非煤矿山淘汰落后工艺设备设施专项执法检查表.docx

非煤矿山淘汰落后工艺设备设施专项执法检查表执法人员:执法日期:执法单位：（盖章）企业名称（地址）：序号违法行为描述执法依据方式方法处罚依据执法结果1使用非定型竖井罐笼安全生产法第三十五条第三款:“生产经营单位不得使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备。”金属非金属矿山禁止使用的设备及工艺目录（第一批）（安监总管一（2013）101号）1 .查阅资料：设计图纸、设备管理台账中在用竖井罐笼型号、数量，出厂合格证、矿用产品安全标志证书。2 .现场检查：核查竖井提升系统使用的竖井罐笼型号和矿用产品安全标志，是否为非定型竖井罐笼。安全生产法第九十六条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（六）使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的。2使用1.2米以下（不含1.2米）用于升降人员的提升绞车安全生产法第三十五条第三款:“生产经营单位不得使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备。”金属非金属矿山禁止使用的设备及工艺目录（第一批）（安监总管一（2013）101号）1 .查阅资料：设计图纸、设备管理台账中绞车数量和型号、人车数量。2 .现场检查：核查各提升系统使用中的绞车型号和人车情况；询问绞车司机该绞车是否用于升降人员。安全生产法第九十六条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（六）使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的。3使用KJ型、KA型、XKT型矿井提升机安全生产法第三十五条第三款:“生产经营单位不得使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备。”金属非金属矿山禁止使用的设备及工艺目录（第一批）（安监总管一（2013）101号）L查阅资料：设计图纸、设备管理台账中在用矿用提升机型号、数量。2.现场检查：核查各提升系统安装使用的矿井提升机型号是否为KJ型、KA型、XKT型矿井提升机。安全生产法第九十六条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（六）使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的。4使用JTK型矿用提升绞车安全生产法第三十五条第三款:“生产经营单位不得使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备。”金属非金属矿山禁止使用的设备及工艺目录（第一批）1 .查阅资料：设计图纸、设备管理台账中在用矿用提升绞车型号、数量。2 .现场检查：核查各提升系统安装使用的矿井提升绞车型号是否为JTK型矿用安全生产法第九十六条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主提升绞车。管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（六）使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的。5主提升使用带式制动矿用提升绞车安全生产法第三十五条第三款:“生产经营单位不得使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备。”金属非金属矿山禁止使用的设备及工艺目录（第一批）（安监总管一（2013）101号）L查阅资料：设计图纸、设备管理台张中在用矿用提升绞车型号、数量，提升绞车使用说明书；提升系统提升矿石记录台账。2.现场检查：核查各提升系统安装使用的矿井提升绞车型号、制动方式；核查使用的提升绞车是否作为主提升提升人员和矿石。安全生产法第九十六条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（六）使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的。6使用单电机驱动、司机室周边敞开式的3吨及以下直流架线矿用电机车安全生产法第三十五条第三款:“生产经营单位不得使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备。”金属非金属矿山禁止使用的设备及工艺目录（第一批）（安监总管一（2013）101号）1 .查阅资料：设计资料、设备管理台账中在用电机车型号、数量、电机车使用说明书。2 .现场检查：核查各运输系统使用的电机车型号是否为使用单电机驱动、司机室周边敞开式的3吨及以下直流架线矿用电机车。安全生产法第九十六条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（六）使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的。7使用油断路器设备安全生产法第三十五条第三款:“生产经营单位不得使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备。”金属非金属矿山禁止使用的设备及工艺目录（第一批）（安监总管一（2013）101号）1 .查阅资料：供电系统图纸、电器设备管理台账、电器开关使用说明书。2 .现场检查：核查供电系统安装使用的开关设备是否为油断路器。安全生产法第九十六条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（六）使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的。8使用非阻燃电缆（含强、弱电）安全生产法第三十五条第三款:“生产经营单位不得使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备。”金属非金属矿山禁止使用的设备及工艺目录（第一批）（安监总管一（2013）101号）1 .查阅资料：供电系统图纸、电缆（含动力电缆、信号电缆）采购验收台账资料中有关电缆型号、规格。2 .现场检查：核查井下供电线路系统电缆（含动力电安全生产法第九十六条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主缆、信号电缆）使用情况，核对电缆型号是否为非阻燃电缆。管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（六）使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的。9使用非阻燃风筒安全生产法第三十五条第三款:“生产经营单位不得使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备。”金属非金属矿山禁止使用的设备及工艺目录（第一批）（安监总管一（2013）101号）L查阅资料：采掘工程现状平面图纸和通风系统图、材料采购验收台账中风简的规格、型号。2.现场检查：核查井下采用局部通风机通风的场所使用的风筒型号，是否为非阻燃风筒。安全生产法第九十六条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（六）使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的。10井下使用非阻燃输送带进行工作安全生产法第三十五条第三款:“生产经营单位不得使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备。”金属非金属矿山禁止使用的设备及工艺目录（第一批）（安监总管一（2013）101号）L查阅资料：采掘工程现状平面图和运输系统设备布置图、材料采购验收台账中输送胶带的规格、型号。2.现场检查：核查井下采用输送胶带运输的场所使用的输送胶带型号，是否为非阻燃胶带。安全生产法第九十六条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（六）使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的。11井下使用非矿用局部通风机安全生产法第三十五条第三款:“生产经营单位不得使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备。”金属非金属矿山禁止使用的设备及工艺目录（第一批）（安监总管一（2013）101号）1 .查阅资料：采掘工程现状平面图和通风系统图、设备管理台账中在用的局部通风机型号、数量，矿用产品安全标志证书。2 .现场检查：核查通风系统中使用的局部通风机型号和矿用产品安全标志,是否为非矿用类型。安全生产法第九十六条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（六）使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的。12在主要井巷使用木支护安全生产法第三十五条第三款:“生产经营单位不得使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备。”金属非金属矿山禁止使用的设备及工艺目录（第一批）（安监总管一（2013）101号）L查阅资料：采掘工程现状平面图、材料购买验收台账有关木材购买数量。2.现场检查：核查主要井巷支护是否使用木支护。安全生产法第九十六条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（六）使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的。13使用火雷管和导火索进行爆破安全生产法第三十五条第三款:“生产经营单位不得使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备。”金属非金属矿山禁止使用的设备及工艺目录（第一批）（安监总管一（2013）101号）L查阅资料：采掘作业规程爆破说明书、爆破作业规程、爆破器材采购发放台账。2.现场检查：核查爆破作业场所,询问爆破作业人员是否存在使用火雷管和导火索进行爆破情况。安全生产法第九十六条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（六）使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的。14使用ZH15隔绝式化学氧自救器或一氧化碳过滤式自救器安全生产法第三十五条第三款:“生产经营单位不得使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备。”金属非金属矿山禁止使用的设备及工艺目录（第一批）（安监总管一（2013）101号）1 .查阅资料：自救器采购验收台账中自救器型号、数量，自救器使用说明书；自救器发放记录。2 .现场检查：核查入井人员随身携带的自救器型号是否属于ZH15隔绝式化学氧自救器或一氧化碳过滤式自救器。安全生产法第九十六条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（六）使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的。15使用空场法采矿（无底柱采矿法）采场内人工装运作业安全生产法第三十五条第三款:“生产经营单位不得使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备。”金属非金属矿山禁止使用的设备及工艺目录（第一批）（安监总管一（2013）101号）L查阅资料：设计资料和相关作业规程、机械设备台账。2.现场检查：核查采矿作业场所是否有用于装运的出矿机械。安全生产法第九十六条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（六）使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的。16使用横撑支柱采矿法进行回采安全生产法第三十五条第三款:“生产经营单位不得使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备。”金属非金属矿山禁止使用的设备及工艺目录（第一批）（安监总管一（2013）101号）1 .查阅资料：设计资料、采矿作业规程规定的支护工艺。2 .现场检查：核查采场是否用横撑支柱或用木棚支架进行顶板支护；询问有关人安全生产法第九十六条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主员是否存在使用横撑支柱采矿法进行回采情况。管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（六）使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的。17金属非金属露天矿山使用扩壶爆破进行作业安全生产法第三十五条第三款:“生产经营单位不得使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备。”金属非金属矿山禁止使用的设备及工艺目录（第二批）（安监总管一（2015）13号）1 .查阅资料：设计资料、作业规程、钻眼爆破作业记录。2 .现场检查：核查爆破作业场所和钻具及爆破器材、询问装药爆破作业人员及有关管理人员是否存在使用扩壶爆破进行作业情况。安全生产法第九十六条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（六）使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的。18金属非金属露天矿山使用掏底崩落、掏挖开采、不分层的“一面墙”开采安全生产法第三十五条第三款:“生产经营单位不得使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备。”金属非金属矿山禁止使用的设备及工艺目录（第二批）（安监总管一（2015）13号）1 .查阅资料：设计资料、作业规程、钻眼爆破作业记录、爆破材料消耗记录。2 .现场检查：核查开采作业场所开采顺序、坡面角、安全和清扫平台、询问作业人员及有关管理人员是否存在掏底崩落、掏挖开采、不分层开采情况。安全生产法第九十六条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（六）使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的。19金属非金属露天矿山使用爆破方式对大块矿岩进行二次破碎安全生产法第三十五条第三款:“生产经营单位不得使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备。”金属非金属矿山禁止使用的设备及工艺目录（第二批）（安监总管一（2015）13号）1 .查阅资料：设备材料台账、对爆破产生的大块矿岩进行二次破碎的作业规程或安全技术措施、采用机械破碎设备或液压扩张器破碎、膨胀方式破碎、爆轰管式非炸药爆破等新工艺对大块矿岩进行二次破碎作业记录。2 .现场检查：核查采场情况、询问作业人员及有关管理人员是否存在使用爆破方式对大块矿岩进行二次破碎情况。安全生产法第九十六条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（六）使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的。20金属非金属露天矿山开采中使用无稳压装置的中深孔凿岩设备安全生产法第三十五条第三款:“生产经营单位不得使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备。”金属非金属矿山禁止使用的设备及工艺目录（第二批）（安监总管一（201L查阅资料：设计资料、设备管理台账、凿岩设备型号及使用说明书。2.现场检查：核查现场使用的中深孔凿岩设备是否有安全生产法第九十六条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以5)13号)稳压装置。下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（六）使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的。21采用集中铲装作业时人工装卸矿岩安全生产法第三十五条第三款:“生产经营单位不得使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备。”金属非金属矿山禁止使用的设备及工艺目录（第二批）（安监总管一（2015）13号）1 .查阅资料：设计资料、铲装作业操作规程、设备管理台账、铲装设备数量、型号及使用说明书。2 .现场检查：核查采场是否采用铲装设备装卸矿岩，询问现场人员及有关管理人员是否存在集中铲装作业时人工装卸矿岩情况。安全生产法第九十六条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（六）使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的。22作业现场未安装捕尘装置的干式凿岩作业安全生产法第三十五条第三款:“生产经营单位不得使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备。”金属非金属矿山禁止使用的设备及工艺目录（第二批）（安监总管一（2015）13号）1 .查阅资料：设计资料、设备管理台账中凿岩设备型号、数量，凿岩设备使用说明书。2 .现场检查：核查现场使用的凿岩设备是否未安装捕尘装置、采用湿式作业时的是否有可靠的供水管路系统。安全生产法第九十六条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（六）使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的。23矿井主要无轨运输巷道及露天采场采用人力或畜力运输矿岩安全生产法第三十五条第三款:“生产经营单位不得使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备。”金属非金属矿山禁止使用的设备及工艺目录（第二批）（安监总管一（2015）13号）1 .查阅资料：设计资料、设备管理台账中运输设备型号、数量。2 .现场检查：核查地采矿山现场主要无轨运输巷道、露天矿山采场是否采用人力或畜力运输矿石，询问作业人员及有关管理人员是否存在相关情况。安全生产法第九十六条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（六）使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的。24用于运输人员、炸药、油料的无轨胶轮车使用干式制动器安全生产法第三十五条第三款:“生产经营单位不得使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备。”金属非金属矿山禁止使用的设备及工艺目录（第二批）（安监总管一（2015）13号）1 .查阅资料：设计图纸资料、设备台账中无轨胶轮车型号及数量、无轨胶轮车使用说明书。2 .现场检查：核查无轨胶轮车是否使用干式制动器。安全生产法第九十六条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（六）使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的。25使用TKD型及继电器结构原理的提升机电控装置安全生产法第三十五条第三款:“生产经营单位不得使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备。”金属非金属矿山禁止使用的设备及工艺目录（第二批）（安监总管一（2015）13号）L查阅资料：图纸资料、设备台账中提升机型号、数量，提升机使用说明书。2.现场检查：核查现场安装使用的提升机型号，是否属于使用TKD型及继电器结构原理的提升机电控装置的类型。安全生产法第九十六条：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（六）使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的。