医院管理各种风险防控图.docx

1、"医疗机构设置审批及执业许可（校验）”廉政风险防控图2、"放射诊疗许可”廉政风险防控图3、"供水单位卫生许可”廉政风险防控图4、"公共场所卫生许可”廉政风险防控图5、母婴保健技术服务许可廉政风险防控图6、对违反医疗机构管理条例规定，未取得医疗机构执业许可证擅自执业的处罚"廉政风险防控图防控措施流程环节风险点电子监察点L严格按照法定程序进行监督。2.加强信息保密管理。3.公民举报或者反映的案件，应当在作出是否立案决定后告知举报人。防控措施（发现违法事实）1立案风险点1不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。2.向被举报或被调查对象泄露信息。3.超越耿权，摘自曾案。>1.未上传执法文书。2.超出7日未立案。4.决定立案时填写立案报告.责任主体：受理人A4未填写立案报告。1调查取证时接受请托.不按规定组织调杳，调查对敦或方案带有倾向性，办理人情案。2伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。3回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果，重要情况不如实向领导汇报。4现场调查人数未达到法定要求。风险等级：高1现场调查不得少于2人，并出示有关证件，实行回避制度。2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。3.按规定程序组织开展调查，调查方案、进展情况集体研究，定期向领导汇报。责任主体：案件承办人防控措施案件调查取证风险点、1.未上传执法文书.2.执法文书执法人员签名少于2人.1.未上传执法文书。2.未上传重大案件会议记录。3.无以上七种情形，擅自执业的未贡令其停止执业活动，未没收非法所得和药品、器械，并处以三千元以上的罚款。4.有以上七种情形之一的，未货令其停止执业活动，未没收非法所得和药品、器械.并处以三干元以上五干元以下的罚款.S.有以上七种情形之两种及两种以上的，未责令其停止执业活动，未没收非法所得和药品、器械.处以五干元以上一万元以的下罚款.行政执法审查1.按规定下达行政处罚事先告知书。2.实行陈述或申辩制度。责任主体：案件承办人防控措施行政处罚事先告知风险点L不进行告知。2.不听取当事人陈述或申辩。风唆等级：低1久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理。2.利用职务便利接受贿赂为当事人课利益。3随意行驶自由裁量权。4.法律法规运用错误。5.该集体讨论的不进行集体讨论，少数人说了算。6.不按规定受理申诉。风险等级：高1随意从轻或减轻处罚。2.不依法履行重大案件处国程序。3截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。风险等级：中1.严格层级审批制度，量化处罚标准。2严格执行听证程序，重大行政处罚案件集体讨论制度。3.执行卫生监督执法过错责任追究暂行办法。货任主体：分管领导防控措施<行政处罚决定风险点3送达1严格按规定进行执法。2.严格执行财务管理规定。3.执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度.4.落实责任追究。资任主体：案件承办人防控措施风险点执行I结案)7、对违反医疗机构管理条例规定，使用非卫生技术人员从事医疗卫生技术工作的处建廉政风险防控图防控措施流程环节风险点电子监察点发现违法事实L严格按照法定程序进行监督。2.加强信息保密管理。3.公民举报或者反映的案件，应当在作出是否立案决定后告知举报人。4.决定立案时填写立案报告.责任主体：受理人1不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。2.向被举报或被调查对象泄露信息。3.超越职权，擅自销案。4未填写立案报告。防控措施Y>1、未上传执法文书。2、超出7日未立案。立案风险点A1调查取证时接受请托.不按规定组织调杳，调查对敦或方案带有倾向性，办理人情案。2伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。3回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果，重要情况不如实向领导汇报。4现场调查人数未达到法定要求。风险等级：高1现场调查不得少于2人，并出示有关证件，实行回避制度。2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。3.按规定程序组织开展调查，调查方案、进展情况集体研究，定期向领导汇报。责任主体：案件承办人防控措施案件调查取证+行政执法审查风险点.1、未上传执法文书.2、执法文书执法人员签名少2人.1.按规定下达行政处罚事先告知书。2.实行陈述或申辩制度。责任主体：案件承办人防控措施行政处罚事先告知风险点L不进行告知。2.不听取当事人陈述或申辩。风唆等级：低1、未上传执法文书。2、未上传重大案件会议记录。3、使用非卫生技术人员，未责令其立即改正，并可以处以三千元以下的罚款：4、使用两名以上非卫生技术人员从事医疗卫生技术工作的，未责令其立即改正，处以三千元以上四千元以卜的罚款：并可以吊销其医疗机构执业许可证3:5、使用非卫生技术人员从事医疗卫生技术工作，给患者造成伤舍的，未责令其立即改正，处以四千元以上五千元以下的罚款：并可以吊销其医疗机构执业许可证h,1久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理。2.利用职务便利接受贿赂为当事人课利益。3随意行驶自由裁量权。4.法律法规运用错误。5.该集体讨论的不进行集体讨论，少数人说了算。6.不按规定受理申诉。风险等级：高1.严格层级审批制度，量化处罚标准。2严格执行听证程序，重大行政处罚案件集体讨论制度。3.执行卫生监督执法过错责任追究暂行办法。货任主体：分管领导1严格按规定进行执法。2.严格执行财务管理规定。3.执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度.4.落实责任追究。资任主体：案件承办人防控措施行政处罚决定风险点3防控措施送达风险点V执行I1随意从轻或减轻处罚。2.不依法履行重大案件处罚程序。3截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。风险等级：中结案）8、对医疗机构违反医疗广告管理办法规定发布医疗广告的处罚"廉政风险防控图防控措施流程环节风险点电子监察点发现违法事实1、严格按照法定程序进行监督。2、加强信息保密管理。3、公民举报或者反映的案件，应当在作出是否立案决定后告知举报人.4、决定立案时填写立案报告.责任主体：受理人1不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。2.向被举报或被调查对象泄露信息。3.超越职权，擅自销案。4.未填写立案报告。防控措施>1、未上传执法文书。2、超出7日未立案。立案风险点1调查取证时接受请托.不按规定组织调杳，调查对敦或方案带有倾向性，办理人情案。2伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。3回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果，重要情况不如实向领导汇报。4现场调查人数未达到法定要求。风险等级：高1现场调查不得少于2人，并出示有关证件，实行回避制度。2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。3.按规定程序组织开展调查，调查方案、进展情况集体研究，定期向领导汇报。责任主体：案件承办人防控措施案件调查取证+行政执法审查风险点.1、未上传执法文书.2、执法文书执法人员签名少于2人.1、未上传执法文书。2、未上传重大案件会议记录。3、医疗机构违反规定发布医疗广告的，未贡令其限期改正，给予警告4、情节严重的，未可以货令其停业整顿、5、情节较严重，未吊销有关诊疗科目，6、情节特别严重的，未吊伴jg医疗机构执业许可证h1.按规定下达行政处罚事先告知书。2.实行陈述或申辩制度。责任主体：案件承办人防控措施行政处罚事先告知风险点L不进行告知。2.不听取当事人陈述或申辩。风唆等级：低,1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理。1.利用职务便利接受贿赂为当事人课利益。2随意行驶自由裁量权。3.法律法规运用错误。4.该集体讨论的不进行集体讨论，少数人说了算。5.不按规定受理申诉。风险等级：高1.严格层级审批制度，量化处罚标准。2严格执行听证程序，重大行政处罚案件集体讨论制度。3.执行卫生监督执法过错责任追究暂行办法。货任主体：分管领导1严格按规定进行执法。2.严格执行财务管理规定。3.执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度.4.落实责任追究。资任主体：案件承办人防控措施行政处罚决定风险点3防控措施送达执行风险点1随意从轻或减轻处罚。2.不依法履行重大案件处罚程序。3截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。风险等级：中(结案9、对医疗机构违反医疗废物相关规定的处沥"廉政风险防控图10对违反生活饮用水卫生监督管理办法规定的处北"廉政风险防控图防控措施流程环节风险点电子监察点（发现违法事实）L严格按照法定程序进行监督。2.加强信息保密管理。3.公民举报或者反映的案件，应当在作出是否立案决定后告知举报人。4.决定立案时填写立案报告.责任主体：受理人1.不按规定受理或回避、陶瞒违法违规线索、举报、投诉等。2.向被举报或被调查对象泄露信息。3.超越职权，擅自销案。4.未填写立案报告。防控措施V风险点>1.未上传执法文书。2.超出7日未立案。立案>1调查取证时接受清托.不按规定组织调查，调查对敛或方案带有1®向性，办理人情案。2.伪造、丢失、损毁、不按现定取证，导致案件调查无法正常进行.3.回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果.重要情况不如实向领导汇报。4.现场调查人数未达到法定要求。风险等级：高1现场调查不得少于2人.并出示有关证件，实行回避制度。2调查取证可采取现场录音、录像等技术手段.3.按规定程序组织开展调杳，调查方案、进展情况集体所究,定期向领导汇报.责任主体：案件承办人防控措崎案件调查取证风险点、41.未上传执法文书.2.执法文书执法人员签名少于2人。÷行政执法审查1.按规定下达行政处罚事先告知书。2.实行陈述或申辩制度。责任主体：案件承办人L不进行告知。2.不听取当事人陈述或申辩。风险等级：低防控措施行政处罚事先告知风险点L未上传执法文书.2.未上传十大案件会议记录.3.箱例无卫生许可批冷文件的涉及饮用水更生安全的产R的.产丛或值做法所存3000元以下.未药令匹进.有通法所得的.并处580元以上同Jt没有违法所部的.处以500元以上30元以下款.4.»S仍无卫生许UJ批准文件的部及饮用水卫生安全的产品的.产Iasi值或违法所打3000元以上、IoooO元以下.未责令改进.有违法所W的.并处5000元以上1580元以下罚款.没有违法研得的.处以30元以上680下元以费款.5.畸代无卫生许可批准文件的涉及饮用水:E生安全的产a的.产IajS值或迹法所NlOoOO元以上.木贵令匹进.有JS法所#的.井可处15000元以上3008元以下日款.没有违法所丹的.处以6000元以上100oO元以下罚款.11.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理。2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。3.随意行驶自由裁量权。4法律法规运用错误。5.该集体讨论的不进行集体讨论，少数人说了算。6.不按规定受理申诉。风险等级：高L严格层级审批制度，量化处罚标准。2.严格执行听证程序，重大行政处罚案件集体讨论制度。3执行卫生监修执法过错责任追究暂行办法。责任主体：分管领导防控措施行政处罚决定风险点T送达1严格按规定进行执法。2.严格执行财务管理规定。3.执行内部诲督检查、纪检俄踪督察制度.4落实责任追究。货任主体：案件承办人防控措施执行风险点1随意从轻或减轻处罚。2.不依法履行重大案件处罚程序。3.截用或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物.风险等级：中（结案J11、对医疗机构违反放射诊疗管理规定的处罚"廉政风险防控图防控措施流程环节风险点X1.严格按照法定程序进行监督。2.加强信息保密管理。3.公民举报或者反映的案件，应当在作出是否立案决定后告知举报人。4.决定立案时境写立案报告.责任主体：受理人发现违法事实风险点1.不按规定受理或回避、1®瞒违法违规线索、举报、投诉等。2.向被举报或被调查对象泄露信息。3.超越职权，擅自销案。4未填写立案报告。防控措施立案.1调查取证时接受清托.不按规定组织调萱，调查对敛或方案带有向性，办理人情案。2.伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行.3.回避或隐瞒调查信息.隐报、擅改调查结果.重要情况不如实向领导汇报。4.现场调查人数未达到法定要求。风险等级：高1现场调查不得少于2人.并出示有关证件，实行回避制度。2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段.3.按规定程序组织开展调查，调查方案、进展情况集体研究，定期向领导汇报.责任主体：案件承办人防控措Mi案件调查取证风险点、÷行政执法审查1按规定下达行政处罚事先告知书.2.实行陈述或申辩制度。责任主体：案件承办人1.不进行告知。2.不听取当事人陈述或申辩。风险等级：低防控措就行政处罚事先告知风险点11.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理。2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。3.随意行驶自由裁量权。4.法律法规运用错误。5.该集体讨论的不进行集体讨论，少数人说了乱6.不按规定受理申诉。风险等级：高1.严格层级审批制度，量化处罚标准。2.严格执行听证程序，重大行政处罚案件集体讨论制度。3执行卫生监督执法过错责任追究暂行办法。责任主体：分管领导防控措施行政处罚决定风险点送达1严格按规定进行执法。2.严格执行财务管理规定.3.执行内部监修检杳、纪检跟踪督察制度.4.落实责任追究。责任主体：案件承办人防控措随执行风险点1随意从轻或减轻处罚。2.不依法履行重大案件处罚程序。3.截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。风险等级：中»(结案电子监察点>1.未上传执法文书。2.超出7日未立案。-1.未上传执法文书.2.执法文书执法人员签名少于2人。1.未上传执法文书。2.未上传重大案件会议记录。3.未办理诊疗科目登记或者未按照规定进行校验的,给予警告4.未经批准擅自变更放射诊疗项目或者超出批准范围从事放射诊疗工作的,给予警告，并处一千元以下罚款，5.未取得放射诊疗许可从事放射诊疗工作的,给予警告，并处一千元以上三千元以下罚款12、对违反学校卫生工作条例规定，致使学生健康受到损害的处罚"廉政风险防控图13、对未经注册在村医疗卫生机构从事医疗活动的处罚"廉政风险防控图防控措施流程环节风险点电子监察点X、L严格按照法定程序进行监督。2.加强信息保密管理。3.公民举报或者反映的案件，应当在作出是否立案决定后告知举报人。4.决定立案时填写立案报告.责任主体：受理人发现违法事实风险点1.不按规定受理或回避、随瞒违法违规线索、举报、投诉等。2.向被举报或被调查对象泄露信息。3.超越职权，擅自铺案。4未填写立案报告。1>1、未上传执法文书。2、超出7日未立案。防控措施立案1调查取证时接受请托，不按规定组织调自，调查对敛或方案带有像向性，办理人情案.2伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行.3回避或隐瞒调查信息.隐报、擅改调查结果，重要情况不如实向领导汇报。4.现场调查人数未达到法定要求。风隆等级：高1现场调查不得少于2人.并出示有关证件，实行回避制度。2.调食取证可采取现场录音、录像等技术手段。3.按规定程序组织开展调直，调查方案、进展情况集体研究，定期向领导汇报.责任主体：案件承办人防控措施案件调查取证风险点、1、未上传执法文书.2、执法文书执法人员卷名少于2人.+行政执法审查1、未上传执法文IV2、未上传废大案件会仅记录.3.没有独法所用的，未予以取油.没收Ifi法所用以及药用、医升器K，井处一千元以上二千元以下的罚改：*ifi法所19不足五干元的,未予以取静，没收IS法所得以及药品、医疗8»«.井处二千元以上三千元以下的罚款；5、法法所得五干元以上一万元以下，未予以取蟀，没收ifi法所IM以及药品、医疗器械，井处速法所御一倍的罚款，6、住法所得一万元以上三万元以下，未子以取他，没收雄法所件以及打品、医疗器械，井处速法所用：倍的罚款:7、ifi法所19三万元以上的未予以取悌，没收违法所得以及药品、KfTSW.并处违法所用三倍的罚款.1.按规定下达行政处罚事先告知书。2.实行陈述或申辩制度。责任主体：案件承办人防控措施行政处罚事先告知风险点1.不进行告知。2.不听取当事人陈述或申辩。风险等级：低1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理。2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。3.随意行驶自由裁量权。4.法律法规运用错误。5.该集体讨论的不进行集体讨论，少数人说了约6.不按规定受理申诉。风险等级：高1.严格层级审批制度，量化处罚标准。2.严格执行听证程序，重大行政处罚案件集体讨论制度。3执行卫生监督执法过错责任追究暂行办法。货任主体：分管领导防控措施行政处罚决定风险点送达1严格按规定进行执法。2.严格执行财务管理规定。3.执行内部监督检查、纪检SJ踪督察制度。4.落实贵任追究。贪任主体：案件承办人防控措施4执行风险点1随意从轻或减轻处罚。2.不依法履行重大案件处罚程序。3.截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。风险等级：中1（结案）14、对消毒服务机构违反消毒管理办法规定的处罚廉政风险防控图防控措施流程环节风险点电子监察点1严格按照法定程序进行监督.2.加强信息保密管理。3.公民举报或者反映的案件，应当在作出是否立案决定后告知举报人”防控措施（发现违法事实）立案风险点L不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。2.向被举报或被调吉对象池露信息。3.超越职权，擅自精案。>1.未上传执法文书。2.超出7日未立案。4.决定立案时填写立案报告.责任主体：受理人4未填写立案报告。11.调查取证时接受清托，不按规定组织调杳，调查对敛或方案带有像向性，办理人情案。2.伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行.3.回避或隐瞒调查信息.隐报、擅改调查结果.重要情况不如实向领导汇报。4现场调杳人数未达到法定要求。风隆等级：高1.现场调查不得少于2人，并出示有关证件，实行回避制度。2.调直取证可采取现场录音、录像等技术手段。3.按规定程序组织开展调查，调查方案、进展情况集体研究，定期向领导汇报。责任主体：案件承办人防控措施案件调查取证风险点41.未上传执法文书。2.执法文书执法人员签名少于2人。行政执法审查1.按规定下达行政处罚事先告知H.2.实行陈述或申辩制度。责任主体：案件承办人1.不进行告知.2.不听取当事人陈述或申辩。风险等级：低防控措施行政处罚事先告知风险点1.未上传执法文书。2.未上传重大案件会议记录。3.违反本办法规定，情节轻微的，未责令其限期改正1.违反本办法规定，情节较垂的，未贡令其限期改正，处5000元以上的罚款5.造成感染性疾病发生的处5000元以上20000元以下的罚款：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理。2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。3.随意行驶自由裁量权。4.法律法规运用错误。5.该集体讨论的不进行集体讨论，少数人说了算。6.不按规定受理申诉。风险等级：而1.严格层级审批制度，量化处罚标准.2Jie格执行听证程序，重大行政处罚案件集体讨论制度。3.执行卫生监督执法过错责任追究暂行办法.责任主体：分管领导防控措施行政处罚决定风险点送达1严格按规定进行执法。2.严格执行财务管理规定。3.执行内部监督检查、纪检践踪督察制度.4.落实责任追究。贪任主体：案件承办人防控措豳执行风险点1随意从轻或减轻处罚。2.不依法履行困大案件处罚程序。3.截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物.风险等级：中F（结案J15、对未经卫生行政部门许可新建、改建、扩建校舍的处罚"廉政风险防控图16、对违反中华人民共和国传染病防治法规定的处罚"廉政风险防控图17、行政强制类廉政风险防控图