《世界近代史》教案——第一节 英国工业革命.docx

上节课，我们学习了第三章第四节维也纳会议以及19世纪初的欧洲革命的这些内容，并对世界近代史（上卷）的主要内容作了一些必要的梳理。相信同学们对这些内容已经有了全面的了解。那么我们从这节课开始，就要进入到第四章的学习过程中。第四章是非常重要的一章，也是承前启后的一章，是世界近代史（下卷）开头。第四章工业革命工人运动的发展马克思主义的诞生第一国际从它的内容上来看，它涉及了世界历史上影响非常重大的几件事情：工业革命（包括工业革命的产生、发展和扩散的情况）、工人运动（包括早期工人运动的发展情况和英国宪章运动等问题）、马克思主义诞生，也包括马克思主义的早期发展、第一国际、巴黎公社等相关内容。在教材上这章分成四节，分别从不同方面对这一时期的历史进行了相关的探讨。今天我们就从本章的第一节，英国工业革命开始讲起。第一节英国工业革命工业革命（IndustrialRevolution）就是我们通常所说的第一次产业革命，最初它的发源地是在英国，然后扩展到西方的其他国家，最终成为改变世界的一个决定性的力量.关于这个词的来历，我们一般是认为它是在恩格斯的英国工人阶级状况一书当中率先使用的，当然这也是有争议，有人也认为是一个法国学者最先提出来的。恩格斯认为工业革命，它包含着技术与社会的两个方面的变革，技术方面指的就是生产力的改进与提高，在社会方面则指的是生产关系所发生的变化。这就是这个词的来历。在了解工业革命这个词的来历以后，我们就进入本节第一部分的学习。一、工业革命的前提条件在学习工业革命前提条件的之前，我们首先要说明一个问题。到底促成英国工业的是单一的因素，还是多种因素的结果。也就是课本上所说的单因素论，还是多因素论？其实没有什么好争论的。因为，按照马克思主义的理论认为，历史的发展是合力所造成。特别是像工业革命这么重大的历史事件，可能某种因素（比如说煤铁资源）会起到非常重要的作用，但是工业革命的发生必定是多种因素共同作用的结果。（一）政治前提因此，我们课本就把它们归结为：圈地运动，殖民扩张，国内市场的发展，便利的交通条件和手工工场业，这五大因素。但是，我们要注意一点，我们课本上所强调的这五大因素,毫无例外都是经济因素。但是，如果我们仅仅强调经济因素是不够，我们还必须要指出英国工业革命的发生，离不开英国资产阶级革命的历史前提。我们知道在光荣革命之后，英国就逐渐建立起以资产阶级新贵族占主导地位的议会制的政治体制。尽管这种议会制的建立并不意味着英国已经实现了民主化，但是资产阶级的有效统治还是得到了制度上的保证。也正是有了英国资产阶级革命的成功和资本主义的君主立宪制的政治保证，才为后来的英国工业革命创造了必要的条件。（二）经济因素我们上边讲到,工业革命的发生是多种因素共同作用的结果。课本上把这些因素归结为：圈地运动，殖民扩张，国内市场的发展，便利的交通条件和手工工场业这五大因素。下面我们来看看，这五大因素是如何起作用的。1）首先来看，“圈地运动”。我们在上卷当中已经对“圈地运动”的相关问题进行了学习，大家还记得吧。在第一章第四节欧洲诸国专制制度的形成，曾经提到在15世纪末都铎王朝统治下，英国就已经开始出现了“圈地运动工我们知道这最初是因为羊毛价格上涨，所引起的英国农业资本主义化程度的提高了。但是，在英国资产阶级革命之前，由于英国国王惧怕“圈地运动"会引起农民造反，所以并不支持这些新贵族大肆圈地。但是到光荣革命以后，国王权力受到制约以后，资产阶级对于"圈地运动”更是肆无忌惮。甚至制定了法律来鼓励圈地，这就造成了一方面大批的农民被迫离开土地，成为无产阶级。另一方面，新贵族们则积累了更多的财富。其实，这只是农业对英国工业革命影响的一个方面。当然这只是我们对农业对工业革命的一般性理解。事实上，长期以来西方史学界还有一种认识，认为在圈地运动的推动下，英国农业生产领域还发生过一场巨大的革命，即农业革命。也就说从17世纪开始，英国的农民开始有意识地进行了农业生产技术、方式的创新活动。具体来看，农业革命主要包括以下几个方面：第一，生产方式的变革。许多的圈地都被用来谷物和畜牧的联合生产，田草轮作（也就是种植业和牧业的轮作）就是在种情况下发展起来的。第二，导致一些饲料作物的引进，比如芜菁（大头菜）和三叶草。人们发现，种过三叶草的地方小麦生长得更好，认为三叶草以某种方式给小麦准备好了土壤，因为三叶草加速了硝化过程，而三叶草的栽培又清除了地上的杂草，加速了土地利用的周转，提高了土地的利用率。这样就产生了小麦、芜菁、大麦和三叶草的四同轮作制被称为"诺福克轮作制F的出现。这种轮作制度，使休闲的频率降低，极大地提高了粮食产量和农业生产力水平。第三，饲料作物的引进还带来了生产工具的改进。当时的英国人引进和发明了条播机，马拉的中耕锄头等一系列的农业生产工具，极大地提到了农业生产效率，就使得大批的农业生产力从农村中解放出来，从而加剧了"羊吃人”现象的出现.在此基础上，农业产量的提高还进-步增强了原料供给能力和国内市场的发展，为工业革命的发生创造了良好的条件。2）殖民扩张，这里要强调英国海上霸权的建立、殖民扩张和奴隶贸易对英国资本积累所起到的作用.我们前面讲过，英国是西方最早走上殖民扩张道路的国家之一。它几乎和西班牙、葡萄牙、法国的地理大发现是同步的，自17世纪初就建立大批的海外殖民地。这些海外殖民地的建立，给英国积累了大量的财富，为它后来工商业的发展创造了条件。特别是到18世纪前后，在和荷兰、法国进行了一系列的争爵战争之后，英国成为了真正的世界霸主，建立了"日不落帝国"。此外，我们课本上还给大家介绍了英国贩卖黑奴的情况。近代的奴隶贸易是从1446年葡萄牙人最先开始的，当时西班牙、英国、法国、荷兰等国家的商人都曾先后从事过这项罪恶的活动。英国是一个后来者，但是却扮演了非常重要的角色。到18世纪末，奴隶贸易到达顶峰的时候，每年光是英国商人贩卖的黑人奴隶就达到3、4万人，占到当时非洲输出的黑人奴隶总数的三分之一。当然我们还知道贩运黑奴只是英国大西洋“三角贸易"过程中的一个环节。所以，在这种繁荣的海外贸易中，英国积累了大量的资本，为工业革命的发生创造了条件。斯塔夫里阿诺斯认为海外扩张给英国带来了一场商业革命：英国进出口贸易在1698-1775年间增长了5、6倍，其中对殖民地的贸易从15%增加到33%,这使得利物浦、伯明翰等铁器制造中心迅速崛起.同时商业革命还给工业革命提供了大量的资本。3）国内市场的发展对工业的促进作用。这里注意三个内容：第一，各地区的劳动分工。在16世纪时，英国地区的发展出现了不同的特色，也就是出现了一定的分工。比如说在棉纺织业，棉花这种原材料是本地生产一些，再通过利物浦等港口从东方和南美洲进口一些，那么生产主要集中在兰开夏郡，这就是地区间的分工。第二，这种分工的出现，就导致各地区之间的经贸往来更加频繁，同时也就使得各地区的地方市场逐渐开始向统一的民族市场的过渡。到18世纪时，英国国内市场的发展水平在整个欧洲都是首屈一指的；第三，行会制度的逐渐衰弱。虽然英国很早就出现了行会制度，但是到18世纪工业革命前，随着工商业的发展，各种行会制度就开始逐渐走向衰落，这使得商品生产可以自由竞争。特别是那些新兴的工业部门，如棉纺织业，一开始就建立在完全的自由竞争的条件下。这种自由竞争的社会条件，也就促进了新技术的发明和生产力的发展。4）便利的交通条件，注意此时英国便利的交通网络的建立。作为一个岛国，英国的海运条件是得天独厚的。它国内的任何一个地区距离海岸线都不超过120公里，这是一个非常有利条件，使得各种货物的运输非常便利。另一个，在18世纪后半期，英国修建了大量的公路、运河，这种便利的条件就为英国工业革命的发生，创造了良好的基础。5）关于手工工场业对工业革命的促进作用。手工工场最早是出现在15世纪，分散的手工工场就在英国农村出现了。由商人先到市场上购买羊毛，交给各家纺工纺成毛线，他再收取毛线，分给各家织工织成毛呢，收取成品出售，付给纺工、织工以工资。到了16世纪，这种较为集中的手工工场就逐渐发展起来了。甚至在16世纪初，英国就拥有上千人的大型的手工工场。这些大型的手工工场一般有以下几个特点：课本第4页。第一，在手工工场内，有着非常细致的劳动分工，每一个工人只从事一两种简单的机械运动。这种劳动分工的出现，就为后来的机器化大生产创造了条件。第二，手工工场中的劳动分工，还导致了生产工具的专门化。这种生产工具的专门化,极大地提高了劳动生产率。最后，手工工场业的发展也创造了一种集中化的生产组织形式，为现代机器大工业的开展奠定了基础。总而言之，手工工场业的发展为工业革命创造了非常积极的条件。学术界有个专门术语叫做"早期工业化"或者叫"原初工业化"，它是美国学者门德尔斯最先提出来的。当然学术界对这个问题还有很多争议。但是也已经有了一些共识："原初工业化"是工业革命以前由一个商业资本主义控制的、面向市场的工厂手工业发展时期。它不同于机器大工业时期，但又确有工业化因素，其主要的生产者仍然是以务农为主，是一种农村家庭工业。可以认为,原初工业化是手工业向工业革命和现代工业发展的一个过渡阶段。（三）其他因素五大因素说是一种传统的认识。现在随着社会史和经济史研究的不断深入，人们发现推动工业革命的还有很多其他重要的因素。比如说：1 .科学技术本身的进步。我们注意到从17世纪中期，英国实际上成为了欧洲科学技术革命中心。特别是1660年英国皇家学会的成立，也就为英国科学技术的进步奠定了坚实的基础。比如像培根、牛顿就是此时英国科学技术最杰出的代表。其实，关于科学技术的进步对工业革命的促进作用，在其他一些书上都会提到，只是我们的课本上没有讲。2 .人口的增长说。南京大学的陈晓律就曾指出，在18世纪早期，由于农业的连年丰收和生活、卫生条件的改善，英国人口自然增长率一直呈上升趋势。这种快速增长的人口，就为英国工业增长提供了劳动力基础和消费市场，因此成为工业化和经济增长的推动力。3 .贸易保护政策的作用。我们都知道在工业革命之前，英国在对外贸易中是严格奉行重商主义的国家。也就是说，英国在此时的对外贸易当中是实行严格的贸易保护政策的，它一方面限制外国商品的进口，甚至自己殖民的商品也进行限制，比如说严格限制印度的船只和纺织品的进口，另一方面则降低商品的出口关税，鼓励商人扩大出口。在此基础上，英国就可以积累大量的金银财富。支持这个论点的主要代表人物是德国的历史学家冈德弗兰克，他是依附论的一个非常重要的代表人物，他的代表作白银资本。他是从英国此时贸易保护政策的角度来认识这个问题的，他说，英国借助保护主义和其他对国内棉纺织业的刺激，开始了它的工业化。4 .就是以专利权为代表的私有权的确立。最早提出这个说法的是美国的经济史学家道格拉斯诺斯，他在1973年出版了一本书西方世界的兴起，在这本书中他提出，"西方之所以产生出了工业资本主义而迅速兴起，是因为它（首先）形成了一套有利于资本主义发展的制度安排，其中最重要的是所有权的确立J特别是1623年专利法的颁布，对工业革命的技术成果提供了相应保护与鼓励。诺斯的说法在当时的西方史学界引起了强烈的反响。总而言之，英国工业革命的发生是多种因素共同作用的结果。二工业革命的过程关于这个问题，马克思曾经指出，工业革命是发生在各个工业部门之间的连锁反应，是它们之间彼此推动，相互促进的结果。也就是说，工业革命不光是以纺织机的发明和蒸汽机的改良为主要内容的，而是英国各个产业部门互相促进，互相推动的技术革新，是一个系统化、整体化的变革过程。当然这种变革的发生，首先是要从棉纺织业的发展讲起来的。（一）棉纺业的技术革新1.我们首先要指出，棉纺业的技术革新是英国工业革命中第一次伟大的革命，马克思曾经说过："工业革命并不开始于动力，而是开始于被英国人称为WOrkingmaChine（工作机）的那部分机器”。马克思还说，工作机或工具机的发明是工业革命中“第一次伟大的革命",而"采用蒸汽机作为产生运动的机器，则是第二次革命”（17）,p.55）。马克思还说："如果不正视这种情况，而仅仅着眼于动力，那就会恰恰忽视在历史上曾经是转折点的东西"。这里马克思所说的，工作机或工具机就是最早被应用于棉纺织产业的纺纱机，而不是凯伊改进的织布机。所以，很多人认为工业革命的最重要的起点就是1760年，由于凯伊的飞梭被应用于纺织工业的各个部分，而由此引发出纺纱机的一连串的技术革新.2 .为什么英国的工业革命会最先开始于棉纺产业？第一，英国工业革命之所以会开始于像棉纺织业，这类的轻工产业，是资本主义制度所决定的。资本家进行工业革命它的Fl的，就是为了追求更多的利润。发展轻工业需要的资本较少，资金周转快，获利容易，所以，从棉纺织业开始是比较符合英国资本主义的要求的。第二，棉纺织产业在英国是一个比较年轻的产业，传统的束缚比较少，再加上英国比较适合棉纺纺织业的发展，特别是一些规模较大的纺织业手工工场的开办，就为技术革新创造了条件；第三，1700年，英国国会为了保护纺织工业的利益，专门颁布法令，禁止从印度、中国、波斯等地进口印花布，为英国本地纺织业的发展创造了有利的条件。同时，为了在国际市场上同这些国家展开竞争，也逼得英国人不得不进行技术方面的革新。3 .过程。从其过程来看，纺织业的技术革新当中有几个非常重要的知识点：1）凯伊发明飞梭，它的时间是1733年。看下课本5页。凯伊发明的飞梭，极大地提高了织布机的生产效率。以前，在织布的时候，人们需要将梭子抛来抛去，效率很低。在凯伊发明飞梭以后，梭子可以在滑槽上来回滑动，工作效率得到了极大地提高。2）在凯伊发明飞梭以后，织布机的效率提高了，但是纺纱的速度却跟不上了。特别是在1760年飞梭被普遍应用以后，这种情况就更为严重了，于是1761年，“奖励工业协会",就开始号召大家能不能创造一种加快纺纱速度的机器。就是在这种情况下，哈格里夫斯在1765年发明了"珍妮纺织机”。珍妮纺织机最初可以操纵8根纺线，到后来就可以同时操纵80根纺线，极大地提高了生产效率。3） 1768年，钟表匠凯伊和海斯，发明的水力传动的纺纱机，这种纺纱机比珍妮纺纱机更省力，效率更高，更牢固，效率也更高，但是有个缺点纺出来的线很粗糙，不如珍妮纺纱机的精细。4）于是在这种情况下，1779年克伦普顿就发明了"骡机”，既具备了珍妮纺纱机的精细，又有了水力传动纺纱机的高效。也就说，在很短的时间内英国的工匠们就完成了"奖励工业协会"的号召，将纺纱的技术提高了将近100倍。5）在这种情况下，织布机的速度又明显地跟不上了，于是，如何提高织布效率，就成了人们不断探索的问题。到了1785年卡特莱特发明水力织布机的时候，织布的速度再次提高了四十倍。总而言之，纺织工业的第一批发明，首先是被应用到了棉纺织业，以后又逐渐扩展到了羊毛、呢绒等相关产业。具体来看，纺织业技术群的发明链和工业革命的步骤是这样的：凯伊飞梭（1733）f怀亚特纺纱机（1738,课本上没提，但马恩的原著中多次提到他.1740年怀亚特在伯明翰建成了纺纱厂，投入营运.该厂由发明家本人经营，用两头驴推动一部纺纱机，雇用了十名女工工作）.这是英国的欧洲的乃至世界上第一家机器棉纺纱厂.）一哈格里夫斯珍妮机（1765）f1768年，凯伊的水力传动的纺纱-克朗普顿骡机（1779）f-卡特莱特蒸汽动力织布机（1791）.参见：四川大学张箭教授，论工业革命的开端。（一）蒸汽机改良：动力革命1 .蒸汽机的改良是一次伟大的技术创新，也是工业革命的标志。当棉纺织业的技术革新发生之后，英国的工业革命并未完成，它实际上还需要一场影响更为深远的动力革命。这不光是为了满足棉纺织业发展的需要，也是煤炭、冶金等其他产业的共同需要，正是在这种背景下才产生了蒸汽机的改良。我们知道蒸汽机不是瓦特发明的，而是在公元前1世纪古希腊人就发明了.这个蒸汽机在这一时期主要是被用在煤矿的矿井中，用来抽取矿井中的积水。此时，有两个人对它进行了改良一个是托马斯萨弗里和纽可门，但是蒸汽机在他们改良以后，效率仍然很低不能被用作其他用途。直到1765年，瓦特发明"万用蒸汽机”以后。这时的蒸汽机才真正具备了商业的价值，成为各大工厂主要的动力来源，从而极大地解放了人力和畜力。才真正地拉开了现代大工业的大幕。2 .以上我们就大致了解了工业革命的整个过程。但是现在就有一个问题，工业革命开始的时间，究竟是哪个呢？我们课本上最先提出来了两个时间点的争论，1760年是飞梭在纺织产业得到普遍使用的时间，也是飞梭引发纺织机创新的时间点：18世纪80年代主要指的是瓦特改良蒸汽机。它们所争论的不光是以哪一个事件作为工业革命的开端，而是工业革命的性质到底是技术革新还是蒸汽革命。而课本上最后是以18世纪后半期作为起点，也就是把整个18世纪后半期英国工业技术的发展都作为一个整体来看待，也就是说英国工业革命不仅应该包括纺织业的技术革新，也应当包括蒸汽机的动力革命。3 .如何看待工业革命这一过程，它到底是突变的过程，还是渐进的过程，这就是课本上最初提到的革命论和进化论的学术争论。支持革命论的主要是汤因比、查尔斯比尔德（1901年工业革命）、大卫兰德斯（国富国穷的作者）早在19世纪80年代的时候，汤因比等历史学家就认为，必须使用“革命"一词来表示此时英国经济和社会所发生的本质上的变化：旧有的秩序由于蒸汽机和动力织机的强大打击而突然地瓦解成碎片，各种经济技术的革新“毁灭了一个旧世纪，创造了一个新世界二还有人说，“工业革命时期的种种变革，就像法国大革命一样，将现在与过去彻底分割开来。它是人类从一个世界进入另一个世界的起点。"支持渐进论、进化论的主要有布罗代尔、克拉潘（现代英国经济史）、艾什顿（也写了一部工业革命）和罗斯托（美国经济史学家，十九世纪英国经济论文集、经济增长过程、经济成长阶段非共产主义宣言）等。他们认为"工业革命”只不过是人们为了方便而随便想像出来形容一个时代的名词。经济发展是一个渐进的、缓慢的累积过程，但革命强调变化的突然性，可是突变并不是经济发展过程根本的特点，因而不能把这个事情称之为"工业革命"。由此，布罗代尔指出，工业革命本身就是用词不当。从词源上讲，"革命是说一个轮子或星球的转动，是一种快速运动，刚开始转动，就知道它很快要结束。可是，工业革命是典型的慢速运动，初期几乎不被人注意。"三、工业革命的影响关于工业革命的影响，我们应该从两个方面来看：（一）对英国自身的影响对英国的影响，我们是从以下几个方面来理解的1 .工业革命是一次全面的生产力和生产方式的变革。在工业革命之后，英国的工业实现了质的飞跃，到1830年英国的工业收入已经全面超越农业，工业化基本完成，英国也一举从农业国演变成工业国。2 .工业革命加快了英国城市化的速度。在工业革命的刺激下，英国城市人口数量急剧增加，到1851年时，英国的城市人口已经达到了全国人口的半数以上。3.工业化的完成还大大地提高了英国的综合国力，使英国真正成为世界的经济、政治的霸主。在工业革命后，英国成为名符其实的"世界工厂"，到1851年，第一届世界博览会为止，英国的工业总产量已经几乎达到了世界的一半，远远超过法国、美国等其他西方国家。（二）对世界的影响工业革命是18世纪末人类生产力水平一次巨大的飞跃，它也对整个世界产生了重大的影响。我们一般是从以下几个方面来谈的：1）社会生产力水平的提高和社会财富的快速积累。马克思曾经讲过，在资本主义建立后的一个世纪里，创造的财富比此前所有世纪的总和都要多。这种财富的快速积累，不仅使得社会上层可以享受更为奢华的生活，也使得广大老百姓的生活水平迅速提高，从贫困中逐潮走出来了。2）工业革命的影响不仅是在生产方面，而且在交通运输、通讯等方面。这里的交通运输方面主要是蒸汽轮机在火车和轮船上的运用，使得人类活动的空间和速度都大大加快了。这里有一个例子，就是铁路的建设对美国经济发展的重要作用。从1828年，第一条铁路开始修建，美国一共修建70多万公里的铁路，至今仍有40多万公里的铁路还在运营当中，占到世界铁路运营总里程的三分之一。铁路的使用对于美国西部的开发和国内统一市场的建立都起到了不可忽视的影响。3）工业革命的发生还引起了整个社会关系剧烈的变化。在工业革命以前，统治整个资本主义世界的是代表商业资本家和手工业者的新贵族。而在这一时期，随着机器大工业的产生，工业资本开始成为资本主义社会中居于主导地位的社会阶级。这种变化，不仅促进了欧洲内部社会的剧烈变化，也使得西方殖民者在对外扩张的过程中，更为注重体现工业拓展的要求，夺取更多工业原料产地和商品市场，而对奴隶的需求开始减退，这也就导致奴隶贸易开始萎缩，最终消亡。4）工业革命还宜接促成了工业无产阶级的形成。在这一时期，随着工人运动的蓬勃发展和马克思主义的诞生，使得大工业时代的工人真正成为一个具有革命性力量的新阶级。这种新阶级的产生不仅撼动了资本主义的统治，而且开启了人类历史的一个新的篇章。5）工业革命作为一种社会生产力的巨大变革，它还带动了当时欧洲各种社会思潮的产生。除了我们本章要涉及到的马克思主义以外，还有自由主义、保守主义、民族主义、甚至包括女权主义，都是在这种生产基础发生巨大变革以后，产生的社会意识的变化。四、思考与作业1.我们应该如何看待工业革命所造成的这些影响？或者讲，工业革命到底对世界的影响是积极的还是消极的？总的来说，大部分的历史学家对工业革命的看法都是比较积极的，认为工业革命创造了巨大的财富，带动了社会的进步。除此以外，像克拉潘（现代英国经济史）、艾什顿（也写了一部工业革命）和罗斯托等人都是这么认为的。认为工业革命时期，社会财富增加了，英国工人的阶级待遇显著提高了，因工业革命受益的人群居多。但是像汤因比、霍布斯鲍姆这些则认为，工业革命带来了一个更为黑暗的时期，灾难和恐怖是因为与财富增长并肩而来的贫困的巨大增长：大规模生产是自由竞争的结果，导致个阶级状况的快速恶化和大量生产者的落魄。还有人讲，工业革命期间，虽然人们的物质生活水平略有提高，但是在这一时期，剥削加强了，不安全加剧了，人类的苦难也增多了。2.试分析工业革命为什么首先发生在英国？工业革命为什么最先发生在英国？（这里有几种不同的提问和解答的方式）1）沃勒斯坦曾经就提出了这样一个问题：为什么世界经济在1730-1840年间在某些国家而不是在别的国家的疆界范围内，集中了最有利润的经济活动，并且由此积累了更多的资本？或者换句话讲，就是为什么工业革命发生在英国，而不是荷兰、西班牙和中国？当然，他的解释仍然是非常传统的，是从生产力的进步、财富的增加，以及人口的自然增长等等方面展开的。2）斯塔夫里阿诺斯，用的是列举法来说明这个问题的，他们说从当时的历史条件出发,意大利、西班牙、荷兰和中东欧的各个国家此时都没有进行工业革命的条件。剩下的就是法国和英国两个国家，但是法国由于在争夺殖民地战争中的失利，以及人口过多等原因，使得法国原本有利的条件无法发挥出来。而英国则拥有发达的银行业、先进的采煤和冶铁业等资源，劳动力供应也相当充足，所以使得英国走在了工业革命前列。