尾矿库安全风险管控方案案例（定稿）.docx

尾矿库安全风险管控方案（案例）一.前言为构建多层次、系统性的尾矿库安全风险管控体系，充分利用尾矿库安全风险评估结果，因地制宜强化完善尾矿库风险防控措施，形成风险清晰、措施完整、管控精准的尾矿库安全风险管控清单，落实公司各部门、车间、班组、岗位安全生产主体责任，优化风险管理流程，落实安全风险管控措施，建立运转高效的风险管控机制。按照省应急管理厅印发的尾矿库安全风险管控方案编写导则要求，公司统一组织领导部署尾矿库风险管控工作，确保风险管控工作全面持续展开和落实，风险管控要突出重大风险管控，关口前移，强化风险预警与预防，防止风险演变成隐患，有效防范化解尾矿库安全风险。二.尾矿库概况略三,工作目标系统完善尾矿库现有风险管控措施，以风险预警为重点构建完整的风险分级管控表，优化管控责任体系，量化管控任务，建立健全公司尾矿库风险管理结构、管理程序、管理方式，全面提升尾矿库风险管控体系水平，以精准有效的风险管控带动尾矿库安全本质化水平提高。四.管控依据(1)尾矿库安全监督管理规定(原国家安全监管总局令第38号)；(2)生产经营单位安全培训规定(原国家安全监管总局令第3号)；(3)XX省安全生产办法(2006年3月31日起施行，2017年5月24日修订)；(4)防范化解尾矿库安全风险工作方案(应急(2020)15号)；(5)XX省防范化解尾矿库安全风险工作方案(X安(2020)5号)；(6)金属非金属矿山重大生产安全事故隐患判定标准(试行)的通知(安监总管一(2017)98号)；(7)尾矿设施设计规范(GB50863-2013)；(8)尾矿设施施工及验收规范(GB50864-2013)；(9)构筑物抗震设计规范(GB50191-2012)；(10)尾矿堆积坝岩土工程技术规范(GB50547-2010)；(11)安全标志及其使用导则(GB2894-2008)；(12)风险管理术语(GB/T23694-2013)；(13)风险管理原则与实施指南(GB/T24353-2009)；(14)风险管理风险评估技术(GB/T27921-2011)；(15)尾矿库安全监测技术规范(AQ2030-2010)；(16)金属非金属矿山安全标准化规范尾矿库实施指南(AQ2007.4-2006)；(17)尾矿库安全技术规程(AQ2006-2005)；(18)磷石膏安全技术规程(AQ2059-2016)；(19)碾压式土石坝设计规范(SL274-2001)；(20)尾矿库勘察设计、建设、生产、验收、统计等相关资料；(21)尾矿库安全风险评估表；(22)尾矿库实测平面图等其它资料。五.组织管理(一)尾矿库风险管控组织管理公司安全风险管控领导小组负责风险管控工作的全面实施，制定工作方案，总体工作可划分为前期体系完善的预控阶段和随后的常态化循环管控阶段。在预控阶段首先组织技术小组、各部门、车间及岗位人员对前期风险评估清单防控措施进行系统审查，进一步完善防控措施；同时技术小组和尾矿库专家研究建立多级风险预警指标，建立动态预警工作制度。遵循“一岗双责”的原则，按职能、专业建立健全多层级风险管控组织结构，优化尾矿库安全管理流程，精准落实管控任务；同时各单位及时落实完善后的管控清单，公司相关部门提供相关资源保障和协助，将风险管控从点拓展到面，构建完整高效的尾矿库安全风险管控体系。在完成体系提升预控后，尾矿库各责任单位按风险管控清单要求，各尽其责，按规定的任务、频度开展常态化的风险管控，密切关注管控措施落实和预警指标偏差变化，依据偏差状态及时启动纠正措施；在遭遇突发紧急情况，启动应急处置措施，将风险控制在受控状态。(二)风险管控职责公司总经理对风险管控工作负总责，安全总监对风险管控工作具体负责，技术组负责前期风险管控清单管控措施的完善和技术指导，对措施的可行性、合理性、可靠性进行论证分析，组织外部专家和相关人员对修订的清单进行评审；安全科负责总体工作方案部署、检查和协调；技术科、安全科、选矿车间负责防控措施技术要求细化和措施工程建设;选矿车间和相关职能部门配合协助方案落实和资源保障；选矿车间负责尾矿XX间、班组、岗位风险管控措施、检查预警、纠正措施落实，其它单位和部门按清单划定的责任实施管控。六.安全风险管控实施流程（一）管控措施完善公司在前期风险评估的基础上，对风险防控措施进行全面梳理，系统完善安全风险管控措施。实施过程中应与各岗位、车间和部门相关人员进行交流，针对评估出的每一项安全风险，采取消除、终止、替代、隔离、规避等技术管理措施分类施策、消减风险；也可以通过改造技术、个体防护手段降低风险；单项措施不足以有效管控安全风险时，应选择多种措施组合使用，确保措施精准、有力有效；充分研究吸收先进方法,注重先进适用管控技术的应用；所有措施应符合现有规章标准对设备设施及作业活动技术和管理要求，保证管控措施的合规性、可行性和有效性。此外管控措施必须紧密结合生产实际，与各个环节现有的生产管理措施充分融合，确保将安全风险控制在可接受范围和管控目标的实现。风险管控措施完善后，填入风险管控清单中风险管控措施栏；完善后的工程技术措施，由安全科汇总，按专业和职责分别组织实施；其它措施按清单规定执行。风险管控必须突出对重大风险的管控，对重大风险应实施多层次的管控策略，并提高预控程度，确保其始终受控。（二）管控流程重建公司依据风险管控的原理要对现有管理流程进行梳理，优化完善安全管理体系相关要求、标准和制度，将安全风险分级管控整合到现有管理体系尤其是安全生产标准化体系中，融入到企业的整个生产活动与业务流程中，并且将管理的重点由隐患排查转向风险管控，构建安全可控、富有弹性的管理体系。为此，根据安全风险分级结果和风险及变化特征研究制定定性或定量风险预警指标体系，风险预警指标要能够敏感反映风险状态的变化且分类、分专业、分层建立，不同层级预警指标对应不同预警等级。预警指标的设定是基于预控的指导思想，如公司尾矿库设计规定的正常工况下干滩长度为150m,那么预警指标就可设定在180m、165m时分别预警，提前采取措施保证干滩长度不超过150m,始终保持在正常工作状态。依据当前公司尾矿库实际情况，初步设定三级预警指标，其中一级预警最高，三级预警最低，预警从三级开始，根据风险等级实施不同的管控策略，其中重大风险实施三级预警，较大风险实施二级预警，一般风险和低风险实施一级预警，预警/偏差参数为公司研究确定的预警指标，目前管理类风险预警指标选择和量化有待进一步挖掘提升。在管控过程中采用检查、监测手段监控风险和相应指标的变化，如定期巡查、人工、在线监测系统实时监控等，根据风险状态的变化和偏差程度及时启动纠偏和预防行动，确保风险防控体系集成高效，能够抓的准，管的住，以主动的防控来保证尾矿库安全。（三）管控结构优化为了克服尾矿库风险管理职责不清晰，部分风险管控责任不到位，或缺位的情况，计划重新组建管控结构并与现有安全管理体系融合。风险管控建立以岗位、班组、车间为基础，部门、公司领导层叠加的垂直层级管理架构，每个风险以其风险等级确定管控层级，管控从最高层级责任者向下延伸至岗位级，管控层级通常为24级。建立以风险为中心，全员参与，资源聚合，整体运行，跨层级管控，多支点支撑的一体化风险管控架构。（四）管控责任体系完善公司根据安全风险分级结果和管控结构的调整落实各风险管控主体和责任，明确各风险相对应的部门、车间、班组和岗位人员，将管控责任和任务精准分解到与生产过程相关的部门、车间、班组的每个人，对于重大风险应实施多级联合管控，确保管控措施落实到位，形成立体的尾矿库安全风险分级管控责任体系，明确管控层级和责任人，并根据风险等级确定风险检查、监测管控的频次，管控频次视具体风险状况进行设定和调节，最终形成“一库一策”管控清单。形成的风险管控表将按规定上报属地应急管理部门。（五）安全风险管控实施在完成风险管控体系完善，相应管控预防措施到位后，风险管控就进入常态化的循环管控阶段。安全风险管控是企业安全管理活动的延伸，也是安全检查监测反馈响应向前延伸，关口前移，即通过定期检查,实时感知，发现风险管控的偏差，或安全风险管控措施落实不到位的情况，通过分析原因，对发现的偏差及时逐项纠正，使其不致演化成隐患,始终保持受控状态；同时建立完整的管控记录，确保风险的持续改进和闭环管理，风险管控与隐患排查是安全管理的一体两面，做好风险管控,提高尾矿库本质安全化水平，就能减少隐患产生几率，使尾矿库持续保持良好安全状态。岗位风险管控是尾矿库安全管理的核心和基础，在员工进入作业岗位时，必须按照安全风险分级管控表对责任范围内的安全风险状况和各项措施进行安全确认；风险预知、设备设施检查等活动，做到任务到人、责任到岗、管控到位；同时其它责任人也应按责任要求按时进行检查，公司主管领导要做好安全风险管控的复核检查，确保管控措施有效落实。七,安全风险公告与培训（一）安全风险公告栏和岗位风险告知卡公司建立完善尾矿库安全风险公告制度，在尾矿库初期坝顶、值班室等醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏（见表1）及风险四色图。将危险有害因素、事故类型、后果、影响范围、风险等级、管控措施和应急措施、责任人、有效期、报告电话等信息标识清楚，公告内容应及时更新和建档。制作重点岗位安全风险告知卡（见表2）,标明岗位安全操作要点、主要安全风险、可能引发的事故类别、管控措施及应急措施等内容，便于员工随时进行安全风险确认，指导员工安全规范作业。表1：尾矿库企业安全风险公告栏序号部位危险有害因素事故类型后果影响范围风险等级管控措施应急措施责任人有效期报告电话表2：尾矿库重点岗位风险告知卡岗位名称:工作内容工作场所危险有害因素故类别管控措施应急措施（二）风险信息化建设与管理公司将建立风险管控信息平台和数据库，实现风险管控可视化，集约和规范风险管控信息采集、分析、发布及信息文件形成等任务，管控人员利用移动智能终端及相关软件系统可随地随时将问题信息传送到信息平台，突破了层级管理在时间、人员上的局限。保证各层级管理者、作业人员能够快捷便利地掌握风险变化状况，并可实时互动，快速决策、快速响应，显著提升风险管控体系运行效率和管控质量，进一步优化了风险管控的持续改进工作机制（三）风险防控培训以这次风险管控实施为契机，对应风险管控清单开展安全风险管控培训，将风险管控清单细化为“一岗一册”，并分发到各个岗位，广泛地告知和学习，确保每个员工能够全面掌握尾矿库风险基本情况、防范对策和应急措施，进一步增强员工安全风险意识，提高员工安全防控技能和处置能力，使防控措施能够有效落实。八 .持续更新尾矿库处于不断变化的环境中，影响因素是不稳定和不确定的，导致尾矿库安全风险也是动态变化的，因此要根据内部和外部条件的变化情况，对安全风险状态进行动态评估，定期更新，持续改进。若安全风险管控措施不到位，应及时更新评估和管控措施，实现管控措施落实和更新的良性循环。公司将积极研究和引进具有前瞻性、引领性的管控方法，把握尾矿库风险管控的内在规律，探索积累加强管控的有效路径，不断更新完善运行体系。九 .安全风险管控绩效考核（一）强化检查督促落实尾矿库安全风险管控要根据职责分工，全面履行安全生产风险管控“一岗双责”制度。从公司领导层、车间（部门）负责人直至班组长，层层带头示范，级级传导压力，逐月对安全风险管控措施和责任落实情况进行检查，在日常管理中对相关单位、责任人通过查阅相关记录、抽样检查、现场考核等方式，对其安全风险管控认知、岗位风险识别、管控措施落实等方面进行检查，并认真做好检查记录，检查记录应真实、准确、可追溯，确保各项风险管控措施落到实处，避免出现重形式、轻实效的问题。（二）强化实施绩效考核公司制定风险管控工作考核管理办法和经济责任制考核细则，公司管理层及风险管理领导小组定期对各部门、选矿车间风险管控实施情况检查考核，选矿车间对各班组检查考核。重点从风险评估与实施职责落实、风险管控流程覆盖的深度和广度、风险管控措施落实情况、实际安全绩效等方面进行综合考核，将考核结果与年度安全绩效挂钩，并进行必要的奖惩激励。做到任务到位，责任到位、落实到位，考核到位。十.管控结论（一）安全风险管控在尾矿库安全管理中发挥着基础性、支柱性、保障性作用，是改变管理理念和方式，有效化解尾矿库安全风险，加快公司安全管理体系现代化的新手段，需从体制和机制方面全面加强建设。（二）公司在尾矿库安全风险管控实施中完善风险组织管理结构、责任，系统增强防控措施，重构以多级风险预警为核心的管控流程，形成完整的风险管控清单，建立了新的尾矿库管控体系。（三）尾矿库安全风险分级管控突出以重大风险管控为中心的理念，重大风险建立3级预警，较大风险建立2级预警，一般和低风险建立1级预警，保持管控能力和风险水平的平衡。（四）按照国家和省市尾矿库安全风险管控的要求，建立了重大风险和岗位风险公告，并将管控清单分解到相应岗位，进一步细化和健全安全风险管控任务、责任；开展了针对性的风险管控培训，提高员工的认识和能力，有力地推进管控措施的落地。（五）目前安全风险管控措施从预防、日常现场管理和应急等多个方面进行完善，但尾矿库风险是动态变化的，特别是作为头顶库的安全管控措施应密切关注内外部条件的变化，及时进行更新完善。（六）风险管控是一项长期的任务，必须持之以恒地加以推进，在实施过程中要建立完整的管控记录，并通过公司信息平台促进尾矿库安全风险管控水平提升，加速管控治理体系的提档升级。（七）虽然风险管控已在公司尾矿库全面实施，但必须做好与现有管理方法的融合，避免将风险管控与隐患排查割裂开，要在应用实践中将二者有机结合，并通过风险管控大幅度减少隐患，全面提高尾矿库本质安全水平。（八）由于尾矿库涉及的风险较多，且性质差别大，某些预警指标的选择和量化有待进一步改进，特别是管理类指标。（九）公司已建立了风险管控考核制度，将以考核推进风险管控责任的落实，保证管控措施落地，同时加强管控循环中断点、堵点的疏通,营造风险管控的良好工作环境，促进公司高质量安全发展。附录A（资料性附录）安全风险管控清单示例表A.1尾矿库安全风险管控表（设施场所类）序号单元危险源及风险可能后果风险等级影响范围管控措施预警/偏差参数管控层级责任人及检查频次控制管理应急3级2级1级岗位班组车间公司1坝体1.溃坝淹溺、泥石流I下游1.5km按设计要求筑坝、控制水位定期巡查撤离下游人员出现Im宽沉陷迹线出现5m宽沉陷迹线出现IOm宽沉陷迹线41/班1/天1/周1/2周2.漫坝淹溺、泥石流下游1.5km控制水位，增加排洪能力定期检查水位、上升速度撤离下游人员超过警戒水位O.3m超过瞥戒水位0.5m超过警戒水位0.7m41/班"天1/周1/2周3.坝体出现贯穿性横向裂缝，且出现滑动迹象泥石流、淹溺下游1.5km控制坝体坡比，增加抗滑撞柱子装置进行表面和深部位移测量撤离下游人员整体滑移50mm整体滑移80mm整体滑移100mm41/班1/天1/周1/2周4.地震沙土液化，泥石流、淹溺III下游1.5km控制坝体坡比、增加堆积密实度按设计粒度堆坝撤离下游人员/31/班1/天5.局部开裂塌陷III坝体局部碾压定期巡坝及时回填出现大于3m长开裂31/班1/天6.坝体坡比陡于设计垮塌II下游1.5km强化测量，坡比低于设计定期测量削坡整修高于设计值10%高于设计值20%4"天"周1/2周1/1月7.坝体上升速率高垮塌II整个坝体及下游1.5km控制排尾量检查排尾量停止放矿高于设计值15%高于设计值20%3"天1/周1/2周1/1月8.坝前存在积水坑局部渗透破坏IV当前子坝均匀放矿定期检查滩面及时回填坑直径或宽度大于3m21/班1/天9.坝面冲刷拉沟局部塌陷IV坝体外坡面及时覆土植草雨后及时检查及时回填拉沟长度大于100cm21/班"天10.子坝坝体结构参数不符合设计要求（高度、宽度、外坡坡度）局部不稳定或破坏III当前子坝按设计修筑子坝定期测量按设计整修坝坡与设计偏差20%以上31/周1/2周"月11.坝轴线布置不符合设计要求局部不稳定或结构破坏III当前子坝每月筑坝前的测量，设定界限标记定期测量按设计整修轴线与设计偏差15%以上31/周1/2周"月12.坝体超过设计坝高，或者超设计库容储存尾矿溃坝或泥石流IV整个坝体定期进行坝体高程控制，增加巡查定期测量停止放矿、进行稳定性校核、加固超过设计高度IOm以上21/2周"月筑坝前13.坝轴线与水边线不平行（不坝体不稳III当前子坝/按设计要求进行均匀放矿，及时调局部停止放矿，调干滩长度长度偏差8m31/班1/天1/周均匀放矿）整放矿整放矿口14未按设计于库（坝）前均匀放矿坝体不稳III当前子坝按设计分散放矿，间距控制在15m以内检查放矿间距、水边线、滩面调整放矿口间距、流量大管直排31/班1/天1/3天15.尾矿浆排放控制放矿调整放矿支管长度和流量坝前矿冲刷初期坝和子坝，尾矿浆沿子坝内坡流动子坝塌陷、漏砂III当前子坝支管长度、内坡面增加土工布检查内坡面浆与子坝趾距离低于31/班"天1/3天冲刷坝体遮盖5cm16.多种矿石性质不同的尾砂混合排放时，未按设计要求进行排放坝体稳定性下降或溃坝IV坝体放矿情况定期进行检测检查滩面沉降情况调整排尾方式或临时停止排尾与设计偏差15%以上21/3天"周17.堆积坝外坡未按设计覆土、植被坡面冲刷拉沟IV部分外坡面及时组织覆土植草，抽检覆土深度大于30cm检查外坡面临时铺设土工布或碎石子坝完成3周21/3天"周造成堆18.冬季未按照积坝体结构缺陷，浸润线升高，渗透破坏，降低做好冬季放矿施工冬季检临时停止排尾全部放设计要求采用IIl坝体组织设计，查放矿矿口不31/班1/天1/3天冰下放矿作业放矿口置于冰下口位置合规安全性2排洪1.干滩长度和安全超高不足塌陷.泥石流II整个坝体及下游降低水位，减少排尾量，增加排洪能力定期测量停止排尾或降低水位为设计值1.1倍为设计值1.05倍41/班1/天1/3天1/周系统定期检停止排排洪排洪结构支2.排洪系统堵漫坝泥下游增加紧急查、清尾，疏系统系统护体或4"天1/3天"周1/2周塞石流1.5km排洪通道理和维散下游局部支护围岩出修人员变形系统现大面I全断面裂缝积张裂缝、掉块3.排洪系统局部破坏漫坝,泥石流II下游1.5km增加紧急排洪通道，停止排尾定期检查、清理和维修及时加固局部开裂、掉块构件断裂破坏4"天"周1/2周1/3周4.坝肩渠、坝面渠破损坝体局部坍塌III破损渠周边堆积体定期检查、清理和维修及时加固局部结构破坏2"天1/周1/2周5.杂物堵塞进水口淹溺、坍塌II整个库区定期检查、清理停止排尾、降低水位堵塞20%堵塞30%以上4"天1/周1/2周1/3周6.排洪构筑物平面位置、标高、数量、型式、尺寸与设计不符排洪能力不足，漫坝II整个库区排洪系统设计重新核算和排洪设施调整定期检测停止排尾、降低水位与设计偏差10%与设计偏差大于15%31/周1/2周1/3周1/月7.涵洞壁渗流水浑浊带砂排洪能力不足，漫坝III排洪系统进行壁后注浆并增加滤水管定期检查减少排水量，壁后注浆或增加滤水管渗流水压、流量大3"周1/2周1/3周8.井架、瓠板建设施工质量影响结构安全坍塌.漫坝III排洪系统委托进行施工质量检查，要求采用钢模板安装前检测更换构件或进行加固回弹强度及结构完整性不够31/班1/天1/周9.井筒无显著的水位标志影响排水控制IV排水井口设置带有水位刻度的显著标志定期检查及时增加无标识21/周1/2周10.排洪支洞封堵不严尾矿泄露II整个库区制定专项补充加固方案，用粘士在上部回填定期检查及时加固明显的泥沙水有压带砂水41/周1/2周1/3周1/月3排渗系统L坝体出现较大范围管涌、流士淹溺、泥石流I下游1.5km按设计要求筑坝、控制水位，增加坝体排渗检测排渗设施运行情况增加坝面临时排渗及深部排渗设施坡面出渗坝体大面积出水局部有管涌、流土41/班"天1/周1/2周2.浸润线深度不足塌陷、泥石流II堆积坝体增加排渗设施，控制水位定期监测增加排渗设施，降低水位浸润线深度未设计深度1.1倍浸润线深度未设计深度1.05倍41/天1/3天1/周1/2周3.坝面局部出渗局部垮塌III坝体局部贴坡反渗，增加水平排渗管或盲沟日常巡检增加坡面反渗20平方米以上出渗31/班1/天1/周4排渗水质浑浊或排渗效果差渗透破坏III坝体局部在山坳等局域增加排渗设施日常巡检增加坡面反渗基本不排渗31/班1/天1/周5.坝肩存在集中渗流山体破坏和尾砂泄露III坝肩区域坝肩进行防渗处理日常巡检进行注浆或反渗处置坝肩处出水量大31/班1/天1/周6.排渗设施损坏渗透破坏III局部日常巡检按设计补充多处排渗管损坏31/班"天1/周4周边环境1.坝基存在溶洞/采矿坑道、塌陷II库区预先进行基础处理和孔洞充填坝面检查对基础进行回填、注浆沉陷陷落坑坝体出现大面积塌陷和流沙31/天1/3天1/周1/2周2库区上游及周边松散体泥石流造成排洪系统失效或者洪水漫顶III库区清理周边山坡松散体或进行加固库区巡查临时加固或清理，增加支档、排水设施大范围移动且有暴雨发生31/班"天1/周3.山体滑坡漫顶、破坏排洪系统III库区加固不稳定山体，增加截排水库区巡查降低库水位，增加临山体出现大范围张裂31/班1/天1/周措施时加固措施缝和前缘凸起4.库区采矿、爆破沙土液化IV库区库区巡查禁止相关活动库区有显著震动21/天1/周5.设计以外的尾矿、废料或者废水进库减少干滩长度或超高IV库区库区巡查禁止外部废水、尾砂入库连续的排尾、排沙21/天1/周6.下游进行建设或增加设施增加溃坝危害程度III下游区域1.5km内设置标志，并与主管部门备案库区周边巡查协调有关部门其不建设下游影响区域有生产设施，并有人长期居住31/天1/周1/2周5监测系统1.监测系统工作不正常、有故障不能监控尾矿库安全IV监测系统增加每月维护，增加防护措施日常系统检查及时维护、更券功能模块不能正常采集显示21/天"周2.尾矿库监测网络不能覆盖整个库区监测不完整III监测系统定期检查及时增加低于设计要求30%31/天1/周1/2周3.测量误差大结果不可靠III监测系统进行系统校正和维定期检查重新测量与校正测量偏31/天1/周1/2周护差10%4.监测点及线路被坝上设备损坏不能测量IV监测系统增加防护设施定期检查及时恢复3个点以上被破坏影响21/天1/周5.三等以上尾矿库无在线安全监测系统安全监测措施缺失，不合规III监测体系定期检查按规范设计和建设“三同时”验收未建设31/天1/周1/2周6.系统防雷设施不完善监测系统破坏III监测系统基建时建立完整的防雷系统定期检查按规范和设计补充主要设备防雷设施缺失31/天1/周1/2周6辅助设施1.道路宽度、坡度、路面不符合要求道路事故III道路局部定期检查临时增加错车道路面坡度过陡、狭窄、车辆基本无法通行3"天1/周1/2周2.道路、坝体、溢流井、坝顶、陡峭重要部位照明不足可能造成夜间巡查不畅或出现高处坠落险IV局部定期检查增加照明夜间工作存在危险21/班1/天情3.未配备可靠的通讯设备、通讯设备维护不当，无法使用预警不及时IV局部设计和建设时配备对讲机、卫星电话、固定电话定期检查增加通讯设施固话、手机、对讲机、不能工作21/班"天4.道路陡峭和关键部位无安全护栏、安全标志高处坠落III局部增加安全护栏定期检查补充安全围栏库区基本无3"天"周1/2周5.挖掘机、测量行驶中刹车失灵机械伤害III局部日常检查及时维修刹车打滑、制动效果差31/班"天1/周6.库区房屋、设备火灾（电气、燃料）火灾IV局部配备防火设施日常检查及时补充、维护无灭火设施2"天1/周7.安全标志、避灾线路标识不全无法预知安全风险IV库区日常检查及时补充、维护库区基本无2"天1/周8.库区值班、办公等建筑物受洪水冲击；大雪覆盖压垮垮塌IV局部合理选址，增加房屋结构强度日常检查临时搬迁建筑物位于山谷口且为简易建筑21/天1/周7安全管理L无安全设施或未审查批准不合规III整个库按规定设计安全设施，并进行审查批准日常检查及时设计、报审项目正式开工时无合规设计2"天"周2.应急救援物资不足救援资源不足II整个库定期检查及时补充、维护低于预案要求10%低于预案要求10%以上3"天1/周1/2周3.未按法规、国家标准对坝体稳定性进行中期评估不合规II整个库在中期高度达到半年前按规定进行中期勘察和稳定性分析定期检查及时委托开展在坝高1/2时在坝高2/3时31/周1/2周1/月4.尾矿库特种作业人员未持证上岗不合规III整个库定期检查特殊作业人员培训并持证上岗定期检查组织培训证件到期前1个月21/周1/2周1/月5.未按规定进行风险评估和安全检查不合规III整个库按规定进行风险评估和进行安全检查定期检查及时组织风险管控落实程度低21/天"周1/2周6.重大变更未进行审查违规建设III整个库及时进行重大变更的设计和审查定期检查及时进行变更审查建设开始时无变更设计21/天"周1/2周7.汛期（洪水）前、后未对坝体和防排洪设施进行检查、维护不合规IV整个库定期检查雨后及时检查维护雨后3天21/班1/天表A.2尾矿库作业活动安全风险管控表（作业活动类）作业活动/工序危险源及风险可能后果风险等级现有管控措施预警/偏差参数管控层级责任人级检查频次预控管理应急3级2级1级岗位班组车间公司筑坝/放矿L无特殊工种资格证违规操作42持证上岗定期检查禁止上岗证件到期前1个月21/周1/2周2.末接受相关安全培训违规操作42按公司安全培训制度，进行三级培训及专业培训定期检查及时培训上岗前7天21/天1/周1/2周3.安装、移动放矿管压、挤、撞伤人员伤害40专人监管，发现问题及时处理完善机具和人力安排临时包扎施工组织、技术交底、培训个体防护未进行21/班1/天4.电动/手动工具使用人员伤亡40穿戴好劳动保护用品仪器维护和人员培训更换人员、工具工作流程控制、技术培训、防护缺失21/班1/天5.人员交叉作业人员伤亡7专人监护合理组织临时监护施工组织、技术交底、培训、防护措施不完整21/班1/天6.中暑人员昏厥15随身佩戴防暑、降温药品，保证饮水供应夏季防暑停止作业、错时作业温度高于37度21/班1/天7.冻伤人员冻伤15穿好防寒衣，按章操作冬季保暖措专停止作业，现场增加取暖设备、工作值班房温度低于零下5度21/班1/天8.夜间作业无照明，摔伤人员受伤14加强巡查，增加照明设施，配置手电筒检查作业场所照明临时增加照明夜间工作存在危险21/班1/天9.粉尘肺病42带防尘口罩检查个体防护增加喷淋抑尘设施持续的粉尘21/班1/天10.雨雪天气滑到、跌伤人员受伤21加强防范意识，穿防滑鞋检查个体防护及时铲除道路及工作点冰雪大范围结冰21/班1/天11.工作中从高陡山坡跌落人员伤亡90加强作业个人防护措施现场安全防护临时围栏、安全绳高于5m,坡面非常陡31/班1/天1/周12.架设管路木杆倒塌伤人作业人员轻伤或重伤7按照操作，穿戴好劳动保护用具，按章作业，工作时注意前后方工作协调现场检查增加支架或固定装置木杆长3m21/班1/天13.运送排渗褥垫时砸伤、压伤作业人员轻伤或重伤15做好组织协调，搬运作业的安全监护、站位现场检查增加人员运送4包21/班1/天14.铺排排渗褥垫时跌入水中或泥浆中作业人员轻伤或重伤15作业前检查作业区滩面的松软情况，并铺排木跳板现场检查现场监护，增加安全绳、条板工作区距积水区Im21/班1/天设备维修设施1.劳保用品佩戴不齐人身伤害、伤人30按要求佩戴劳保用品现场检查及时按规定佩戴进入工作场地未穿戴21/班1/天2.处理尾矿排浆故障滑入库内淹溺90专人监护现场检查增加安全绳、安全监护工作区距积水区0.5m31/班1/天"周3.粉尘尘肺病42配置防尘口罩检查个体防护增加喷淋抑尘设施持续的粉尘21/班1/天4.高空架设管子及维修管路跌落作业