国际贸易的现代与当代理论(Ⅱ).ppt

1,国际贸易的现代与当代理论（）,一、产业内贸易理论二、政策贸易理论三、贸易扭曲理论,2,一、产业内贸易理论,（一）产业内贸易理论的提出（二）产品的同质性与异质性（三）新HO模型（四）需求偏好相似论（五）规模经济论（六）新张伯伦模型（七）产业内贸易指数（八）对产业内贸易理论的评价,3,附：国际贸易对HO模型的挑战,1、挑战之一：发达国家间的贸易量增加（1）传统的HO模型认为，国家间的要素禀赋差异是国际贸易产生的原因，那么国际贸易应主要发生在发达国家（资本丰裕国）与发展中国家（劳动力丰裕国）之间。20世纪50年代之前的国际贸易大部分属于“南北贸易”，但60年代后，发达国家之间的贸易在国际贸易中所占的比率逐步上升，成为国际贸易的重要部分。,4,附：国际贸易对HO模型的挑战,（2）部分国家贸易量占总贸易量的份额(2000年),5,附：国际贸易对HO模型的挑战,2、挑战之二：产业领先地位不断转移（1）国际贸易的发展中，许多产品曾经只由少数发达国家生产和出口。然而，战后这些产业的领先地位不断发生变化，一些原来进口的发展中国家开始生产并出口这类产品，而最初的出口的发达国家反而需要进口。,6,附：国际贸易对HO模型的挑战,（2）韩美日三国轿车产量相对比重趋势图,7,附：国际贸易对HO模型的挑战,3、挑战之三：产业内贸易量增加（1）古典和新古典贸易理论认为国际贸易的根源在于各国在产品生产方面的差异，包括技术差异、要素禀赋和产品要素密集度的差异等。按照这些理论，各国之间的贸易主要是不同产品之间的贸易，即“产业间贸易”。但二战后，各国同类产品之间的贸易，即“产业内贸易”大大增加，这种现象突破了传统贸易理论框架下的贸易模式，是对传统贸易理论的又一个挑战。,8,附：国际贸易对HO模型的挑战,（2）部分国家制造业的产业内贸易指数,9,（一）产业内贸易理论的提出,1、产业内贸易的早期解释（1）运输成本。（2）周期性贸易说，包括季节因素和需求状况变化。（3）政府干预的影响。,10,（一）产业内贸易理论的提出,2、假设前提（1）从静态出发，只侧重于产业内贸易发生的原因、结果而非过程。（2）不完全竞争（垄断竞争）市场。（3）经济中具有规模收益。（4）考虑需求相同与不相同的情况。,11,附：市场结构,12,（二）产品的同质性与异质性,1、产品的同质性与异质性（1）产品同质性（相同产品）：产品间可以完全相互替代。（2）异质性（差异产品）：产品相似但又不完全一样，存在着一定的差异。异质性分为：水平差异、技术差异和垂直差异。,13,（二）产品的同质性与异质性,2、同质产品的产业内贸易（1）不同国家间大宗产品的交叉型产业内贸易。（2）经济合作或因经济技术因素而产生的产业内贸易。（3）大量的转口贸易。（4）政府干预的价格扭曲。（5）季节性产品贸易。（6）跨国公司的内部贸易形成的产业内贸易。,14,（二）产品的同质性与异质性,3、异质产品的产业内贸易（1）水平差异（2）技术差异（3）垂直差异,15,（三）新HO模型（法尔维模型）,1、假设前提（1）两国要素禀赋不同。（2）厂商生产差异产品（垂直差异）。（3）质量是要素投入系数的函数。（4）收入是影响消费的变量。,16,（三）新HO模型（法尔维模型）,2、基本内容设某产品中，C：成本；W：工资率；R：利息率；a：产品质量。则当a既定时，A、B两国生产该产品的成本分别为：CA（a）WAaRA；CB（a）WBaRB。若：A为资本丰裕国，B为劳动丰裕国，产品质量与资本密集度正相关；则A在高质量产品上有比较优势，B在低质量产品上有比较优势。,17,（三）新HO模型（法尔维模型）,证明：设存有某一边际质量a0，使得：CA（a0）CB（a0），即：WAa0RAWBa0RB，或：a0（WAWB）/（RARB），则有：CA（a）CB（a）（WAaRA）（WBaRB）（WAWB）a（RARB）（WAWB）1 a（RARB）/（WAWB）（WAWB）（1a/a0）（WAWB）/a0（a0a）由假设：WAWB，则（WAWB）/a00，则：当aa0时，有CA（a）CB（a）；当aa0时，有CA（a）CB（a）。所以A国在质量高于边际质量的商品有比较优势，在质量低于边际质量的商品有比较劣势；B国正相反。,18,（三）新HO模型（法尔维模型）,3、实践含义（1）只要在相似的产业中，生产差异产品需要不同的要素比率，而需求在相同或相似产品上存在着区别，产业内贸易就有发生的可能。（2）贸易中存在的手工制作的高质量产品，则需要把人力资本考虑进去。,19,（四）需求偏好相似论,1、需求偏好在国际贸易中的作用（1）国际贸易是国内贸易跨越国界的延伸。（2）只要各国存在有相似的需求阶层，则国际贸易就有可能发生。（3）在一些特殊的国际贸易中，需要用特殊的理论进行分析。,20,（四）需求偏好相似论,2、基本逻辑（1）商品出口基于国内需求（2）贸易规模和流动决定于两国需求相似的程度（3）一国的需求偏好决定于平均收入水平,21,（四）需求偏好相似论,3、需求偏好相似论图示（1）A国平均收入：YA；B国平均收入YB；收入水平与商品档次表现为线性关系，则OR为不同收入下的代表性需求。,O,Y,Q,R,YB,YA,Q1,Q2,Q3,Q4,Q5,Q6,45,（2）A国需求的商品档次：Q2Q6；B国需求的商品档次：Q1Q5；重合需求：Q2Q5；贸易最可能实现：Q3Q4。（3）若A国先发展Q4，并达到规模经济，可向B国出口；B国则不发展Q4的生产。（4）B国可能更愿意发展Q3，达到规模经济后也可以向A国出口。,22,（四）需求偏好相似论,4、对需求偏好相似论的评价（1）需求偏好相似论在解释经济水平相近国家之间发生贸易的原因时，是有说服力的。（2）需求偏好相似论从收入趋同出发研究国际贸易产生的原因，这在一定程度上丰富了国际贸易理论。,23,附：规模经济的基本原理,1、规模经济:生产成本随生产规模的扩大而递减。（1）内部规模经济：厂商因其自身规模扩大而获得的生产效率的提高和平均成本的下降。（2）外部规模经济：外部规模经济是指当整个产业的产量（因企业数量的增加）扩大时，该产业各个企业的平均生产成本下降。,24,附：规模经济的基本原理,2、规模经济的数学表达对于齐次线性函数：Qf（L，K），若f（tL，tK）tkf（L，K），k0当k1，规模不经济（规模报酬递减）。当k1,规模收益不变（规模报酬不变）。当k1，规模经济（规模报酬递增）。,25,附：规模经济的基本原理,3、规模经济图示（1）规模报酬递增：产出变化比例超过投入的一致变化比例，如投入品都增加一倍，而产出增加超过一倍。设生产函数为：Qf（K，L），则有：f（K,L）f（K，L），其中0。,26,附：规模经济的基本原理,（2）规模报酬不变：产出变化比例等于投入的一致变化比例，如投入品都增加一倍，产出也增加一倍。设生产函数为：Qf（K，L），则有：F（K，L）f（K，L），其中0。,27,附：规模经济的基本原理,（3）规模报酬递减：产出变化比例小于投入的一致变化比例，如投入品都增加一倍，而产出增加小于一倍。设生产函数为：Qf（K，L），则有：f（K，L）f（K，L），其中0。,28,（五）规模经济论,1、规模经济（1）规模经济描述的是产出增加的幅度大于要素投入增加幅度与规模扩展之间的关系。（2）规模收益来源于固定资本的分摊和大规模生产所具有的专业化分工的细致化。,29,（五）规模经济论,2、规模经济与产业内贸易（1）在两国禀赋相似的时候，若一国能通过扩大规模的生产而降低成本，则可能具备新的比较优势。（2）规模经济可能成为产业内贸易的原因。,30,（五）规模经济论,3、规模经济论图示设两国情形完全相同。（1）若其他原因使A国增加X生产，则规模经济使得A国X产品的成本趋于降低。A国生产点由E移向M，出口X。,E,O,X,M,N,E1,Q1,Q1,Y,U0,U1,Pd,Pw,（2）B国可以通过增加Y的生产将生产点移向N，并出口Y。（3）均衡价格：Pw，消费点：E1。（4）均衡时：Q1MQ1E1；Q1NQ1E1。（5）贸易模式不确定。,Q0,Q0,31,附：规模经济对世界总产出的影响,图中，世界生产可能性曲线由两段相接于E点的凹形曲线构成。（1）A、B同生产X或Y时，世界产出为（2M，0）或（0，2N）。（2）2M与E间及2N与E间的点，均表示仅有一国专业化生产。,（3）交点E表示两国分别专业化生产X和Y时的产出组合。此时，国际价格线为Pd，世界福利水平为Uw。（4）可知，存在规模经济时，E应为世界均衡产出点；直观上看，E点所代表的福利等级最高。,O,M,2M,X,Y,2N,N,E,Uw,Pw,32,（五）规模经济论,4、规模经济与成本优势设A、B生产X，X劳动密集而B劳动丰裕，且AC为平均成本（价格），则ACBACA。DW为世界需求曲线。,O,Q,DW,P,P0,P1,P2,E1,ACA,ACB,E2,Q1,Q2,（1）若A先建立优势，则均衡点：E1；（2）若B先建立优势，则均衡点：E2；（3）在A建立优势后，规模经济使B很难发展该产业：P0P1。（4）规模经济将使先发展国获得优势并得以积累和强化，成为持久性的优势。,33,（五）规模经济论,5、对规模经济论的评价（1）规模经济论很大程度上反映了当今世界经济中的事实，具有一定的说服力。（2）规模经济论隐含的一个前提：只有在不完全竞争市场中才可能存在由规模经济带来的额外利润。,34,（六）新张伯伦模型,1、基本假设（1）垄断竞争。（2）规模经济。（3）贸易双方经济方面完全一致。（4）要素供给固定。（5）消费者效用随消费差异产品种类的增加而增加。,35,（六）新张伯伦模型,2、理论基础：多样性假说人们购买商品，并不是要购买商品本身，而是购买包含在商品中的商品的各种特征。消费者无差异曲线的变量就应该是商品的特征而非商品本身。巴克尔：消费者总是喜欢消费更多的商品特征，即喜欢多样性。随着实际收入的增加，购买者有能力购买更多种类的产品；由于更大数量的额外品种来自国外而非国内，因而，随着收入的增加，进口需求的份额将增加。,36,（六）新张伯伦模型,3、基本内容（1）假设前提：垄断竞争市场；规模经济；均衡分析。liabxi（1）Lli（abxi）（2）Lcixi（3）式（1）表示企业i所需的要素投入。其中，a：固定投入；xi：企业i的产出；b：投入产出关系的系数。可知存在规模经济。式（2）表示要素市场供求均衡。其中，L：总劳动或总人口。式（3）表示产品市场均衡。其中，ci：每人对产品i的消费；L：总劳动或总人口；xi：总产品。,37,（六）新张伯伦模型,（2）生产决策A、企业利润最大化均衡（MRMC）由垄断竞争可知：MRPi（11/E）。其中，Pi：价格；E：需求价格弹性绝对值。又总成本：TCWliW（abxi），其中，W：工资率。则：MCbW。由MRMC，有：Pi（11/E）bW，即：Pi/WbE/（E1）又E为需求量的减函数，则：Pi/WbE（c）/E（c）1，其中，c：需求量。,38,（六）新张伯伦模型,B、长期均衡（TRTC）由：TRPixi，TCWliW（abxi）。则有：PixiW（abxi）。故：Pi/Wa/xib。又：Lcixi，则：Pi/Wa/Lcib。,39,（六）新张伯伦模型,（3）PPZZ图归总可得：Pi/WbE（c）/E（c）1；Pi/Wa/Lcib。式（1）中，由E与c负相关，则P/W与c正相关，图中为PP；等式（2）中，P/W与c负相关，图中为ZZ。,P/W,（P/W）,c,O,P,P,Z,Z,c,b,均衡点E表示每种产品的均衡价格和每人对该产品的均衡需求量。又：Lcixi，则可由消费量求出每个企业的均衡产量。产品种类：nL/（abx）或n1/（a/Lbc）,E,40,（六）新张伯伦模型,（4）国际贸易的影响若另一国有关变量与该国完全一样，则放开贸易时，每种产品都有着更大市场和更多消费人口。由技术给定，则b不变，即PP不变；每种产品消费人口增加L，则ZZ左移ZZ。新均衡点E上，产品价格与每个人对该产品的消费量都下降了。,P/W,（P/W）,c,O,P,P,Z,Z,c,b,E,Z,Z,c,（P/W）,E,人均消费量下降的影响小于市场消费人口增加的影响，因而产量会增加。规模经济的作用会使成本下降。产品种类增加：n1/（a/2Lbc）。,41,（六）新张伯伦模型,4、结论（1）垄断竞争企业可以通过国际贸易扩大市场增加消费人口以扩大生产获得规模经济，降低成本。（2）每个消费者对某种产品的消费量减少，但商品价格下降，消费种类增加，在其他条件不变时，则可能提高福利。（3）贸易模式不确定。,42,（六）新张伯伦模型,5、新张伯伦模型的评价（1）强调多样化选择增进福利，为衡量贸易所得提供了更多的工具。（2）贸易的原因可能是厂商扩大市场而获得规模经济，从而补充和发展了国际贸易理论。,43,（七）产业内贸易指数,1、沃顿指数公式：SjXj/Mj。其中J为某一行业产品组，Xj为该产品组的出口，Mj为该产品组的进口。若Sj接近1则表明贸易的结构属于产业内贸易；若该数值远离1，则该贸易的结构为产业间贸易。,44,（七）产业内贸易指数,2、巴拉萨指数（贸易相关指数）（1）AjXjMj/（XjMj），其中，0Aj1（2）经济含义：净出口在多大程度上被进口所抵消。贸易重叠度越小，越趋近于1；重叠度越大则越趋近于0。,45,（七）产业内贸易指数,3、格鲁贝尔劳埃德指数（GL指数、产业内贸易指数）公式：Bj（XjMj）XjMj100/（XjMj）或：Bj1XjMj/（XjMj）100该公式表明，当Bj接近100时，该国的进出口更接近产业内贸易。,46,（八）对产业内贸易理论的评价,1、产业贸易的分析更符合实际（1）不完全竞争市场更为贴近现实。（2）更多考虑需求方面，将之前的贸易利益为国家利益转化为供给者与需求者的利益。（3）规模经济假设被更多考虑。2、产业内贸易对于福利的分析具有一定特色。,47,附：产业内贸易福利效应图示,两个完全相似的国家进行贸易，生产一种差别产品（a1、a2）。对于B国，消费者剩余增加（db），生产者剩余增加（bc），则B国福利增加（dc）。,A,B,C,D,O,E,F,A1,A2,a1,a2,b,c,d,a,e,b,a,c,d,e,生产者剩余,生产者剩余,消费者剩余,消费者剩余,48,二、政策贸易理论,（一）战略性政策贸易理论概述（二）假设前提（三）基本内容（四）政策结果分析（五）对战略性政策贸易理论的评价（六）战略性政策贸易理论的缺陷,49,（一）战略性贸易政策理论概述,1、战略性政策贸易理论的提出20世纪80年代中期出现的建立在不完全竞争理论基础上的一种比较重要的政策分析。2、战略性政策的含义：寡头垄断与政府相结合的产物在规模经济和不完全竞争的条件下，政府可以通过贸易政策，影响本国厂商及其外国竞争对手的决策行为，改变竞争的格局，起到与寡头厂商的战略行动相同的作用。,50,（二）假设前提,1、规模经济2、寡头市场,51,附：市场的不完全性,1、市场的功能性缺陷（1）外部经济效应的存在；（2）公共产品与“搭便车”行为；（3）个人最优与社会最优的冲突；（4）不完全理性。2、市场自身不完善（1）垄断行为存在；（2）不确定性；（3）交易成本；（4）价格刚性使价格信号失灵；（5）交换受财富分配格局的影响。3、产权原因导致市场机制扭曲（1）产权边界不清晰；（2）行政化竞争规则对以产权界定为原则的市场化竞争规则的冲击；（3）市场分割。,52,（三）基本内容,1、战略性政策的理论分析布兰德和斯潘塞等人在不完全竞争市场结构的理论前提下，应用博弈论方法对战略性政策进行了阐释，提出所谓的利润转移模型。,53,（三）基本内容,2、利润转移模型的基本逻辑（1）失灵的市场中，规模经济会形成寡头垄断，则垄断厂商将在国内外市场上获取垄断利润。（2）若国外厂商参与竞争，垄断利润被摊薄。（3）若政府采取政策为本国厂商提供支持，可助其建立国际垄断地位，实现垄断利润自外而内的转移。（4）若垄断利润超过补贴额，本国的收益得以增长。（5）市场不完全性是政府采取战略性政策干预对外贸易的依据；国际贸易的民族性是政府支持本国厂商参与竞争的动力。,（三）基本内容,3、利润转移模型图示垄断厂商的需求曲线：D；边际收益曲线MR；边际成本MC。（1）补贴前，由MRMC，产量：Q1；价格：P1。有垄断利润。（2）国外厂商竞争形成新均衡B。垄断利润消失，P2为国际价格。,（3）补贴u。厂商实际成本下降。则由利润最大化原则，厂商均衡点仍为B点，但却可获得垄断利润。（4）若国外厂商没有获得该国政府支持，则可能退出该市场。（5）结论：政策可给予厂商关键竞争力。,55,附：博弈分析,55,附：博弈分析,士兵,工匠,努力,努力,不努力,不努力,生,死,/,死,生,/,？/？,？/？,附：博弈分析,虞姬,霸王,自杀,唱歌,不自杀,不唱,坏,好,/,生,死,坏,坏,/,死,死,好,好,/,生,死,好,坏,/,死,死,58,（四）政策结果分析,设在X产品的世界市场上，只有不同国家的厂商A和B，且二者实力相当。设X的成本巨大，其市场仅能容纳一个可以获利的进入者，若A、B均进入，则均会遭受损失。假定A、B均只能做是或否的选择，且二者选择后的结果如下表：假设无论什么原因，A先进入市场。则尽管B也想获得市场中的利,A,B,生产,生产,不生产,不生产,10,10,0,100,100,0,0,0,润，却不得不意识到若进入市场且A不放弃的情况下，会遭受损失。故B的明智选择是不进入市场。,59,（四）政策结果分析,如果B国所在政府给予B厂商15的关于X的补贴，则将会使两个厂商在X商品市场上的损益情况发生变化，如右表：,A,B,生产,生产,不生产,不生产,5,10,0,100,115,0,0,0,（1）对于B而言若只有自己生产，则获益115；若两家厂商均生产，也获益5；若B不生产，则获益为0。故B的选择为生产。（2）对于A而言若只有自己生产，则获益100；若两家厂商均不生产，则获益为0；若两家厂商均生产，则亏损10。故A的选择为不生产。（3）结论：政府政策能协助国内企业获得国际上的战略优势。,60,附：实践问题,1、信息不完全战略性政策取得成功的必要条件是政府掌握充分的信息，做出准确的决策，否则贸易政策可能是错误决定。上图中，若A相对B具有某种为15的优势，可知在B国政府对其进行补贴后：（1）对于B而言，只要进行生产就会有收益；不生产则无收益。,A,B,生产,生产,不生产,不生产,5,5,0,115,115,0,0,0,（2）对于A而言，同样如此。（3）二者的选择均为生产。（4）则对于B国政府而言，需付出15的支出，有净损失10的风险。,61,附：实践问题,2、产业间资源竞争问题在生产资源既定的情况下，一个产业通过补贴而获得扩张，必然从其他产业吸收资源，导致其他产业竞争力下降。即使补贴政策使国内企业在某个产业获得战略优势，其他产业也可能会因可利用资源的削减而处于战略劣势。此消彼长的结果可能会使该国得不偿失。,62,附：实践问题,3、外国报复问题战略性政策是一种以邻为壑的政策，通过牺牲别国利益来改善本国福利的行为往往会招致外国的报复，贸易战所带来的风险是巨大的。,63,（五）战略性政策贸易理论的评价,1、假设前提更符合实际。2、更多地利用了新型的分析工具。3、更多地考虑实际效果，而非理论的完美性。4、为国家干预提供了有力的证明。,64,（六）战略性政策贸易理论的缺陷,1、战略性政策的成功以利润转移部分超过国家干预成本为先决条件，否则将得不偿失。2、战略性政策将视外国厂商类型而定。3、战略性政策的运用以对手不采取行动为前提。4、战略性政策在现实中会受到多边规则的约束。,65,三、贸易扭曲理论,1、扭曲的发生（1）帕累托状态的条件（2）开放条件的帕累托状态,66,三、贸易扭曲理论,2、国际贸易条件下扭曲的形式（1）国外市场上（2）国内市场上（3）国内消费上（4）要素市场上,67,附：扭曲形式的图示说明,O,S,X,Y,C,E,Pd,Pw,U0,U1,S,S0,S1,68,三、贸易扭曲理论,3、扭曲产生的原因（1）政策干预（2）市场不完全（3）要素流动受限,69,三、贸易扭曲理论,4、消除贸易扭曲的措施（1）自由贸易与自由放任（2）对于扭曲的纠正,70,三、贸易扭曲理论,5、对贸易扭曲理论的评价（1）贸易扭曲理论有一定的理论意义与实践意义。（2）贸易扭曲理论追求的帕累托状况是无法实现的，这限制了其政策含义的适用性。,