工程项目标准化管理首次认证及过程检查实施办法2016-7-6.docx

中铁二局工程项目标准化管理首次认证及过程检查实施办法第一章总则第一条为确保公司工程项目标准化管理各项制度规范运行，根据中铁二局工程项目标准化管理实施办法及工程项目标准化管理手册，特制订本实施办法。第二条工程项目标准化管理首次认证是指上级单位对下级单位进行的首次标准化管理对标验收评定。工程项目标准化管理过程检查是指在首次认证合格的基础上，上级单位对下级单位进行的工程项目标准化管理定期检查。第三条工程项目标准化管理首次认证和过程检查分别由公司、子公司工程项目标准化管理领导小组具体组织实施。公司、子公司分别成立认证检查组，由分管成本领导任组长，检查组下设若干认证检查小组，由各相关部门人员组成。第二章首次认证第四条首次认证范围本办法发布后公司所有新开工项目、完工比例不足50%的在建项目，施工类子（分）公司本部。第五条首次认证分工公司负责对子（分）公司本部、符合条件的公司项目经理部及所属项目分部的认证，并对子公司已认证项目按不低于5%的比例进行抽查，选取抽查项目时应侧重于管理问题相对较多、管理效果相对较差的项目。子公司负责对符合条件的所属项目部的首次认证，公司对公司项目经理部首次认证时，子公司要配合进行所属项目分部的认证。第六条首次认证时间对新开工项目，应在开工三至六个月期间完成首次认证。对子公司本部和完工比例不足50%的在建项目，应从本办法发布之日立即开展首次认证。第七条首次认证评分标准及达标条件1 .公司对子公司本部的首次认证：以子公司本部工程项目标准化管理首次认证及过程检查标准（详见附件1）为依据进行检查和评分，达标条件为同时满足以下两条：（1）未出现一票否决事项；（2）具备检查条件的检查项点得分率折算百分制下的得分为75分及以上（其中85分及以上为达标，其余为基本达标）。2 .公司对公司项目经理部的首次认证：以公司项目经理部标准化管理首次认证及过程检查标准（详见附件3）、项目部标准化管理首次认证及过程检查标准（详见附件2）为依据进行检查评分，达标条件为同时满足以下三条：（1）无未达标项目分部;(2)公司项目经理部未出现一票否决事项；(3)公司项目经理部具备检查条件的检查项点的得分率折算百分制下的得分为75分及以上(取项目经理部得分的50%及所属项目分部平均得分的50%加权计算项目经理部的综合得分，综合得分85分及以上为达标，其余为基本达标)。3 .公司、子公司对项目部的首次认证：以项目部标准化管理首次认证及过程检查标准为依据进行检查和评分，达标条件为同时满足以下两条：(1)未出现一票否决事项；(2)具备检查条件的检查项点得分率折算百分制下的得分为75分及以上(其中85分及以上为达标，其余为基本达标)。第八条首次认证程序1 .公司、子公司工程项目标准化管理领导小组确定各认证小组的认证对象及认证时间。2 .现场认证。认证小组成员分工进行检查和评分，做好详细的检查记录(详见附件4)。3 .认证小组组长主持召开组内会议，汇总各成员评分，确定认证评分和认证意见。4 .认证小组组长主持召开认证通报会，通报认证情况、认证结论，签发整改通知。5 .评定为基本达标的，限2个月内完成整改并书面回复，整改情况的验证由检查小组组长组织成员采取现场验证方式开展；评定为达标的，限1个月内完成整改并书面回复，整改情况的验证由检查小组组长组织成员采取远程验证方式开展。第九条首次认证未达标的单位须在两个月内进行一次补认证，补认证程序按第八条首次认证程序执行。第十条对认证未达标的处罚1 .子公司补认证未达标的处罚。因一票否决项未达标的，调整责任部门的负责人及分管领导；因得分在75分以下未达标的，子公司领导班子成员分别扣减年度考核薪酬的5%,对扣分较多及扣分率较高的责任部门的分管领导扣减年度考核薪酬的20%o2 .对首次认证未达标的公司项目经理部和项目部领导班子成员分别扣减年度考核薪酬的5%o补认证未达标的公司项目经理部、子公司项目部，调整项目经理。第四章过程检查第十一条首次认证达标，只是对被认证单位前期工作的评价，公司和子公司应定期对首次认证达标的单位进行过程检查，实施过程管控。过程检查中出现一票否决事项或得分在75分以下的单位，视为不达标，要限定在两个月内整改后重新认证。第十二条过程检查范围及频次。公司对子公司本部的检查每两年不少于一次，对公司在建项目经理部每年按不低于30%的比例进行抽查；子公司对其在建项目部的过程检查每两年不少于一次。第十三条过程检查评分标准1 .公司对子公司本部的过程检查：以子公司本部工程项目标准化管理首次认证及过程检查标准为依据进行检查评分。2 .公司对公司项目经理部的过程检查：以公司项目经理部标准化管理首次认证及过程检查标准、项目部标准化管理首次认证及过程检查标准为依据进行检查评分，按具备检查条件的检查项点的得分率折算百分制得分，并分别取项目经理部得分的50%及所属项目分部平均得分的50%加权计算，作为最终得分。3 .公司、子公司对项目部的过程检查：以项目部标准化管理首次认证及过程检查标准为依据进行检查评分，按具备检查条件的检查项点的得分率折算百分制下的得分。第十四条检查程序1 .公司、子公司制定检查计划，确定受检单位和项目。2 .检查小组到达被检查单位后，小组成员根据分工进行检查，做好相关检查记录。3 .检查结束后，检查小组组长召开检查小组内部会议，汇总形成检查评分和检查意见。4 .检查小组组长主持召开过程检查通报会，向被检查单位通报本次检查情况，签发整改通知（详见附件5）。被检查单位应在1个月内完成整改，并进行书面回复（详见附件6）o整改情况的验证工作由检查小组组长组织组员采取现场验证或远程验证的方式开展。第五章附则第十五条本办法自发布之日起执行，原工程项目精细化管理检查实施办法同时废止。第十六条本办法由公司成本管理部负责解释。附件1子公司本部工程项目标准化管理首次认证及过程检查标准序号检查项点分值评分标准首次认证一票否决项1投标管理标前调查21 .未进行现场调查并形成书面调查报告的，每一个项目扣0.25分，扣完为止；2 .未按规定内容填写调查表的，每一个项目扣0.25分，扣完为止。2投标评审21 .有项目未进行投标评审的，一票否决；2 .30%及以上项目投标评审不达标的（无评审表、评审内容不全、无评审记录表，出现一项为不达标），一票否决；3 .未填写相关评审表的，每一个项目扣0.25分，扣完为止；4 .未建立投标评审管理台帐的扣0.5分。本项第1条、第2条3成本测算1未进行成本测算的，每个项目扣025分，扣完为止。4合同签订0.5未进行合同评审的，每个项目扣0.25分，扣完为止。5投标总结11 .未收集开标记录等信息的，每个项目扣0.25分，扣完为止；2 .未进行分析或未形成书面总结报告的，每个项目扣0.25分，扣完为止；3 .未建立投标数据库的，扣0.5分。6基础管理0.51 .未建立项目信息管理台账、重点项目信息表、银行保函及信贷证明等业务台账的，每缺一项扣0.25分，扣完为止；2 .无投标文件审查记录表的，每一个项目扣0.25分，扣完为止；3 .未建立人员、业绩、设备等基础资料库或不完备的，扣0.25分；4 .未及时上线使用营销管理软件系统的，扣0.25分。序号检查项点分值评分标准首次认证一票否决项7前期策划营销交底11 .未进行营销交底的每个项目扣0.25分，扣完为止；2 .未形成书面交底报告的，每个项目扣0.25分，扣完为止；3 .未移交招投标文件或无移交记录的，每个项目扣0.25分，扣完为止。8施工调查2未按要求组织施工调查的、未形成施工调查报告或未按要求审批报告的，每个项目扣0.5分，扣完为止。9管理交底2未按要求进行管理交底的每个项目扣05分，扣完为止。10项目管理策划21 .有项目未进行项目管理策划的，一票否决；2 .检查期内30%及以上项目管理策划不达标（按照策划书的18项内容，缺3项为不达标项目），一票否决；3 .未按规定时间进行审查批复或审查上报项目管理策划的每个项目扣0.5分，对公司影响大的项目未由总经理组织项目管理策划的，扣0.5分，扣完为止。本项第1条、第2条11组建项目部项目部机构设置、人员配置41 .未按规定行文明确项目五部两室及党群组织的，扣2分；2 .未按规定行文明确项目机构定员的，扣1分；3 .未组织签订项目党政正职岗位责任书的，扣1分。12岗前业务培训2未开展项目员工岗前业务培训的，扣2分。13施工准备施组、方案管理21 .一级及以上的施工技术方案未经审批就实施的，一票否决；2 .未按规定及时编制和审批施组、方案的，未建立台账的，每项扣0.5分，扣完为止；3 .未进行项目方案策划的，每个项目扣0.5分，扣完为止。本项第1条14临时工程管理11 .未及时审批临时工程方案及预算的，每个项目扣0.5分，扣完为止；2 .未建立临时工程设计方案及施工预算审批台账的，每项扣0.5分。序号检查项点分值评分标准首次认证一票否决项15施工准备劳务队伍管理21 .未进行分包策划的，每个项目扣1分，2 .未建立合格队伍管理台账的扣0.5分，3 .未上报不合格队伍,每支扣0.5分，扣完为止；4 .未进行劳务队伍履约评价,每支队伍扣0.5分，扣完为止。16施工准备劳务分包管理单价管控21 .未针对每个项目下达劳务分包限价或限价条目不全的，每个项目扣1分；2 .未在劳务分包招标前下达所涉及条目的劳务分包限价的，每个项目扣1分；3 .劳务分包限价超公司指导价未按规定报备、报审，每个项目扣1分；4 .未建立劳务分包指导价、限价、合同价对比台账或台账信息不完整的，每个项目扣0.5分。5 .劳务分包价格擅自高于劳务分包限价，每个项目扣1分。17劳务分包合同11 .子公司未在劳务分包合同（含补充合同）签订前按要求进行合同评审的，一票否决；2 .未建立劳务分包合同管理汇总台账或台账信息不完整的，扣1分。本项第1条18劳务分包计量31.项目劳务分包计量前未经过子公司审批，每份计价单扣3分；2,劳务分包末次计量前未经过子公司审批的，一票否决；3.工程部未按要求建立劳务分包数量管控台帐、成本部未按要求建立劳务分包费用管控台账的，每个项目扣0.5分，扣完为止。本项第2条19施工准备合同管理施工合同管理11 .未按规定对项目进行施工合同交底，每个项目扣0.5分；交底内容未包括合同风险分析、项目主要盈亏点分析及应对措施的，每个项目扣0.5分；2 .未按规定对补充施工合同进行评审，每份合同扣0.5分；3 .未建立施工合同管理台账或未及时更新的，扣0.5分。序号检查项点分值评分标准首次认证一票否决项20施工准备项目经济责任承包责任成本预算21 .未在项目开工后三个月内下达项目责任成本预算或责任成本预算下达后1个月内未录入成本管理信息系统的，每个项目扣1分；2 .子公司未在项目部上报责任成本预算调整申请后3个月内完成审批回复的，每个项目扣0.5分。21经济责任承包31 .项目未及时（责任成本预算下达1个月内）签订项目部全周期经济承包责任书的，一票否决；2 .项目全周期经济承包责任书指标不全的，每个项目扣1分；3 .30%及以上项目全周期经济承包责任书指标不全的，一票否决；4 .未在6月底前完成在建项目上年度绩效考核兑现工作的，每个项目扣扣1分，扣完为止；5 .项目达到期末绩效考核条件，未在60日内完成期末绩效考核的，每个项目扣1分，扣完为止。本项第1条、第3条22过程管理后台管理制度建设2管理制度不齐全，应包含（但不限于）合同评审、项目管理策划、施工调查、分包管理、工经管理、物资机械管理、管理交底、薪酬管理、项目绩效考核、管理问责、效能监察、责任成本管理、财务审计管理、临时工程管理、收尾项目管理、项目部经济承包考核等办法，每少一项扣0.5分，扣完为止。23过程管理后台管理行政综合事务管理41 .未按照公司标准化管理体系要求，建立健全层级管理、督查督办、公文管理、印章管理、办公用品管理、档案管理、信访维稳管理及突发事件应急预案等8个主要方面管理制度文件的，每缺少1项，扣0.5分；2 .未建立规范有效的沟通汇报机制，扣1分；未建立定期报告台账扣0.5分；3 .未开展督查督办工作，未建立督查督办管理台账，扣1分：督查督办工作未闭合，一项扣0.5分；4 .未按照公司公文处理相关规定开展工作，因公文流转出错或效率低下影响工作开展的，每起扣0.5分序号检查项点分值评分标准首次认证一票否决项过程管理后台管理行政综合事务管理5 .未建立印章管理台账扣1分；违反公司印章管理相关规定，例如违规用印，或私自刻制、销毁印章等情况的，每起扣0.5分；因违规用印对企业造成严重负面影响和经济损失的，扣2分；6 .违反公司办公用品采购及管理相关规定，例如未实施办公用品集中采购、未建立办公用品出入库制度等情况的，每起扣0.5分；7 .未建立独立的档案馆扣1分；未设置专职档案管理人员扣1分；未及时规范归档，每项扣0.5分；8 .为建立维稳信访领导小组扣1分；未配备专兼职信访管理人员扣1分；未建立接访台账扣0.5分；9 .未设置专兼职信息员扣1分；未建立信息报送台账扣0.5分。24过程管理业务管理成本管理责任成本核算21 .子公司未按时进行责任成本核算分析并编制责任成本核算报告的，一票否决；2 .未对责任成本节超异常项目进行认真分析并提出管理要求的，每个项目每期扣0.5分。子公司总经理未定期召开各部门参加的责任成本核算分析会（可包含于经济活动分析会中）的，每期扣0.5分。3 .有项目未进行责任成本核算分析或子公司未收集其核算报告的，一票否决；4 .项目责任成本核算质量不达标（核算数据不闭合、未召开核算分析会、未分析实际成本与责任成本偏差、未制定针对性纠偏措施、未分析上期纠偏措施执行情况，出现一项为不达标），每个项目扣0.5分；5 .30%及以上项目责任成本核算质量不达标，一票否决。本项第1条、第3条、第5条25责任成本检查11 .未按规定频次进行责任成本检查、未按规定发预警通告或未督促项目部整改的，每个项目扣0.2分；2 .公司对子公司进行责任成本检查后，子公司未按规定整改并回复的，每次扣0.5分。序号检查项点分值评分标准首次认证一票否决项26过程管理业务管理成本管理索赔管理21 .未及时组织索赔策划、审批项目索赔策划书，每个项目扣0.5分；2 .未及时下达项目索赔年度分解目标或分解目标不符合公司要求的，扣2分；3 .未收集项目编制的索赔推进计划，每个项目扣0.5分；4 .未及时收集并建立索赔创收台账，每个项目扣0.5分；5 .未按年度对项目索赔目标完成情况进行考核，每个项目扣0.5分；6 .未每半年召开一次索赔分析会，扣1分。27验工计价21 .未及时下达完工项目年度竣工结算计划目标，扣1分：2 .未对项目竣工结算进行审核，每个项目扣0.5分；3 .未对项目部已完未验情况进行监管，每个项目扣0.5分；4 .未建立项目验工计价及已完未验台账，每个项目扣0.5分。28过程管理业务泞理.成本信息化建设与使用成本管理信息系统应用21 .未建立成本管理信息系统及时上线、规范运行督促检查机制，并定期开展对各项目部信息系统使用情况检查通报的，扣1分；2 .有应上线（项目机构成立已满20个工作日）而未上线项目的，一票否决；3 .子公司工程部在合同清单分解流程中审批的总控数量无详细支撑资料或与支撑资料不一致的，每个项目扣0.5分4 .成本管理信息系统项目部参数设置中未及时打开各类管控开关，每个项目扣0.5分；5 .成本管理信息系统中未及时录入对业主验工计价、责任成本预算、责任成本计价数据，每个项目扣0.5分；6 .成本管理信息系统中核准的结算金额小于财务列账金额500万元以上的项目，每个扣0.5分。本项第2条序号检查项点分值评分标准首次认证一票否决项29过程管理业务泞理.基础技术管理21 .施组和方案变更，未重新审批的，每一项扣05分，扣完为止；2 .测量管理（机构、人员、总体方案审核、方案审批、项目检查和督促），每项扣0.5分，扣完为止；3 .试验管理（机构、人员、C50和U50配比审批、项目检查和督促），每一项扣0.5分，扣完为止；4 .技术交底是否定期检查、旁站制度执行检查，每一项扣0.5分，扣完为止。30过程管理业务管理进度管理11 .对进度滞后的项目未发出预警通知的，每一项目扣0.5分，扣完为止；2 .未对滞后项目分析原因、制定措施的，每项目扣0.5分，扣完为止；3 .未在期限内恢复正常的，每一项目扣0.5分，扣完为止。31科技管理科技开发及推广21 .未制定年度科技开发及成果推广计划，扣1分；2 .未按科技开发及成果推广计划开展工作，扣1分。32节能减排11 .未在中铁二局计量及节能减排管理系统上进行节能减排数据录入，扣0.5分。2 .未定期向公司上报节能减排总结分析报告，扣0.5分。33过程管理业务管理安全质量管理安全质量责任制31 .未建立安全生产责任制度，未成立安全生产领导机构，一票否决：2 .领导机构和职能部门安全质量职责不全、不清，扣1分；3 .未督促项目开展定期安全生产履职考核及定期对项目主要负责人安全生产履职情况进行考核，扣2分。本项第1条34安全质量教育培训21 .未编制安全质量教育培训计划，未按计划组织开展教育培训，扣1分；2 .30%及以上的项目未开展项目岗前安全教育的，一票否决。本项第2条序号检查项点分值评分标准首次认证一票否决项35安全生产费用11 .未建立安全生产费用统计台账，扣0.5分：2 .安全生产费用统计未按行业分类，扣0.5分；3 .对统计台账中项目安全生产费用使用低于规定比例，未督促项目整改，扣0.5分。36过程管理业务管理安全质量管理安全质量检查及隐患排查治理21 .未按规定对项目开展安全质量检查，扣1分；2 .未按规定使用安全质量隐患排查治理系统，扣1分；3 .对上级检查出的子公司本部安全质量问题未认真整改，扣0.5分；4 .未督促项目对各级检查提出的安全质量问题进行整改，扣0.5分。37工程创优和安标工地创建11 .未实行省部级优质工程挂牌管理，扣0.5分；2 .因自身管理原因造成挂牌项目未实现创优目标，扣0.5分；3 .未制定安标工地和优质工程年度创建目标，扣0.5分；4 .安标工地和优质工程年度目标未实现，扣0.5分。38安全质量事故（事件）上报及处理1事故（事件）发生后，未按规定时限和程序上报、未按“四不放过”原则对事故（事件）进行调查处理，扣1分。39过程管理业务管理生产管理计划、统计、调度11 .未对公司下达计划进行分解的,每次扣0.5分，扣完为止；2 .未按时召开交班会并形成纪要的，每次扣0.5分，扣完为止；3 .重大事项报告迟报、瞒报的，每次扣0.5分，扣完为止；4 .未执行上级调度指令的，每一项扣0.5分，扣完为止。40过程管理物资管理计划管理1未按项目物资总需求计划对项目物资采购数量进行监控，每个项目扣0.2分。41采购管理31 .未按公司规定的采购权限或未经审批越权采购物资，一票否决；2 .采购方式、程序及资料不规范，每项扣0.5分；本项第1条序号检查项点分值评分标准首次认证一票否决项3 .未对物资合同进行两级评审，每份扣0.2分；4 .未建立物资合同管理台账并及时更新扣1分；合同录入信息系统与执行不规范，每项扣0.2分。42过程管理物资管理核算管理31 .30%及以上项目未开展物资消耗“月核算、季分析”，一票否决；2 .未审核项目物资核算分析资料并对异常消耗提出管理要求，每个项目扣0.5分；项目核算工作不规范、未分析节超原因、未提出改进措施或措施执行不到位，每项扣0.2分；3 .项目未分作业队（工号）进行核算，每次扣0.2分。本项第1条43信息系统应用11 .项目未上线物资管理信息系统，每个项目扣0.5分；2 .项目系统运行不规范，每项扣0.2分。44检查与考核11 .未按管理制度要求对项目物资管理进行检查并做到检查闭合扣0.5分；2 .未建立物资管理考核体系并对项目进行考核扣0.5分。45过程管理机械设备管理计划管理11.未督促项目建立设备总控计划，每项目扣05分；2.未按类别建立设备动态台账，扣0.5分。46采购管理21 .未实行机械设备投资预算管理，未推行设备集采工作的，一票否决；2 .权限外采购设备未报公司审批，或未按公司批复意见组织采购的，每台设备扣0.5分。本项第1条47过程管理机械设备管理租赁管理21 .设备租赁未集中实施或管控，每次扣0.5分；2 .未按半年度发布子公司设备租赁限价，或限价超公司指导价且未申请的，每次扣0.5分：3 .未定期评审发布子公司外租设备合格供方名录，未在合格供方名录内选择设备供方，扣0.5分；4 .租赁合同未参照公司发布的合同范本，或附件不齐全，或审批不及时，每台扣0.5序号检查项点分值评分标准首次认证一票否决项分：5.未及时清理项目长期零星租赁情况，每台扣0.5分。48安全管理11 .未对大型特种设备进行“三级”验收，每台扣0.5分；2 .未按年度开展项目设备大检查或覆盖不全，扣0.5分。49过程管理财务管理资金集中管理21 .发现项目一次未经审批A转B拨款扣0.5分，未建立台账扣0.5分；2 .一次计划审批超过3个工作日扣0.2分，一次计划审批时“结算差异”不合理扣0.5分，发现一笔项目债务支付未经公司审批扣0.2分；3 .项目未经审批超拨资金一笔扣0.5分；4 .没有建立集中收益分配制度扣0.5分；5 .每季度未及时分配集中收益、处罚超限额存款的每次扣0.2分；6 .子公司没有核定未挂接帐户存款限额扣1分；未挂接账户未经子公司审批的每个扣0.2分；7 .职工工资未及时发放每次扣0.2分；8 .未制定党政会签文件扣1分。50全面预算管理1.5按期编制全面预算并分解下达到各项目部，全面预算内容全面得2分。1 .未及时编制并分解下达到各项目部，每次扣0.5分；2 .未定期收集项目部数据进行预算控制和分析，每次扣0.5分；3 .发现一个项目未编制预算，扣0.2分；4 .预算分析内容不全每项扣0.2分；5 .对分析存在的问题未进行闭环管理，每个扣0.2分。序号检查项点分值评分标准首次认证一票否决项51协作队伍民工工资发放汇总台账1未建立或未及时更新扣1分。52过程管理财务管理经济活动分析2L未按期进行经济活动分析的，一票否决；2 .未定期收集数据进行监督，每次扣0.5分；3 .一个项目未进行经济活动分析的，一票否决；4 .经济活动分析内容不全每项扣0.2分；5 .对分析存在的问题未进行死循环管理，每个扣0.2分；6 .30%及以上项目经济活动分析不达标的（分析内容缺2项以上或对存在的问题整改未闭环为不达标），一票否决。本项第1条、第3条、第6条53收尾项目管理0.51 .未对收尾项目进行成本费用预算（计划）管理，每个项目扣0.5分；2 .未按规定审批收尾项目成本费用核销，每笔凭证扣0.2分。54过程管理法律事务合同管理11 .无合同管理制度，扣0.5分；2 .未建立合同台账，或基础数据保管及归档情况不规范，扣0.5分；3 .未经评审、无授权委托书而擅自签订合同的，扣1分。55纠纷管理0.51 .因执行不利，可能导致或者已导致企业受到信用惩戒的，扣0.5分；2 .未建立完整的纠纷台账，或未按制度要求按季度、半年度、年度向报送相关资料的，扣0.5分。56授权委托书管理0.51 .无授权委托书管理制度，扣0.5分；2 .未建立授权委托书台账，或保管及归档情况不规范，扣0.5分。57审计管理机构人员与制度建设1机构设置和人员配置符合司人2015214关于明确审计机构设置和人员配置的通知要求，建立健全审计规章制度，缺一项扣0.5分。序号检查项点分值评分标准首次认证一票否决项58工程项目审计覆盖率2上年度工程项目审计个数占上年度初在建项目和已完工未审项目总个数的25%以上（含过程审计、完工审计、经责审计），每少一个扣0.5分，扣完为止。59监察管理21 .责任追究每出现一起应追究而未追究到位的扣0.5分，扣完为止；2 .未按效能监察工作流程（八步流程）开展工作的，每项扣0.2分。60收尾管理收尾专案管控21 .未及时界定收尾项目的，每个项目扣0.5分，扣完为止；2 .未对项目下达竣工结算目标、未明确竣工结算责任人的，每个项目扣1分，扣完为止；3 .未下达公司技术总结安排的,未按时完成上报公司计划内技术总结的,每项扣0.5分，扣完为止；4 .未按规定对完工项目进行后评价的,每个项目扣0.5分，扣完为止。合计100附件2项目部标准化管理首次认证及过程检查标准序号检查项点分值评分标准首次认证一票否决项1前期策划管理交底21 .无上级公司管理交底的相关文件及交底记录，扣1分；2 .部门负责人以上人员未参加上级组织的管理交底，缺1人扣0.5分，最多扣1分。2项目管理策划书51 .无经上级公司审批的项目管理策划书的，一票否决；2 .项目策划书内容不完整的：(1)无索赔策划或内容无针对性，扣1分；(2)无分包策划、分包模式不合规、分包单元划分不合理或分包策划兑现情况差，扣1分；(3)无安全生产策划、策划内容不全或无针对性，扣0.5分；(4)无质量策划，扣0.5分；(5)其他内容每缺1项，扣0.5分。本项第1条3组建项目部项目部机构、人员配置21 .未按规定设置五部两室及党群组织的，扣0.5分；2 .突破子公司下达的定员编制的，扣0.5分；3 .未签订部门机构和员工岗位责任书的，扣0.5分；4 .未履行审批程序，私招滥雇的，扣0.5分。4培训I11 .未组建职(民)工夜校的，扣1分；2 .未按规定开展培训的，扣1分。序号检查项点分值评分标准首次认证一票否决项5项目部制度建设21 .“五部两室”中每出现一个部门制度不齐全扣1分；2 .没有制定制度学习计划扣0.5分.没有定期组织制度学习扣0.5分。6综合事务管理公文管理11 .未建立公文往来台账，扣05分；与上级、业主的往来文书未严格按照收发文流程处理，每项次扣0.5分。2 .未按照公司公文处理相关规定开展工作，因公文流转出错或效率低下影响工作开展的，每发现一起扣0.5分7印章管理11 .未建立印章管理台账扣1分。2 .违反公司印章管理相关规定，例如违规用印，或私自刻制、销毁印章等情况的，每发现一起扣0.5分。3 .因违规用印对企业造成严重负面影响和经济损失的，扣1分。8项目经济责任承包责任成本预算1子公司未在开工后三个月内下达项目责任成本预算或责任成本预算下达后1个月内未录入成本管理信息系统的，扣1分。9全周期经济承包责任书21 .在项目责任成本预算下达1个月内，未签订项目部全周期经济承包责任书的，一票否决；2 .经济承包责任书指标不全的，扣1分。本项第1条序号检查项点分值评分标准首次认证一票否决项10责任成本管理责任成本分解11 .未进行分解扣1分，未按时完成分解扣0.5分；2 .分包数量及费用未按分部分项工程和分包单元两个维度进行分解，每维度扣0.5分，扣完为止；3 .材料数量及费用未按分部分项工程和分包单元两个维度进行分解，每维度扣0.5分，扣完为止；4 .现场管理费未按费用细目和时间进行分解，每个维度扣0.5分；5 .安全生产费等其他费用未按费用细目和时间进行分解，每个维度扣0.5分。11责任成本管理责任成本核算21 .项目部未按时进行责任成本核算分析并编制责任成本核算分析报告的，一票否决；2 .责任成本核算内容不全面、数据不闭合，扣1分；3 .项目经理未组织召开项目部责任成本分析会、未分析实际成本与责任成本的偏差，每期扣1分；未制定针对性纠偏措施，每期扣0.5分；未分析上期纠偏措施执行情况，每期扣0.5分；本项第1条12对业主验工计价管理21 .验工计价台账不规范，扣0.5分；2 .已完未验无完整支撑资料的，扣1分。13索赔管理31 .在上级单位批复索赔策划书后一个月内未制定索赔推进计划扣1分，未报上级单位备案扣1分；2 .索赔推进计划未满足子公司下达的年度索赔计划目标，扣1分；3 .未每季度召开一次变更索赔分析会，扣05分；没有分析索赔推进计划落实情况、安排调整索赔推进计划扣0.5分；4 .未及时建立并更新项目索赔台账及相关报表，扣0.5分。序号检查项点分值评分标准首次认证一票否决项14成本管理信息系统应用41 .机构成立已满20个工作日的项目，未上线使用成本管理信息系统的，一票否决：2 .合同清单分解流程中的总控数量无详细支撑资料或与支撑资料不一致的，扣1分；3 .项目部参数设置中，上级公司未及时打开各类管控开关，扣0.5分；4 .成本管理信息系统中未及时录入对业主验工计价、责任成本预算、责任成本计价数据，扣1分；5 .成本管理信息系统中核准的结算金额小于财务列账金额的，扣1分；结算正差达500万元以上的，扣4分。本项第1条15技术管理设计文件审核11 .无设计文件审核计划安排，扣0.5分；2 .未按计划安排组织人员对设计文件、图纸等进行审核，未建立相应的设计文件审核记录、设计文件审核台账、工程数量复核台账、设计文件收发文台账，每缺一项扣0.5分，扣完为止。16施组及方案31 .未制定施工组织设计及施工技术方案编审计划，扣1分；2 .二级及以上的施工技术方案未经审批就实施的，一票否决；3 .无经上级公司审批的项目总体实施性施工组织设计的，一票否决：4 .无重点单位工程的实施性施工组织设计，扣3分；5 .编制审批程序不合规，扣1-3分；6 .未按审批意见进行修订和完善，扣1-2分；7 .未建立施工方案动态管理台账，扣1-2分；8 .临时工程设计方案及费用预算没有经上级公司审批后执行的，扣1分。本项第2、3条17技术管理技术交底1未按规定进行设计文件、施组、技术方案、安全专项方案、施工作业交底的，每项扣0.5分。扣完为止。序号检查项点分值评分标准首次认证一票否决项18测量和试验管理2L测量资料未经复核使用的，未执行上级审批的测量方案的，未建立测量复核台账的，未建立仪器检校记录的，每项扣0.5分。2.未执行配合比比选的，未向上级公司对C50、M50及以上进行申报而擅自施工的，每项扣0.5分。19竣工文件编制11 .未制定竣工文件编制计划，扣1分；2 .未明确责任人扣0.5分。20技术管理关键工序卡控11 .未将卡控责任落实到人的，扣0.5分；2 .未执行工序衔接签认的，扣0.5分。21技术管理工程数量管控31 .未制定工程数量总控计划、各分包队伍工程数量分控计划、分工号工程数量分控计划的，一票否决；2 .未每月组织工程数量收方，每月扣0.5分；收方签认不合规，每次扣0.5分，扣完为止；3 .未根据总控数量计划和月实际完成数量，建立工程数量总控台账、各分包队伍工程数量分控台账、分工号工程数量分控台账，每缺一项扣0.5分，扣完为止。本项第1条22科技管理科技开发及推广21 .未进行项目科技开发及成果推广策划，扣1分；2 .未按上级单位科技开发及成果推广计划开展工作，扣1分。23节能减排11 .未在中铁二局计量及节能减排管理系统上进行节能减排数据录入，扣0.5分。2 .未定期向上级单位上报节能减排总结分析报告，扣0.5分。序号检查项点分值评分标准首次认证一票否决项24技术管理物资应耗计划物资总控计划2未根据工程数量总控、分控计划，制定物资总控数量计划，各分包队伍分控数量计划，分工号分控数量计划，每缺一项扣0.5分，扣完为止Q25月度主要物资发料限额2未根据月度施工计划计算月度项目主要物资发料限额、月度各分包队伍发料限额、月度分工号发料限额，每缺一项扣0.5分，扣完为止。26月度主要物资应耗量1工程部未每月根据月度实际完成计算月度项目主要物资应耗量、月度各分包队伍主要物资应耗数量、月度分工号主要物资应耗数量，每缺一项扣0.5分，扣完为止。27技术管理计划、统计、调度1L未上报公司项目管理报告、重大事项报告的,每次扣0.5分，扣完为止；2 .未编制上报生产计划的，每次扣0.5分，扣完为止；3 .未坚持召开生产例会的，每次扣0.5分，扣