工程设计变更及现场签证管理办法（终稿）.docx

关于印发工程设计变更及现场签证管理办法的通知各部室、分公司、控股公司：为进一步规范设计变更与现场签证审批程序及工程实施过程中设计、施工、监理等有关单位的行为，合理控制工程造价，提高工程结算效率，经第14次总经理办公会议审议通过了工程设计变更及现场签证管理办法，现予以下发，请遵照执行。陕西城市燃气产业发展有限公司2020年12月8日附件：工程设计变更及现场签证管理办法第一章总则第一条为进一步规范设计变更与现场签证审批程序及工程实施过程中设计、施工、监理等有关单位的行为，合理控制工程造价，提高工程结算效率，依据国家法律法规和公司相关规定，制定本办法。第二条本办法适用于公司固定资产投资项目及生产作业项目。第三条生产技术管理部为生产作业类项目工程设计变更的归口管理部门，工程及物资管理部为现场签证工作的归口管理部门，固定资产投资项目的设计变更由生产技术管理部和工程及物资管理部共同管理。第二章设计变更、现场签证及类别第四条设计变更是指工程初步设计批复后至工程竣工投产期间，因设计或非设计原因引起的对初步设计文件或施工图设计文件的改变。（一）设计原因是指设计单位的勘察设计深度、设计文件内容等设计质量的原因。（二）非设计原因是指工程建设环境、政策法规和标准规范发生变化，或施工、建设管理等单位要求改变的原因。第五条设计变更分为设计单位发出的设计变更通知单（以设计院模板为准）、施工单位提出的工程联络单（详见附件2）及生产技术管理部发出的技术通知单（详见附件4）三类。1、蓝图交付之前的变更属于图纸会审阶段，按照图纸会审制度执行。2、蓝图交付之后、签订施工合同之前按照设计变更通知单执行，设计变更通知单须以设计变更审批单（详见附件1）作为前置条件。3、施工合同签订后的变更均按照工程联络单来执行。第六条现场签证是在施工过程中除设计变更外，其他涉及工程量增减、工程内容变更以及合同约定发承包双方需确认事项的签认证明。第七条工程现场签证（详见附件3）分为三类：设计变更签证、停（窝）工签证、其他类签证等。设计变更签证为技术通知单、工程联络单等引起工程量变化的签证；停（窝）工签证为土地征迁、工程外部协调及物资供应等引起施工人员、机具停（窝）工等的签证；其他类签证为工程建设的辅助项目（指非合同承包范围内的临时施工便道、抢修道路及委托施工单位代做的零星项目）和紧急情况（如抢险）发生工程量的签证。第三章管理职责第八条生产技术管理部负责生产作业类项目工程设计变更的管理并监督执行。第九条工程及物资管理部负责现场签证的管理并监督执行。第十条生产技术管理部和工程及物资管理部共同负责固定资产投资项目的设计变更的管理并监督执行，其中工程及物资管理部负责工程联络单的管理，生产技术管理部负责设计变更通知单及技术通知单的管理。第十一条经营管理部负责变更、签证工程量、工程造价合规性及合理性的最终审核，核定工程签证费用。第十二条分公司（生产作业项目实施单位）负责管辖范围内建设工程的设计变更与现场签证工作；对签证事项的真实性、合规性，签证资料的完整性、有效性，工程量准确性、签证费用等进行全面审核;负责设计变更、现场签证审批单的催办与上报等工作。第十三条各参建单位的主要责任（一）设计单位负责完成设计变更文件的编制，变更较大或必要时提出变更工程量和费用变化的计算书与说明；负责在规定时间内完成有关现场设计变更的审核。（二）监理单位负责审核工程联络单、签证的所有支持文件、工程量及费用，审核人员必须按合同、招标文件和有关文件规定执行，并对签证事项的合规性、真实性、准确性及签证资料的完整性负责；负责对设计变更与现场签证工程量进行旁站实测。（三）造价咨询单位负责按照合同要求审查设计变更与现场签证的工程量和相关费用。（四）施工、调试、物资服务等单位按照经批准的设计变更或施工组织方案组织实施并办理现场签证；负责据实整理、报送设计变更及签证文件。第四章审批流程、权限及要求第十四条设计变更按照“事前控制”原则在实施前办理，严格审批权限，超过权限范围的签字一律无效。第十五条设计变更要求着重审核变更的必要性及合理性，充分分析变更对原设计功能、规模、指标的影响，初步确定处理变更所需的费用、时间范围和质量要求。第十六条已办理工程联络单的签证事项，审批权限最终由各项目执行单位负责人审批，未办理工程联络单的现场签证，按照附件S3签证审批权限进行审批。工程现场签证审批流程详见附件3。第十七条需现场核实工程量的签证，施工单位在事项发生后28日内按程序办理完成签证手续。签证文件必须内容完整、记录真实，办理过程应附开挖记录、隐蔽记录等原始施工和影像资料等文件，保证签证单与原始资料相互吻合。各级审核人员在审核过程中依据合同约定工作界面及费用界面判断是否予以确认。第十八条较重大的签证事项，分公司（生产作业项目实施单位）报职能部门，现场共同复核后办理签证手续。第十九条未实行监理制的工程施工现场签证，由分公司（生产作业项目实施单位）经办人及负责人（最少需要两人及以上的人员）签字并签署审核意见。第二十条办理施工签证按照“一事一单、一项一签、随作随签”原则，严禁办理无任何数据记录及影像资料的签证单。监理单位及分公司（生产作业项目实施单位）审核意见不得简化为“同意”、“属实”、“工程量属实”等词语或无审核意见而只作签名。工程联络单的签字应按照表格按顺序填写，对签字负责。第五章签证结算第二十一条在工程现场验收后15日内，施工单位应向公司项目管理单位提交施工签证（原件）和相关资料，办理工程签证结算。工程项目实施部门（单位）应按单位工程建立项目联络单及签证台账，详见附件5。第二十二条在签证结算时，公司对签证内容疑点部分应进行核查并做出结论，签证相关责任人应积极配合。工程（技术）联络单、工程签证单办理过程中，要求同时进行电子化编报。施工单位严格按照合同约定时限整理好联络单、签证单，并经监理、设计单位现场审核签认后，将附件2、附件3、附件5上传至“工程管理系统”。各施工单位应同步设立固定、唯一的邮箱，并将邮箱号向公司及项目部备案。第二十三条签证变更价款的界定和计算方法，依据招投标文件及合同约定。第六章设计变更及签证责任第二十四条公司对未按规定履行设计变更与现场签证工作相应职责的，将在评价考核体系中予以考核，并视情节轻重通报批评。第二十五条项目管理单位及专业技术人员在变更、签证过程中玩忽职守、不负责任，未按此程序和规定认真执行，对工程建设造成损失的，或工程签证单签字确认结果与审核结果差距超过50%的，公司给予通报批评或经济处罚。第二十六条因设计原因引起的设计变更，纳入与设计单位合同的质量考核范畴，具体考核办法在合同中予以明确。第二十七条设计、施工、监理和造价咨询等单位未按规定履行设计变更与现场签证工作相应职责的，按合同约定考核。第七章附则第二十八条本办法由生产技术管理部和工程及物资管理部负责解释。第二十九条本制度自印发之日起施行。附件：L设计变更审批单，审批流程及权限2 .工程联络单，审批流程及权限3 .工程签证单，签证单附件，审批流程及权限4 .技术通知单5 .工程联络单汇总表与工程量签证单汇总表项目名称设计图号时间：提出单位口建设方口设计院口施工口监理口其他变更内容及估价变更内容：估价调整：原费用预估元，变更后预估元。附件：原设计图及变更后示意图。日期：项目管理单位意见：现场代表：负责人：时间：设计单位意见：时间：生产技术部意见：部长：分管技术领导：时间：工程管理部意见：部长：分管项目领导：时间：经营管理部意见：部长：分管经营领导：时间：总经理意见：时间：附件1：设计变更审批单审批流程及权限一、设计变更审批单1 .每份引起总投资费用增减在2万元及以内的，会签至设计单位。2 .每份引起总投资费用费用增减在210万元（含10万）之间的,会签至生产技术管理部。3 .每份引起总投资费用费用增减在1020万元（含20万）之间的，会签至经营管理部。4 .每份引起总投资费用费用增减在20万元以上的（或超过合同价的10%）除执行第3条审核手续外，报公司总经理审批。工程名称：（合同编号：）联络单编号：致陕西城市燃气产业发展有限公司：由于原因，兹提出增加/减少工程联络单，（内容详见附件）请予以审批。1、变更内容（施工说明、工程量增减量、材料增减量）见附件2、费用增减量（以施工合同中定额及费率计算报价）原费用：元；变更后费用（增+减一）J。见附件3、安全、技术、经济评估：提出单位：代表人：H期：实施意见：项目管理单位：负责人：i1期：一致意见：项目监理机构：工程及物资管理部：设计单位代表：签字：签字：签字：日期：日期：日期：生产技术管理部：负责人：签字：日期：经营管理部：负责人：签字：日期：分管项目领导签字：日期：分管技术领导签字：日期：分管经营领导签字：日期：总经理：签字：日期：工程联络单审批流程及权限一、工程联络单1 .每份费用增减在2万元及以内（或不超过合同价的1%）的，由项目总监、设计代表现场审核，项目执行单位经理审批。2 .每份费用增减在210万元（含10万）之间（或不超过合同价的5%）的，由项目总监、设计代表现场审核，项目执行单位审核，工程及物资管理部审批。3 .每份费用增减在1020万元（含20万）之间（或不超过合同价的10%）的，由项目总监、设计单位项目经理现场审核,工程及物资管理部、生产技术管理部及经营管理部审核后，报公司分管项目、技术及经营的领导审批。4 .每份费用增减在20万元以上的（或超过合同价的10%）除执行第3条审核手续外，报公司总经理审批。工程签证单工程名称签证编号标段号分部分项工程名称签证依据编号施工地点施工时间致陕西城市燃气产业发展有限公司:工程内容：1.工程量增减量、材料增减量等。2 .必要时，附施工隐蔽工程验收记录、材料相关资料等（含影像资料）。3 .费用增减量：原费用：元；变更后费用元；增（减）额元。4 .其他说明：。附件：工程量计算及造价表隐蔽工程验收单工程量增减技术及照片资料共页。以上内容请予以审核。经办人：项目经理：施工单位（盖章）：日期：年月日现场监理工程师（签字）：总监理工程师（签字）：（盖章）日期：现场经办人（签字）：现场项目经理（签字）：（盖章）日期：工程及物资管理部（签字）：分管项目领导（签字）：（盖章）日期：生产技术管理部（签字）：分管技术领导（签字）：（盖章）日期：经营管理部（签字）：分管经营领导（签字）：（盖章）日期：总经理（签字）：日期：备注：签证原则为一事一签。工程签证单附件1.工程签证说明（施工说明、工程及材料增减量）：2.工程量变更前和变更后费用大于0.5万以上的工程量对比表:工程量内容原设计工程量变更后工程量增（减）量备注监理单位审核意见（盖章）：经办人：日期：建设单位项目部审核意见（盖章）：经办人：H期：备注：附件审核可在申请的具体工程量处签署审核意见，但需标明审核意见的处数，与前表对应。签证单审批流程及权限1.每份费用增减在2万元及以内（或不超过合同价的1%）的，由项目总监、设计代表现场审核，项目执行单位经理审批。2 .每份费用增减在2-10万元（含10万）之间（或不超过合同价的5）的，由项目总监、设计代表现场审核，项目执行单位审核，工程及物资管理部审批。3 .每份费用增减在1020万元（含20万）之间（或不超过合同价的10%）的，由项目总监、设计单位项目经理现场审核，工程及物资管理部、生产技术管理部及经营管理部审核后，报公司分管项目、技术及经营的领导审批。4 .每份费用增减在20万元以上的（或超过合同价的10%）除执行第3条审核手续外，报公司总经理审批。技术通知单接收单位发件单位接收人发件人联系电话联系电话签发人事由具体事项：反馈意见（结果）日期：年月日编号:17XXX工程联络单汇总表（台账）序号联络单编号联络事项内容摘要原费用（万元）变更估算额（万元）费用增减额（万元）经办人上报时间备注12345678910合计说明1 .本次之前上报联络单项，金额万元，本次上报项，金额万元，累计上报项，金额万元。2 .每次上报必须附上一批次的汇总表。填报日期:填报批次:填报人:项目经理（项目副经理）：填报部门：（业主项目部）××X工程量签证单汇总表（台账）序号工程量签证单编号上报签证费用（万元）上报时间签证原因概述签证主要工程量联络单编号报出时间备注12345678910合计填报单位:（业主项目部）填报日期:填报批次:项目经理（项目副经理）：填报人:20