响产能/产量对质量的影响工艺危害分析需要培训和沟通计划其他方面的影响日期:日期:技术负责人:变更同意人:分发：注1：当YSDS没有获得时，不得同意。注2：当环境影响评估确认变更后对环境有负面影响时，不得同意。注3：当工艺危害分析日勺结论认为更改后日勺工艺的风险等级是I或II是，不得同意。附录E人员变更管理流程附录F人员变更培训内容（范例）员工编号:员工姓名:序号培训内容与否合用考核人员完毕日期备注1进入受限空间作业2高处作业3临时用电4挖掘作业5机械完整性6工艺设备变更7化学品作业8安全标识9启动前安全检查10工作安全分析.11上锁挂牌12工艺安全管理基础13工艺安全管理14工艺安全分析15工艺设备变更16人员变更17质量保证主管领导意见：签字：日期：注：由主管领导对培训内容进行识别，合用打不合用打“X”。附录G培训内容考核（范例）项目：进入受限空间作业考核内容：一一与否掌握受限空间辨识B措施？一一与否理解进入受限空间作业日勺风险和危害？一一与否熟悉进入有限空间作业日勺程序？一一进入有限空间前需要哪些准备工作？一一进入有限空间人员B职责？进入受限空间作业需要哪些措施和劳动防护装备?怎样办理受限空间作业票？受限空间气体检测措施？参照文献：进入受限空间管理规范及程序等考核方式：笔试考试、与考核人员讨论，展示有关认识。培训完毕时间：2周项目：启动前安全检查考核内容：一一与否熟悉启动前安全检查的程序？启动前的工艺设备应具有哪些条件？怎样进行启动前安全检查？启动前安全检查小组构成和职责？启动前安全检查人员I向职责？本岗位启动前安全检查内容?参照文献：启动前安全检查管理规范及程序等考核方式：与考核人员讨论，展示有关认识。培训完毕时间：1个月项目：上锁挂牌考核内容：一一与否熟悉上锁挂牌管理程序？一一哪些设备需要进行能量隔离？一一个人锁、集体锁上锁方式的区别？一一怎样上个人锁和集体锁？怎样进行能量隔离后确实认？怎样进行解锁？非正常解锁应当怎样进行？电气设备上锁应注意哪些事项？（适合于电气作业人员）参照文献：上锁挂牌管理规范及程序等。考核方式：与考核人员讨论，展示有关认识；现场模拟操作。培训完毕时间：1个月