财大微观经济学课件第十章.ppt

西方经济学微观第10章 1,第十章 一般均衡论和福利经济学,一、一般均衡 二、经济效率三、交换的帕累托最优条件四、生产的帕累托最优条件五、交换和生产的帕累托最优条件六、完全竞争和帕累托最优状态七、社会福利函数 八、公平与效率,西方经济学微观第10章 2,一、一般均衡,1.局部均衡和一般均衡局部均衡：研究单个(产品或要素)市场，把所考虑的某个市场从相互联系的整个市场体系中“取出”来。该市场商品的需求和供给仅仅被看成是其本身价格的函数。其他商品价格则被假定为不变。这些不变价格的高低只影响所研究商品的供求曲线的位置。该市场的需求和供给曲线共同决定均衡价格和均衡数量。一般均衡：将所有相互联系的各个市场看成一个整体来加以研究。每一商品的需求和供给不仅取决于该商品本身的价格，也取决于所有其他商品(如替代品和补充品)的价格。每一商品的价格都不能单独地决定，而必须和其他商品价格联合着决定。当整个经济的价格体系恰好使所有的商品都供求相等时，市场达到一般均衡。,西方经济学微观第10章 3,2.一般均衡的存在性,一般均衡的存在性问题：是否存在一组均衡价格，在该价格体系上，所有商品的供求均相等呢?在一定的假设条件全部得到满足时，一般均衡体系就有均衡解存在，可以处于稳定状态，并同时满足经济效率的要求。这些假设条件有：任何厂商都不存在规障报酬递增；每一种商品的生产至少必须使用一种原始生产要素；任何消费者所提供的原始生产要素都不得大于它的初始存量；每个消费者都可以提供所有的原始生产要素；每个消费者的序数效用函数都是连续的；消费者的欲望是无限的；无差异曲线凸向原点，等等。,西方经济学微观第10章 4,3.实现一般均衡的“试探过程”,瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位“拍卖人”。该拍卖人的任务是寻找并确定能使市场供求一致的均衡价格。他寻找均衡价格的方法如下：首先，随意报出一组价格，市场根据该价格申报需求和供给。如果所有市场供求均一致，则他就将该组价格固定下来，在此组价格上成交；如果供求不一致，市场可以抽回自己的申报，而不必在错误的价格上进行交易。拍卖者修正自己的价格，报出另一组价格。改变价格的具体做法是：当某个市场的需求大于供给时，就提高该市场的价格，反之，则降低其价格。可以保证新价格比原先价格更加接近于均衡价格。如果新报价格仍然不是均衡价格，则重复上述过程，直到找到均衡价格为止。,西方经济学微观第10章 5,二、经济效率,1.福利经济学是一种规范经济学。福利经齐学是在一定社会价值判断标准条件下，研究整个经济的资源配置与个人福利均关系，特别是市场经济体系的资源配置与福利的关系，以及与此有关的各种政衰问题。换句话说，福利经济学研究要素在不同厂商之间的最优分配以及产品在不同家户之间的最优分配。简言之，研究资源的最优配置。,2.经济效率：现有资源约束，以最小成本实现最大收益，即资源实现有效配置。,社会经济运行的总体效率：在既定的技术条件下，对现有经济资源的使用达到了不可能使社会成员福利进一步增加的状态。,西方经济学微观第10章 6,3.经济效率的判断标准,完全竞争长期均衡时PLAC最低点，平均成本和均衡价格最低，均衡产量最高。垄断程度越高，长期平均成本及价格更高，产量更低。说明生产无效率，消费者要为此付出更高代价，社会效率越低。,价格P是商品的边际社会价值，LMC是商品的边际社会成本。P=LMC时，说明资源得到充分利用，净社会价值即社会福利最高。PLMC，厂商如果增加产量，净社会价值将增加，说明此时资源没有得到有效配置。,经济效率的判断标准：一是看平均成本高低，二是看价格是否等于长期边际成本。,西方经济学微观第10章 7,4.提高经济效率,帕累托改进：如果既定资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为这种资源配置状态的变化是“好”的。否则认为是“坏”的。帕累托最优状态：如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，即在该状态上，任意改变都不可能使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏。帕累托最优状态又称做经济效率。满足帕累托最优状态就是具有经济效率的；反之，不满足帕累托最优状态就是缺乏经济效率的。同样地，如果要素在厂商之间的配置已经达到这样一种状态，即任何重新配置都会至少降低一个厂商的产量，那么，这种状态就是最优的或最有效率的状态。,西方经济学微观第10章 8,三、交换的帕累托最优条件,1.埃奇渥斯盒状图假定两产品为X和Y，既定数量为X和Y，两个消费者分别为A和B。水平长度表示产品X的数量，垂直高度表示产品Y的数量。OA为第一个消费者A的原点，OB为第二个消费者B的原点。,OA,OB,XA,YA,YB,XB,从OA水平向右测量消费者A对商品X的消费量XA，垂直向上测量对商品Y的消费量YA；从OB水平向左测量消费者B对商品X的消费量XB，垂直向下测量对商品Y的消费量YB。,西方经济学微观第10章 9,埃奇渥斯盒状图中加入消费者偏好,加入消费者的无差异曲线。A、A和A是消费者A的三条代表性无差异曲线。B、B和B是消费者B的三条代表性无差异曲线。,OA,OB,XA,YA,YB,XB,A,A,A,B,B,B,西方经济学微观第10章 10,埃奇渥斯盒状图中的点,现在考虑盒中的任意一点，如a。a对应于消费者A的消费量(XA，YA)和消费者B的消费量(XB，YB)。XA+XB=X YA+YB=Y,OA,OB,XA,YA,YB,A,A,A,B,B,B,a,XB,a必同时处于消费者A和B的无差异曲线上。即消费者A和B分别有一条无差异曲线经过a点。相交，或者相切。,西方经济学微观第10章 11,假定两条无差异曲线在a点相交,a点不是帕累托最优，存在帕累托改进余地。改变该初始分配状态。从a点变动到b点，消费者A的效用提高，而消费者B的效用不变。从a点变动到c点，消费者A的效用不变，消费者B的效用提高。让a点变动到d点，则消费者A和B的效用水平均会提高。,OA,OB,XA,YA,YB,A,A,A,B,B,B,a,b,c,d,XB,结论：任意一点处在消费者A和B的两条无差异曲线的交点上，就不是帕累托最优状态。因为总存在帕累托改进的余地，使至少有一个人的状况变好而没有人的状况变坏。,西方经济学微观第10章 12,假定初始分配状态处于无差异曲线的切点,如点c上，改变c点：右上移到A较高的无差异曲线上，则A效用提高，但B效用下降。左下移到B较高的无差异曲线上，则B效用提高，但A效用下降。或者，从c点移到g点或f点，消费者A和B的效用水平都降低。,OA,OB,XA,YA,YB,A,A,A,B,B,B,a,b,c,XB,结论：任意处在消费者A和B的两条无差异曲线切点上，就是交换的帕累托最优状态。不存在有帕累托改进的余地。,西方经济学微观第10章 13,交换的契约曲线(或效率曲线),无差异曲线的切点不只是点c一个。点b和点e以及其他许多点也都是无差异曲线的切点，都代表帕累托最优状态。,OA,OB,XA,YA,YB,A,A,A,B,B,B,a,b,c,XB,所有无差异曲线的切点的轨迹构成曲线OA OB，叫做交换的契约曲线(或效率曲线)，表示两种产品在两个消费者之间的所有最优分配(即帕累托最优状态)的集合。,e,西方经济学微观第10章 14,交换的契约曲线的特点,在交换的帕累托最优集合，即在交换的契约曲线OA OB上，两个消费者的福利分配具有不同的情况。沿着OA OB曲线从e点移到c点时，消费A通过牺牲消费者B的利益而好起来；反之亦然。,OA,OB,XA,YA,YB,A,A,A,B,B,B,a,b,c,XB,根据帕累托标准，我们不能说OA OB曲线上的任何点比曲线上的其他点要更好一些。例如，不能说点c比点e代表更好的分配。根据帕累托标准，它们不可比较。,e,西方经济学微观第10章 15,交换的帕累托最优条件,给定任何不在曲线OA OB上的点，总存在比它更好的点，而这在曲线OA OB上。如果社会具有明显的关于福利分配的偏好：假设经济处于点e，而社会宁愿以牺牲消费者B的利益使消费者A更好一些：宁愿要c点而非e点。根据这个分配偏好，社会将使经济沿着曲线OA OB从点e移到点c。切点的条件：在该点上两条无差异曲线的斜率相等。无差异曲线的斜率的绝对值又叫做两种商品的边际替代率，必须相等。交换的帕累托最优状态条件的公式,西方经济学微观第10章 16,四、生产的帕累托最优条件,生产的帕累托最优则要研究两种既定数量的要素在两个生产者之间的分配情况。假定这两种要素分别为L和K，其既定数量为L和K，两个生产者分别为C和D。,OC,OD,LC,KC,KD,C,C,C,D,D,D,a,b,c,LD,e,生产的帕累托最优状态条件的公式,西方经济学微观第10章 17,五、交换和生产的帕累托最优条件,1.基本假设交换最优说明消费最有效率；生产最优说明生产最有效率。两者的简单并列，只是说明消费和生产分开来看时各自独立地达到了最优。但并不能说明，当将交换和生产综合起来看时，也达到了最优。假定整个经济只包括两个消费者A和B，两种产品X和Y，两个生产者C和D，两种要素L和K。为了方便起见，假定C生产X，D生产Y。并且假定消费者的效用函数亦即无差异曲线簇为给定不变，生产者的生产函数即等产量线簇为给定不变。,西方经济学微观第10章 18,2.生产可能性曲线,对应于生产契约曲线上的点，最优产出量为(X1，Y1)，(X2，Y2)。将生产契约曲线上每一点“变换”便得到曲线PP，称作生产可能性曲线(或产品转换曲线)，是最优产出量集合的几何表示。,西方经济学微观第10章 19,3.生产可能性曲线的特点,生产可能性曲线PP具有两个特点：第一，向右下方倾斜；第二，向右上方凸出。沿着该曲线运动，一种产出的增加必然伴随着另一种产出的减少，即在最优产出量中，两种最优产出的变化是相反的。生产可能性曲线又称为产品转换曲线：两种最优产出之间的一种“转换”关系，即可以通过减少某种产出数量来增加另一种产出的数量。产品的边际转换率就是生产可能性曲线的斜率绝对值,西方经济学微观第10章 20,4.生产和交换的帕累托最优条件,在生产可能性曲线上任选一点，B点，表示一对产出的最优组合，是生产契约曲线上的一点，满足生产的帕累托最优条件。从B点出发分别引垂线到和水平线，得到一个矩形，与埃奇渥斯盒状图相同。则该矩形中任意一点表示既定产出和在两个消费者之间的分配。,生产可能性曲线上B点的切线S的斜率绝对值是产品X转换为Y的MRT。交换契约曲线上C点是无差异曲线的切点。共同切线T的斜率绝对值是产品X替代Y的MRS。,西方经济学微观第10章 21,切线S和T可能平行，也可能不平行，即产品的边际转换率与边际替代率可能相等，也可能不等。生产可能性曲线上一点B和与B相应的交换契约曲线上一点C，只要B点产品边际转换率不等于C点产品边际替代率，则点C就仅表示交换帕累托最优，而非生产和交换的帕累托最优状态。,生产和交换的帕累托最优条件：产品的边际替代率等于边际转换率。,西方经济学微观第10章 22,如果边际转换率MRTXY与边际替代率MRSXY不等,未达生产和交换的帕累托最优状态。那么：假定MRTXY MRSXY。MRTXY=2，MRSXY=1。MRTXY=2：生产者通过减少1单位X的生产可以增加2单位Y。MRSXY=1：消费者愿意通过减少1单位X消费来增加1单位Y。如果生产者少生产1单位X，从而少给消费者1单位X，但却多生产2单位Y。从增加的2单位Y中拿出1单位给消费者，可维持满足程度不变，多余的1单位Y代表社会福利的净增加。说明如果产品的边际转换率大于边际替代率，则仍然存在有帕累托改进的余地，即仍未达到生产和交换的帕累托最优状态。同样如果产品边际转换率小于边际替代率，也存在有帕累托改进余地。,西方经济学微观第10章 23,六、完全竞争和帕累托最优状态,当三个边际条件均得到满足，称整个经济达到帕累托最优状态。,交换的最优条件：任何两种产品的边际替代率对所有的消费者都相等。,生产的最优条件：任何两种要素的边际技术替代率对所有生产者都相等。,生产和交换的最优条件：任何两种产品的边际替代率等于它们的边际转换率。,西方经济学微观第10章 24,“看不见的手”“原理”：给定一些理想条件，单个家户和厂商在完全竞争经济中的最优化行为将导致帕累托最优状态。在完全竞争经济中，在一些假定条件下存在着一般均衡状态，即存在一组价格，使得所有商品的需求和供给都恰好相等(这里不考虑自由商品)。设这一组均衡价格为 Px、PyPl、Pk，分别表示商品X，Y要素L，K的价格 在完全竞争条件下，每个消费者和每个生产者均是价格的接受者，它们将在既定的价格条件下来实现自己的效用最大化和利润最大化。均衡价格体系Px、PyPl、Pk对所有消费者和生产者均是相同的。,西方经济学微观第10章 25,七、社会福利函数,帕累托最优的三个条件并不是对资源最优配置的完整描述，因为它没有考虑收入分配问题。实际上，存在无穷多个同时满足所有三个帕累托最优条件的经济状态，其中甚至可以包括收入分配的极端不平等情况。1.效用可能性曲线。代表消费者所有最优效用水平组合的集合，说明了当一个消费者的效用水平给定之后，另一个消费者所可能达到的最大效用水平。,西方经济学微观第10章 26,2.社会福利函数,社会福利函数是社会所有个人的效用水平的函数，即社会无差异曲线：W=W（UA，UB）如果确实存在社会福利函数，则可以在无穷多的帕累托最优状态中进一步确定那些使社会福利最大化的状态，彻底解决资源配置问题。由此可见，彻底解决资源配置问题的关键在于社会福利函数。社会福利函数究竟存不存在呢?换句话说，能不能从不同个人的偏好当中合理地形成所谓的社会偏好呢?,阿罗的不可能性定理：在非独裁的情况下，不可能存在有适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。,西方经济学微观第10章 27,3.阿罗不可能性定理的推导,一个社会，有三个人，分别用1、2和3代表。这三个人在三种社会状态a、b和c之间进行选择。假定每一个人在各种社会状态上的偏好都是严格的，即没有人在任意两个状态之间感到无差异。每个人的偏好都具有“传递性”，即如果偏好a甚于b，偏好b又甚于c，那么必然会偏好a甚于c。把某个人的某个特定的偏好次序记为(a，b，c)i，i=1，2，3，,表示第i个人偏好a甚于b、偏好b又甚于c。这意味着下述三个成对的偏好次序，即(a，b)i、(a，c)i、(b，c)i。一个特定的社会偏好次序则表示为a，b，c，它意味着社会偏好a甚于b、偏好b又甚于c，即包括着三个成对的社会偏好次序：a，b、a，c、b，c。假定每个人的偏好次序分别为(a，b，c)l、(b，c，a)2、(c，a，b)3，并按照这些偏好对每一对可能的社会状态进行投票；社会的偏好次序则按“大多数规则”从这些单个人投票中得出。,西方经济学微观第10章 28,按大多数规则进行投票,首先对a和b两种社会状态进行投票。根据假定的单个人偏好次序，投票结果应为：(a,b)1(b,a)2(a,b)3按大多数规则，社会的偏好次序就是a，b。,其次考虑社会状态b和c。有：(b,c)1(b,c)2(c,b)3社会偏好次序为b，c.,最后是a和c.各个个人的偏好次序为：(a,c)1(c,a)2(c,a)3社会偏好次序为c，a。,于是整个投票结果是：社会偏好a甚于b、偏好b甚于c、偏好c甚于a!这种“社会偏好次序”缺乏次序的基本要求，即“传递性”。按照投票的大多数规则，不能得出合理的社会偏好次序。,西方经济学微观第10章 29,有可能形成社会偏好次序的两种情况,（1）用“独裁”规则代替大多数规则。独裁者的个人偏好就成为“社会”的偏好。这样形成的“社会”偏好次序并不能真正地反映社会的偏好，（2）用完全一致的个人偏好类型代替上述相互冲突的类型。如假设个人偏好为：(a,b,c)1(a,b,c)2(a,b,c)3。则按照大多数规则亦可形成确定的社会偏好次序a，b，c。个人偏好类型完全一致也是完全不现实的。社会福利函数应当适用于所有类型的个人偏好情况，而不应仅仅适用于完全一致的情况。,西方经济学微观第10章 30,4.惯性,初始状态“惯性”：由于改变的结果是不确定的，即使初始状态是低效率的，也可能长期持续下去，经济主体的行为往往是“维持现状”。从初始低效率变动到帕累托最优状态，经济主体必须对自己当前所处状态及可能达到的状态具有充分的认识要确切地知道，与当前的状态相比，变化后状态对自己是更加有利，还是更加不利，或者无差异。复杂的现实生活，不是那么有把握：也许无法在不同经济状态之间进行比较，也许无法对某项改变的结果做出准确的估计，即使“预期”某项改变可能有好处，但有“风险”，不能完全排除出现相反结果的可能性。由于存在各种各样的“摩擦”，帕累托最优状态并不一定真的能够达到。或者，即使能够达到，也不一定就是真正意义上的社会最优。,西方经济学微观第10章 31,5.均衡的多样性,在存在社会福利函数的条件下，可以确定社会最优状态就是社会无差异曲线与效用可能性曲线的切点。但是，社会福利函数(从而社会无差异曲线)取决于环境、制度、文化、信仰、道德、风俗、习惯等诸多因素。当这些因素不同(或者，当这些因素变化)时，社会福利函数就可能不同，从而，社会的最优状态也可能不同。,（1）加法型（功利主义的）社会福利函数：社会强调的是所有成员的效用总和(而非其分配)。,（2）乘法型（贝努利一纳什）社会福利函数：社会比功利主义更加重视收入的分配和平等问题。,（3）罗尔斯社会福利函数：更加重视提高社会上状况最差的那些人的生活水平。,西方经济学微观第10章 32,八、公平与效率,现实世界中，人们占有要素的状况不同。效率发挥建立在承认差别或者说不平等的基础上。有差别才有运动。效率来自个人努力和勤奋，不重视和不承认有差别，就是鼓励懒惰，平等只能成为普遍贫困。如果差距过大，贫富悬殊，也会造成严重社会问题。,个人所得税。根据收入的高低确定不同的税率，对高收入者按高税率征税，对低收入者按低税率征税。遗产税、赠予税、财产税等。纠正财产分配的不平等。消费税。,给穷人提供补助来实现分配的均等化。社会保障与社会保险；保护劳动者的各种立法；各种福利设施和公共工程的建设。,（1）税收,（2）社会福利政策,