般均衡理论和福利经济学.ppt

第十章 一般均衡理论和福利经济学,本章是微观经济学论证“看不见的手”“原理的最后一个环节.,一般均衡理论,福利经济学,第一节 一般均衡,一、一般均衡与局部均衡二、瓦尔拉斯一般均衡理论,一、局部均衡和一般均衡,1、局部均衡,研究的是单个(产品或要素)市场。其方法是把所考虑的某个市场从相互联系的构成中“取出”来单独加以研究。因此，某市场的需求和供给曲线共同决定了市场的均衡价格和均衡数量。QQ（P）,2、一般均衡,将所有相互联系的各个市场看成一个整体来加以研究。一般均衡状态就是所有市场同时出清、所有价格同时决定的一种状态。在一般均衡理论中，每一商品的需求和供给不仅取决于该商品本身的价格，而且也取决于所有其他商品(如替代品和互补品）。QQ（P，P1，P2）,案例：4个市场的相互关系(P323),二、瓦尔拉斯一般均衡理论,每种商品可以看成所有相关商品价格即所谓价格体系的函数。瓦尔拉斯一般均衡理论所要证明的问题是：是否存在一组均衡价格，在该价格体系上，所有商品的供求均相等。,1、瓦尔拉斯一般均衡分析概况 法国经济学家里昂瓦尔拉斯在经济学说史上最先充分地认识到一般均衡问题的重要性。他第一个提出了一般均衡的数学模型并试图解决一般均衡的存在性问题。他还对一般均衡的惟一性、稳定性及最优性等问题也作过探索。瓦尔拉斯证明了存在一组价格(P1*，Pn*)使得一般均衡条件存在。,2、经济体系的一般均衡条件,3、“瓦尔拉斯拍卖人”瓦尔拉斯认为，均衡价格的实现是一个试探的过程。瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位“拍卖人”。该拍卖人的任务是寻找并确定能使市场供求一致的均衡价格。,他寻找均衡价格的方法如下：他随意报出一组价格，当某个市场的需求大于供给时，就提高该市场的价格，反之，则降低其价格。这就可以保证新的价格比原先的价格更加接近于均衡价格。如果新报出的价格仍然不是均衡价格，则重复上述过程，直到找到均衡价格为止。,第二节 经济效率,福利经济学是一种规范经济学。,一、实证经济学与规范经济学,实证经济学（Positive Economics）是用理论对社会各种经济活动或经济现象进行解释、分析、证实或预测。它要说明的是“是什么”的问题。它并不涉及到价值判断的问题。,规范经济学（Normative Economics）是以一定的价值判断作为出发点，提出行为的标准，并研究如何才能符合这些标准。它要说明的是“应该是什么”的问题。,福利经济学是一种规范经济学。它是在一定的社会价值判断体系下，研究市场经济体系的资源配置与福利的关系，以及与此有关的各种政策问题。简要说，就是资源的最优配置。,二、判断经济效率的标准,1、问题的提出 假定整个社会只包括两个人如甲和乙，且只有两种可能的资源配置状态如A和B，甲和乙在A和B之间进行选择。,例如：有六个樱桃，四个荔枝A：明明得到三个樱桃，两个荔枝 亮亮得到三个樱桃，两个荔枝B：明明得到两个樱桃，三个荔枝 亮亮得到四个樱桃，一个荔枝,进行比较后，有如下结果：一、A优于B 二、A与B无差异 三、A劣于B,将以上所说总结起来，便得到两人社会在两种可能的资源配置状态中的一种选择标准：如果两人中至少有一人认为A优(或劣)于B，而没有人认为A劣(或优)于B，则从社会的观点看，亦有A优(或劣)于B。如果两人都认为A与B无差异，则从社会的观点看，亦有A与B无差异。,2、帕累托标准 将结论推广到多人社会在多种资源配置状态中选择的一般情况。如果至少有一人认为A优于B，而没有人认为A劣于B，则认为从社会的观点看亦有A优于B。,3、帕累托改进 由帕累托标准可以推出帕累托改进的定义：如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为这种资源配置状态的变化是“好”的，否则认为是“坏”的。,例如：有六个樱桃，四个荔枝A：明明得到三个樱桃，两个荔枝 亮亮得到三个樱桃，两个荔枝B：明明得到两个樱桃，三个荔枝 亮亮得到四个樱桃，一个荔枝明明喜欢荔枝，亮亮觉得樱桃和荔枝没甚么区别从A到B的变化就是好的。,这种以帕累托标准来衡量为“好”的状态改变称为帕累托改进。,4、帕累托最优状态 利用帕累托标准和帕累托改进，可以来定义帕累托最优状态，即：如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，即在该状态上，任意改变都不可能使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏，则称这种资源配置状态为怕累托最优状态。,例如：有六个樱桃，四个荔枝A：明明得到三个樱桃，两个荔枝 亮亮得到三个樱桃，两个荔枝B：明明得到两个樱桃，三个荔枝 亮亮得到四个樱桃，一个荔枝C：亮亮得到两个樱桃，三个荔枝 明明得到四个樱桃，一个荔枝如果两个人都喜欢樱桃，不喜欢荔枝，那么从A到B、C的变化都是坏的。,满足帕累托最优状态的两种情况：产品在消费者之间的任何重新分配都会至少降低一个消费者的满足水平 要素在厂商之间的任何重新配置都会至少降低一个厂商的产量,帕累托最优状态又称做经济效率。满足帕累托最优状态就是具有经济效率的；不满足帕累托最优状态就是缺乏经济效率的。,第三节 帕累托最优条件,一、交换的帕累托最优条件,二、生产的帕累托最优条件,三、生产和交换的帕累托最优条件,一、交换的帕累托最优 1.艾奇奥斯盒形图（Edegeworth-box diagram）假设条件：社会生产状况既定、收入分配既定 2.交换的一般均衡（交换的帕累托最优）MRSAXY=MRSBXY,艾奇奥斯盒形图（交换的帕累托最优）,X,Y,X,Y,OA,X,Y,OB,C,XB,YA,XA,YB,UA1,UA2,UA3,UB1,UB2,UB3,E1,E2,E,X=XA+XB Y=YA+YB,3.交换契约线：交换均衡点移动的轨迹（交换双方的无差异曲线相切点的轨迹）。表示两种商品在两个消费者之间的所有最优分配（即帕累托最优状态）的集合。MRSAXY=MRSBXY,对于在这条线上的点，能否说：E1比E2好，或E2比E1好？,在这条线上，每个消费者的福利分配是不同的，而都满足帕累托最优状态。所以，不能说E1比E2好，或E2比E1好，只能是E1、E2这样的点比 C点这样的好。最终停留在交换契约线上的哪一点，则看社会的分配偏好。,.,4.效用可能性曲线：表示在产品结构既定的条件下，两个消费者所能得到的最大效用组合。,UB,UA,0,UA1 UA2 UA3,UB1,UB2,UB3,E1,E2,E3,二、生产的帕累托最优 1.艾奇奥斯盒形图假设条件：技术及社会生产资源总量既定。,生产的帕累托最优,L,K,L,K,L,K,LD,LC,KC,KD,OC,OD,E1,E2,E3,C,QC1,QC2,QC3,QD3,QD2,QD1,L=LC+LD K=KC+KD,2.生产的一般均衡（生产的帕累托最优）MRTSCLK=MRTSDLK 3.生产契约线(Production contract curve)即生产均衡点的轨迹，或等产量曲线相切的点的轨迹。,4.生产可能性曲线(Production possibility frontier)表示在既定要素下，当一种产量确定时另一种产品的最大产量，或者说在其他条件不变的情况下社会所能生产的两种产品产量最大的各种组合。生产可能性曲线又称为产品转换曲线。,0,Y,X,E1,E2,E3,Y3,Y2,Y1,X1 X2 X3,特点：1）向右下方倾斜。生产可能性曲线的切线的斜率绝对值为边际转换率,边际转换率：反映产品转换的机会成本。MRTXY=Y/X=dY/dX衡量为了抽出多生产一单位X的生产要素，社会不得不减少的Y产品的数量。,0,Y,X,E1,E2,E3,Y3,Y2,Y1,X1 X2 X3 X4,特点：2）向右上方凸出。边际转换率递增。,Y4,E4,三、生产和交换的帕累托最优条件 在生产可能性曲线上任取一点 B,B点满足生产的帕累托最优条件。以B点出发引垂线到 和可以构筑一个辅助的埃奇渥斯盒状图。图中的任意一点都表示既定产出 和 在两个消费者之间的一种分配。该埃奇渥斯盒状图中交换契约线上的任意一点均为交换的帕累托最优状态。,生产和交换的帕累托最优条件：,1.MRTXY MRSXY（减少X增加Y产量，可使消费者总效用提高）,MRTXY MRCSXY,Y/X Y/X,1/2 1/1,四.帕累托（Pareto）最优 帕累托最优状态：如果资源在某种配置下，不可能通过重新组合生产和分配来使一个人或多个人的福利增加，而不使其他人的福利减少，那么这种配置就达到了帕累托最优状态。,第四节 完全竞争和帕累托最优状态,本节要研究的问题是：完全竞争经济的一般均衡状态是否实现了帕累托最优。西方经济学对此的基本结论是：任何竞争均衡都是帕累托最优状态，同时，任意帕累托最优状态也都可由一套竞争价格来实现。,一、实现经济的帕累托最优所要求的条件,（1）、交换的最优条件（2）、生产的最优条件（3）、生产和交换的最优条件,二、完全竞争经济中帕累托最优状态的实现,1、前提条件完全竞争经济在一些假定条件下存在着一般均衡状态。一般均衡状态要求存在一组价格，使得所有商品的需求和供给恰好相等。设这一组均衡价格为Px，Py，PL，Pk，。式中，Px，Py 分别表示商品X，Y的均衡价格；PL，Pk分别表示要素L，K的价格。均衡价格体系对于任何消费者和生产者都是相同的。,2、证明过程,1）在完全竞争经济中，产品的均衡价格实现了交换的帕累托最优状态。在完全竞争经济中，对于任意消费者A、B来说，实现效用最大化的条件是相同的。由此证明：在完全竞争经济中，产品的均衡价格比满足交换的帕累托最优条件。,2）在完全竞争经济中，要素的均衡价格实现了生产的帕累托最优状态。在完全竞争经济中，对于任意的生产者C、D来说，实现利润最大化的条件是相同的 由此证明：在完全竞争经济中，产品的均衡价格比满足生产的帕累托最优条件。,（3）在完全竞争经济中，商品的均衡价格实现了生产和交换的帕累托最优状态。在完全竞争经济中，由消费者效用最大化和生产者利润最大化条件，可以得出：由边际转换率性质有：在完全竞争经济中，商品的均衡价格比满足生产和交换的帕累托最优条件。,第五节 社会福利函数,一、效用可能性曲线 过生产可能性曲线上任意一点B，构造一个消费的埃奇涅斯盒状图，该盒状图契约线上有一点e，在该点上两条相切的无差异曲线的共同斜率恰好等于生产可能性曲线上点B的斜率，而这两条相切的无差异曲线分别代表着两个消费者A和B的两个效用水平。该效用水平组合 可以看成是“最优”效用水平组合。,这样一来，在生产可能性曲线和最优效用水平组合之间建立起了一种对应关系。给定生产可能性曲线上一点，可以得到一对最优效用水平组合。由于生产可能性曲线上的点有无穷多个，同时满足三个帕累托最优条件的最优效用组合也有无穷多个。由于在最优效用水平组合中，两个消费者的效用水平反方向变化，故它们之间的关系可以用效用可能性曲线来表示。帕累托最优条件仅仅告诉我们，社会福利必须在该效用可能性区域的边界。,二、社会福利函数,社会福利函数：效用可能性区域或整个效用空间中每一点所代表的社会福利的相对大小。令W=W1,W2等，则可找到一组社会无差异曲线。最大社会福利在效用可能性曲线和社会无差异曲线的切点上达到。,三、不可能性定理,由以上可见，彻底解决资源配置问题的关键在于社会福利函数。阿罗在1951年在相当宽松的条件下证明了不能从不同个人的偏好当中合理地形成所谓的社会偏好。这就是有名的“不可能性定理”。,阿罗意识到：所谓形成社会福利函数，就是在已知社会所有成员的个人偏好次序的情况下，通过一定的程序，把各种各样的个人偏好次序归结为单一的社会偏好次序。阿罗用高深的数学证明：在非独裁的情况下。不可能存在有适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。,证明阿罗不可能性定理（1）、假设条件、一个社会包括三个人，分别用1、2和3代表。、这三个人在三种社会状态a、b和c之间进行选择。、假定每一个人在各种社会状态上的偏好都是严格的。、每个人的偏好都具有传递性。1、2和3的偏好次序分别为（a,b,c)1、（a,b,c)2、（a,b,c)3。,（2）、证明过程对a和b两种社会状态进行投票。投票结果为：（a,b)1、(b,a)2、（a,b)3社会偏好次序是a,b对c和b两种社会状态进行投票。投票结果为：（b,c)1、(b,c)2、（c,b)3社会偏好次序是b,c对c和a两种社会状态进行投票。投票结果为：（a,c)1、(c,a)2、（c,a)3社会偏好次序是c,a 显而易见，投票产生的社会偏好次序和和偏好具有传递性的假定存在矛盾。,（3）、结论 按照投票的大多数规则，不能得出合理的社会偏好次序，也就不存在社会福利函数。所以，在一般情况下，有阿罗的不可能性定理：在非独裁的情况下，不可能存在有适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。,教学要求,1、了解一般均衡的含义及瓦尔拉斯一般均衡。2、理解帕累托最优状态及其条件。3、理解完全竞争市场如何满足帕累托最优条件。4、理解实证经济学和规范经济学的含义及区别。,5、理解社会福利函数。6、了解阿罗不可能定理。,