般均衡论和福利经济学.ppt

第十章 一般均衡论,教学目的：通过本章的教学，旨在使学生了解建立在局部均衡基础上的一般均衡理论，理解瓦尔拉斯一般均衡的基本思想；教学重点：瓦尔拉斯定律；教学难点：一般均衡数学推导。,第一节 一般均衡,一、局部均衡和一般均衡,以前章节我们讨论的全部理论均属于局部均衡分析的范畴，这一章要将局部均衡分析发展为一般均衡分析。,局部均衡分析是指在其他市场不会有反馈作用的假设下，所进行的特定市场均衡分析。,全面均衡分析是指将所有的产品与要素市场一并纳入考虑，探讨各市场间的相互影响关系，以及整个经济体系达到均衡状态。,为了更好地理解整个经济体系中各个不同市场的相互作用过程，我们先考察一个简化的市场经济情况。设有四个市场如下图，现假定所有市场在刚开始的时候均处于均衡状态。,（一）案例讨论假定所有的市场在开始时均处于均衡状态原油市场供给减少、原油价格上升，将打破其它市场的原有局部均衡，从而引起它们的调整；导致汽油的供给曲线向左移动，导致汽油市场供给减少、价格上升；导致煤的需求曲线向右移动，导致其替代品煤的需求增加、价格上升；导致汽车的需求曲线向左移动，导致其需求下降、价格下降；所有这些其它市场价格的变化会反过来影响原油市场的局部均衡；汽油市场的反馈效应可能使原油需求曲线左移或右移；汽车市场的反馈效应可能使原油需求曲线左移；煤市场的反馈效应可能使原油需求曲线右移；,新的原油均衡市场价格又会第二次对其它市场产生影响持续调整与振荡，直到最后所有市场又都重新达到新的一般均衡状态。从上述案例讨论中可以得出的结论：某一局部市场的非均衡变化会引起其他局部市场的均衡变化，从而引起整个市场的一般均衡及其变化。本章我们要将局部均衡分析发展为一般均衡分析，即要将所有相互联系的各个市场看成一个整体来加以研究。,（二）从案例分析得出的结论每一种商品的需求和供给不仅取决于该商品本身的价格，而且也取决于所有其它商品（如替代品和补充品）的价格。每一商品的价格都不能单独地决定，而必须和其它商品价格联合着决定，即取决于一组价格。在局部均衡分析中，我们假定某种商品的供求都只取决于该商品本身的价格而与其它商品的价格无关，而且也可以找到这样一个价格，对于这一价格，供求双方都表示认可，从而形成局部均衡。对于一般市场来说，是否也存在这样一组价格，对于这样一组价格，市场供求双方也均表示认可，从而形成一般市场的供求均衡呢？当整个经济的价格体系恰好使所有的商品都供求相等时，市场就达到了一般均衡。我们要努力解决的问题就是：是否存在这样一个均衡价格体系？,第二节 经济效率,一、实证经济学和规范经济学 实证经济学研究实际经济体系是怎样运行的，它对经济行为作出有关的假设，根据假设分析和陈述经济行为及其后果，并试图对结论进行检验。简言之，实证经济学回答“是什么”的问题。规范经济学试图从一定的社会价值判断标准出发，根据这些标准对一个经济体系的运行进行评价，并进一步说明一个经济体系应当怎样运行，以及为些提供相应的经济政策。简言之，规范经济学回答“应当是什么”的问题。,二、效率理解经济效率是指投入单位社会必要劳动时间所能获得的价值量。计量经济效率economic efficiency的条件是价值value。改变令价值增加，就是有效率的改变；改变令价值减少，就是没效率的改变。,效率,使用效率,配置效率,消费品在消费者之间的配置,资源在生产者之间的配置,行业结构的配置,既然经济效率是一个规范经济学的问题，探讨的是资源配置问题，不同的人会有不同的认识。由采用多数一致的原则来判断，引出帕累托标准。,三、判断经济效率的标准（一）单一的个人的判断标准现有单个人甲对两种资源配置状态A、B判别其优劣。只有三种情况：AB；AB；AB式中，符号“”、“”、“”分别表示甲的三种看法；同样地，单个人乙对两种资源配置状态A、B判别其优劣也只有三种情况：AB；AB；AB式中，符号“”、“”、“”分别表示乙的三种看法；,（二）从社会来看的判断标准从整个社会（至少两人以上）来看，这两种资源配置状态A和B谁优谁劣呢？由于甲有三种可能的选择，乙也有三种可能的选择，因此从整个社会来看就存在有九种可能的选择情况:1、AB，AB 2、AB，A=B 3、AB，AB4、A=B，AB 5、A=B，A=B 6、A=B，AB7、AB，AB 8、AB，A=B 9、AB，AB这九种可能的选择情况，按甲和乙的不同态度可分为三大类型。第一类型是甲和乙的意见完全相反。这包括上述第3和7两种情况；第二类型是甲和乙的意见完全相同，这包括第1、5和9三种情况；第三类型是甲和乙的意见基本一致。这包括剩余的第2、4、6和8四种情况。,首先来看第一类型。如甲和乙的意见完全相反，则是否能够从社会的角度对状态A和B的优劣作出明确的说明呢？这里显然遇到了麻烦。除非能够假定甲的意见（或者乙的意见）无关紧要，从而可以不加考虑，否则不能判断A与B的优劣。换句话说，在这种情况下，从社会的观点看，状态A与B是“不可比较的”，即没有任何“客观”的标准对它们进行判断。如果去掉不可比较的第一类型的两种情况，则剩下的其余两种类型共七种情况均可看成是可以比较的。这七种可以比较的情况，按它们形成的社会观点可以重新分类如下：1、A优于B：如果甲和乙中至少有一人认为资源配置状态A优于B，而没有人认为A劣于B，则从社会的观点看有A优于B。2、A与B无差异：如果甲和乙都认为A与B无差异，则从社会的观点看有A与B无差异。3、A劣于B：如果甲和乙中至少有一人认为A劣于B，而没有人认为A优于B，则从社会的观点看有A劣于B。,推论：如果至少有一人认为资源配置状态A优于B，而没有人认为A劣于B，则从社会的观点看有A资源配置状态优于B。这就是帕累托最优状态标准，简称帕累托标准。2、利用帕累托最优状态标准，可以对资源配置状态的任意变化做出“好”与“坏”的判断：如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为为种资源配置状态的变化是“好”的；否则就认为是坏的。这种按照帕累托标准来衡量“好”的状态改变称为帕累托改进。,1、意大利经济学家帕累托（VPareto）认为：如果两人中至少有一人认为资源配置状态A优于（或劣于）B，而没有人认为A劣（或优）于B，则从社会的观点看有A优（或劣）于B。如果两人都认为A与B无差异，则从社会的观点看，亦有A与B无差异。,（三）帕累托标准：,如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而使另一些人的状况变坏，但获益的价值超过损失的价值，则认为为种资源配置状态就是潜在有效率的；如果一个经济处于这样一种状态，不可能找到一个有效率的再配置或变动（或者说所有的帕累托改进都不存在），那么这种状态就是最有效率的或者最优的状态。3、帕累托标准是一种主观价值判断，并不一定是一种客观真理。例如，我们可以进行逆向分析与思考：如果大多数人都在说假话，那么，所说的话就是不是真话呢？所以，真理有时候掌握在少数人手中。,帕累托改进 如果既定的资源配置状态的改变，使得至少有一个人的状况变好，而没有使任何人的状态变坏，则这种改变称为帕累托改进。经济效率 帕累托最优状态又称做经济效率。满足帕累托最优状态就是具有经济效率的，反之，不满足帕累托最优状态的就是缺乏经济效率的。,第三节 交换的帕累托最优条件,一、交换的帕累托最优的含义 两种既定数量的产品在两个消费者之间的最优分配，如能使各自达到效用的最大化就是交换的帕累托最优*。假定A、B进行交换。如果交换使双方都感到最大满足，这就被称做最优交换。帕累托最优条件 达到帕累托最优状态所必须满足的条件被称为帕累托最优条件。它包括交换的最优条件、生产的最优条件、以及交换和生产的最优条件。,交换的帕累托最优研究的是两种既定数量的产品在两个消费者之间的分配情况。,二、交换的帕累托最优状态分析假定两种产品分别为X和Y，两消费者A和B。下面用埃奇渥斯盒形图分析,OB,OA,XA,YA,XB,YB,V,V,g,a,b,d,e,f,c,A,B,交换的帕累托最优,XA,XB,YA,YB,选择任意点进行最优分析，推出结论：在交换的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处在消费者A和B的两条无差异曲线的交点上，则它就不是帕累托最优状态。因为在这种情况下，总存在帕累托改进的余地（例如a改进至b、a改进至c、a改进至d）；在交换的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处在消费者A和B的两条无差异曲线的切点上，则它就是帕累托最优状态。并称之为交换的帕累托最优状态。因为在这种情况下，不存在帕累托改进的余地（例如c改进至a、c改进至f、c改进至g，就会有一方效用的下降或者两方效用的下降）。所有无差异曲线的切点，都代表帕累托最优状态，其轨迹构成曲线VV，叫做交换的契约曲线，它表示两种产品在两个消费者之间的所有最优分配（即帕累托最优状态）的集合。对于任何一方来说，我们不能说VV曲线上的任何点都比曲线上的其它点代表更好的分配。但可以说的是给定任何不在曲线VV上的点，总存在比它更好的点，这些点在曲线VV上。,三、交换的帕累托最优条件从交换的帕累托最优状态可以得到交换的帕累托最优条件：交换的帕累托最优状态点是无差异曲线的切点，交换的帕累托最优条件是在该切点上两条无差异曲线的斜率相等。而无差异曲线的斜率的绝对值就是商品的边际替代率。如用边际替代率的术语来表示就是：要使两种商品X、Y在两个消费者A、B之间的分配达到帕累托最优状态，则对于这两个消费者来说，这两种商品的边际替代率分别必须相等。即 MRSAXY=MRSBXY交换的契约曲线(效率曲线)所有无差异曲线的切点的轨迹构成的曲线VV。它表示两种产品在两个消费者之间的所有最优分配（即帕累托最优状态）的集合。,第四节生产的帕累托最优条件,二、生产的帕累托最优状态分析,4、分析在生产的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处在生产者C和D的两条等产量线的交点上，则它就不是帕累托最优状态，因为在这种情况下，总存在帕累托改进的余地（例如a改进至b、a改进至c、a改进至d，就会有一方产量的提高或者两方产量的提高）；在生产的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处在生产者C和D的两条等产量线的切点上，则它就是帕累托最优状态，并称之为生产的帕累托最优状态。因为在这种情况下，不存在帕累托改进的余地（例如c改进至a、c改进至f、c改进至g，就会有一方产量的下降或者两方产量的下降）。所有等产量线的切点，都代表帕累托最优状态，其轨迹构成曲线qq，叫做生产的契约曲线（或效率曲线），它表示两种要素在两个生产者之间的所有最优分配（即帕累托最优状态）的集合。对于任何一方来说，我们不能说qq曲线上的任何点都比曲线上的其它点代表更好的分配。但可以说的是给定任何不在曲线qq上的点，总有比它更好的点，这些点在曲线qq上。,三、生产的帕累托最优条件,从生产的帕累托最优状态可以得到生产的帕累托最优条件：生产的帕累托最优状态点是等产量线的切点，生产的帕累托最优条件是在该切点上两条等产量线的斜率相等。而等产量线的斜率的绝对值就是边际技术替代率。如用边际替代率的术语来表示就是：要使两种要素L、K在两个生产者C、D之间的分配达到帕累托最优状态，则对于这两个生产者来说，这两种要素的边际替代率分别必须相等。即 MRTSCLK=MRTSDLK,第五节 交换和生产的帕累托最优条件,一、问题和假定,此节讨论交换和生产的帕累托最优条件。注意：交换和生产的最优条件，并不是将交换的最优条件和生产的最优条件简单的并列起来。如果把两者简单的并列，只是说明消费和生产分开来看时各自独立地达到了最优，但并不能说明，当将交换和生产综合起来看时，也达到了最优。,二、生产可能性曲线,1、从生产契约曲线到生产可能性曲线,O,F,X,Y,X1,X2,P,c,G,Y1,Y2,P,e,T,S,生产可能性曲线,OD,OC,LC,KC,LD,KD,q,q,g,a,b,d,e,f,c,C,C,D,生产的帕累托最优,G,LC,KC,LD,KD,2、生产可能性曲线的特点,O,F,X,Y,X1,X2,P,c,G,Y1,Y2,P,e,T,S,生产可能性曲线,（1）图：,（2）特点,向右下方倾斜 向右上方凸出,边际转换率递增的原因,第六节 完全竞争和帕累托最优状态,一、帕累托最优状态,帕累托最优状态必须满足以下三个条件：,MRS,B,XY,1、交换的最优条件,3、生产和交换的最优条件,MRT,XY,2、生产的最优条件,第七节 社会福利函数,一、效用可能性曲线,效用可能性曲线,三、阿罗不可能性定理Arrows Impossibility Theorem,对个人的偏好无法进行简单地相加，由阿罗在1963年的社会选择与个人价值一书作了无法推翻的严格证明。,表述：,阿罗证明：对个人偏好相加所作的“社会排序”，与为坚持个人权益第一主义而不能没有的“道德准则”之间，是不可能兼容的。他所选择的这些“道德准则”是：,A、“无限制选择”：,个人有权进行“自由选择”，而无论个人偏好如何，都应成为社会选择的基础。,B、“帕累托原则”：,这是指个人效用与社会福利正相关。,C、“独立选择”：,其含义是，对三件事A、B、C进行的选择与排序，不取决于是否存在另一些不相关的事件D或E，也不取决于人们对D或E的态度。,D、“不存在独裁”：,这是说，任何一个人的偏好不能自动地占据统治地位，成为社会偏好。阿罗证明说，一个社会如果必须满足以上所有四个条件，就存在着无法从个人偏好顺序出发进行社会排序的可能性；,第八节 效率与公平,一、效率与公平的矛盾,1、缺乏公平的效率提高,G,F,B,C,D,E,Q,1,2,Q2,Q1,0,A,45,伴随效率提高的分配变化,四种有代表性的情况：从A点向B点的移动：分配随效率的提高而改善从A点向C点的移动：分配随效率的提高而不变从A点到D点或E点的移动：分配随效率的提高而恶化从A点到F点或G点的移动：分配随效率的提高而先改善后恶化,2、缺乏效率的公平增进,（1）平等化的直接效率损失：增加了维护公平的成本,（2）平等化的间接效率损失挫伤了高产出要素投入者的积极性引诱人们从工作转为闲暇引导生产从地上经济转入地下经济引起产业链的振荡与波动,二、效率优先与兼顾公平,1、效率优先,2、兼顾公平减少和消除不合理的收入促进机会均等限制某些行业、某些个人的垄断性收入实现生存权利和消灭贫穷,三、收入再分配的具体措施,1、税收政策它主要通过税种、税率、税目、减免税来表现。2、政府支出增加转移支付和其他各种福利措施。例如政府对失业者和低收入者发放失业补助金和救济金等来改善低收入者的处境。3、其他措施以法律形式规定最低工资标准。劳动者无论在哪一行业或部门就业，其工资收入都不得低于这一标准。税收调节。政府通过个人所得税、遗产税等的征收，抑制一部分人收入过高，从而增进社会公平。实行工资和物价管制。即政府采取冻结工资和物价的非常措施。,