政府采购管理内部控制手册.docx

政府采购管理控制1 .采购计划1.1 流程图采购计划采购管理部门业务部门接收政府采购次日灶市书.欣行果的D*aC编号流程环节机构/岗位流程步骤描述业务表单1接收批复的采购预算指标业务部门/经办岗业务部门经办岗接收批复的采购预算指标2根据批复的预算指标编制采购计划业务部门/经办岗业务部门经办岗根据批复的预算指标及政府采购目录和限额标准编制本部门采购计划本科室采购计划3负责人审核业务部门/负责人业务部门负责人审核采购计划4根据采购内容及金额确定采购方式采购管理部门/采购管理岗采购管理部门采购管理岗根据采购内容、金额，结合政府采购目录和限额标准确定采购方式5负责人审核采购管理部门/负责人采购管理部门负责人审核采购方式6分管领导审核分管领导分管领导审核采购方式7单位负责人审批单位负责人单位负责人审批采购方式8选择委托代理机构采购管理部门/采购管理岗采购管理部门采购管理岗选择委托代理机构9编制政府采购计划申请表采购管理部门/采购管理岗采购管理部门采购管理岗编制政府采购计划申请表政府采购计划申请表10沟通业务部门/经办岗业务部门经办岗与财务、采购管理、资产管理等相关岗位沟通采购计划申请内容11负责人审核采购管理部门/负责人采购管理部门负责人审核政府采购计划申请表12预算管理岗审核财务部门/预算管理岗财务部门预算管理审核政府采购计划申请表13负责人审核财务部门/负责人财务部门负责人审核政府采购计划申请表14分管领导审核分管领导分管领导审核政府采购计划申请表15单位负责人审批单位负责人单位负责人审批政府采购计划申请表16党组会审议党组会党组会审议政府采购计划申请表17在政府采购监督管理平台录入政府采购计划备案表采购管理部门/采购管理岗采购管理部门采购管理岗在政府采购监督管理平台录入政府采购计划备案表政府采购计划备案表编号流程环节机构/岗位流程步骤描述业务表单18负责人审核采购管理部门/负责人采购管理部门负责人审核政府采购计划备案表19报送备案采购管理部门/采购管理岗采购管理部门采购管理岗上报财政部门或上级主管部门备案20备案通过后，接收政府采购项目批准书，执行采购业务部门/经办岗备案通过后，业务部门经办岗接收政府采购项目批准书，并执行采购2公开招标2.1流程图编号流程环节机构/岗位流程步骤描述业务表单1与采购代理机构签订委托代理协议业务部门/经办岗业务部门经办岗与采购代理机构签订委托代理协议委托代理协议2编制招标文件采购代理机构采购代理机构根据委托协议及采购方案编制招标文件招标文件3经办岗审核业务部门/经办1.Lj冈业务部门经办岗审核招标文件4负责人审核业务部门/负责人业务部门负责人审核招标文件5采购管理岗审核采购管理部门/采购管理岗采购管理部门采购管理岗审核招标文件6负责人审核采购管理部门/负责人采购管理部门负责人审核招标文件7组织专家组审核采购管理部门/采购管理岗采购管理部门采购管理岗组织专家组审核招标文件8分管领导审核分管领导分管领导审核招标文件9单位负责人审批单位负责人单位负责人审批招标文件10发布招标公告采购代理机构采购代理机构在政府采购网站发布招标公告11报名供应商供应商报名12发售招标文件采购代理机构采购代理机构在政府采购网站发售招标文件13投标，发出响应文件供应商供应商投标，发出响应文件14组建评标委员会，组织开标采购代理机构采购代理机构组建评标委员会，组织开标，采购方派人参加评标委员会名单15评标评标委员会评标委员会评标，编制评标结果报告，提交采购方代表评标结果报告16更改采购方式或重新招标采购管理部门/采购管理岗若投标供应商不足三家，重新组织招标或选择其他采购方式，变更采购方式需财政部门批准17确定中标供应商采购管理部门采购管理部门组织相关科室领导确定中标供应商18发布中标公示采购代理机构采购代理机构发布中标公示中标通知书19合同订立流程业务部门/经办岗业务部门经办岗执行合同订立流程编号流程环节机构/岗位流程步骤描述业务表单20档案归档采购管理部门/采购管理岗采购管理部门采购管理岗档案归档3.邀请招标3.1流程图编号流程环节机构/岗位流程步骤描述业务表单1与采购代理机构签订委托代理协议业务部门/经办岗业务部门经办岗与采购代理机构签订委托代理协议，委托代理政府采购事宜，约定双方权利、义务等。委托代理协议2编制招标文件采购代理机构采购代理机构根据委托协议及采购方案编制招标文件招标文件3经办岗审核业务部门/经办岗业务部门经办岗审核招标文件4负责人审核业务部门/负责人业务部门负责人审核招标文件5采购管理岗审核采购管理部门/采购管理L-Ll冈采购管理部门采购管理岗审核招标文件6负责人审核采购管理部门/负责人采购管理部门负责人审核招标文件7组织专家组审核采购管理部门/采购管理岗采购管理部门采购管理岗组织专家组审核招标文件8分管领导审核分管领导分管领导审核招标文件9单位负责人审批单位负责人单位负责人审批招标文件10发布资格预审公告采购代理机构采购代理机构在政府采购网站发布资格预审公告11提交资格证明文件供应商供应商应当在资格预审公告期结束前，按公告和文件要求提交资格证明文件。12选取邀请供应商采购管理部门/采购管理岗采购管理部门采购管理岗选取邀请供应商13发出邀请函采购代理机构采购代理机构发出邀请函投标邀请函14投标供应商供应商投标并交投标保证金15组建评标委员会，组织开标采购代理机构采购代理机构组建评标委员会,组织开标，采购方派人参加评标委员会名单16评标评标委员会评标委员会评标评标结果报告17更改采购方式或重新招标采购管理部门/采购管理岗若投标供应商不足三家,重新组织招标或选择其他采购方式,变更采购方式需财政部门批准编号流程环节机构/岗位流程步骤描述业务表单18确定中标供应商采购管理部门采购管理部门组织相关科室领导确定中标供应商19发布中标公示采购代理机构采购代理机构发布中标公示中标通知书20合同订立流程业务部门/经办岗业务部门经办岗执行合同订立流程21档案归档采购管理部门/采购管理岗采购管理部门采购管理岗档案归档4.竞争性谈判4.1 流程图编号流程环节机构/岗位流程步骤描述业务表单1与采购代理机构签订委托代理协议业务部门/经办岗业务部门经办岗与采购代理机构签订委托代理协议，委托代理政府采购事宜，约定双方权利、义务等。委托代理协议2编制谈判文件采购代理机构采购代理机构根据已批准的采购计划申请、需求科室提出的详细技术需求及相关要求，编制谈判文件谈判文件3经办岗审核业务部门/经办岗业务部门经办岗审核谈判文件4负责人审核业务部门/负责人业务部门负责人审核谈判文件5采购管理岗审核采购管理部门/采购管理岗采购管理部门采购管理岗审核谈判文件6负责人审核采购管理部门/负责人采购管理部门负责人审核谈判文件7组织专家组审核采购管理部门/采购管理岗采购管理部门采购管理岗审核谈判文件8分管领导审核分管领导分管领导审核谈判文件9单位负责人审批单位负责人单位负责人审批谈判文件10发布竞争性谈判资格预审公告采购代理机构采购代理机构发布竞争性谈判资格预审公告，以公告形式征集供应商11报名供应商供应商递交报名材料，经初审合格后，填写报名供应商登记表12成立谈判小组采购管理部门/采购管理岗采购管理部门采购管理岗组织成立谈判小组谈判小组名单13确定谈判供应商名单，发出谈判文件采购代理机构采购代理机构确定谈判供应商名单，发出谈判文件14响应供应商供应商发出响应文件响应文件15更改采购方式或重新招标采购管理部门/采购管理岗若投标供应商不足三家，重新组织招标或选择其他采购方式，变更采购方式需财政部门批准16谈判，确定成交候选人名单谈判小组谈判小组所有成员集中与供应商分别进行谈判，经过与供应商谈判及报价等工作，按照最后报价由低到高的顺序提出3名以上成交候选人，编写评审报告候选人名单编号流程环节机构/岗位流程步骤描述业务表单17确定成交供应商采购管理部采购管理部门组织相关科室领导从谈判小组提出的成交候选人中根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商18通知成交结果采购代理机构采购代理机构通知成交结果中标通知书19合同订立流程业务部门/经办岗业务部门经办岗执行合同订立流程20档案归档采购管理部门/采购管理岗采购管理部门采购管理岗档案归档5.询价5.1流程图编号流程环节机构/岗位流程步骤描述业务表单1与采购代理机构签订委托代理协议业务部门/经办岗业务部门经办岗与采购代理机构签订委托代理协议，委托代理政府采购事宜，约定双方权利、义务等。委托代理协议2编制询价文件采购代理机构采购代理机构根据已批准的采购计划申请、需求科室提出的详细技术需求及相关要求，编制询价文件询价文件3经办岗审核业务部门/经办岗业务部门经办岗审核询价文件4负责人审核业务部门/负责人业务部门负责人审核询价文件5采购管理岗审核采购管理部门/采购管理岗采购管理部门采购管理岗审核询价文件6负责人审核采购管理部门/负责人采购管理部门负责人审核询价文件7组织专家组审核采购管理部门/采购管理岗采购管理部门采购管理岗审核询价文件8分管领导审核分管领导分管领导审核询价文件9单位负责人审批单位负责人单位负责人审批询价文件10发布资格预审公告采购代理机构采购代理机构发布询价资格预审公告，以公告形式征集供应商11报名供应商供应商递交报名材料，经初审合格后，填写报名供应商登记表12成立询价小组采购管理部门/采购管理岗采购管理部门采购管理岗成立询价小组询价小组名单13确定询价供应商名单，发出询价通知书采购代理机构采购代理机构根据采购需求，从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于三家的供应商，发出询价通知书询价通知书14响应供应商供应商提交响应文件响应文件15更改采购方式或重新招标采购管理部门/采购管理岗若响应供应商不足三家，重新组织招标或选择其他采购方式，变更采购方式需财政部门批准16询价询价小组询价小组询价17报价供应商供应商报价，并一次报出不得更改的价格编号流程环节机构/岗位流程步骤描述业务表单18集体会商，确定成交候选人名单询价小组询价小组集体会商，从质量和服务均能满足采购文件实质性响应要求的供应商中，按照最后报价由低到高的顺序提出3名以上成交候选人询价报告19确定成交供应商采购管理部门采购管理部门组织相关科室领导根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商20告知成交结果采购代理机构采购代理机构将结果通知所有被询价的未成交的供应商中标通知书21合同订立流程业务部门/经办岗业务部门经办岗执行合同订立流程22档案归档采购管理部门/采购管理岗采购管理部门采购管理岗档案归档6.单一来源6.1流程图单一来源业务部门采购管理部门分管领导单位负责人采购代理机构协商小组/<开始>>与采购代理机构釜仃委托代理协设委托代H除汉工q定供应商蛔制单一来除累的文忤学一来碌果喇文件6审核、YY和1<ft三U理律宇、.YzX*fitR3Rffl¼!4较一来源JR蚪公示成立单一东涌怫商小姐与供应商商定合理价格公传成交结果怫莅记录<、合同订立疣程>档案归档tt柬编号流程环节机构/岗位流程步骤描述业务表单1与采购代理机构签订委托代理协议业务部门/经办岗业务部门经办岗与采购代理机构签订委托代理协议，委托代理政府采购事宜，约定双方权利、义务等。委托代理协议2确定供应商业务部门/经办岗业务部门经办岗确定供应商名单，并掌握供应商的基本情况，形成文件资料。3编制单一来源采购文件采购代理机构采购代理机构根据已批准的采购计划申请、需求科室提出的详细技术需求及相关要求，编制单一来源采购文件单一来源采购文件4经办岗审核业务部门/经办岗业务部门经办岗审核单一来源采购文件5负责人审核业务部门/负责人业务部门负责人审核单一来源采购文件6采购管理岗审核采购管理部门/采购管理岗采购管理部门采购管理岗审核单一来源采购文件7负责人审核采购管理部门/负责人采购管理部门负责人审核单一来源采购文件8组织专家组审核采购管理部门/采购管理岗采购管理部门采购管理岗审核单一来源采购文件9分管领导审核分管领导分管领导审核单一来源采购文件10单位负责人审批单位负责人单位负责人审批单一来源采购文件11单一来源采购公示采购代理机构采购代理机构财政部门指定媒体上公示12成立单一来源协商小组采购管理部门/采购管理岗采购管理部门采购管理岗成立单一来源协商小组协商小组名单13与供应商商定合理价格协商小组协商小组应当采用集中、封闭协商的方式进行协商，供应商携带相关资格证明文件及响应文件在规定时间、地点参加，双方按照单一来源采购文件商定采购事项及合理价格协商情况记录14公告成交结果采购代理机构采购代理机构公告成交结果中标通知书15合同订立流程业务部门/经办岗业务部门经办岗执行合同订立流程16档案归档采购管理部门/采购管理岗采购管理部门采购管理岗档案归档7.采购验收7.1 流程图编号流程环节机构/岗位流程步骤描述业务表单1供应商完工的货物、服务等后，由经办岗发起验收业务部门/经办岗供应商完工的货物、服务等后，由业务部门经办岗发起验收2成立验收小组采购管理部门/采购管理岗采购管理部门采购管理岗组织成立验收小组，验收小组成员应由采购人代表、供货方、专家等共五人以上的单数组成3对采购项目进行验收验收小组验收小组对采购项目进行验收，并编制验收报告，并由全体验收人员签字确认验收报告4按合同约定退换或索赔采购管理部门/采购管rmUlj理冈验收不合格的，采购管理部门采购管理岗与供应商沟通，按合同约定退换或索赔5验收小组负责人审核验收小组/负责人验收合格的，验收小组负责人审核验收报告6移交使用科室使用采购管理部门/采购管理岗采购管理部门采购管理岗将验收通过的货物移交使用科室使用7经办岗办理结算业务部门/经办岗业务部门经办岗办理结算8出纳根据合同约定付款财务部门/出纳财务部门出纳根据合同约定付款9会计记账财务部门/会计财务部门会计依据付款凭证及合同记账