工业化与城市化(发展经济学-温州大学,韩纪江).ppt

第十一章 工业化与城市化,引子 韩国工业化的可喜成绩,在过去的40年中，韩国年均经济增长率达到8%以上，创造了“汉江经济奇迹”。现在已经成为世界第十一大贸易国、新兴的工业化国家。,工业化几乎是所有发展中国家的梦想。韩国不断增加它在制造业部门的投资，现在已经实现了全面工业化，农业产值下降到5以下，制造业所占的份额上升到了30以上，服务业则达到50以上。最初在韩国经济增长中领先的是劳动密集型轻工业，特别是纺织业。此后是重工业和化学工业。现在，在不到两代人的时间内，韩国便发展成为世界上最大的船舶、电子、半导体和汽车制造国之一。曾经是世界上最贫穷的农业国之一的韩国，从1962年开始认真着手发展经济。韩国的第一个经济发展五年计划（19621966）的重点是为工业化打好基础，这一计划成功地开始并加速了韩国产业结构的调整。以出口为增长发动机的外向经济发展战略，大大地促进了韩国经济的根本转变。从1962年直到1997年，韩国国民总收入由23亿美元增加到4740亿美元，增长205倍；人均国民总收入由87美元增加到10307美元，增长117倍。最近，韩国成功的渡过了1997年下半年开始的金融风暴。韩国的外汇储备1997年底仅有38亿美元，到2000年1月则已跃升为768亿美元。韩国的信用程度定级已恢复到投资可靠程度。,本章提要,在很多时候，工业化被视同现代化，由此可见工业化的重要地位。本章首先介绍了工业化的内涵，分析了工业化的几种模式。接着分析了工业化的几种战略方针，如进口替代战略、出口替代战略、综合性的工业化战略等。第三部分分析了城市化对经济发展的贡献，如具有聚集经济效益、外部经济效益、大市场的吸引力和辐射功能等，还简单介绍了发展中国家城市化的特征及其影响因素。,第一节 工业化,一、工业化的内涵,一般认为，工业化有广义和狭义之分。1、狭义的工业化。通常指一个国家由农业国向工业国转化的过程，是国民经济结构中以农业为主的经济转化为以工业为主的经济的发展过程。增加工业生产在国民经济中所占的份额，是一国工业化程度的重要标志。衡量一个国家是否实现了工业化，首先要看它的国民经济产值结构中工农业的比例的变化，如果工业产值的比重占50%以上的显著地位，则可以认为具备了工业化的条件之一；其次，从事非农产业的人数要超过农业劳动力的人数；再次，要建成一个比较完整独立的工业体系。,2、广义的工业化,指发展或现代化的涵义。现代工业的产生与成长是工业化、现代化的核心内容。经济发展不仅表现为经济的进步，而且伴随着社会的现代化，这也正是经济发展的本意。工业化和经济发展被看成是同一个概念，工业化被认为是发展中国家提高经济增长速度和国民生活水平的必由之路。工业化既是个历史性的概念，也是个世界性的概念。所谓历史性的概念，是指工业化的内容和标志，不是固定不变的，而是随着历史的发展而不断发展和更新。所谓工业化是世界性的概念，就是说工业化的内容和标志，不是孤立的，而是在各国之间的相互比较中才能确定，是指工业生产和技术必须达到当时世界的先进水平。,二、工业化模式,根据工业化国家在工业化过程中所采取的方法不同、所处的时代背景不同以及所面对国际环境不同，大致可把工业化分为4种模式：即资本主义自由经济工业化模式；资本主义不完全市场经济模式；社会主义中央计划经济模式；社会主义市场经济模式。,1.自由经济工业化模式,这种模式的典型代表是英国。英国是资本主义工业化的先驱，其工业化始于18世纪60年代，完成于19世纪60年代。美国紧随其后，其工业化始于18世纪90年代，完成于19世纪80年代。由于这两个国家实现工业化时正值资本主义自由竞争时期，因此，该模式也就被称之为资本主义自由经济工业化模式。这种工业化模式主要有以下3个特点。（1）在私有制的基础上，自发地发展起来的。（2）追求利润是一切经济活动的主要目的，市场机制对要素资源配置进行合理的调节，政府的行政干预极少。（3）借助奴隶和非法掠夺等进行资本原始积累。,2.不完全市场经济模式,工业化起步较晚的国家以及二战以后兴起的发展中国家基本上都属于这种类型，如日本、韩国和大多数拉丁美洲国家，其中以日本为典型代表。由于这些国家走的是资本主义工业化的道路，在经济基础、政治体制等方面和早期的资本主义工业化国家并无本质的区别。但由于所处时代不同，其工业化道路具有自己的特点。（1）政府干预经济的作用大大加强。（2）市场机制不完全，打破了市场机制对投资规模、方向和速度的制约。（3）资本形成主要采取由政府无偿征收赋税（尤其是农业税）的形式直接转化为资本。（4）政府的投资优先发展重工业，受市场机制调节的私营企业仍然采取从棉纺织工业起步，遵循由轻工业到重工业的古典顺序。,3 中央计划经济模式,高度集中、行政直接指导经济活动，高积累、高速度优先发展重工业的工业化模式。缺乏理论准备，“急于求成、盲目求纯”的主观指导方针，红色政权面临外国武装干涉和颠覆威胁的客观形势。苏联最先采用，东欧和中国等社会主义国家相继效尤。其特点：（1）以建立公有制、消灭私有制为目标，采取国有化、集体化的方式，形成社会主义所有制的国营经济和合作社经济。（2）以计划调节作为经济运行的惟一调节手段，依靠行政方法来实现对国民经济的统一领导和直接管理。（3）在中央指令性计划约束下，高积累、高速度建立以重工业为核心的工业体系。（4）表面充分就业，但实际上存在大量潜在失业人口，劳动生产率和经济效益低。,4 社会主义市场经济模式,社会主义各国纷纷对原有的经济体制进行改革，对传统的工业化模式进行调整，即由社会主义中央计划经济模式转向社会主义市场经济模式，其中以中国改革开放以后建立的模式为典型代表。（1）采取以公有制为主体、多种经济成分并存的所有制结构。（2）充分认识到市场调节也是社会主义经济运行的调节手段，积极建设社会主义市场经济体制。（3）强调农业在国民经济中的基础性地位，重视农业的发展对工业化的促进作用。（4）工业化的目标是满足人民日益增长的物质文化的需要，改变过去“高积累、高增长”的工业化模式。,第二节 工业化战略,由于特定的历史条件、资源禀赋和国情不同，各国的工业化完成的方式也不尽相同。根据各国工业化战略的具体实施情况，一般可以分为进口替代战略、出口替代战略和综合性的工业化战略3大类。,一、进口替代战略,进口替代（Import Substitution）战略，是通过建立和发展本国的制造业和其他工业，替代过去依赖国外进口的工业制成品，以带动经济增长，实现国家的工业化。进口替代战略符合战后初期发展中国家寻求经济上独立和贸易平等发展的要求，是迅速摆脱贫穷落后面貌的一条捷径。战后初期，拉美一些国家（如阿根廷、巴西、哥伦比亚、墨西哥）率先实施了进口替代发展战略。随后，亚洲一些国家和地区也开始发展进口替代工业。到20世纪60年代，进口替代已成为发展中国家占主导地位的一种经济发展战略。,1.进口替代战略的两个阶段,（1）第一阶段是初级进口替代阶段（Primary Import Substitution），即从发展农产品加工工业入手，主要投资于非耐用消费品的生产以替代这些工业制成品的进口，如收音机、自行车、一般家用电器、食品加工、服装等一般消费品。由于发展中国家缺乏必要的资本、机器设备、原材料、中间产品和技术等，需要从国外进口这些投入，加上缺乏管理经验，国家采用了保护措施，生产规模也比较小，因而往往会出现产品成本高、质量低、缺少规模效益，外汇使用过度，国际支付困难，产品价格高于进口价格等问题。,（2）第二阶段是第一阶段的升级,当最终消费品基本能够满足国内市场需要时，进口替代工业就应由初级进口替代向高级进口替代转换。高级进口替代，指除了继续生产替代进口的非耐用消费品外，转而进一步提高所生产消费品的档次。一方面建立和发展耐用消费品工业，如家用电器和汽车工业；另一方面建立和发展替代资本品和中间产品进口的工业，如机器制造、机床设备、石油化工、冶金工业、炼钢轧钢等。,2 进口替代战略的政策措施,（1）产业倾斜政策，是指国家在资金投入、劳动力工资、技术鼓励和保护、税收、信贷、产品价格等方面所给予的特殊优惠政策。（2）保护性关税政策，即对所替代的工业制成品进口征收高关税，同时对发展替代工业和其他工业所必需的资本品和中间产品的进口征收低关税、甚至免税的政策。（3）进口配额政策，即对需要控制进口的工业制成品实行配额限制政策。（4）货币升值政策，即让本国货币的币值保持在较高水平，以有利于进口资本品和中间产品的政策。,3 进口替代战略的缺陷,（1）进口替代工业主要面向国内市场，一旦国内市场饱和，这些进口替代产业就无法继续向前发展。特别是小的发展中国家，由于国内市场狭小很快就会达到饱和状态，经济发展容易达到极限。（2）随着进口替代工业从非耐用消费品向耐用消费品和资本品的升级，所需进口的生产设备和原材料增加，外汇需求急剧增加，容易造成国际收支恶化。（3）进口替代政策造成非进口替代部门和农业部门处于发展缓慢和停滞的困境，限制了国内市场的扩大，也影响了这些产业部门的产品出口。（4）进口替代工业并没有创造更多的就业机会。发展中国家的人口多，就业压力大，而进口替代工业大多使用的是从国外进口的节约劳动型的机器设备和技术，不利于扩大就业。（5）进口替代工业化改变了收入在各要素之间的分配，造成收入分配不均，利润使用不当。城乡收入分配的二元格局加剧。外商投资者因种种优惠而得到的高利可能汇出国外，而不是用于扩大再生产。,二、出口替代战略,出口替代（Export Substitution），指以制成品出口替代初级产品出口的战略，即本国的工业生产面向世界市场，发展制成品出口工业的战略。日本最早采用这一战略，60年代中期韩国、新加坡、台湾、香港等国家和地区也先后采用这一战略，后来拉丁美洲的部分国家如秘鲁、巴西、智利等国也纷纷转向出口替代战略。,1 出口替代战略的实施背景,从外部来看，20世纪60年代发达资本主义国家经济进入一个相对繁荣稳定的时期，贸易自由化有所加强，科技革命引起了发达国家的产业结构调整，某些产业（尤其是劳动密集型产业）开始向劳动力廉价的发展中国家转移。同时，发展中国家国内潜在的市场也吸引着大批的投资者。从内部来看，经过进口替代工业化阶段的发展中国家已经初步建立起了现代工业，具备了一定的发展出口加工工业的物质基础和技术、人才条件。实施出口替代战略的目标是促进全面工业化和加速经济增长。利用本国的优势，生产劳动密集型的产品，通过扩大出口来带动经济增长。出口扩大的同时可以增加就业，提高人均收入，从而工业基础得以加强，工业化进程加快。,2 出口替代战略的两个阶段,（1）初级阶段以非耐用消费品出口为主，如食品、服装、鞋帽、纺织品、木材加工、玩具工业等。这类产品的生产方法简单，技术易于掌握，多属劳动密集型，投入要素容易获得，而且出口的市场容量较大，产品的国外需求弹性较大，因而比较容易起步，风险也相对较小。（2）这些出口替代产品发展到一定阶段，尤其是当其中某些产品的市场容量日趋饱和或生产与外贸条件恶化时，就应当转向高级阶段，即以建立和发展耐用消费品和资本品为主，如机床、电子仪器、汽车、机器设备、高技术产品等。亚洲“四小龙”正是抓住了发展电子工业和高新技术产业的机遇，积极推行出口替代战略，大大缩短了与发达国家之间的差距，逐步实现了全面工业化。,3 出口替代战略的政策措施,（1）由于出口替代工业需要从国外进口必需的原材料、半成品、资本品以及专利技术，这就要求对这些投入的进口实行减、免税，取消或放弃进口配额。（2）在出口方面，则要加强各种出口鼓励措施，在价格、关税、利润、留汇等方面给予优惠，以增强产品的出口竞争力。（3）通常发展中国家还实行货币贬值政策，出口补贴政策以及适当地降低利率水平，放宽外汇管制，以有利于出口替代工业的顺利发展和成熟。,4 出口替代战略的缺陷,（1）发展中国家的经济部门对国外市场和外资存在较强依赖性，其经济发展易受国际市场波动以及发达国家的经济周期的影响。（2）一些出口替代部门受到关税保护和价格补贴优惠，生产效率低下，成本与价格很高，缺乏国际竞争力。同时，由于补贴甚多，给政府的财政造成困难，限制了其他部门的发展，加剧了经济发展的不平衡。（3）出口替代战略的实施对管理体制和人员素质要求很高，发展中国家则会因为资源、技术、投资、人才（如企业家、技术人员和熟练劳动力）等等条件缺乏的限制，使出口替代工业难以建成，或难以产生应有的效率。,三、综合性的工业化战略,综合性的工业化战略，指进口替代工业和出口替代工业同时采纳的混合型发展战略。一般来说，进口替代战略对于自然资源丰富，经济、技术、教育水平不高的大国比较适宜，出口替代战略对于自然资源缺乏、人力资源丰富、经济较发达的中小国家较为合适。对于大多数发展中国家来说，不应片面地、单一地实行某种战略，往往采用综合性的工业化战略，即同时发展初级产品出口、进口替代工业、出口替代工业，各种战略混合运用，并根据工业化的进程不断进行调整，这样才能比较顺利地实行全面工业化，进入现代增长阶段。,选择发展战略要根据本国国情。其中重要的一个是自然资源条件，有丰富的自然资源可以采取进口替代的战略。如没有丰富的自然资源，则只好利用人力资源，走出口替代的发展战略，实现生产和出口的多样化。如果传统出口产品的潜力很大，则可以走出口替代这条路。如，南朝鲜和中国台湾同日本类似，没有丰富的资源，他们克服了在进口替代模式中既得利益的工业资本家、官员和工会的阻力，在政策上进行了调整，走上了出口替代的道路。事实上，对于广大的发展中国家而言，各种工业化战略并不是相互排斥的，在某种程度上还是可以相互补充，进口替代和出口替代可以混合使用，只是重点不同而已。如巴西就是这样个混合体，出口鼓励与进口替代混合使用，不过以出口替代为主。,第三节 经济发展中的城市化,一、城市化进程,城市化是指在经济发展过程中，人口、社会生产力不断地由农村向城市集中的过程。城市化是伴随着工业化而产生的一种现象，城市化和工业化以及经济发展进程紧密相关。城市化程度一般用城市人口占总人口的比例来衡量，当此比例超过50%时，被称为基本实现城市化，超过70%时被称作高度城市化。,世界城市化的进程,第一阶段是17301851年，为世界城市化的兴起阶段。英国花了一个多世纪的时间，基本上实现了城市化，成为世界上第一个城市人口超过总人口50%的国家。第二阶段是18511950年，欧洲和北美等发达国家基本上实现城市化，城市人口比重达51.8%。第三阶段是19501990年，从全世界范围看，基本上实现了城市化，世界城市人口比重达到50%左右。人口城市化在一定程度上可以看作是产业城市化的结果，反映了一个国家的经济发展水平。一般认为，城市化水平与经济发展水平具有正相关性。,右图是1998年部分国家的人均GNP与城市化情况,二、城市化对经济发展的贡献,工业化本身要求资本、人口、劳动等要素要集中到一定程度，这种集中过程正是城市化的过程。同时没有城市化也就不会有真正的工业化，尤其是现代化大工业城市已成为一国的经济增长点、高新技术的发源地和人才的集聚地，主宰着一国的经济命脉。城市化对经济发展有着重要的贡献。,1 城市化具有聚集经济效益,城市是产品和劳务的供给中心。生产企业的聚集使其能为社会提供大量产品，由生产需要而发展起来的各种相关产业的聚集，又使城市成为商业中心、金融中心、信息中心、交通中心。通过城市的聚集性，每个厂商都从中得到好处。制造商与销售商邻近，可以减少许多运输成本和节省很多时间，服务和投入要素的得到较容易，又加强了社会商业化分工协作的功能。所有这些都表现为城市的聚集经济效益功能。,2 城市化能产生外部经济效益,众多厂商把制造业设在城市，可以相互提供投资引诱和就近获得生产要素，从而产生外部经济效益。城市的基础设施齐全，水、电、运输、信息等服务完备，为制造商提供了便利的条件；城市人口众多又为厂商提供了丰富的人力资源，可减少寻找和雇佣劳动力和技术人员的成本；城市的卫生和教育较为发达，为生产和生活创造了良好的发展环境。,3 城市具有吸引力和辐射功能,一个城市一旦建立，它的大市场就会显示出很大的吸引力，吸引制造厂商靠近它，相关产业聚集于此。现代化的城市通过向城市周边的辐射，从而带动周边农村经济的发展。这种辐射是通过向农村提供技术和向农村地区转移劳动力密集型工业的生产布局等方式来实现。以城市为中心，组织生产和流通，充分发挥城市的吸引力和辐射功能，也有利于资源的合理配置和优化生产结构。,三、发展中国家城市化特征及影响因素,1 发展中国家城市化的特征（1）城市人口增长迅速，不仅在增长速度上大大高于发达国家，而且在绝对量上也超过了发达国家。到1975年，发展中国家的城市人口已占全世界城市总人口的50.8%，1980年则达到54.6%。（2）城乡人口同时增长。虽然20世纪50年代以来发展中国家农村人口大量流向城市，城市人口增长率为农村人口的2倍左右，但由于农村人口基数大，农村人口增长的绝对量还是高于城市人口的增长。（3）超大城市现象日益突出。大城市的高速增长，使得发展中国家的城市人口过多地集中于大城市，引起一系列的社会问题。,2 发展中国家城市化的影响因素,发展中国家城市数目不断增加，城市规模不断扩大，究其原因，主要有3个基本因素决定了城市扩大的趋势。（1）人口的自然增长，城市地区出生人数超过死亡的人数。（2）净流入城市的移民大量增加，城市中流入人口数超过流出人口数。（3）城市行政区域的扩大。城市人口急剧增加，城市不得不向郊区和农村扩展、延伸，卫星城的建设很快就和中心城市连成一片，发展中国家基本建设、基础设施、卫生保健、教育事业、交通运输能力等都赶不上城市化的速度，使城市问题的严重性更为突出。,复习思考题：,1.试分析进口替代战略的两个阶段2.进口替代战略有哪些缺陷？3.实施出口替代战略应采取什么保护措施？4.城市化对经济发展贡献的表现有哪些？5.简述发展中国家城市化的特征。,