关于修订《中国铁建大桥工程局集团有限公司试验检测管理办法》的通知（大桥局科技〔2022〕117号）.docx

中l三建大桥工程局集团有限公司文件大桥局科技2022)117号关于修订中国铁建大桥工程局集团有限公司试验检测管理办法的通知各单位：为确保集团公司参建项目的工程质量，规范集团公司试验检测工作，充分发挥试验检测在项目建设中的重要作用，对中国铁建大桥工程局集团有限公司试验检测管理办法进行了修订,并经集团公司2022年第5次总经理办公会审议通过，现予以下发，请各单位组织学习宣贯，并遵照执行。中国铁建大桥工程局集团有限公司2022年4月27日中国铁建大桥工程局集团有限公司试验检测管理办法1 .总则1.1 编制目的规范集团公司试验检测工作流程，明确各级管理职责，充分发挥试验检测工作在项目建设质量控制中的重要作用，确保试验检测数据真实、准确、可靠，实现试验检测标准化、规范化、程序化和信息化管理。1.2 编制依据铁路工地试验室标准化管理实施意见（工管办函2013284号） 铁路建设项目工程试验室管理标准（Q/CR9204-2015） 公路水运工程试验检测机构等级标准（交安监2017113号） 公路工程工地试验室标准化指南 公路水运工程试验检测信用评价办法（交安监201878号） 公路水运试验检测管理办法（交通部令2019年第38号） 水利工程质量检测管理规定（中华人民共和国水利部令第36号） 建设工程质量检测管理办法（建设部令第141号,2015年修正） 国家及其他行业的相关标准、规范等1.3 适用范围适用于集团公司在建铁路、公路、水利水电、市政、城轨及建筑等项目试验检测管理工作。1.4 工作内容 建立、实施和保持与其活动范围相适应的质量管理体系，将其政策、制度、计划、程序和指导书制订成文件，并确保试验检测结果的质量；质量管理体系文件应传达至有关人员，并被其获取、理解、执行。 根据国家有关法律、法规的规定，依据工程建设技术标准、规范、规程，对工程所用材料、构件、工程制品、工程实体的质量和技术指标等进行试验检测。 积极参加新材料、新设备、新技术、新标准的研究，积累研究成果，为设计、施工提供技术支持和依据。2.管理机构及职责2.1 管理分级实行集团公司、子分公司、项目部三级管理。2.2 组织机构各级应成立由总工程师分管的试验检测管理部门，负责本级试验检测工作的总体规划、日常管理和对下级的服务与监督。2.3 管理职责2.4 3.1集团公司负责集团公司试验检测工作的统筹规划、组织管理、监督评价职能。科研技术部是集团公司试验检测工作的归口管理部门；设计研究院是集团公司专业试验检测机构，履行集团公司测试中心职能；直管项目部是集团公司管理的延伸，代表集团公司管理项目试验检测工作。2.3.2子分公司负责本级试验检测工作的统筹管理。2.3.3项目部负责项目试验检测工作的具体实施。3.管理内容3.1 集团公司3.1.1 科研技术部 指导和督查集团公司所属各试验检测机构贯彻落实国家及行业现行标准规范。 负责集团公司试验检测管理体系的建设和管理，制定集团公司试验检测管理办法。 开展试验检测相关工作研究，积极推广新材料、新技术、新设备、新标准的应用。 组织集团公司层面试验检测人员培训、交流及评优评奖工作。 负责特定试验检测业务外包的审批、备案，并不定期抽查。督促各子分公司制定年度检查计划并依据计划开展监督、检查、指导；集团公司不定期组织抽查，抽查内容包括且不限于子分公司计划执行情况、项目试验检测工作开展情况及各级存在问题整改情况等。组建集团公司试验检测专家组，并组织制定工作计划、目标、程序、方法等，研究解决试验检测工作中的技术重难点问题，专家组由集团公司试验检测专家和集团公司特级及以上技师组成IO不定期组织关键试验检测工作专项排查，排查内容包括且不限于混凝土配合比设计、土工试验、重要构件和制品试验检测、隧道超前地质预报等。负责集团公司内部试验检测纠纷的调解工作，必要时组织专家组进行评议。3.1.2 设计研究院 协助集团公司科研技术部对集团公司试验检测工作进行管理。 负责本机构试验检测资质维护、升级、管理和能力保持；指导集团公司所属各单位试验检测资质的申请、维护、升级、管理和能力保持等相关工作。 按本机构专业定位，完善自身试验检测工作管理体系建设。 按本机构功能定位，开展集团内外部试验检测相关业务。对内负责组建试验检测机构的运行、监督、服务和指导；授权试验检测机构的监督、服务和指导。对外按国家及行业的相关规定、标准和规范要求开展试验检测业务。3.2 直管项目部3. 2.1直管项目部本级负责本项目试验检测工作的全面管理和组织协调，明确参建各方试验检测工作（包括外委、外包试验检测）分工及边界。负责项目中心试验室、分部试验室（试验组）建设方案的审核，建设过程的监督，并牵头组织内外部验收。组织本项目特殊原材料、构件和工程制品的试验检测研究、应用，包括且不限于高强高性能、大体积、自密实、钢纤维混凝土，高强高性能钢结构，特殊地段路基填筑材料，富水隧道防止水材料等。定期组织参建单位开展试验检测工作的自检自查、交叉互检。负责维护集团公司利益，处理内部不利于试验检测工作的行为，消除外部不利影响；负责解决本项目参建各方试验检测工作中存在的争议。确保本项目试验检测工作的客观、公正、准确和及时。3.2.1直管项目中心试验室受直管项目部和母体试验检测机构双重管理。承担项目部部室职责，协助直管项目部全面管理项目试验检测工作。负责中心试验室相关工作（中心试验室投入使用前，牵头完成前期所需各项试验检测工作）。根据项目特点汇编国家、行业和上级相关管理规定及母体试验检测机构管理体系文件，并贯彻、落实和执行；定期组织新标准、新规范的学习和宣贯。组织编制本项目试验检测管理细则，内容包括且不限于各试验室职责分工、管理流程、组织机构、岗位职责、质量保证体系、试验检测制度、检测流程和仪器操作规程等。按照项目建设和管理要求，制定中心试验室试验检测计划,审核分部试验室（试验组）试验检测计划，参与研究确定外委试验检测计划，并督促相关试验检测工作按计划开展。负责项目中心试验室建设方案的策划、编制、上报，并组织试验室建设（也可由其他单位代建）；负责分部试验室（试验组）建设方案的指导及审核。负责建立中心试验室仪器设备档案和管理台账，确保仪器设备的采购、验收、安装、调试、计量、使用、维护和保养符合相关规定；监督检查分部试验室（试验组）仪器设备的管理。 组织本项目试验检测人员的业务培训和考核工作。 负责参加试验检测科研开发和新技术应用等活动。 负责各分部试验室（试验组）试验检测工作的监督、指导和帮扶。 负责参加上级单位组织的工程质量检查和事故调查活动。 完成直管项目部交办的其他试验检测工作。2 .2子分公司3 .2.1子分公司本级负责本单位试验检测工作的全面管理和组织协调，设置试验检测管理部门落实具体管理职能。 推进本单位试验检测工作标准化、规范化、程序化和信息化建设。 负责本单位试验检测人才队伍建设，确保试验检测人员数量和能力水平满足生产要求。 负责本单位试验检测仪器设备的采购和管理。3.2.2试验检测管理部门制定本级试验检测管理办法或实施细则，落实本级试验检测管理职能。负责本单位试验检测资质的申请、维护、升级、管理和能力保持；无资质的单位应履行监督所属项目维护授权试验检测机构资质安全的职能。组织本单位试验检测人员培训、交流及评优评奖工作；配合上级单位开展业务培训、交流、比武等，并组织本单位人员积极参加。建立本单位试验检测仪器设备管理台账，负责仪器设备的购置申请、调配计划以及报废申请；督促项目定期开展仪器设备的检查、保养、计量和维修。负责本单位承建项目试验检测工作上场策划；协助项目部制定试验检测计划、工地试验室建设及验收；并依据年度计划对参建项目的试验检测工作进行监督、检查、指导。负责本单位所属项目试验检测业务外包的审核和上报，并定期组织检查。不定期组织本单位所属项目开展试验检测工作的自检自查。3.3项目部项目部试验检测业务管理模式分为自建试验室和不建试验室两种情况。3.3.1自建试验室【适用范围】铁路（不含直管项目中心试验室）、公路、水利水电工程。（1）项目部本级负责本项目试验检测的全面管理和协调工作，设置工地试验室负责试验检测的具体实施。 组织制定项目试验检测的总体规划。 配合上级管理部门组织的各类监督检查、自检自查及专项排查等工作。（2）工地试验室 负责管段范围内试验检测工作的具体实施，如有中心试验室，在中心试验室管理下开展相关工作。根据项目特点汇编国家、行业和上级相关管理规定及母体试验检测机构管理体系文件，并贯彻、落实和执行；定期学习新标准、新规范。 编制项目试验检测管理细则（同直管项目中心试验室）。 负责试验室建设方案的策划、编制、上报，并组织试验室建设和验收。 负责试验室仪器设备的管理（同直管项目中心试验室）。 负责管段范围内试验检测工作开展、资料编制与报送、信息化管理、外委试验检测管理等。 负责与管段范围内试验检测工作相关方的接洽及协调，处理内外部不利影响，维护试验检测工作的客观、公正、准确和及时。 完成上级交办的其他工作。3. 3.2不建试验室【适用范围】市政、城轨、建筑工程及规模较小工程项目。负责本项目试验检测的全面管理和协调工作，制定试验检测计划。在符合建设单位和集团公司相关规定前提下，选择满足本项目试验检测资质的外部试验检测机构，并签订合同和实施过程监管。指定专人对接外部试验检测机构，组织、协调、参与试验检测工作和资料收集整理。配合上级组织的各类监督检查、自检自查及专项排查等工作。4.项目试验检测过程管理4.1 准备阶段4.1.1 试验室建设试验室建设应满足安全、环保、适用的要求，统筹规划、合理布局，体现以人为本的理念，因地制宜、节约资源；试验室建设方案应满足试验检测工作需要和标准化建设有关规定，经项目建设有关部门审核后开始实施。试验室应根据工程内容、规模、工期要求和工作距离等因素，科学合理地配备试验检测人员数量并确保人员实际在岗和相对稳定，因特殊情况确实需要变动的，应按照有关规定及时办理变更手续。试验室应按照母体试验检测机构授权范围内的试验检测项目、参数以及合同要求配置必要的试验检测仪器设备和辅助工具（包括取样工具、标准物质和基本的维修保养工具等），确保仪器设备性能良好。4. 1.2制度建设为规范试验室管理，试验室应建立包括且不限于以下日常管理制度： 仪器设备管理制度：包含仪器设备购置申请（调拨单）、验收、建档、标识、日常使用、流转与维护保养、周期检定等内容。 样品管理制度：包含样品的接收、标识、流转、储存、留样及处置等内容；样品应设专人管理。 试验检测环境管理制度：包含试样制作、样品储存、各操作间在试验过程中的温湿度要求等内容。 安全与环保管理制度：包含特殊设备的操作细则、安全措施及设施，做好防盗、防火以及废弃物处置等内容。 混凝土施工配合比审核及发放制度：包含审核人员资格、审核内容以及各方签字等内容，并建立施工配合比发放台账。 试验检测记录管理制度：包含记录格式、信息、数据及数据处理、记录的更改原则、复核以及标识、查阅、归档等内容。 报告审核签发管理制度：包含报告格式、信息、审核签发程序、检测报告发放、标识、查阅、归档等内容。 档案资料管理制度：包含资料收发、标识、保管、查阅、修订和废止等内容，档案资料应设专人动态管理。 不合格品管理制度：包含不合格品的复检、留样、反馈、建立不合格品台账以及记录不合格品的处置情况等内容。试验检测事故分析制度：包含试验检测事故发生时的处置及现场保护措施，检测事故责任界定、原因分析、事故处理及应急预案制定等内容。4.1.3资质申请、授权和验收试验室在建设完成，人员到位、仪器设备检定/校准（含内部校准）合格，试验检测体系建立，信息化系统安装完成并可正常上传数据（业主有要求时），及其他应准备工作基本到位,具备开展试验检测的条件下方可申请授权。项目试验室将申请授权的全部资料上报母体试验检测机构审核，资料审核通过后由母体试验检测机构安排人员到现场进行审查验收，现场验收通过后由母体试验检测机构向项目试验室发放相关资质授权文件及检测工作印章等。试验室经母体试验检测机构授权后，向业主单位提出书面申请，经监理单位和建设单位及其它上级单位组织验收后，方可投入使用。4.2实施阶段 所有试验检测工作必须依据国家法律法规、行业标准、上级制度、设计文件和施工及验收规范开展。试验室应依据日常管理制度建立收发文登记、样品登记、样品领用登记、检验报告发送登记，加强与相关部门的接口管理工作，宜形成书面交接记录，以保证真实、可靠、有效，实现可追溯性，防止漏检、复检现象的发生。做好开工前的料源调查、取样、检验，原材料、构件和工程制品必须实行进场检验，合格后方能使用，禁止不合格品流入施工现场。 原材料、构件和工程制品进场后，应根据试验和检验结果对现场的工程材料按试验和检验四种状态（未检、待判、合格、不合格）进行标识，试验室不定期对其试验和检验状态标识情况进行检查。 对半成品做好施工过程控制的相关试验检测工作。 施工过程中发现未经检验或检验不合格品用于工程施工、违规操作、弄虚作假等情况，试验检测人员有权制止，及时上报上级管理单位，并做好记录。 按照规范规定的频率对工程实体进行现场检测。 试验室不能从事的检测项目，应选定有资质的检测单位委托试验检测，同时将被委托单位资质证明材料复印件报上级试验检测管理部门备案。 试验检测资料（试验记录、检测报告）要完整、齐全，字迹要清晰、工整。 .3收尾阶段试验室应将试验检测记录、报告等资料按照档案管理和项目建设要求整理、归档，及时移交项目建设单位档案管理部门；将其他试验检测资料整理、归档，移交母体试验检测机构管理，作为母体试验检测机构资质换证复核的业绩凭证。试验室应配合上级单位做好人员调动、仪器设备撤场、临时设施拆除和移交等工作。试验室完成试验检测任务且征得项目部同意后，报请母体试验检测机构收回相关授权文件及印章。5.外包和外委管理规定5.1 外包试验检测管理【外包试验检测】指项目将某一领域试验检测业务整体交至集团外部单位完成。项目工程试验检测业务原则上禁止外包，若集团无相应资质确需外包，需在签订合同前经子分公司试验检测管理部门、分管领导审核后，报集团公司科研技术部审批。项目建设单位（或项目管理机构）指定或直接委派外包单位开展试验检测业务的，需经子分公司试验检测管理部门调研，分管领导审核签字后出具情况属实证明文件，并将外包单位资质、营业执照、外包合同等资料报送至集团公司科研技术部备案。项目部必须指定专人对接外部试验检测单位，并且全过程监督管理。子分公司试验检测管理部门必须对所属项目外包业务进行不定期抽查、检查。5.2外委试验检测管理【外委试验检测】指项目将部分技术难度大、试验检测频率低（仪器设备安拆、摊销费用高于外委试验检测费用）或集团公司内部试验检测机构资质未涵盖的检测项目（参数）委托至外部试验检测机构完成。外委前必须考察拟委托试验检测机构的资质、检测能力、信用水平、服务质量以及收费标准等，经监理、业主批准后实施。各项外委试验检测采用的试验方法和评定标准必须符合行业技术标准要求；项目试验室技术负责人和质量负责人要对外委试验检测的技术和质量问题把关，对外委试验检测报告必须审核确认。6 .责任追究6.1 责任分类试验检测工作责任，分为试验检测技术操作责任和试验检测管理责任。试验检测技术操作责任是指工程试验检测机构或人员在试验检测活动中，因故意、过失或者疏忽，违反试验检测规程、规范、标准、规章、规范性文件，导致试验检测事故，给工程造成损失、隐患或事故等技术方面的过错。按照谁签字谁负责的原则进行责任追究。试验检测管理责任是指试验检测管理单位或人员在职责范围内的试验检测管理工作中，存在不规范行为（如玩忽职守、营私舞弊、弄虚作假、捏造数据、伪造报告等），监管不力导致试验检测管理混乱，施工过程质量管理混乱或质量监控不力等试验检测管理方面给工程造成损失、隐患或事故的过错。按照谁主管谁负责的原则进行责任追究。6.2 责任认定试验检测工作责任追究根据职责范围，由上一级单位对下一级单位进行责任认定。6.3 责任处理未造成较大经济损失或严重后果，且可以通过技术手段加以调整的，其责任追究形式主要为：批评教育，书面检查。未造成较大经济损失或严重后果，但不能通过技术手段加以调整的，其责任追究形式主要为：通报批评，调离岗位等。造成较大经济损失和严重后果的按集团公司工程质量管理办法相关规定执行，涉及违规、违纪、违法的按照集团公司干部管理权限移交纪委进行责任追究。7 .考核评价7.1 考核要求母体试验检测机构每年应对所属项目试验检测业务进行监督考核并对工作情况形成量化指标。各级试验检测管理归口部门分别对下级工作情况进行监督考核并形成量化指标。7.2 考核内容母体试验检测机构应建立项目试验检测业务考核评价制度，加强对项目试验检测人员和工作情况的考核评价。各级试验检测管理归口部门考核以制度建设、机构配置、管理程序、工作开展和外包管理等方面为重点考核内容。8 .评优评奖试验检测方面评优评奖按中国铁建大桥工程局集团有限公司科技管理先进单位和先进科技工作者评选表彰管理办法和中国铁建大桥工程局集团有限公司工程质量管理办法中的相关先进评选规定执行。9 .附则 本办法自印发之日起实施，原中国铁建大桥工程局集团有限公司试验检测管理办法（大桥局科技（2020）285号）文件废止。 集团公司其它文件中有关试验检测管理规定与本办法不符的，执行本办法。 各单位应根据本办法规定，结合各自具体情况，制定或完善本单位的试验检测管理办法。 本办法由集团公司科研技术部负责解释。抄送：集团公司领导，部门领导，总部各部门，存档。中国铁建大桥工程局集团有限公司办公室2022年4月27日印发