研究生产业经济学讲义三(1022).ppt
第三讲 产业经济学的理论基础之二：经济发展理论,一、古典政治经济学之前的经济发展思想,早期的发展经济学家往往替代性地使用经济增长和经济发展两个概念1.重商主义：认为货币是财富的唯一表现形式，主张通过鼓励出口、限制进口等措施增加财富2.重农主义：认为经济增长的唯一真正源泉是农业,二、古典政治经济学的经济发展思想,1.亚当斯密与国富论其主要思想包括：(1)关于物质财富的增长途径，认为分工提高劳动生产率和增加物质生产(2)关于资本积累的作用，资本积累是增加生产资料的数量和劳动者人数的前提，而生产资料数量增加和劳动者人数增加是经济增长的条件(3)关于国民财富增长的动力，经济人追求个人私利的本能行为引起的竞争是国民财富增长的动力,二、古典政治经济学的经济发展思想（续）,(4)关于经济发展的机制，“看不见的手”调节市场经济中的价格信号，每个人出于对个人利益的追求对价格信号作出反应，会自然而然地促进经济发展(5)关于经济发展的极限，经济发展受自然资源，特别是土地资源稀缺的限制存在增长的极限,二、古典政治经济学的经济发展思想（续）,2.李嘉图与其“分配论”其主要思想包括：(1)寻找到一条社会产品的分配规律，社会产品以利润、地租、工资的形式在资本家、地主、工人之间分配，而只有利润的大小决定着财富积累的规模，从而决定着经济增长的规模(2)强调农业对社会生产发展的重要作用，土地具有收益递减特征，随着土地生产率的降低，农产品需求日益增加，导致价格上升，相应的工人的名义工资上升，地租提高，使得利润下降，这将影响经济发展。所以他主张开发更多的土地或是从国外进口廉价的农产品,二、古典政治经济学的经济发展思想（续）,(3)重视对外贸易对生产发展的作用，他是国际贸易的比较成本优势理论的创始人。重视对外贸易，通过从国外进口廉价的农产品，可以阻止利润率下降(4)涉及到人口与社会发展的关系，认为人口的过快增长会影响生产的发展,二、古典政治经济学的经济发展思想（续）,3.马尔萨斯及其人口与经济增长理论其主要思想包括：(1)人口与国民产品的增长规律，人口增长的初期，由于土地充足，国民产品的增长速度与人口的增长速度相当(2)土地稀缺与收益递减，随着处女地不复存在，土地稀缺性凸现，收益递减规律开始发挥作用，土地的私有性得到认可(3)增长的极限论,三、发展经济学的第一阶段（20世纪40年代末到60年代中期）（结构主义学派）,1.代表人物:刘易斯（二元结构理论）、纳克斯（贫困的恶性循环理论）、罗森斯坦罗丹（大推进理论）、罗斯托（社会发展阶段论）、钱纳里（发展型式理论）、廷伯根等人2.理论特征：（1）体现了结构主义的思路，发展中国家的内部和外部结构都存在特殊性（2）强调资本对经济发展的重要作用，“两缺口模型”的提出（3）倡导计划管理或计划指导的思想，“大推进”、“不平衡增长”等理论的提出（4）推崇进口替代型的工业化方针,四、发展经济学的第二阶段（20世纪60年代末到70年代末）（新古典主义复兴）,（一）代表人物：1.舒尔茨：纠正对发展中国家传统农业的误解，批评刘易斯的无限剩余劳动供给模型及其对农业的相关看法，认为传统农业可以达到生产要素的有效率配置，传统农业部门中劳动生产率为零的假设是不成立的，农民具有优化资源配置的能力及很强的学习能力,四、发展经济学的第二阶段（20世纪60年代末到70年代末）（新古典主义复兴）,（一）代表人物 2.肖和麦金农：针对发展中国家实行进口替代战略，造成金融抑制的现象提出的。金融抑制的一个表现是高估本币价值，城市工业从这种战略中获得廉价的设备及中间产品进口，但削弱了农业等初级产品生产部门的出口能力。金融抑制的另一个特征是低估资本价值。针对这一现象他们提出通过金融自由化使利息率提高到足以反映资本的稀缺程度，消除通货膨胀，并使外汇汇率回归到合理的水平,四、发展经济学的第二阶段（20世纪60年代末到70年代末）（新古典主义复兴）,（一）代表人物 3.约翰逊：必须重视市场机制，又必须认同市场机制是较为可取的经济发展工具，但也需认真分析对市场的反对意见，在约翰逊看来，对市场机制的反对意见分为两类，一类是市场机制不能正常完成它的功能，这可能源于发展中国家对市场机制缺乏了解和把握，第二类批评意见认为市场机制自我运行，产生不能令人满意的结果，也就是市场机制天生存在缺陷。所以约翰逊并不主张完全的自由放任，而是认为配合政府的干预，市场机制可以作为经济发展工具而起作用,四、发展经济学的第二阶段（20世纪60年代末到70年代末）（新古典主义复兴）,（一）代表人物 4.拉尔：自由放任的经济是合乎理性的经济，即使需要国家干预也必须在一个合理限度内，发展经济学中国家对市场经济的干预，使国民经济不能进入最优状态 5.哈伯勒：全面否定第一阶段的发展经济学 拉尔和哈伯勒都对结构主义的发展经济学的思想基础进行了抨击，都坚决反对国家对经济的干预，主张积极参与国际竞争，对结构主义的发展经济学的具体模型进行了反驳，从而根本的、全面的否定了第一阶段的发展经济学,四、发展经济学的第二阶段（20世纪60年代末到70年代末）（新古典主义复兴）,（二）理论特征（积极意义）（1）从片面强调工业化到重视农业进步（2）从片面强调物质资本的积累到重视人力资源（3）从片面强调计划管理到重视市场机制（4）从片面强调保护到主张开放的外向型发展 其中心思想是发展中国家必须从僵硬的、低效率的、缺少活力的计划管理模式的束缚中解脱出来，迈向市场经济,四、发展经济学的第二阶段（20世纪60年代末到70年代末）（新古典主义复兴）,（三）理论的消极意义（1）金融自由化理论受到过分推崇，主张解除政府对金融市场的各种干预，以促进金融资产的发展，主张金融深化，即提高利息率以鼓励储蓄，从而增大投资的力度，纠正高估汇率的偏差以改变进口替代条件下国内企业缺少活力和初级产品生产者蒙受损失的情况（2）出口鼓励战略的利益受到过分渲染，特别忽视了单纯出口扩大型战略可能导致的负面影响（3）诱导发展中国家忽视了健全本国金融体系的重要性,五、发展经济学的第三阶段（20世纪80年代以后）（新古典政治经济学）,（一）产生背景 20世纪80年代中期以来，发展经济学的理论研究出现显著变化 1.从长期宏观分析转向短期微观分析 2.虽然仍采用新古典主义的分析工具，但修正其理性假设，强调制度的作用 3.把超经济影响内生化 4.越来越注重新制度学派方法的应用,五、发展经济学的第三阶段（20世纪80年代以后）（新古典政治经济学）,（二）主要学派1.新制度经济学派新制度经济学派的理论具有几个特征（1）主张把经济发展中的个人行为纳入到制度环境中去，分析的起点和基本单位是“交易”（2）主张分析经济发展中的各种组织结构，企业是一种基本的生产性的组织和制度安排（3）主张促进经济发展不能单纯依靠价格机制，而要对不同的制度结构做出比较选择（4）主张通过制度的、法律的以及意识形态的作用，加强对组织成员的强制，协调其利益关系，以统一个人行动和集体行动（5）主张通过国家来提供经济发展所需的稳定条件（6）主张制度结构的变迁与创新应该成为经济发展研究的重点,五、发展经济学的第三阶段（20世纪80年代以后）（新古典政治经济学）,2.新制度经济学派的代表人物科斯的交易成本产权分析，起源于对新古典理论（惟有价格体系重要，企业内部是黑箱操作，抹杀经济运行的制度背景）的批判，提出“如果一切协调都会由价格机制实现，为什么还要有这些组织存在”的“科斯问题”，并给出“科斯问题解”，即因为存在运用价格机制的成本，也就是交易成本，所以才有了企业这种在市场之外的可供选择的协调方式。而在社会成本问题中，科斯阐述了产权界定的意义,五、发展经济学的第三阶段（20世纪80年代以后）（新古典政治经济学）,3.科斯理论的意义（1）交易成本的引入使得经济理论，尤其是微观经济理论发生结构性变化（2）科斯的产权理论深化了关于经济发展的制度分析（3）科斯对于经济发展中市场、企业与政府的作用提出了全新的认识,五、发展经济学的第三阶段（20世纪80年代以后）（新古典政治经济学）,2.新历史经济学派 新历史经济学派是对经济发展的历史研究的复兴，其对经济发展的分析具有几个特点（1）广泛应用计量经济学方法（2）引入了交易成本产权分析方法（3）深化了公共选择的分析（4）加强了对社会知识和意识形态的分析,五、发展经济学的第三阶段（20世纪80年代以后）（新古典政治经济学）,新历史经济学派就经济发展历程得出了一些有益的启示（1）经济发展进程中有得有失（2）需要重新认识产业革命中的制度含义，表现在，人们自愿改变企业的结构，并实现一体化以降低交易成本；生产者和经营者都希望通过规范交易，减少不确定性问题；随着技术进步，信息成本与运输成本急剧下降；人门更多的希望通过法律等措施来解决外部性问题（3）主张考察历史中的经济发展，不能脱离对意识形态的系统研究,五、发展经济学的第三阶段（20世纪80年代以后）（新古典政治经济学）,以诺思为代表的新历史经济学与路径依赖理论1.继承熊彼特的创新理论，认为在现行制度结构下，当外部性、规模经济、不确定性等因素使得收入的潜在增加不能内在化时，一种新的制度创新就将应运而生2.集体学习是人类生产知识与制度知识积累沉淀的过程，因而成为连接制度变迁与经济发展的关键点3.制度变迁具有某种连续渐进特征，成为与经济发展紧密相连的过程，由此得出制度变迁与经济发展具有“路径依赖”特征,五、发展经济学的第三阶段（20世纪80年代以后）（新古典政治经济学）,关于“路径依赖”的理论解释（1）正式规则对经济发展的作用是连续的、累积的（2）非正式规则对经济发展的作用更是持久的、沉淀于历史过程中 由此可见，不论是以政治法律制度为核心的正式规则，还是以文化道德制度为核心的非正式规则，都具有某种自我增强、自我延续的性质，具有十分持久的影响力,五、发展经济学的第三阶段（20世纪80年代以后）（新古典政治经济学）,关于经济发展和制度变迁的“路径依赖”性质，可以得出如下结论：（1）在经济发展与制度变迁中不存在单一的选择均衡（2）路径依赖不仅仅是对制度变迁的递增过程的描述，还意味着昨天的制度框架为今天的组织和个人提供了机会集合，决定着现在的经济发展绩效（3）不同国家间经济发展水平的差距源于他们的制度差异以及这些制度是如何演变的（4）发展中国家要缩小与发达国家的差距，就要努力完善其政治法律与文化制度,五、发展经济学的第三阶段（20世纪80年代以后）（新古典政治经济学）,3.寻租理论学派 租或称经济租，原意是指一种生产要素的所有者凭借垄断地位所获得的收入中，超过这种要素的机会成本的剩余 当一个企业家成功地开发一项新技术或产品时，其企业可能享受高于其他企业的超额利润或“租金”，这种活动被称为生产性的寻利活动，或者“创租”活动 如果人们违背市场规则，以合法或者非法活动而获取超常的经济利益，其活动的性质就变成了“寻租”,五、发展经济学的第三阶段（20世纪80年代以后）（新古典政治经济学）,“寻租”理论分析的着眼点（1）寻租理论的出发点是个人对自身经济利益的追求，无论寻利还是寻租，作为经济利益的当事人，都是理性选择的结果，两类活动之所以会对社会福利产生不同的影响，是因为社会经济制度的结构不同，因此需要从制度基础上寻找寻租活动的根源（2）经济发展理论探讨的是如何实现资源有效配置，促进经济增长与经济结构变迁的问题，寻租直接或间接地造成了市场扭曲，浪费了社会资本和物质资源，因此只有在经济发展的背景下研究寻租问题，寻租理论本身才有长足发展的动力与基础,五、发展经济学的第三阶段（20世纪80年代以后）（新古典政治经济学）,寻租理论的主要研究思路（1）寻租的公共选择研究思路，把企业寻求政府批准或保护的过程作为研究出发点，强调寻租是在政府许可或保护下进行，通过垄断特权破坏竞争性市场基础而获得超额利益，活动范围在一切市场领域中，寻租活动不仅不带来社会产出，而且会减少产出 在此活动中政府还可能“政治创租”和“抽租”，因此限制寻租的最好办法是限制政府,五、发展经济学的第三阶段（20世纪80年代以后）（新古典政治经济学）,（2）寻租的国际贸易研究思路，是从发展中国家何以不发达的问题入手提出的寻租研究思路。众多从国际贸易角度研究寻租的文献有几个共同特征，明确指出经济主体具有寻利和寻租的双重动机，寻租活动不是一次性，而是连续的，政府作为一个经济主体出现在经济分析中，成为一个内生变量,五、发展经济学的第三阶段（20世纪80年代以后）（新古典政治经济学）,（3）寻租的交易成本制度研究思路，明确把寻租看作是个人或团体对既定产权的一种重新分配方式，因为政府可以界定和维护产权，这为寻租活动的产生创造了条件。在此思路基础上建立了一个连环关系：一国政治制度与经济发展之间有密切关联，而寻租又与一国政治制度廉洁与否、效率高低有着密切联系，因而寻租关系着经济发展的水平与绩效,五、发展经济学的第三阶段（20世纪80年代以后）（新古典政治经济学）,（4）寻租的集体行动研究思路，把利益集团作为研究的主题，国家不可能使所有共同利益的人都组成平等的集团，并通过全面协商而达到最优的结果。那些有组织的集团总会通过寻租来改变收入分配格局，然后在其内部分利，这种集团及其寻租行为会从不同方面对经济发展构成障碍,六、新古典政治经济学的理论特征及其贡献与局限性,（一）理论特征（1）发掘与扩展古典政治经济学中的制度因素（2）充分利用新古典经济学的成就，包括使用其规范的分析方法，引入许多新古典的范畴，如边际、效用、成本收益等，把理论分析与计量研究结合起来，使得新古典政治经济学比新古典经济学有了很大进展,六、新古典政治经济学的理论特征及其贡献与局限性,（二）对发展中国家的贡献（1）将制度因素引入经济发展的研究中（2）强调“制度至关重要”的观点（3）强调“历史至关重要”的观点（4）注重对制度变迁和“路径依赖”的研究,六、新古典政治经济学的理论特征及其贡献与局限性,（三）理论的局限性（1）忽略了相对价格变动对政治市场和经济市场的不同作用（2）过分强调“存在即合理”的制度最优性（3）回避对发展中国家现实中存在的劣性制度的研究,主要参考资料：,熊彼特：经济发展理论,商务印书馆刘易斯：二元经济论，经济科学出版社潭崇台：发展经济学的新发展，武汉大学出版社科斯等：财产权利与制度变迁，上海三联书店诺思：经济史中的结构与变迁，上海三联书店,
