2023年期货从业资格《期货法律法规》核心考点题库300题（含详解）.docx

2023年期货从业资格期货法律法规核心考点题库300题（含详解）一、单选题1 .设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经O批准。Ax期货交易所B、国务院期货监督管理机构C、中国期货业协会D、国务院答案：B解析：期货交易管理条例第十五条规定，期货公司是依照中华人民共和国公司法和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。2 .会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的O签名。A、表决同意的会员B、全体会员C、理事Dv所有人解析：期货交易所管理办法第二十三条规定，会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。3 .期货公司任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员的，没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上。万元以下的罚款A、30B、50C、100Dv150答案：C解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十一条,期货公司有下列情形之一的，根据期货交易管理条例第七十条处罚。期货交易管理条例第七十条，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款:（一）任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员；（二）任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员；（三）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；（五）董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务：（六）未按照中国证监会的要求更换或者调4 .期货公司风险监管指标不包括（）。A、权益比率B、净资本与净资产的比例C、负债与净资产的比例D、规定的最低限额的结算准备金要求答案：A解析：期货公司风险监管指标管理办法第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（1）净资本不得低于人民币3000万元；（2）净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%；（3）净资本与净资产的比例不得低于20%;（4）流动资产与流动负债的比例不得低于100%;（5）负债与净资产的比例不得高于150%;（6）规定的最低限额的结算准备金要求。5 .首席风险官连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。Av1B、2C、3D、5答案：B解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第三十三条，首席风险官连续两次不参加培训I,或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。故本题答案为B。6 .期货公司O应当有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。A、总经理B、监事长C、副总经理.D、高级管理人员答案：A解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十一条规定，期货公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。7 .根据境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法,承担结算职能的O作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。A、期货业协会Bx期货交易所C、登记结算公司D、期货市场监控中心答案：B解析：境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法第十五条规定，承担结算职能的期货交易所作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。8 .期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括OAx合并、分立、停业、解散或者破产B、变更注册资本且调整股权结构C、变更业务范围D、新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化答案：D解析：期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。9 .期货业协会自律监察委员会集体讨论作出纪律惩戒决定，会议至少应由O以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。A、 1/2；1/2B、 1/2；2/3C、 2/3；2/3D、 2/3；1/2答案：B解析：中国期货业协会纪律惩戒程序第二十二条规定，自律监察委员会集体讨论作出纪律惩戒决定。会议至少应由1/2以上委员出席，决定应由出席会议委员的2/3以上通过。10 .期货交易所应当在期货保证金存管银行开立O,专户存储保证金，不得挪用。Av专用结算账户Bx结算账户Cv交易账户Dv专用交易账户答案：A解析：期货交易所管理办法第六十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。11 .下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是OoA、咨询服务收费标准B、公司的业务资格C、人员的从业资格Dv服务内容答案：A解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第十一条规定，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。12 .非结算会员的结算准备金余额O规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。A、低于B、¾于Cx等于D、不等于答案：A解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第三十四条规定，非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。13 .不同类别期货公司应当按照O的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。A、最近两期B、最近一期C、年终确定D、年中确定答案：B解析：期货公司风险监管指标管理办法第十九条规定，不同类别期货公司应当按照最近一期分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。14 .根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当登录O办理客户交易编码的注销。A、期货交易所交易结算系统B、期货公司结算系统C、中国期货保证金监控中心统一开户系统D、期货公司交易系统答案：C解析：期货市场客户开户管理规定第二十六条，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。故本题答案为C。15 .期货公司应当按照O规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。A、中国证券监督管理委员会B、期货交易所C、中国期货业协会D、期货保证金安全存管监控机构答案：B解析：期货公司监督管理办法第七十五条规定，期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。16 .期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并O。A、保证投资者满意B、最大限度维护投资者利益C、维护投资者的合法权益D、为投资者创造最大权益答案：C解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。17 .全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。A、持仓制度B、交易制度C、限仓制度D、保证金制度答案：C解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第三十二条规定，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。18 .对在委托销售中违反O义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。A、完整性B、公平性C、适当性D、准确性答案：C解析：证券期货投资者适当性管理办法第二十八条规定，对在委托销售中违反适当性义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任,并在委托销售合同中予以明确。19 .期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于（）。Av期货公司B、期货交易所C、期货投资者保障基金D、期货投资者保障基金管理机构答案：C解析：期货投资者保障基金管理办法第十三条，保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。故本题答案为C。20 .首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的O和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。A、合法合规性Bv违法操作C、违规操作D、风险操作程序答案：A解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。21 .期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额OOA、不超过损失的50%B、不超过损失的90%Cv不超过损失的80%D、不超过损失的60%答案：D解析:最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十四条规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%.22 .经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于O年。A、3B、5C、10Dv20答案：D解析：根据证券期货投资者适当性管理办法第三十二条，经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用,接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。23 .直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当持续经营（）年以上，近（）年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚。Av3；3B、3；5Cx5；5D、5；3答案：D解析：外商投资期货公司管理办法第五条第（一）项规定，直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚。24 .会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约O,有关费用和发生的损失由该会员承担。Av免于平仓B、强行平仓C、催促平仓Dv以上都不对答案：B解析：期货交易管理条例第三十四条规定，会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。25 .境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向（）提出申请。A、中国证监会Bx期货业协会C、国家外汇管理部门Dv财政部答案：A解析：外商投资期货公司管理办法第九条规定，境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向中国证监会提出申请。26 .期货市场客户开户管理规定自O起施行。Av2007年11月5日B、2009年11月5日C、2007年9月1日D、2009年9月1日答案：D解析：期货市场客户开户管理规定第四十三条，本规定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中国证监会发布的关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知同时废止。故本题答案为D。27 .根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立OOA、结算账户B、资金账号C、交易编码D、统一开户编码答案：D解析：期货市场客户开户管理规定第六条，监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。故本题答案为D028 .资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后O个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。A、2Bv3C、5Dv10答案：C解析：证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第二十八条第二款。资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后五个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。29 .期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的O家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。Av1B、2C、3D、5答案：B解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十三条规定,期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。30 .人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的OA、刑事责任B、行政责任C、民事责任D、道德谴责答案：C解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三条，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。故本题答案为C。31 .下列关于期货交易所的描述中，错误的是OoA、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免答案：A解析：期货交易所管理办法第三条，本办法所称期货交易所是指依照期货交易管理条例和本办法规定设立，不以营利为目的。故本题答案为A。32 .非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由O按照期货交易所的规定办理。Av结算会员B、交易结算会员C、全面结算会员D、非结算会员答案：D解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第八条，非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。故本题答案为D033 .当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于O允许客户使用。A、下发当天B、下一交易日C、第三个交易日D、第五个交易日解析：期货市场客户开户管理规定第二十一条规定，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。34 .非结算会员的客户出入金，只能通过O的期货保证金账户办理。A、结算会员B、交易结算会员C、全面结算会员D、非结算会员答案：D解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第十二条，非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理，故本题答案为D。35 .期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过O个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。Av1B、2C、3D、4答案：C解析：期货交易管理条例第二十条规定，期货公司或者其分支机构有中华人民共和国行政许可法第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：（一）营业执照被公司登记机关依法注销；（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；（三）主动提出注销申请；（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。36 .下列（）不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。A、具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B、保守客户的商业秘密C、在开展期货投资咨询服务时，接受客户委托代为从事期货交易D、维护客户合法权益答案：C解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第十条规定，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户o第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（1）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（2）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（3）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（4）以个人名义收取服务报酬；（5）期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。37 .（）负责客户开户管理的具体实施工作。A、中国期货保证金监控中心有限责任公司B、中国期货业协会C、中国证券监督管理委员会D、各期货交易所答案：A解析：期货市场客户开户管理规定第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司负责客户开户管理的具体实施工作。38 .如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。A、经营机构Bx期货协会C、中国证监会派出机构D、期货交易所答案：A解析：证券期货投资者适当性管理办法第三十三条投资者购买产品或者接受服务，按规定需要提供信息的，所提供的信息应当真实、准确、完整。投资者根据本办法第六条规定所提供的信息发生重要变化、可能影响其分类的，应当及时告知经营机构。投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，应当依法承担相应法律责任，经营机构应当告知其后果，并拒绝向其销售产品或者提供服务。39 .经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的O,投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。A、微信提示B书面风险提示C、电话通知D、短信告知答案：B解析：经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。40 .期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币（）万元A、 1000B、 2000G3000D5000答案：C解析：期货公司监督管理办法第八条。期货公司主要股东为自然人的，除应当符合本办法第七条第（四）项、第（六）项至第（十）项规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）个人金融资产不低于人民币3000万元；（二）信誉良好，不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的情形。间接持有期货公司5%以上股权的自然人应当符合前款规定。41 .中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在O个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。A、5B、10C、15Dv30答案：C解析：证券期货市场诚信监督管理办法第二十一条第二款规定，中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在15个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。42 .资产管理计划的相关文件由相关人员保存，保存期限自资产管理计划终止之日起不少于（）年。A、10B、20C、3Dv5答案：B解析：证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第五十七条规定，证券期货经营机构、托管人、销售机构等机构应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定保存资产管理计划的会计账册，妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料和数据，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。保存期限自资产管理计划终止之日起不少于20年。43 .不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取佣金应返回客户，交易结果由O承担。A、期货公司B、客户C、客户与期货公司共同D、经纪人答案：B解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。44.期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的O,或有负债低于净资产的O,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A、 30%30%B、 30%50%G50%30%D50%50%答案：D解析：期货公司监督管理办法第七条规定，期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。45 .期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照O相关规定，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。A、中国证券监督管理委员会B、中国期货业协会C、外汇管理部门Dv工商管理部门答案：C解析：期货公司监督管理办法第二十九条规定，期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。46 .首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，忠于职守，O,勤勉尽责。A、遵纪守法B、恪守诚信C、严于律己D、严守秘密答案：B解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第三条规定，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。47 .单一资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按其规定为其办理证券。等手续。Ax质押Bv抵押C、非交易过户D转让答案：C解析：证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第十九条单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。集合资产管理计划原则上应当接受货币资金委托，中国证监会认可的情形除外。证券登记结算机构应当按照规定为接受股票、债券等证券委托的单一资产管理计划办理证券非交易过户等手续。48 .实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向O收取结算担保金。A、结算会员B、非结算会员C、结算会员和非结算会员D、以上都不对答案：A解析：期货交易管理条例第三十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。49 .首席风险官开展工作应当制作并保留(),真实、充分地反映其履行职责情况。A、工作底稿和工作时间B、工作报告和工作记录C、工作底稿和工作记录D、工作时间和工作报酬解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第十二条规定，工作底稿和工作记录应当至少保存20年。50 .期货从业人员受到（）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。A、举报B、撤职C、纪律惩戒D、警告答案：C解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第四十二条，从业人员受到纪律惩戒的，协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。故本题答案为C。51 .会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由OoAx中国期货业协会提名，董事会通过B、中国证券监督管理委员会提名，理事会通过C、中国证券监督管理委员会提名，会员大会通过D、中国期货业协会提名，理事会通过答案：B解析：期货交易所管理办法第二十七条规定，理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证券监督管理委员会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。52 .期货公司应当按照O优先的原则传递客户交易指令。A、位置Bx大小C、时间Dv权利答案：C解析：期货公司监督管理办法第六十六条。期货公司应当进行客户交易指令审核。期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。53.证券期货市场诚信监督管理办法规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。A、3个工作日B、3个自然日C、5个工作日D、5个自然日答案：C解析：证券期货市场诚信监督管理办法第十九条。公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起5个工作日内反馈。54 .期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前O个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A、3B、5C、1D、2答案：A解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括：申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。55 .期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。Av1B、5C、3Dv8答案：D解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备的条件包括：控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元。56 .O期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A、中国期货业协会B、中国证监会C、期货公司D、中国证监会及其派出机构解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。57 .首席风险官应当按时参加（）组织或者认可的培训。A、公安部门B、中国证监会派出机构C、中国证监会D、期货交易所答案：C解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第三十三条，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。故本题答案为Co58 .O应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。Av证券公司B、期货公司C、中国期货业协会D、中国证券业协会答案：A解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。59 .公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经O批准。A、国务院B、中国证券监督管理委员会C、期货业协会D、理事会答案：B解析：期货交易所管理办法第九十八条规定，公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证券监督管理委员会批准。60 .经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以O方式记载留存。Av书面B、口头C、电子邮件Dv网络信件答案：A解析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十七条经营机构应当利用投资者评估数据库及交易行为记录等信息，持续跟踪和评估投资者风险承受能力，必要时调整其风险承受能力等级。经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以书面方式记载留存。61 .中国证券监督管理委员会在受理金融期货结算业务资格申请之日起O个月内，作出批准或者不批准的决定。Av1Bx5C、3Dv2答案：C解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第十一条规定，中国证券监督管理委员会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。62 .合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于O万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。A、20Bv30Cv40Dx50答案：C解析：证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定第三条第六小条：合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于40万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。资产管理计划投资于管理办法第三十七条第（五）项规定的非标准化资产的，接受单个合格投资者托资金的金额不低于100万63 .持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起O个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。A、3B、5C、10Dv15答案：B解析：期货公司监督管理办法第七十九条规定，持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。64 .首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地（）报告。A、公安部门B、中国证监会派出机构C、工商部门D、期货交易所答案：B解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十四条，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告.并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。65 .会员制期货交易所理事会会议结束之日起O日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。A、3Bv10C、5Dv15答案：B解析：期货交易所管理办法第三十条规定，理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。66.O应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。A、期货业协会B、中国证监会C、公安机关D、期货交易所答案：A解析：期货从业人员管理办法第二十五条，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。故本题答案为A。67 .期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过O个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。A、3B、5C、7Dv10答案：A解析：期货交易所管理办法第八十八条，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。68 .非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入（）。A、期货交易所B、证券交易所C、证券公司D、期货公司答案：A解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第十九条规定，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。69 .O对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A、中国证监会及其派出机构B、期货交易所C、行业协会D、以上都不是答案：A解析：证券期货投资者适当性管理办法第五条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依照法律、行政法规、本办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。70 .根据境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法,期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按。分账户管理。A金额B、来源C、币种D、时间解析：境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法第十七条规定，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按币种分账户管理。71.首席风险官应当按照O的要求对期货公司有关问题进行核查。A、公安部门B、中国证监会派出机构C、工商部门D、期货交易所答案：B解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第十九条，首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并