国际工程招标投标.ppt
工程招标投标管理,四川师范大学 张驰,第6章 国际工程招标投标,6.1 国际工程招标投标概述6.2 国际工程招标6.3 国际工程投标,6.1 国际工程招标投标概述采购招标形成的最初起因就是政府的采购开支主要来源于法人和公民的税赋和捐赠，因此必须以一种特别的采购方式来达到尽量节省开支、最大限度地透明和公开以及提高效率的目标。政府采购制度起源于18 世纪的欧洲（英国的政府采购项目），1946 年美国在联合国经济社会委员会(ECOSOC)的首次会议上提交了一份著名的国际贸易组织宪章草案，首次将政府采购提上国际贸易的议事日程，采购也不再仅仅局限于物资货物采购，而是扩展到了工程和服务采购。20 世纪70 年代以来，国际工程招标投标制度已经成为国际工程市场上的一项国际惯例。其基本程序、基本环节及其特点与国内招投标活动是一致的。,国际工程招标与投标是一种有组织的、在国际范围内公开的、按照一定规则进行的贸易方式。国际工程招标是一项特定的国际采购活动，它向世界各国公开提出交易条件，以征询卖方的最佳报价，其基本环节为发布招标公告、投标资格预审、发售招标文件、开标、评标和决标等。建设方在国际招标中应着重分析工程招标的程序与组织方法，对将要购买的工程项目质量、技术、规格等提出详细要求，研究采购活动中将要涉及的法律及有关规定。国际工程投标是一种获得国际工程项目的活动。其基本环节为投标资格申请、购买招标文件、参加标前会议和现场考察、办理投标保函、投标报价的确定、投标书编制和递送等。承包方在投标中需要深入研究投标文件、定价策略和投标的竞争手段。,国际工程招标作为一种综合性的、较高级的交易方式，有着非常鲜明的特征：1)国际工程招标的交易行为具有组织性 固定的招标组织人，固定的投标、开标、询标场所，招标进行的时间也按照招标人预定的日程按期举行，具有相对固定的操作程序和交易条件，招标的决策也是整个评标委员会的群体决策过程2)国际工程招标的竞争过程具有公开、公平、公正和择优的特征 公正性和择优性是招标这种交易方式在世界各国工程承包领域被广泛推行的主要原因之一。3)国际工程招标具有一次性报价的特征4)国际工程招标的目标是追求多目标条件下的系统最优化 招标成功的评价过程不仅限于交易达成，还在于资源是否实现有效配置，以及资源配置的效率和效益是否达到最佳统一，具体表现为时间、资金、劳动的节约；各要素组合最佳指的是工期短、成本低、质量优，并获得寿命周期效益最佳。,6.2 国际工程招标目前国际上主要的招标方式有：1)世界银行推行的招标方式世界银行又称国际复兴开发银行，于1944 年7 月1 日由44 个国家的政府在美国新罕布什尔州召开的布雷顿森林会议上创立，属于联合国专门机构，至今拥有184 个会员国。我国现在是其会员国之一。世界银行已积累了60 多年的投资与工程招投标经验，制定了一套完整而系统的有关工程承发包的规定，且被众多国际多边援助机构尤其是国际工业发展组织和基金金融机构以及一些国家的政府援助机构视为模式。世界银行规定的招标方式适用于所有由世界银行参加投资或贷款的项目。,世界银行从1980年开展在中国的业务活动，1981年向中国提供第一笔贷款支持中国的大学发展。截止到2007年6月30日，世界银行对中国的贷款总承诺额累计约422亿美元，共支持了284个发展项目，目前执行中的项目有70个，贷款规模在世行位居前列。中国企业不能够直接向世界银行申请项目贷款。只有具备借款资格（人均国民收入在6055美元以下）的世行成员国政府才能申请贷款。世界银行在中国的业务主管部门是中华人民共和国财政部，财政部代表中国政府从世行贷款并提供还款担保。贷款项目申请由各省市自治区发展和改革委员会向国家发展和改革委员会提出，国家发改委会商财政部进行筛选，与世行协商共同确定世行贷款规划和贷款项目清单。,世界银行推行的招标方式有国际竞争性招标(亦称国际公开招标)、国际有限招标(包括邀请招标)、国内竞争性招标、国际或国内选购、直接购买、政府承包或自营工程等几种形式。凡有世界银行参加投资或提供优惠贷款的项目，世界银行都要求必须采用其推行的招标方式。国际竞争性招标是世界银行最为推行的招标方式，也是目前世界上最普遍采用的招标方式。在有充足理由或特殊原因的情况下，世界银行也同意甚至主张受援国政府采用国际有限招标方式委托实施工程。这种方式主要适用于工程额不大，投标商数量有限或有其他不宜采用国际竞争性招标的情况，但要求招标人必须向足够多的承包商索取报价以保证价格竞争。,世界银行贷款项目中约有80%采用公开招标方式采购工程。包括国际竞争性招标和国内竞争性招标两种。世界银行规定，一般借款国花费10 万美元25 万美元以上的大中型工程采购（其中中国工业项目采购在100 万美元以上），均应采用国际竞争性招标方式进行。世界银行对采用国内竞争性招标（地方竞争性招标）的条件有如下规定：(1)合同的价值很小。(2)合同工程地点分散而且延续的时间很长。(3)工程是劳动密集型的。(4)当地可获得的工程的价格低于国际市场价格。(5)国际竞争性招标的优点已明显地被涉及的行政和财务的负担所抵消。(6)从国内采购工程建筑可以大大节省时间，对项目的顺利实施具有重要的意义。,限制性招标是一种有限竞争性招标，包括一般限制性招标和邀请招标两种。世界银行的有限国际性招标属于邀请招标，其条件如下：(1)采购的金额较小。(2)只有为数不多的潜在投标人。经世界银行同意，可以采用这种招标方式直接邀请来自三个以上不同国家的四家以上合格的投标人进行投标。在进行有限的国际性招标时，借款人应从足够广泛的可能参加投标的承包商名单中征求投标，以保证价格具有竞争性；在标书评审中，不能实行国内或地区性的优惠待遇(实行公开招标则可以有一定的优惠)；除公告和优惠待遇外，在其他一切方面均适用公开招标的程序和原则。,两段招标实质上是一种公开招标和邀请招标综合起来的招标方式（综合招标），也称为两段竞争性招标。世界银行的两步招标及法国的指定招标都属于这种方式。适用于下列两种情况：(1)招标工程内容处于发展过程中，需要在第一阶段招标中博采众议，进行评价，选出最优方案，然后在第二阶段中邀请被选中方案的投标商进行详细的报价。(2)在某种新的大型工程项目的招标中，招标人对此项目的经营往往缺乏足够的经验。2)英联邦地区推行的招标方式以改良的方式实行国际竞争性招标。他们在发行招标文件时，通常将已发给文件的承包商数目通知投标人，避免盲目投标。所推行的主要招标方式是国际有限招标。,3)法语地区推行的招标方式(1)拍卖式招标特点是以报价作为判标的唯一标准，其基本原则是自动判标：即在投标人的报价低于招标人规定的标底价条件下，报价最低者得标。这种做法与商品销售中拍卖颇为相似，即招标人以最低价格向投标人买取工程。(2)询价式招标是法语地区工程承发包的主要方式。询价式招标的项目工程一般比较复杂，规模较大，涉及面广，不仅要求承包商报价优惠，而且在其他诸如技术、工期及外汇支付比例等方面也有严格的要求。4)独联体和东欧地区推行的招标方式。除了极少数国家重点工程或个别外来资金资助的工程采用国际公开招标外，绝大多数工程都采用谈判招标即议标。,国际工程招标准备：1.成立招标机构1)官方项目的招标机构即专门为国家政府和公用事业部门的招标采购而成立的部门。它不以盈利为目的，而是接受政府等有关部门的指令，按照要求从事招标各项业务。第一种是常设的招标机构。如中国机电设备招标中心以及归属的各省市招标公司、中国技术进出口总公司的国际招标公司等。第二种是非常设的政府招标机构。第三种是专业咨询公司。2)私营项目的招标机构私营项目多数由工程业主的董事会组织专门委员会或小组，或委托咨询公司进行招标，其权限由董事会确定。,2.招标文件编制(1)招标通知。一般在开标前36 个月发出。(2)资格预审表。（常采用国际咨询工程师联合会编制的标准格式的资格预审表）(3)投标人须知。第一章 投标须知前附表及投标须知。(4)合同条件。（FIDIC）第二章 合同条款(5)工程图纸和技术规范。第四、五章工程建设标准、图纸。(6)各种表格。主要有工程量清单和补充资料表。第六章 工程量清单。(7)供投标人使用的文件格式。第三章合同文件格式、第七章 投标文件投标函部分格式、第八章 投标文件商务部分格式、第九章 投标文件技术部分格式、第十章 资格审查申请书格式。,3.确定标底标底实际上就是招标人的一种预算价格或预期价格。主要作用是作为招标人审核投标报价、评标和确定中标人的重要依据，但标底并不具有法律约束力。国际工程招标程序：1.发布招标公告既是一种惯例，又是一些国家的法律规定或是为项目提供资金的金融借贷机构的规定。使用世界银行贷款的国际招标采购项目，其招标消息要求发表在世界银行发行的报纸联合国发展论坛报商业版的“一般采购通知”栏内。,世界各国或地区的招标采购消息可刊在该国或地区的主要报刊上。如香港的国际招标信息发在香港政府公报，加拿大发布在加拿大公报，西班牙是国家官方日报，而我国一般发表于人民日报。按照国际惯例，从招标通告发布之日算起，应让投标人至少有4560 天，在特殊情况下有180 天时间，来准备投标和递交标书。世界银行编制的招标文件中规定：招标人保留在授予合同前的任何时候接受或拒绝任何投标取消招标和拒绝所有投标的权利，无须对受影响的投标者承担任何责任，也没有义务将招标者的行动背景通知受影响的投标者。从我国法律角度看，要约邀请是希望他人向自己发出要约的意思表示，发出要约邀请的一方一般不会承担法律责任。,但在有些国家，其相关法律文件中明确规定招标行为具有一定的法律约束力。2.投标资格预审：通知资格审查、出售资格审查文件、投标人资格的审查、确定合格投标人名单。根据资格预审安排的不同，可以分为定期资格预审（省时省力效率高，适用于反复多次的采购项目，如政府采购）和临时资格预审两种方式。根据资格预审与招标的先后关系，可以分为资格前审和资格后审两种方式。3.发售招标文件（有关招标的各种书面要求）资格预审最好安排在项目设计和招标文件的准备都已进行到相当程度之后，以便资格预审结束后正式招标即可进行。,4.开标：在预定时间将各投标人的投标文件正式启封揭晓 开标时间一般安排在交送标书的截止期后的24 小时至3 个月之内，由招标委员会主持。开标方式有公开开标和秘密开标。公开开标的做法主要有两种：一种是采用双封套制，即投标人将投标书分装在两只套内递交，其中一只封套内装投标书的技术部分，并无标价，另一只封套内只装标价。优点是能完全根据技术上的优劣鉴定它在技术上是否符合条件，但可能出现低价标被拒绝；另一种是采用单封套制，即投标人将所有投标文件装在只封套内，招标机构只须作一轮开标。秘密开标是由招标人和咨询工程师以及招标机构的审评人员参加，招标人的特邀人员如政府和有关当局的代表也可出席开标。其他人一概不得介入，开标的结果由招标委员会通知投标人。若是受不可抗力的影响而延迟送达的标书，可视为有效。,5.评标(1)初审标书的有效性、完整性、与招标文件的一致性、报价计算的正确性。(2)技术评审确认投标人完成投标工程项目的能力，确认其施工方案的可靠性。(3)商务评审从成本、财务和经济分析等方面评定投标报价的合理性和可靠性，评定授标给各投标人后的不同的经济效果。(4)举行招标澄清会。投标人派出代表参加澄清会，当面澄清问题，但并不意味着议标，或者被允许修正投标报价。,(5)编写评标报告提出推荐意见和建议，并说明其授予合同的具体理由，供业主作授标决定时参考。6.决标在国际招标与投标中，中标人必须由业主来确定。在向未中标人发出通知书的时间应恰当安排。通常的做法是对某些明显不合理或毫无中标希望的标书，可以在投标决定做出后立即将结果通知这些投标人；而对于仍有可能中选的投标人，则可以稍晚些发出通知，因为如果业主同原中标人不能签订合同，仍有可能找第二、第三名备选者议标。,6.3 国际工程投标1.投标前的基本情况调查工程所在国的政治、经济、地理和法律等基本国情，工程业主的资金来源和支付的可靠性,潜在竞争对手的基本情况，工程项目的具体技术要求。2.投标前的基本准备工作1)在招标人所在国注册有的国家和地区实行分类、分等注册，例如香港将工程分为地盘开拓、房屋建筑、道路渠务、海事和水务五类，每类又分A、B、C 三级。A 级最低，只能承包单项合同额在200 万元以下的工程；B 级则可以承包1000 万元以下的工程；C 级为最高级别，不限金额。,2)选聘代理人在国际贸易中，有80%以上的都是通过代理人或中间人来完成的，国际工程承包也不例外。3)资金筹措国际工程承包除在技术、质量和价格基础上的竞争之外，逐渐扩展到了资金筹措能力方面的竞争，带资承包项目约占国际工程承包市场的65%。项目资金的筹资渠道主要有自有资金、银行贷款、出口信贷（卖方信贷和买方信贷）、合作承包、联合贷款等几种方式。4)雇佣外籍人员,投标实施的主要步骤有：1.申请投标资格2.参加标前会议和现场考察3.办理投标保函国际投标中的保函种类：(1)银行保函。银行保函是银行受申请人的请求，向受益人开具的用来担保申请人正常履行合同义务的独立的书面保证文件。它是一种备用性的银行信用。实质上就是交给受益人一笔在特定条件下可向银行索取的备用抵押金。在招标与投标中，银行保函又有多种形式，其中主要有投标保函、履约保函、预付款保函，保留金保函、维修保函等。,(2)保险公司(或担保公司)的担保书。(3)不可撤销信用证。(4)第三者的保证书。(5)财产的物权担保。投标保函的主要担保责任如下:(1)投标人在投标有效期内不得撤回标书以及投标保函本身。(2)投标人被通知中标后必须按通知书规定的时间前往招标人所在国签约。(3)在签约后的一定时间内，投标人必须提供履约保函。,4.投标报价的确定1)工程量核算和计算固定总价合同-投标人必须自己详细计算工程量;固定单价合同-工程量只须相对准确即可，不过为了采用不平衡报价，仍须重点复核一些重要项目的工程量;劳务承包合同-承包者应详细计算工程量.2)制定施工方案:合理和现实3)询价:认真选择询价对象；询价要明确、详细；慎重对待低价。正确的报价是建立在全面而精确的询价基础之上的。对外投标的询价主要集中在交货价（工地交货价、离岸价FOB、到岸价CIF和成本运费价CFR）、运价、保险费用和分包价等方面。,4)报价项目单价表的编制建筑工程量计算原则(国际通用)：工程单价中应包括人工及其有关费用、材料货物及其一切有关费用、机械设备的提供、临时工程、开办费、管理费及利润。国际上是根据工程量完成的多少来支付工程款的，实际上是一种完全单价法的计价方式(也称为完全综合单价)，而没有我国传统定额计价模式中的直接费、间接费、取费标准等概念，也与我国现在推行的工程量清单计价模式的综合单价不同(我国现行综合单价是一种不完全单价，没有包括措施项目费和其他措施项目费)。按照有关国际惯例，编制报价项目单价表的基本步骤为：(1)划分报价项目和分摊费用项目。,(2)计算基础单价工日基价按投标方本国工人和当地雇用工人分别确定；材料、半成品和设备基价按当地采购、国内供应和第三国采购分别计算；机械使用费可能在“开办费”项下列入一笔机械费总数，或在每一单位(或单项)工程的报价单内列出一笔机械费，或包括在分部分项工程单价内。(3)国际工程投标报价中各项待摊费用的构成。投标费用、保险费、税金、保函手续费、业务费、工程辅助设施费、临时设施工程费（单独列项）、施工机械费、贷款利息、其他间接费、意外与风险费、勘察设计费（单独列项）、物价上涨调整费、利润5.投标书编制和递送（P197）,案例六：某大型工程项目由政府投资。建设业主委托某招标代理公司代理施工招标。招标代理公司确定该项目采用公开招标方式招标，招标公告拟在当地政府规定、的招标信息网上发布。招标文件中规定：投标担保可采用投标保证金或投标保函方式担保。评标方法采用经评审的最低投标价法。投标有效期为60天。业主对招标代理公司提出以下要求：为了避免潜在的投标人过多，项目招标公告只在本市日报上发布，且采用邀请招标方式招标。,项目施工招标信息发布以后。共有12家潜在的投标人报名参加投标。业主认为报名参加投标的人数太多，为减少评标工作量，要求招标代理公司仅对报名的潜在投标人的资质条件、业绩进行进行资格审查。开标后发现：A投标人的投标报价为8000万元，为最低投标价，经评审后推荐为中标侯选人：B投标人在开标后提交了补充说明，提出可以降价5%；C投标人提交的银行投标保函有效期70天；D投标人投标文件的投标函盖有企业及企业法定代表人的印章，但没有加盖项目负责人的印章；E投标人与其他投标人组成了联合体投标，附有各方资质证书，但没有联合体共同投标协议书；F投标人的投标报价最高，故F投标人在开标后第二天撤回了其投标文件。,经过标书评审，A投标人被确定为中标候选人，发出中标通知后，招标人和A投标人进行合同谈判，希望A投标人能再压缩工期。降低费用。经谈判后双方达成一致；不压缩工期，降价3%。问题：1、业主对招标代理公司提出的要求是否正确？说明理由。2、分析A、B、C、D、E投标人的投标文件是否有效？说明理由。3、F投标人的投标文件是否有效？对其撤回投标文件的行为应如何处理？4、该项目施工合同应如何签订？合同价格应是多少？,
