GSV2.0反恐安全管理手册.docx

XX有限公司Gs1反恐安全管理手册文件编号:XXCTPAT001版本：BO实施日期制订审查批准文件名称反恐安全手册文件编号XX-CTPAT-001实施日期2021-12-30版本/版次BO管控状态受控手册更改记录序号修改页码修改条款内容修改日期修改人备注1无换版发行2021.12.30XX文件名称反恐安全手册文件编号XX-CTPAT-OO1实施日期2021-12-30版本/版次BO管控状态受控目录第一章安全愿景与责任第Ol节供应链安全声明第02节组织架构及职责说明第03节企业反恐安全计划第04节反恐安全控制程序第05节内部审核控制程序第06节安全改善计划第07节安全评估程序第08节突击审核控制程序第09节安全事件报告和处理程序第10节员工匿名举报管理程序第二章风险评估第01节CTPAT五步风险评估程序第02节业务连续性计划第三章商业合作伙伴安全第01节供应商安全管理程序第02节供应商/承包商风险评估程序第03节供应商反恐安全要求第04节运输公司安全控制程序第四章网络安全第01节网络安全管理程序第02节更改密码程序第03节电子邮件和电子文档安全控制程序第04节信息和技术安全程序第05节IT安全控制及滥用惩罚程序第06节防止网络攻击政策和程序第五章运输安全第01节仓库安全工作指引第02节敏感或重点区域的控制程序第03节生产、装配和包装安全控制程序文件名称反恐安全手册文件编号XX-CTPAT-001实施日期2021-12-30版本/版次BO管控状态受控第04节集装箱/货车检查及异常处理程序第05节封条管理程序第06节集装箱出厂后封条破损应急处理程序第07节临时开箱检查控制程序第08节货柜装柜监柜封箱（封条）追踪验证程序第09节货物短装溢装检查和上报程序第10节防止非法（未申报）转运管理程序第11节运输安全管理程序第12节收发、储存货物控制及计数、称重程序第13节发出/接收货物时间的追踪及异常处理程序第14节国内运输商报告安全事故程序第15节船务安全工作指引第16节出口货物报关与安全程序第17节货物文件与单据安全管理程序第18节出口文件的管制程序第19节处理有害生物（虫害）污染程序第20节防止木质包装材料受有害生物污染程序第六章物理安全第01节厂区保安要求第02节物理安全措施程序第03节警报和摄像系统设置与维护程序第04节钥匙控制程序第05节保安人员工作职责第06节保安人员管理程序第07节保安安全工作指引第08节保安员安全培训教材第09节门禁管理程序第10节车辆停放及控制程序第11节识别、盘问及报告未明身份人员程序第12节访客身份识别及访客证管制程序第13节反偷窃程序文件名称反恐安全手册文件编号XX-CTPAT-001实施日期2021-12-30版本/版次BO管控状态受控第14节外来包裹（邮件）检查程序第15节传染病控制程序第七章人事安全第Ol节第02节第03节第04节第05节第06节第07节第08节第09节第10节第11节人事安全程序身份证识别与核对程序背景调查与核实程序离职人员管理程序临时工控制程序终止合作客户和供应商控制程序员工身份识别和通行管制程序厂牌找回及解除访问权限程序员工安全忧患意识培训程序反人口贩卖和反走私程序反恐安全培训教材文件名称反恐安全手册文件编号XX-CTPAT-001实施日期2021-12-30版本/版次BO管控状态受控第一章安全愿景与责任第Ol节供应链安全声明1公司反恐方针：预防为主，确保重点；打击犯罪，保障安全。1.1 “预防为主”是做好反恐保卫工作的出发点。因此，在反恐保卫工作中应采取人防、物防、技防三位一体得预防措施，力争把违法犯罪行为遏制在预谋阶段，把各种突发安全事件消灭在萌芽之中。1.2 “确保重点”是做好保卫工作的又一重要指导思想，保卫工作阵地面广，战线长，任务重,要做好我厂安全保卫工作，首先要抓好重点单位和受限区域的安全防范工作。1.3 “打击犯罪”是保卫工作的基本任务，它和预防工作是相辅相成的。打击犯罪是预防工作的延伸，因为通过调查询问，侦查破案，暴露出预防工作的缺陷、漏洞，能及时采取措施加以完善，以避免类似问题的继续发生，从而提高防范水平。1.4 “保障安全”是反恐保卫工作的出发点和最终目的。安全防范工作的建立和实施，都是为保障工场内部安全与稳定，如果离开了这个总目标,也就失去了保卫工作建立和存在的意义。2.公司反恐目标:序号权责单位公司安全因素控制目标测试频率1行政体系部入职前的背景调查80%每月2行政体系部新进员工安全危险意识培训100%每月3行政体系部解雇员工闯入公司厂区0次/年一年4仓库安全问题退货次数0次/年一年5仓库不明物体混入本厂进出货品0次/年一年3.公司最高管理层郑重声明和承诺：3.1公司积极主动参与CTPAT认证和向公司员工和相关商业伙伴传达满足CTPAT最低安全标准MSC的重要性。3.2坚决贯彻CTPAT最低安全标准MSC与相关商业伙伴建立供应链安全管理系统，根据公司业务文件名称反恐安全手册文件编号XX-CTPAT-001实施日期2021-12-30版本/版次BO管控状态受控和风险水平，公司组织策划制定反恐方针目标、反恐记录及文件、安全愿景与责任、风险评估、商业合作伙伴安全、网络安全、国际交通安全运输工具、封条安全、程序安全、农业安全、物理安全、物理进出控制、人事安全、教育/培训和认知、反走私（人口贩卖、奴役工、有组织犯罪、强迫劳工、使用童工/外来非法劳务工、恐吓）等方面的书面化政策/程序并每年至少对其进行一次全面评审和相关变化进行及时的更新，确保达到或超过美国海关与商业伙伴反恐计划（C-TPAT）,加拿大贸易伙伴保护措施（PIP）,欧洲认可经营者指引（AE0）、世界海关组织（We0）、全球安全核查计划（GSV）、SCAN安全审核标准和WabMart供应链安全审核标准等安全标准要求。3.3建立、实施和维护公司供应链安全管理体系，在实践中依章行事，依规管理，规范公司行为；严格依CTPAT最低安全标准MSC筛选和监察所有商业伙伴，每年更新一次其安全评估信息；并定期的或根据情况/风险的规定，要求商业伙伴进行风险自我评估，适时组织人员对公司各部门和相关商业伙伴进行现场安全审核或不通知突击审核，持续改善。3.4坚决打击非法贩运，防止恐怖行为；禁止使用强迫、监禁、契约或契约童工；禁止走私、贩毒、人口贩卖、有组织犯罪、恐吓等行为；根据公司风险因素变化，及时（每年或更频繁）地对公司供应链安全进行全面风险评估，识别、降低和消除所有潜在的安全风险，全力保护公司供应链从原发点（制造商/供应商/卖主）一直到销售点的安全，免受犯罪活动（如贩毒、恐怖主义、人口走私和非法违禁品）之害；同时在公司重点区域展示和宣传公司供应链安全声明和CTPAT计划承诺，确保公司员工和相关商业伙伴自觉遵守。公司管理层和全体员工将竭尽全力把本声明和承诺贯彻到底，并愿为本声明和承诺承担一切责任，本声明和承诺自公司最高管理者签署之日起生效。董事：日期：2021年12月300文件名称反恐安全手册版本/版次BO管控状态受控文件编号XX-CTPAT-001实施日期2021-12-30第02节反恐安全组织架构图反恐方针：预防为主确保重点;打击犯罪保障安全。,组员:反恐安全代表安全主任组员：所有保安员电工/IT仓库负责人各部门负责人物料及运输防护组仓库负责人E公共安全防护组保安负责人B产品安全防护组生产部负责人D人事安全防护组行政部负责人C组员：IT各部门负责人人事文员财务部采购/船务/报关员采购/船务/报关员保安员仓库/生产车间/品质部组员:仓库负责人装卸货负责人封条管理员文件名称反恐安全手册文件编号XX-CTPAT-001实施日期2021-12-30版本/版次BO管控状态受控反恐热线电话：保安室：总经理：派出所：IlO行政负责人：火警：119匪警：110医院急救：120东莞市派出所：公司CTPAT联系人(PoC)姓名：移动电话号码：电话号码:文件名称反恐安全手册文件编号XX-CTPAT-001实施日期2021-12-30版本/版次BO管控状态受控反恐代表职责：1 .负责制定、完善和维护公司反恐方针目标、反恐记录及文件、安全愿景与责任、风险评估、商业合作伙伴安全、网络安全、国际交通安全运输工具、封条安全、程序安全、农业安全、物理安全、物理进出控制、人事安全、教育/培训和认知、反走私（人口贩卖、奴役工、有组织犯罪、强迫劳工、使用童工/外来非法劳务工、恐吓）等安全的各项规章制度，并监督各相关部门有效地执行;2 .负责公司反恐方针目标、反恐记录及文件、安全愿景与责任、风险评估及反走私（人口贩卖、奴役工、有组织犯罪、强迫劳工、使用童工/外来非法劳务工、恐吓）等管理，每年至少两次组织内审员对本手册和相关程序文件的实施情况进行定期或不定期审核/管理评审、改善，以确保公司公司安全的有效实施和维持；3 .负责定期获取国内外反恐趋势和新闻，定期向公司管理层报告反恐安全体系的运作情况以及就反恐安全体系有关事宜与外部相关方（政府、海关及客户等）报告或联络工作；4 .如有突发安全事件的发生，及时调动安全部门进行防卫，确保公司人身、财产的安全。公共安全防卫组职责：1 .负责公司物理安全管理，提供一些威慑/物理障碍，在公司整个供应链中采用保安队伍监控和防护公司、室外空间安装足够的照明设施、利用安全技术对公司的边界（围墙）监控等必要的安全措施,防止不必要地提取货物、敏感设备和/或信息；2 .负责公司物理进出控制，对访客、员工及访客停车安全进行管理，对进入公司的货物，包裹和信件必须在分发前经过检查；在货物进厂或出厂前均应对货车司机的身份进行识别和确认；严格贯彻执行公司访问控制（包括所有入厂区的所有员工、访客和供应商的正面识别）程序，防止未经授权进入公司，保持对员工和访客的控制，保护公司资产。人事安全防护组职责：1 .负责公司网络安全管理，建立和维持公司网络安全政策/程序，确保公司信息技术（IT）和数据安全，确保公司的知识产权、客户信息、财务数据和员工记录等不遭到破坏。2 .负责公司人事安全管理，对员工招聘程序定期评估和更新，实施新员工招聘、离职员工的安全管理和离职员工信息通知至保安等工作，严防不法分子混入厂内工作；负责建立筛选应聘员工，获取其背景资料的程序（例如，正式聘用前确认其工作经历及家庭状况）和执行针对敏感岗位的在职员工的定期背景调查；负责对受限制区域应建立身份识别系统，以确保在进入相关区域以前的身份确认和出入管控；文件名称反恐安全手册文件编号XX-CTPAT-001实施日期2021-12-30版本/版次BO管控状态受控3 .负责公司员工的教育/培训和认知，建立并维持书面的安全危险意识计划，涵盖对当前恐怖分子威胁、走私趋势和缉获的资讯，以确保员工了解供应链各环节恐怖分子的威胁，同时提供激励措施鼓励员工参与。产品安全防护组职责：1 .负责公司商业合作伙伴安全管理，制定选择和监察商业合作伙伴书面程序，确保直接处理货物和/或进出口单据的业务伙伴有适当的安全措施，通过国际供应链确保货物安全；2 .负责公司程序安全管理，确保供应链中与货物运输、装卸和储存有关的程序的完整性和安全性，包括进出口过程、文件、货物储存和处理要求等方面；3 .负责生产，装配及包装安全，采取措施确保生产装配及包装、运输、处置和存放过程中货物的完好和安全；物料进出及运输防护组职责：1 .负责公司农业安全管理，建立和维持防止可见的虫害污染以符合木质包装材料（WPM）的要求书面程序，确保消除所有运输工具和所有类型货物中的污染物，以减少货舱、延误和商品退货或处理；2 .负责公司国际交通安全运输工具管理，防止、发现和/或阻止改变IlT结构或秘密进入这些结构的安全措施，包括可能允许向个人引入未经授权的材料；3 .负责公司封条安全管理，选择、采购、保管、登记发放、使用、更换、追踪和盘点符合或超过现行IS017712标准保证的封条，以及按VVTT程序，在IIT上正确放置封条，并应验证封条已正确贴上。文件名称反恐安全手册文件编号XX-CTPAT-001实施日期2021-12-30版本/版次BO管控状态受控CTPAT主要联系人(POC)任命书为贯彻C-TPAT安全标准,加强对C-TPAT安全管理体系运作的领导，保持C-TPAT安全体系整体有效运行,特任命B男士为公司负责CTPAT/供应链安全计划的主要联系人(PoC),其职责为：1 .负责在公司内建立、实施和保持OTPAT安全管理体系。2 .负责向公司内部和商业伙伴传达OTPAT最新要求、供应链安全活动以及公司内一切安全事故的协调处理，就安全反面的有关事宜与外部(如政府、海关及客户等)各方联络。3 .负责定期获取国内外反恐趋势和新闻,定期向公司管理层和商业伙伴提供最新OTPAT相关信息,管理与供应链安全有关的问题，包括任何审核的进度或结果、与安全有关的演习和CTPAT验证。4 .负责更新和维护公司C-TPAT文件资料，组织供应链安全风险评估、内部/商业伙伴安全检查及评估，定期向公司管理层报告CTPAT管理体系的业绩，包括改进的需求。5 .负责根据风险评估、自我评估、审核和调查所发现之缺点采取相应改善措施，不断改进公司OTPAT安全管理体系。6 .负责为CTPAT安全管理体系的建立、实施和保持提供必需的资源。POC权限：当公司出现任何不符合CTPAT安全管理体系要求的问题时，有权采取必要措施，直至问题得到圆满解决。董事：日期：2021-12-30文件名称反恐安全手册文件编号XX-CTPAT-001实施日期2021-12-30版本/版次BO管控状态受控第03节企业反恐安全计划1 .目的：为了确保公司在进行成品运输过程中，遵守CTPAT全球反恐联盟的安全指导，以便在美国以外的运输海关通关不会太迟，或由于窃贼或恐怖分子使用以上环节作为运送违禁物品进入美国的运输工具。2 .范围：适用于美国境外与生产商和仓库人员进行产品的生产、储存或运输。3 .参考文件3. IC-TPATT美国海关与商业伙伴反恐计划4.程序4.1. 人力资源安全控制每个新员工必须进行职前培训，内容包括：厂规厂纪、消防卫生知识、重要区域进入、货物的保存。发现异常的人或可疑的、非法的事如何处理方法等。4. 设立员工投诉信箱，鼓励员工如发现以上问题及时举报，对举报员工给予适当奖励。5. 1.2对个别从事安全重要岗位（如运输、仓管、搬运、装卸）的员工实施通过公司部门协助核其身份、背景、方要确认其有否犯罪档案，参加不明党派等。5.1. 3对所的员工进行不定期的反恐基本知识培训，提升员工反恐意识。4.L4以确保厂房安全及公司员工人身安全，所有人员不得带枪支、弹药、毒品、各种凶器、易燃易爆物品等进入厂区。4. 2.生产工厂安全控制4 .2.1厂区用坚固的具有一定高度的围墙围起并安装红外线移动探测系统进行监控，所有重要的场所及出口安装有CeTV系统进行监控。工厂由保安一个星期7天上班，每天24小时值班，进出工厂人员、车辆进行安全检查并登记，发来访客证。5 .2.2生产工厂内所领发的物料必须要有收发货单据，任何无单据物料不得在工厂内使用，对不明来料及无单据物料的进入必须要做好即时登记，严重的需向厂部汇报及调源。4. 2.3厂内不允许非生产部门人员的进入，外来考察、检查、验货等人员的进入都要有主管级别以上人员陪同下方可进入。4. 2.4要有指定人员从事包装区域内的工作，所有生产出的成品应即时送往成品区如发现成品文件名称反恐安全手册文件编号XX-CTPAT-001实施日期2021-12-30版本/版次BO管控状态受控箱打开应立即通知车间负责人，安排QC及时检查参照签办、检查合格方可摆入成品区，所有成品区都有属非法进入区域。4. 2.5所有利器的使用必须有专人负责收发登记。发现有断折的利器需即时收集，如收集不全的需向领导汇报，并将利器折断的时间、工作地点及利器编号记录。4.3仓贮及运输安全控制（分来料、储存环境、出货三部分）4. 3.1所有进入仓库的物料必须要有相应的货单收据，仓管人员核实来货与货单一致方可进行卸货，并出IQC对货品质量的检验。所有外来货品必须第一时间进入独立的区域。4. 3.2经IQC检验合格的货品被送到合格区域内存放，需要贴上合适标识，显示其物料的名称、数量（重量）、供应商名称、入仓日期等。4. 3.3仓库管理员必须对本地内的物料进行定期的检查，如发现物料丢失或短缺，需填写货物丢失、超量、短缺或损坏报告向上级汇报。4. 3.5设立独立的成品储存仓，成品储存仓有专人负责管理，任何人未经许可不得随便进入，如有客人或品质检查员进行检查的必须要有主管级以上人员陪同。4. 3.6成品、货物的装卸有独立的区域，装卸区域内未经允许，人员及车辆不得进入，装卸人员直接由仓库负责管理，并需接受安全知识培训。装卸车辆司机在将车辆停泊好后应即进入司机休息的地方等待。4. 3.7货物装载过程需要有仓库负责人监督，防止未经许可人员、车辆的进入及异常事情的发生，当发现有异常事情或不允许人员进入装载区域时，仓库负责人应即时加以阻止，并对此进行相应的记录保存。货物被装好后应即时由仓库管理人员将车门封好/上锁，防止在运输过程中出现被开锁,一般不可以让司机接触车门锁匙。外运出口货物应由仓库负责人贴上厂封条纸，待海关检查后再插上海关发给的封匙。4.4环境综合安全控制4. 4.1成品储存仓安装中央电视录影系统监督成品货物有否被偷窃的安全措施。5. 4.2货物装卸区域安装中央电视录影系统、监督货物装卸过程，以防不法行为发生。6. 4.3进入厂区内所有货物装载车辆不得与私人车、载客车辆在同一区域内停泊，对装载货物车辆停泊区，不得有任何未经许可人员的进入，由仓库负责人对该区域进行严格控制。7. 4.4厂区内保持有足够的照明灯光，后勤保安排值班员对厂区内设施进行巡查，并在厂区设立巡查签到记录。8. 4.5电房有紧急发电系统，保持足够照明电源供应。文件名称反恐安全手册文件编号XX-CTPAT-001实施日期2021-12-30版本/版次BO管控状态受控9. 4.6运输货车场、仓库及办公室进出口要有控制，由指定人员方可进入，只允许需在此区域内工作的人员进入。10. 4.7厂内保存至少每个月一次对该录影系统进行预防维护记录。11. 4.8货柜及封条的安全控制：12. 4.9对进出所有货柜及封条进行质量全面检查，确保所的货柜及封条安全可靠。4. 5IT系统安全控制：1. 5.1建立电脑账号密码，定期更改账号及密码，对电脑资迅系统登入进行全面控制。4. 5.2对所有的电脑安装杀毒软件，定期对电脑各操作系统进行杀毒，确保电脑系统正常运行。4.5.3定期召开IT安全会议，通报IT安全状况，培训员工安全使用电脑。4.6供应链反恐安全控制：4. 6.1对所有供应商进行定期的反恐管理体系评审，确保供应链的各个环节安全无误。4.7本反恐计划的评审、修订与发行4. 7.1公司高层管理定期每年对企业反恐安全计划进行一次评审及修订以确保企业反恐安全计划的适宜性、充分性及有效性，并在修订记录记录相应的修订履历。5. 7.2公司将修订过的企业反恐安全计划及时发给相关部门，并将旧版的企业反恐安全计划回收。文件名称反恐安全手册文件编号XX-CTPAT-001实施日期2021-12-30版本/版次BO管控状态受控第04节反恐安全控制程序1 .目的：本程序的目的是确保我公司在进行成品运输过程中，遵守美国海关的C-TPAT（海关贸易伙伴防恐）安全指导，以便在运输、结关不会推迟，防范窃贼或恐怖分子使用以上的环节作为运送违禁物品进入美国的运输工具。2 .范围：适用于整个生产、贮存、运输过程。3 .参考文件C-TPATT美国海关与商业伙伴反恐计划4 .程序4.1 人力资源安全控制4.1.1 所有员工进入厂区内必须佩戴好本人的厂牌、无佩戴厂牌者将要受到盘查并被拒之门外，来访者需到门卫值班室说明来访原因，放行后按防疫要求主动扫码亮码，如实填写有无去过中高风险地区，做好来访登记。值班员及时进行电话通知被访人，情况属实的发给“访客证”，并由值班员带领或者被访人带领。4.1.2 新招聘的员工所持本人身份证必须是真实的，并需填写个人真实的学历，政治背景及详细地址，对不正确填写基本内容及无法核实真实身份，无法背景者一律不准在本公司招考范围之内。4.1.3 每个新员工必须进行职前培训、内容包括：厂规厂纪、反恐、消防卫生知识、重要区域进入、货物的保存。发现异常的人或可疑的、非法的事应如何处理方法等。4.1.2设立员工投诉信箱，鼓励员工如发现以上问题及时举报。4.1.3对个别从事安全重要岗位（如财务、船务、人事、保安、包装工、装卸工）的员工实施通过公安部门协助查其身份、背景，有否犯罪档案，是否参加不明党派等，并对所有人员调查。4.2生产工厂安全控制4.2.1生产车间领发的物料必须要有收发货单据，任何无单据物料不得在车间内使用，不明来料及无单据物料的进入必须要做好及时登记，严重的需及时汇报及调查来源。4.2.2X厂内不允许非生产部门人员随意进入，外来考察、检查、验货等人员的进入都要有主管级别以上人员陪同下方可进入。4.2.3X厂指定专人从事包装区域内的工作，所有生产出的成品及时送往专人负责的成品区，如发现成品箱打开应立即通知车间负责人，安排QC及时检查合格方可摆入成品区，未经授权人员不得文件名称反恐安全手册文件编号XX-CTPAT-001实施日期2021-12-30版本/版次BO管控状态受控进入成品区。4.3仓库及运输安全控制（可分来料、储存环境、出货三部分）4.3.1所有进入仓库的物料必须要有相应的货单收据，仓管人员核实来货与货单一致方可进行卸货，并出QC对货品质量的检验，所有外来货品必须第一时间进入独立的验收区域。4.3.2经QC检验合格的货品被送到合格区域内存放，需要贴上合格标识，显示其物料的名称、数量、重量、入仓日期等。4.3.3仓库管理员必须对本仓内的物料进行定期的检查，如发现物料丢失或短缺，需向上级汇报。4.3.4仓库内所有物料的储存环境必须由同一门口进出，门口需要有门可紧密关闭，不能让外界进入。4.3.5设立独立的成品储存仓，成品储存仓有专人负责管理，任何人未经允许不得随便进入，如有客人或品质检查员进行检查的必须要有上级主管批准或陪同。4.3.6成品、货物的装载有独立的区域，装载区内不准未经允许人员及车辆进入，装载人员直接由仓库负责管理，并需接受安全知识培训。装载车辆司机在将车辆停泊好后立即进入司机休息的地方等待。4.3.7货物装载过程需要有仓库及保安人员监督，防止未经许可人员，车辆的进入及异常事情的发生，当发现有异常事情或不允许人员进入装载区域时，仓库监柜人应及时加以阻止，并对此进行相应的记录保存。4. 3.8货物被装好后应及时由仓库监柜人员将集装箱门关好上锁并加上封匙。4.4环境综合安全控制4. 4.1成品储存仓安装监视系统监督成品货物有否被破坏、偷窃的安全措施。5. 4.2货物装卸区域安装监视系统、监督货物装卸过程，以防不法行为发生。6. 4.3进入厂区内所有货物装载车辆不得与私人车，载客车辆在同一区域内停泊。对装载货物车辆停泊区不得有任何未经许可人员的进入，由仓库负责人对该区域进行严控。7. 4.4厂区内保持有足够的照明灯光，安排值班员对厂区内设施进行巡查，并在厂区设立巡查签到记录。8. 4.5保持足够照明电源供应，监控设备设置备用电源。9. 4.6运输货车场，仓库及办公室进出口有要控制，由指定人员方可进入，只允许需在此区域内工作的人员进入，监视系统在正常的情况下至少每六个月进行一次维护。4.5记录4.5.ICCTV监视系统资料保存不可少于30天；装卸货区视系统资料保存不可少于45天。文件名称反恐安全手册文件编号XX-CTPAT-001实施日期2021-12-30版本/版次BO管控状态受控4.5.2来访登记记录保存可不少于3个月。4.5.3包装车间、仓库等敏感区域外来人员进入登记记录保存不可少于3个月o文件名称反恐安全手册文件编号XX-CTPAT-001实施日期2021-12-30版本/版次BO管控状态受控第05节内部审核控制程序1 .目的：为明确反恐体系的内部审核事项，以定期对我公司运行反恐体系的符合性、有效性等进行评估，以持续改进。2 .范围：本程序适用于全厂范围。3 .职责：3. 1安全主任：主导公司内部审核。4. 2安全主任：对反恐体系审核负责。4.程序4. 1审核策划:制定内部审核计划时应考虑拟定审核的过程，区域的状况和重要性以及以往审核的情况。4. 2内审频次:正常情况下每年审核一次或由管理者代表另外确定（两次内审间隔不应超过12个月），每次审核应涉及反恐的各项内容，下列情况应考虑进行内审：4. 2.1发生重大反恐方面事故或顾客投诉情节重大。4. 2.2组织机构、管理体系发生重大变化。4. 2.3有关法律、法规及其他外部要求变更。4. 3内部质量/环境审核的依据：4. 3.1公司反恐体系文件。4. 3.2相关法律法规要求等。4. 3.3客户及相关方的要求。5. 4审核的准备4. 4.1管理者代表任命或担任审核组长，选派内审员。内审应由与受审核部门无直接关系的内审员负责。5. 4.2审核组长策划并编制内审计划，必要时组织召开审核组预备会，宣读审核计划，提出审核要求，分配审核任务，并准备审核的各项工作。6. 4.3内审计划经管理者代表批准后提前一周通知受审核部门。1.5 内审实施4. 5.1首次会议；由审核组长主持，领导层、内审组成人员、各有关部门负责人参加并在会议文件名称反恐安全手册文件编号XX-CTPAT-001实施日期2021-12-30版本/版次BO管控状态受控签到表上签名；审核组长介绍审核目的、范围、依据、方法、内审日程安排及其有关事项。5. 5.2现场审核:审核员根据内审计划，通过询问、观察现场和检查质量记录、资料、文件等方式进行审核，并做好记录；内审时审核员要客观公正地对待审核中发现的问题;必要时审核组在每天审核结束后召开内部会议，就审核中的有关问题进行沟通。6. 5.3审核报告:现场审核后，审核组长召开审核组内部会议，依据标准、体系文件及有关法律法规等进行分析，对反恐体系在本企业运行的符合性和有效性进行综合评价，并确认不符合项编写内审报告。7. 5.4末次会议:领导层、内审组成员及各部门主管以上管理人员，与会者在会议签到表上签至J,审核组长主持会议;审核组长重申审核目的，宣读不符合项报告及内审报告并分发到各有关部门。1.6 纠正措施及跟踪验证:责任部门对不符合项报告中提到的不合格进行原因分析，制定纠正措施并实施纠正，核组负责跟踪验证并向管理者代表报告验证结果。5 .相关文档无6 .相关记录内审计划会议签到表不符合项报告内审报告文件名称反恐安全手册文件编号XX-CTPAT-001实施日期2021-12-30版本/版次BO管控状态受控第06节安全改善计划1.目的：为使本公司CrPAT反恐安全措施”能持之以恒落实执行及日益改善，进一步维护工厂安全及货物的安全。2 .范围：本程序适用于本公司一切安全活动的改善和实施3 .职责3. 1行政经理负责统筹和实施物理安全、进入控制等改善计划。4. 2后勤部负责安全改善计划的建设，确保有效实施。5. 3人事部负责员工的背景调查和安全教育的培训改善计划并实施。4.程序4.1 物理安全改善计划4. 确保所有建筑物用牢固材料建成以抵抗非法进入和外部进入。5. 1.L由安全主任统筹及安排安全检查小组每月一次对全厂范围的建筑、设施进行检查，将检查结果报告安全主任并及时沟通相关部门（如维修部），确保所有内外门窗和围栏等配备足够数量锁具，并且所有锁具必须具备有效的防盗性能，对一些经鉴定已损坏或过于陈旧超过使用期的要及时维修或更换，确保其构造更加合理，防止一切非法的进入。5.1. 2.对于一些高价的货物必须贮存于仓库独立的房间内作为重点保护。4. 1.3,由维修部负责对全厂范围内照明系统的安装及检修，包括厂区周围、围墙、生产区、生活娱乐区、厕所等，保证有足够的照明灯光，及时更换已坏的灯具和线路。4. 1.4.规划中必须将客车、私家车与货物运输车分区停泊，禁止未经许可人员进入。5. 1.5,装载货物区按要求规划安装CeTV录像系统，且对录像记录保留不少于45天。装载货区因场地所限暂以保安员现场看护来限制未经许可人员进入。6. 1.6,建立畅通的内外交流系统，编制内部电话联络表张贴，公布安全主任及各主要人员的联络电话等，保持与地方公安和法律部门的联络，进一步完善我厂的安全工作。4. 2进入程序改善计划禁止未经授权进入厂区及非法进入成品储存区、装卸运输区等重要区域。4. 2.1本公司所有雇员需凭个人有效厂牌进出厂门外，外来客人或供应商来访，需向值班保安员说明来访原因，待电话联系被访人证实来访者身份后在来访人员、车辆出入登记表上作好记文件名称反恐安全手册文件编号XX-CTPAT-001实施日期2021-12-30版本/版次BO管控状态受控录，并要求其按防疫要求主动扫码亮码，如实填写有无去过中高风险地区,核实无误后发放“访客证”放行，同时根据实际情况决定是否有保安员带领，当来访客人离开时，需收回其“访客证”。4. 2.2进入我厂的车辆及司机人员，亦需填写来访人员、车辆出入登记表并领带“访客证”方可进入，不得随意进入其它未经许可进入之场所。4. 2.3人事部需向保安部提供所有在离职员工的名单，采购部向保安部提供合作及终止合作供应商名单，保安部负责监控，防止离职人员和终止合作的供应商进入我厂。4. 2.4所有人员携带物品出厂区时需接受保安人员的检查，如发现非个人物品或无货单对象，保安员应拒绝其携带出厂，严重者需向安全主任或地方公安部门汇报进一步处理。4 .2.5进一步加强对重点区域的进入控制：如成品贮存区，由专人负责控制，严禁非准许人员和物料进入。5 .2.6加强厂区内的保安巡逻，任何时候在厂区内发现有无识别或可疑人员即应上前盘查，或带保安值班室询问，并做记录。6. 3货物安全程序改善计划加强对货物进出的安全控制以确保合法货物的交换或避免流失及非法物料的进入。1. 3.1所有来料由仓库主管或指定代表人核对采购部发出的订购单，对无订购单物料一律拒绝收货,经核查为本公司所采购的物料后卸运至独立的验收区域，经IQC检验合格并确认物料安全方可入仓。4. 3.2所有货物进出，仓库必须保存其物料交收凭据，按照货物文件与单据安全管理程序执行。4.4 紧急事故处理当部门主管或值班保安员接到紧急事故的事情举报后，应立即把紧急事故情况向安全主任汇报，安全经理指示稳定现场，控制事态的进一步发展，经调查了解能及时解决处理，当即解决，如遇到有事态严重,经侦查到怀疑有异常和非法活动等，应立即向当地公安法律部门举报，并在事故发生后的24小时内把事件通知给海关及客户。4.5 人员安全改善计划对新员工进行雇佣审查，背景调查，确保工厂人员安全，消除安全隐患，满足CTPAT防恐要求。4.5.1 人事部对应聘人员进行面试，核实身份证及其他有效证件，符合劳动法务工年龄等条件的发给招工入职登记表。4.5.2要求应聘者在入职登记表中如实填写个人履历、学历、政治背景及详细地址。文件名称反恐安全手册文件编号XX-CTPAT-001实施日期2021-12-30版本/版次BO管控状态受控4.5.3对应聘重要岗位，如：保安、包装等人员，人事部要通过公安部门协助查核其身份背景，证实有无犯罪前科，是否参加不明党派，有否复杂的社会关系等，经核实合格方可录用。4.5.4本公司在职一年以上人员每年必须进行一次定期核查,通过当地派出所进行政治背景调查,着重了解雇员有否可疑现象，有否拉帮结派，有否密谋内部阴谋，有否恐怖倾向等。4.6教育培训改善计划通过对雇员进行安全、防恐等常识的教育培训，全方位地促进工厂的安全控制。4.6.1人事部定期或不定期地组织员工培训，结合不同时期形势特点和日常实际情况，对员工进行防恐常识的教育培训。4.6.2设立奖励机制，鼓励员工积极参与安全控制，实行“有奖举报”鼓励措施。文件名称反恐安全手册文件编号XX-CTPAT-001实施日期2021-12-30版本/版次BO管控状态受控第07节安全评估程序1 .目的为了进一步加强反恐的安全工作，防止保安人员工作上的疏忽，制定本程序。2 .范围本程序适用于公司的内外部安全评审。3 .职责3.1 保安员必须按其岗位责任履行安全职责。3.2 内部审核员对保安员的工作进行监督。4 .程序4. 1内部审核4. 1.1内部审核员对保安工作应进行日常的监督,确保各保安员尽忠职守，履行各自