客运索道生产单位安全主体责任资料（参考模板）.docx

客运索道生产单位落实安全主体责任资料（参考模板）L落实生产安全主体责任通知2.客运索道质量安全总监职责2.1 客运索道质量安全总监职责（客运索道制造（含安装、修理、改造）单位）2 .2客运索道质量安全总监职责（客运索道安装（含修理）单位）3 .客运索道质量安全员守则3.1 客运索道质量安全员守则（客运索道制造（含安装、修理、改造）单位）3.2 客运索道质量安全员守则（客运索道安装（含修理）单位）4 .客运索道质量安全风险日管控、周排查、月调度管理制度5 .客运索道质量安全风险管控清单5.1 客运索道质量安全风险管控清单（客运索道制造（含安装、修理、改造）单位）5 .2客运索道质量安全风险管控清单（客运索道安装（含修理）单位）6 .每日客运索道质量安全检查记录7 .每周客运索道质量安全排查治理报告8 .每月客运索道质量安全调度会议纪要XXXXX有限公司文件文件号：关于落实客运索道生产安全主体责任的通知各分公司、公司各部门：为加强我公司客运索道安全管理，落实客运索道生产安全主体责任，建立长效管理机制，根据特种设备生产单位落实生产安全主体责任监督管理规定（市场监管总局令第73号）要求，现就落实客运索道生产安全主体责任有关事项通知如下：L任命XXX为客运索道质量安全总监，任命XXX、XXX为客运索道质量安全员，根据职责规定，负责相应的风险管控和隐患排查工作。2.公司组织制定了客运索道质量安全总监职责、客运索道质量安全员守则、客运索道质量安全风险管控清单、特种设备质量安全风险日管控、周排查、月调度管理制度等管理制度。请公司各部门认真执行。XXXX公司（盖章）年月日客运索道质量安全总监职责（客运索道制造（含安装、修理、改造）单位）本单位设立的客运索道质量安全总监是指负责客运索道制造质量保证系统安全运转的管理人员。质量安全总监按照职责要求直接对本单位主要负责人负责，承担下列职责：（一）组织贯彻、实施中华人民共和国特种设备安全法特种设备安全监察条例特种设备生产和充装单位许可规则客运索道安全监督管理规定等客运索道制造有关的法律法规、安全技术规范及相关标准，对质量保证系统的实施负责；（二）组织制定质量保证手册、程序文件、作业指导书等质量保证体系文件，批准程序文件；（三）负责建立、保持和改进质量安全保证体系并使其有效运行，指导和协调、监督检查质量保证体系各质量控制系统的工作;（四）组织建立并持续维护客运索道质量安全追溯体系；（五）落实本单位质量安全管理机构设置和安全管理人员的配备；（六）组织质量分析、质量审核并协助进行管理评审工作；（七）实施对不合格品（项）的控制，行使质量安全一票否决权；负责重大不合格品的责任鉴定和处理，及时组织采取纠正预防措施；（八）建立企业公告板制度，对所生产的客运索道安全事故事件、质量缺陷或事故隐患等情况，及时予以公示；（九）组织建立和健全内外部质量信息反馈和处理的信息系统;（十）组织建立客运索道质量安全日管控、周排查、月调度制度并有效实施；（十一）向市场监督管理部门如实反映质量安全问题；（十二）组织对质量安全员定期进行教育和培训；（十三）接受和配合市场监督管理部门开展的监督检查和事故调查，并如实提供有关材料；（十四）履行市场监督管理部门规定和本单位要求的其他客运索道质量安全管理职责。客运索道质量安全总监职责（客运索道安装（含修理）单位）本单位设立的客运索道质量安全总监是指负责客运索道安装（含修理）质量保证系统安全运转的管理人员。质量安全总监按照职责要求直接对本单位主要负责人负责，承担下列职责：（一）组织贯彻、实施中华人民共和国特种设备安全法、特种设备安全监察条例、特种设备生产和充装单位许可规则客运索道安全监督管理规定等客运索道安装（修理）有关的法律法规、安全技术规范及相关标准，对安装质量保证系统的实施负责；（二）组织制定质量保证手册、程序文件、作业指导书等质量保证体系文件，批准程序文件；（三）负责建立、保持和改进质量安全保证体系并使其有效运行，指导和协调、监督检查质量保证体系各质量控制系统的工作；（四）组织建立并持续维护客运索道安装（含修理）质量安全追溯体系；（五）落实本单位质量安全管理机构设置和安全管理人员的配备；（六）组织质量分析、质量审核并协助进行管理评审工作；（七）实施对不合格品（项）的控制，行使质量安全一票否决权；负责重大质量安全问题的责任鉴定和处理，及时组织采取纠正预防措施；（八）建立企业“公告板”制度，对所安装（修理）的客运索道安全事故事件、质量缺陷或事故隐患等情况，及时予以公示；（九）组织建立和健全内外部质量信息反馈和处理的信息系统；（十）组织建立客运索道安装（含修理）质量安全日管控、周排查、月调度制度并有效实施；（十一）向市场监督管理部门如实反映质量安全问题；（十二）组织对质量安全员定期进行教育和培训；（十三）接受和配合市场监督管理部门开展的监督检查和事故调查，并如实提供有关材料；（十四）履行市场监督管理部门规定和本单位要求的其他客运索道质量安全管理职责。客运索道质量安全员守则（客运索道制造（含安装、修理、改造）单位）本单位设立的客运索道质量安全员是指具体负责客运索道制造（含安装、修理、改造）质量过程控制的检查人员，根据本单位实际情况和产品制造工作需要，配备并任命足够数量的质量安全员。质量安全员应当具备客运索道制造（含安装、修理、改造）质量安全管理能力，具有一定的行政和技术职权，按照职责要求,对质量安全总监或单位主要负责人负责，承担下列职责：（一）负责审核质量控制程序文件和作业指导书；（二）按照安全技术规范和质量保证手册要求，审查确认相关工作见证，检查制造过程的质量控制程序和要求实施情况；（三）发现问题应当与当事人及时联系、解决，必要时责令停止当事人的工作，将情况向质量安全总监报告；未发现问题的，也应当予以记录并实行零风险报告；（四）组织对相关技术人员定期进行教育和培训；（五）配合检验机构做好客运索道设计文件鉴定、型式试验、监督检验等工作；（六）落实客运索道质量安全日管控工作制度，形成每日检查记录；（七）接受和配合市场监督管理部门开展的监督检查和事故调查，并如实提供有关材料；（八）履行市场监督管理部门规定和本单位要求的其他客运索道质量安全管理职责。客运索道质量安全员守则（客运索道安装（含修理）单位）本单位设立的客运索道质量安全员是指具体负责客运索道安装（含修理）质量过程控制的检查人员，根据本单位实际情况和客运索道安装（含修理）工作需要，配备并任命足够数量的质量安全员。质量安全员应当具备客运索道安装（含修理）质量安全管理能力，具有一定的行政和技术职权，按照职责要求，对质量安全总监或单位主要负责人负责，承担下列职责：（一）负责审核质量控制程序文件和作业指导书；（二）按照安全技术规范和质量保证手册要求，审查确认相关工作见证，检查安装（含修理）过程的质量控制程序和要求实施情况；（三）发现问题应当与当事人及时联系、解决，必要时责令停止当事人的工作，将情况向质量安全总监报告；未发现问题的，也应当予以记录并实行零风险报告；（四）组织对相关技术人员定期进行教育和培训；（五）配合检验机构做好客运索道监督检验等工作；（六）落实客运索道质量安全日管控工作制度，形成每日检查记录；（七）接受和配合市场监督管理部门开展的监督检查和事故调查，并如实提供有关材料；（八）履行市场监督管理部门规定和本单位要求的其他客运索道质量安全管理职责。特种设备质量安全风险日管控、周排查、月调度管理制度1目的为了落实本企业（单位）生产特种设备质量安全主体责任,强化主要负责人特种设备质量安全责任，规范特种设备质量安全管理人员行为，根据中华人民共和国特种设备安全法、特种设备安全监察条例及特种设备生产单位落实质量安全主体责任监督管理规定（总局令第73号）等法律法规的规定，结合本单位实际情况制定本制度。2范围适用于本企业（单位）内对特种设备质量安全风险隐患管控有关的管理层及各职能有关人员。3职责1.1 生产单位主要负责人对本单位特种设备生产质量安全工作全面负责，建立并落实特种设备质量安全主体责任得长效机制。1.2 特种设备质量安全总监负责特种设备生产质量安全风险日管控、周排查、月调度管理制度的编制、修改及更新。1.3 特种设备质量安全员按照要求落实特种设备质量安全风险日管控相关工作，按照制度要求及时上报特种设备生产质量安全总监或单位主要负责人。3. 4特种设备质量安全总监负责对于风险排查中发现的特种设备质量安全风险隐患问题，明确责任人，督促相关责任人采取相适应的防范措施，及时解决发现的问题，确保企业（单位）特种设备生产质量安全，并对相关工作向主要负责人报告，提出改进措施。4控制程序3.1 根据企业（单位）落实主体责任要求，由质量安全员负责日管控具体工作的情况落实，协助质量安全总监负责周排查、月调度具体工作的情况落实。3.2 日管控4. 2.1日管控风险内容参照各类特种设备的风险管控清单5. 2.2工作期间，特种设备质量安全员每日根据风险管控清单进行检查，管控各个环节可能存在的特种设备质量安全风险隐患,并将检查结果汇总记录在每日客运索道质量安全检查记录表上，可采用电子表格的形式予以记录。未发现问题的，也应当予以记录，实行零报告。6. 2.3对于日管控检查中发现的特种设备质量安全风险隐患问题，明确责任人，及时反馈特种设备质量安全总监立即采取防范措施。对于现场能立即整改的应立即整改；对于不能现场立即整改的，应明确整改期限，在后续日管控检查中跟踪验证整改落实情况。4.3周排查4.3.1工作期间，特种设备质量安全总监每周至少组织1次风险隐患排查，全面排查生产过程各环节可能存在的特种设备质量安全风险隐患。4.3.2工作期间，排查可以结合日管控情况、现场自查情况、其他各渠道收集的特种设备质量安全信息等，分析各单位的特种设备质量安全管理情况，检讨日管控中存在的问题，对于频繁发生或者存在较高特种设备质量安全风险的问题，应制定相应的纠正预防措施，督促相关人员落实整改并进行跟踪验证整改结果。4.3.3对于周排查形成的每周客运索道质量安全排查治理报告，应及时报至特种设备质量安全总监，抄送相关责任负责人,使其知晓存在的特种设备质量安全风险，督促相关责任人采取相应的管控措施，确保特种设备质量安全风险可控。4.3.4对排查出的风险隐患，如能在短期完成治理整改的，应立即采取措施进行治理排除；对情况复杂、短期内难以治理排除的,要制订整改方案和应对预案，落实治理整改措施、整改效果、责任人和期限等，防范突发事件的发生。4.4月调度4.4.1根据落实主体责任要求，由特种设备质量安全总监负责月调度具体工作的情况落实，由企业（单位）主要负责人组织召开月调度会议，听取特种设备质量安全总监关于特种设备质量安全管理工作的情况汇报。4.4.2由特种设备质量安全总监汇总最近一个月度内企业（单位）的特种设备质量安全管理工作情况，主要包括日管控、周排查中发现的重大特种设备质量安全风险问题及整改情况，日常特种设备质量安全管理情况的汇总分析。4.4.3由特种设备质量安全总监对近一个月内企业（单位）的特种设备质量安全管理工作情况进行汇报，对当月特种设备质量安全日常管理、风险隐患排查治理等情况进行工作总结。4.4.4对于日常特种设备质量安全管理中发现存在的不足问题，由相关责任人进行报告，采取有效的应对措施进行处置。4. 4.5由企业（单位）主要负责人对特种设备质量安全管理工作作出指示。5. 4.6特种设备质量安全总监根据当月特种设备质量安全管理工作情况、会议讨论决议及企业（单位）主要负责人指示，制定下个月特种设备质量安全管理重点工作计划，并形成每月客运索道质量安全调度会议纪要。5记录6. 1客运索道质量安全风险管控清单5.2每日客运索道质量安全检查记录5.3每周客运索道质量安全排查治理报告5.4每月客运索道质量安全调度会议纪要客运索道质量安全风险管控清单（客运索道制造（含安装、修理、改造）单位）第一条为建立并落实客运索道制造（含安装、改造、修理）单位质量安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。第二条本单位质量安全风险主要存在于客运索道设计、材料与零部件、作业（工艺）、焊接、热处理、无损检测、理化检验、检验与试验、生产设备和检验试验装置、人员管理以及执行特种设备许可制度等环节；第三条设计风险至少包括以下几个方面：（一）产品设计的依据不符合要求；（二）未按规定对设计文件修改、外来设计文件进行控制；（三）设计文件未经责任人员审查确认，未经设计文件鉴定机构鉴定用于生产。第四条材料与零部件风险至少包括以下几个方面：（一）未按规定对受委托方实施质量控制；（二）未按规定进行材料与零部件验收（复验）、材料标识、存放、保管、领用和使用控制；（三）材料代用手续不全。第五条作业（工艺）风险至少包括以下几个方面：（一）未对设计图纸的工艺性进行审查；（二）未按规定制定通用、专用文件和技术交底；（三）未按规定对生产工艺执行情况进行检查；（四）生产用工装、模具的管理不当。第六条焊接风险至少包括以下几个方面:（一）未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制；（二）未按规定对焊接试板控制；（三）焊接工艺评定不符合要求；（四）未按规定对焊缝返修进行控制。第七条热处理风险至少包括以下几个方面：（一）热处理工艺不符合要求；（二）未按规定对热处理设备、过程、记录等进行控制；（三）未按规定对热处理外委进行控制。第八条无损检测风险至少包括以下几个方面：（一）无损检测通用工艺、专用工艺不符合要求；（二）未按规定对无损检测人员管理、无损检测仪器及试块、无损检测过程、无损检测记录、报告、无损检测外委进行控制。第九条理化检验风险至少包括以下几个方面：（一）理化检验人员未经培训上岗；（二）理化检验的试样加工及试样检测不符合要求；（三）理化检验方法、操作过程、记录和报告不符合要求；（四）未按规定对理化检验外委进行控制。第十条检验与试验风险至少包括以下几个方面：（一）检验与试验工艺不符合要求；（二）未按规定对检验与试验条件、过程检验、最终检验、检验与试验状态、检验试验记录和报告进行控制；（三）有型式试验或其他特殊试验要求的产品，未按规定进行控制。第十一条生产设备和检验与试验装置风险至少包括以下几个方面：（一）生产设备和检验与试验装置的采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存以及报废等的控制不符合要求；（二）生产设备和检验与试验装置档案管理不符合要求；（三）生产设备和检验与试验装置状态控制，包括生产设备使用状态标识，检验与试验装置检定校准标识，法定要求检验的生产设备的检验报告等不符合要求。第十二条人员管理风险至少包括以下几个方面：（一）未对人员培训的要求、内容、计划和实施等做出规定;（二）特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案不符合要求；（三）特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符合要求。第十三条执行特种设备许可制度风险至少包括以下几个方面：（一）资源条件未能持续保持许可条件；（二）未按规定履行告知义务并接受监督检验；（三）发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等。第十四条其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。第十五条本单位根据上述规定制定了客运索道质量安全风险管控清单（例表见附录A13）,当生产的客运索道类别、型号等发生改变可能导致风险指标产生变化时，需对清单及时进行调整。附录A13客运索道质量安全风险管控清单（制造（含安装、修理、改造）风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人1设计设计的依据不符合要求设计任务书中明确设计的依据，检查设计文件的依据是否符合要求。周排查质量安全总监2设计文件未经鉴定，也未经责任人员审查确认即用于生产设计文件经鉴定机构鉴定并按规定经责任人员审查确认通过后方能用于生产。周排查质量安全总监3未按规定对外来设计文件进行控制按照法规、标准、控制程序文件的要求对外来设计文件进行控制。周排查质量安全总监4未按规定办理设计修改手续当设计发生修改时，按设计控制程序进行处理。周排查质量安全总监5材料与零部件未按规定对受委托方实施质量控制建立合格受委托方名录，按照程序文件进行采购质量控制。周排查质量安全总监6未按规定进行材料验收（复验）以及存放与保管按照法规、标准、控制程序文件的要求进行验收（复验）、存放与保管。周排查质量安全总监7未按规定进行领用、使用控制以及材料标识按照法规、标准、控制程序文件的要求进行料领用和使用以及材料标识。日管控质量安全员8未按规定办理材料代用手续按照法规、标准、控制程序文件的要求办理材料代用手续。日管控质量安全员9作业（工艺）未按规定制定通用、专用文件和技术交底按照法规、标准、控制程序文件的要求编制工艺文件。月调度主要负责人10未对设计图纸的工艺性进行审查对设计图纸进行工艺审查，并做好记录。日管控质量安全员11未按规定对生产工艺执行情况进行检查按控制程序文件规定，定期进行工艺执行情况检查。日管控质量安全员序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人12焊接未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制按照法规、标准、控制程序文件的要求对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制，并做好记录。日管控质量安全员13未按规定对焊接试板控制明确焊接试板的相关要求，按规定进行加工、检验与试验、处理和保存。周排查质量安全总监14焊接工艺评定、焊接工艺规程不符合要求按规定进行焊接工艺评定、编制焊接工艺规程，确保能覆盖锅炉焊接所需的工艺。周排查质量安全总监15焊缝返修未按规定执行焊缝返修应按照法规、标准、控制程序文件的要求执行。周排查质量安全总监16热处理热处理工艺文件不符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要求编制工艺文件。周排查质量安全总监17热处理设备不符合要求热处理设备、测温装置、温度自动记录装置应符合有关规定。月调度主要负责人18热处理过程以及记录、报告不齐全、不规范按照法规、标准、控制程序文件的要求，进行过程控制，准确、规范填写热处理记录，出具热处理报告。周排查质量安全总监19未按规定对热处理外委进行控制按照法规、标准、控制程序文件的要求对受委托单位热处理质量进行控制。周排查质量安全总监20无损检测未按规定制订无损检测通用或专用工艺文件按照法规、标准、控制程序文件的要求编制工艺文件。周排查质量安全总监21无损检测人员及管理不符合要求按规定配备相应资质的无损检测人员并注册到本单位，并对无损检测人员进行培训、考核，明确其职责、权限等要求。周排查质量安全总监序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人22未按规定对无损检测的状态和时机以及过程进行控制无损检测的状态和时机以及方法、数量、比例，不合格部位的检测、扩探比例、评定标准应满足工艺要求。日管控质量安全员23无损检测设备、仪器和试块不满足相应检测要求应配备合格的无损检测设备、仪器和试块，并按要求进行检定校准。月调度主要负责人24无损检测记录和报告缺失或不规范应及时出具准确规范的无损检测记录和报告。周排查质量安全总监25未按规定对无损检测外委进行控制按照法规、标准、控制程序文件的要求对受委托单位无损检测质量进行控制。周排查质量安全总监26理化检验理化检验人员未经培训合格理化检验人员按要求培训上岗。月调度主要负责人27理化检验方法和操作过程不符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要求编制理化检验工艺文件，明确理化检验方法和操作过程的具体要求。周排查质量安全总监28理化试样及试样检测以及记录和报告不符合要求理化试样的取样、加工、试验和保存以及记录和报告的出具应符合相关要求。周排查质量安全总监29未按规定对理化检验外委进行控制按照法规、标准、控制程序文件的要求对受委托单位的理化检验质量进行控制。周排查质量安全总监30检验与试验检验与试验工艺文件不符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要求编制检验与试验工艺文件。周排查质量安全总监31未按规定对检验与试验条件、过程检验、最终检验、检验与试验状态进行控制按照法规、标准、控制程序文件的要求进行控制并做好状态标识以及相关记录。周排查质量安全总监序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人32检验与试验记录和报告缺失或不规范应及时出具准确规范的检验与试验记录和报告。周排查质量安全总监33型式试验不符合相关规范要求，不能覆盖产品范围型式试验应符合相关规范要求，并覆盖产品范围。月调度主要负责人34生产设备和检验与试验装置采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存以及报废等的控制不符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的相关环节进行控制并做好相关记录。周排查质量安全总监35档案管理不符合要求按照程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的档案进行管理。周排查质量安全总监36生产设备使用状态标识，检验与试验装置检定校准标识，法定要求检验的生产设备的检验报告等不符合要求按照程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的相关标识、检验报告进行管理。日管控质量安全员37人员管理未对人员培训的范围、要求、内容、计划和实施等做出规定制定人员管理相关程序，明确相关要求。月调度主要负责人38特种设备许可所要求的相关人员的培训1、考核档案不符合要求加强过程巡查及档案管理。月调度主要负责人39特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符合要求检查相关工作见证材料。月调度主要负责人40行种备执特设资源条件未能持续保持许可条件制定执行特种设备许可制度的管理程序，明确相关要求；持证期间，月调度主要负责人序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人许可制度加强过程巡查，当相关人员、工作场所、设备设施等发生变化时，及时核查是否满足许可条件。41未按规定履行告知义务并接受监督检验接受各级特种设备安全监管部门的监督，并按规定申报和接受监督检验。月调度主要负责人42发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等按规定进行许可证管理。月调度主要负责人43政府监督、通报、预警发现不合格项记录、整改。月调度主要负责人44投诉举报发现不合格项记录、整改、消除安全隐患。月调度主要负责人45舆情信息发现不合格项记录、整改。月调度主要负责人备注：本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，客运索道制造（含安装、修理、改造）单位应当结合本单位实际和产品安装的具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。客运索道质量安全风险管控清单（客运索道安装（含修理）单位）第一条为建立并落实客运索道安装（含修理）单位质量安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。第二条本单位质量安全风险主要存在于客运索道施工过程中的材料与零部件、作业（工艺）、焊接、热处理、无损检测、理化检验、检验与试验、施工设备和检验试验装置、施工过程、人员管理以及执行特种设备许可制度等环节。第三条材料与零部件风险至少包括以下几个方面：（一）未按规定对受委托方实施质量控制；（二）未按规定进行材料与零部件验收（复验）、材料标识、存放、保管、领用和使用控制；（三）材料变更手续不全。第四条作业（工艺）风险至少包括以下几个方面：（一）未按规定进行图纸会审；（二）未按规定编制客运索道安装（含改造、修理）施工方案等通用、专用的作业（工艺）文件，并进行施工技术交底；（三）未按规定对作业（工艺）进行检查；（四）施工用工装、模具的管理不当。第五条焊接风险至少包括以下几个方面：（一）未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制；（二）焊接工艺评定不符合要求；（三）未按规定对焊缝返修进行控制。第六条热处理风险至少包括以下几个方面：（一）热处理工艺不符合要求；（二）未按规定对热处理设备、过程、记录等进行控制；（三）未按规定对热处理外委进行控制。第七条无损检测风险至少包括以下几个方面：（一）无损检测通用工艺、专用工艺不符合要求；（二）未按规定对无损检测人员管理、无损检测仪器及试块、无损检测过程、无损检测记录、报告、无损检测外委进行控制。第八条理化检验风险至少包括以下几个方面：（一）理化检验人员未经培训上岗；（二）理化检验的试样加工及试样检测不符合要求；（三）理化检验方法、操作过程、记录和报告不符合要求；（四）未按规定对理化检验外委进行控制。第九条检验与试验风险至少包括以下几个方面：（一）检验与试验工艺不符合要求；（二）未按规定对检验与试验条件、过程检验、最终检验、检验与试验状态、检验试验记录和报告进行控制。第十条施工设备和检验与试验装置风险至少包括以下几个方面：（一）施工设备和检验与试验装置的采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存以及报废等的控制不符合要求；（二）施工设备和检验与试验装置档案管理不符合要求；（三）施工设备和检验与试验装置状态控制，包括设备使用状态标识，检验与试验装置检定校准标识，法定要求检验的生产设备的检验报告等不符合要求。第十一条施工过程风险至少包括以下几个方面：（一）未对现场安全环境进行评价并制定措施；（二）施工过程不符合相关要求。第十二条人员管理风险至少包括以下几个方面：（一）未对人员培训的要求、内容、计划和实施等做出规定;（二）特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案不符合要求；（三）特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符合要求。第十三条执行特种设备许可制度风险至少包括以下几个方面：（一）资源条件未能持续保持许可条件；（二）未按规定履行告知义务并接受监督检验；（三）发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等。第十四条其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。第十五条本单位根据上述规定制定了客运索道质量安全风险管控清单（例表见附录A14）,当安装（含修理）的客运索道类别、型号等发生改变可能导致风险指标产生变化时，需对清单及时进行调整。附录A14客运索道质量安全风险管控清单（安装（含修理）序号风险类别风险指标风险管控措施控式管形责任人1设计外来设计文件不符合相关要求检查客运索道安装（含修理）所依据的外来设计文件是否按要求经过审核。月调度主要负责人2未按规定办理设计变更手续施工过程中发生设计变更时，检查设计变更是否经过审批。周排查质量安全总监3材料与零部件未按规定对受委托方实施质量控制建立合格受委托方名录，按照程序文件进行采购质量控制。周排查质量安全总监4未按规定进行材料验收（复验）以及存放与保管按照法规、标准、控制程序文件的要求进行验收（复验）、存放与保管。周排查质量安全总监5未按规定进行领用、使用控制以及材料标识按照法规、标准、控制程序文件的要求进行料领用和使用以及材料标识。日管控质量安全员6未按规定办理材料变更手续按照法规、标准、控制程序文件的要求办理材料代用手续。日管控质量安全员7作业（工艺）未按规定编制客运索道安装（改造、修理）施工才案等通用、专用联作业（工艺）文件,并进行施工技术交底按照法规、标准、控制程序文件的要求编制工艺文件并进行施工技术交底。日管控质量安全员8未按规定进行图纸会审按规定进行图纸会审，并做好相关记录。周排查质量安全总监9未按规定对作业（工艺）进行检查按控制程序文件规定，定期进行作业（工艺）执行情况检查。日管控质量安全员序号风险类别风险指标风险管控措施控式管形责任人备注10施工用工装、模具的管理不符合要求定期开展工装机具使用管理检查并做好记录。月调度主要负责人11焊接未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制按照法规、标准、控制程序文件的要求对焊接人员、焊接材料、焊接过程（包括焊接环境）进行管理、控制，并做好记录。日管控质量安全员12焊接工艺评定、焊接工艺规程不符合要求按规定进行焊接工艺评定、编制焊接工艺规程，确保能覆盖锅炉焊接所需的工艺。周排查质量安全总监13焊缝返修未按规定执行焊缝返修应按照法规、标准、控制程序文件的要求执行。日管控质量安全员14热处理热处理工艺文件不符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要求编制工艺文件。周排查质量安全总监15热处理设备不符合要求热处理设备、测温装置、温度自动记录装置应符合有关规定。月调度主要负责人16热处理过程以及记录、报告不齐全、不规范按照法规、标准、控制程序文件的要求，对热处理过程进行控制，并准确、规范填写热处理记录，出具热处理报告。周排查质量安全总监17未按规定对热处理外委进行控制按照法规、标准、控制程序文件的要求对受委托单位热处理质量进行控制。周排查质量安全总监18无损检测未按规定制订无损检测通用或专用工艺文件按照法规、标准、控制程序文件的要求编制工艺文件。周排查质量安全总监19无损检测人员管理不符合要求按规定配备相应资质的无损检测人员并注册到本单位，并对无损检测人员进行培训、考核，明确其职责、权限等要求，检查执行情况。周排查质量安全总监风险类别风险指标风险管控措施控式管形责任人备注20未按规定对无损检测的状态和时机以及过程进行控制无损检测的状态和时机以及方法、数量、比例，不合格部位的检测、扩探比例、评定标准应满足工艺要求。日管控质量安全员21无损检测设备、仪器和试块不满足相应检测要求应配备合格的无损检测设备、仪器和试块，并按要求进行检定校准。月调度主要负责人22无损检测记录和报告不符合要求应及时出具准确规范的无损检测记录和报告。周排查质量安全总监23未按规定对无损检测外委进行控制按照法规、标准、控制程序文件的要求对受委托单位无损检测质量进行控制。周排查质量安全总监24理化检验理化检验人员未经培训合格理化检验人员按要求培训上岗。月调度主要负责人25理化检验方法和操作过程不符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要求编制理化检验工艺文件，明确理化检验方法和操作过程的具体要求。周排查质量安全总监26理化试样及试样检测以及记录和报告不符合要求理化试样的取样、加工、试验和保存以及记录和报告的出具应符合相关要求。周排查质量安全总监27未按规定对理化检验外委进行控制按照法规、标准、控制程序文件的要求对受委托单位的理化检验质量进行控制。周排查质量安全总监28检验与试验检验与试验工艺文件不符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要求编制检验与试验工艺文件。周排查质量安全总监29未按规定对检验与试验条件、过程检验、最终检验、检验与试验状态进行控制按照法规、标准、控制程序文件的要求进行控制并做好状态标识以及相关记录。周排查质量安全总监序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注30未按规定对检验试验记录和报告进行控制应及时出具准确规范的检验与试验记录和报告。周排查质量安全总监31施工设备和检验与试验装置采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存以及报废等的控制不符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的相关环节进行控制并做好相关记录。周排查质量安全总监32档案管理不符合要求按照程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的档案进行管理。周排查质量安全总监33设备使用状态标识，检验与试验装置检定校准标识，法定要求检验的设备的检验报告等不符合要求按照程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的相关标识、检验报告进行管理。日管控质量安全员34施工过程未对现场安全环境进行评价并制定措施对现场施工作业环境进行安全辨识，并制定相应的风险防范措施。日管控质量安全员35施工过程不符合相关要求制定现场作业指导手册，规范作业程序。日管控质量安全员36人员管理未对人员培训的要求、内容、计划和实施等做出规定制定人员管理相关程序，明确相关要求。月调度主要负责人37特种设备许可所要求的相关人员的培训I、考核档案不符合要求加强过程巡查及档案管理。月调度主要负责人38特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符合要求检查相关工作见证材料。月调度主要负责人序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注39行种备可度执特设许制资源条件未能持续保持许可条件制定执行特种设备许可制度的管理程序，明确相关要求；持证期间，加强过程巡查，当相关人员、工作场所、设备设施等发生变化时，