发展经济学第一讲.ppt

发展经济学Economics of Development,张友良湖南省委党校经济学教研部2011年,第一讲 经济发展的基本理论,第一章 发展中国家和发展经济学,第二章 经济发展理论,第三章 经济增长、贫困与收入分配,第一章 发展中国家与发展经济学,第一节 发展中国家,一、发展中国家的独立 二战以后，亚洲、非洲和拉丁美洲的殖民地和附属国纷纷独立，并选择不同道路谋求经济的快速发展，这些国家被称为发展中国家（Developing Countries）或者欠发达国家（Less Developed Countries，LDCs)，或者第三世界国家Third World。全球发展中国家共有140多个，约占世界人口3/4。,之所以普遍地被称为发展中国家，是因为：产生的历史背景相同。经济发展水平相同：相对于发达国家或较发达国家来说大多处于不发达或欠发达状态。,战后世界政治经济格局1、前宗主国家(工业化国家)：欧美等IACs(The Industrially Advanced Countries)2、苏联及东欧国家,3、较早独立的拉美国家(1810年1826年)4、民族独立国家印度、中国等,第三世界非洲国家、中东国家、大部分亚洲国家中国、印度尼西亚、印度、伊朗、南非、埃及等,第二世界苏联和东欧的前中央计划经济国家,第一世界经合组织，欧美和太平洋沿岸工业国美国、英国、加拿大、日本、德国、澳大利亚、法国等,三个世界的划分,二、发展中国家的社会制度有些国家选择了资本主义制度，如印度、巴基斯坦、菲律宾等国。有些国家选择了社会主义道路俄罗斯、东欧国家(原社会主义国家)逐步走上资本主义道路在坚持社会主义制度的前提下推动体制改革（中国、越南）坚持僵化的政治经济制度（朝鲜、古巴）,三、发展中国家的不同发展程度初步实现工业化的国家或新兴工业化国家，如新加坡、韩国等。工业化进程中的国家，如菲律宾、印度尼西亚、秘鲁等。开始进入工业化的国家，如中国、印度等。落后的农业国，如朝鲜，蒙古，越南等。,四、发展中国家范围的扩大新兴工业化国家：一个广泛的含义，不仅具有经济意义，而且具有地理意义。具有一定资本主义基础的发展中国家，在较短的历史时期内克服了社会经济的落后状态，并在工业化进程中一定程度地接近于发达国家水平的国家和地区。新兴工业化国家与发达国家的差别在于，后者的资本形成和发展经历了一个相当漫长的过程（除日本等少数国家外），而前者的工业化过程是在已有的空间范围内，不开拓新领土的情况下，通过对本国资源潜力和所积累的工业和科技潜力进行发掘，从而自我发展实现工业化的快速推进。主要的国家和地区有：亚洲四小龙、巴西、墨西哥、阿根廷、南斯拉夫、以色列、智利、乌拉圭。,金砖四国 传统“金砖四国”（BRIC）引用了巴西、俄罗斯、印度和中国的英文首字母。由于该词与英语单词的砖（Brick）类似，因此被称为“金砖四国”。南非加入后，其英文单词将变为“BRICS”，并改称为“金砖国家”。2011年4月14日，金砖国家领导人第三次会晤在中国三亚举行，五国领导人商讨如何协调应对重大国际问题，如何深化和扩大彼此间合作，如何加强金砖国家合作机制等问题。目前,“金砖国家”国土面积占世界领土总面积的27%,人口占世界总人口的43%。巴西、俄罗斯、印度和中国2010年GDP同比增速分别达6.7%、2.7%、8.9%和10.1%。除俄罗斯外，其他三国经济增速均远高于同期的美、欧、日等发达经济体。据最新预测，“金砖”2011年的经济增长率分别为5%、4.2%、9%和10%。,第二节 发展中国家的特征,1、普遍生活水平低，收入差距大经济福利水平的衡量指标：人均GNP(人均NI、人均GDP)占世界3/4人口的发展中国家占有的世界总产出低于20%，而且在不断降低。瑞士的人均收入是埃塞俄比亚的270倍，是印度的93倍。在低收入水平下，巨大的收入差距鸿沟加重了贫困的程度。收入水平低的后果陷入恶性循环而不能自拔，所谓“之所以穷，就是因为穷”：穷储蓄少投资少产量低收入少需求小市场狭小投资少产量低收入少。,2、劳动生产率普遍低下劳动生产率=GDP/就业人数原因：发展中国家的劳动力数量多，但质量低，资本和技术短缺，边际产出递减。,目前，美国劳动力年平均创造财富约为6.3855万美元，居全球劳动生产率之首。其次为爱尔兰（5.5986万美元）、卢森堡（5.5641万美元）、比利时（5.5235万美元）和法国（5.4609万美元）。,3、人口出生率高，平均寿命短。与发达国家相比，出生率上的差距大于死亡率上的差距，发展中国家每个劳动人口抚养儿童的数量比发达国家几乎高一倍有限的资源被迅速增长的人口消耗掉了。由于贫困和卫生条件差，人口的预期寿命较短劳动年限短。,4、失业率高，劳动力利用不充分。失业：有能力工件，也希望工作，但找不到工作。就业不充分：工作时间减少不会减少产出。发展中国家不仅失业率高，而且就业不充分也很严重，并且是刚性的加重了发展中国家的贫困和不发达。,5、发展不平衡现象严重明显的二元经济结构特征：现代与传统(工农)、城市与农村、沿海与内地、贫困与富裕长期并存，并且差距还在持续扩大。二元社会、文化和道德等结构。,第三节 发展的含义和发展水平的衡量,一、经济增长与经济发展（一）经济增长的概念直到近现代才出现在人类社会的绝大部分时间里，增长是例外而不是常态，在奴隶制度和封建制度下，生产力水平低下而又提高缓慢，人们的生活水平基本保持不变在凝固的、静止的社会经济中，增长和发展不可能成为人们注意的问题持续而显著的经济增长开始于18世纪晚期英国的工业革命，那时起人们才开始关心经济为什么增长、经济能不能持续增长以及如何才能使经济持续增长等问题,（二）早期的发展经济学家把经济发展等同于经济增长刘易斯的著作经济增长理论和罗斯托的经济增长的阶段其实讲的是经济发展问题。,（三）20世纪50、60年代：经济增长与许多社会问题的不协调逐渐凸现出来许多发展中国家经济实现了增长，但大多数民众的生活并没有发生显著的改善，有的甚至为增长付出了痛苦的代价（如农民）（四）70年代以后，发展的含义得到扩充，经济学家把收入分配、消除贫困、就业、满足基本需要、平等、权利等概念引入经济发展的含义如古雷特（Goulet，1971）提出发展有三个最基本的因素：生存、自尊和自由古雷特的观点与诺贝尔经济学奖获得者阿马蒂亚森（Amartya Sen，1983，1984）的观点相似。森认为发展是“人们有权利和能力做什么和处于什么状态”,（五）20世纪80年代以后可持续发展问题越来越得到发展经济学家的重视，环境、资源、可持续发展也开始被纳入经济发展的范畴同时，制度也被纳入发展的概念，比如托达罗（1996）指出，如果要避免因实行仅根据经济理论制定的政策而造成的发展错误，发展经济学家需要从国家整个的社会制度这样更广的视野来看待，它们包括价值观、信念、对努力和冒险的态度、宗教和阶级等级等。,经济增长与经济发展的关系,增长是指一国商品和劳务的增加；发展是指不发达国家摆脱贫穷落后状态、实现现代化的过程，是除了经济增长外，伴随着经济结构、政治体制、文化法律的发展变化，乃至风俗习惯、思想观念更新的伟大变革，是国民经济质的飞跃。增长是发展的必要条件，但非充分条件。一般而言，没有增长就没有发展有增长经济不一定能发展,二、发展经济学对发展的认识,（一）主要以经济指标进行衡量的传统发展概念发展：以每年5%或6%的速度增长的能力。度量：经济指标为主，社会发展指标为辅。经济指标：实际人均GNP的增长率。暗含的假设：人均收入增长必然引起经济结构的转变(经济增长=经济发展)。背景：发达国家经济增长在较为成熟、相对固定的政治社会制度框架下进行的。不存在巨大的社会变革要求。社会发展指标：文盲率、居民入学率、入学时间长短、健康和保健设施的多少和可获得性、居民的居住条件等。,（二）效率与公平并重的发展概念背景：有增长却无发展(增长为一小部分人获得，大多数人贫困依旧，甚至恶化)。原因：发展中国家比较年轻，社会经济制度都不太完善，存在强烈的社会变革要求，发展中国家的发展是一个综合性的过程，包括了经济增长、缩小经济中的不平等状况、消灭绝对贫困，以及社会、公众观念和国家社会政治制度等在内的综合性、多方面的过程。,（三）经济、社会和环境相互协调的发展概念背景：忽视资源枯竭和环境污染，发展不可持续。可持续发展的核心思想：经济持续增长应建立在生态持续、经济持续和社会持续能力的基础上，追求经济、社会和环境三者的协调发展。指标体系：经济发展指标、社会发展指标、自然资源和环境状态指标。发展的内容：1、生活水平的提高和收入分配状况的改善；2、产业结构发生变化；3、文教卫生事业发生显著变化；4、自然环境和生态系统失衡的状况有所改善；等等。,三、经济发展水平的比较和衡量,物质生活质量指数（PQLI）：由莫里斯D在1979年提出。由三个指标组成：1岁时的预期寿命；婴儿死亡率；识字率。缺陷：实证研究表明与人均收入的相关性并不十分紧密。,采用百分制，最高的国家为100，最低的国家为1，三者以相同的权数加权平均而得,人类发展指数(HDI)：,由联合国发展委员会(发展计划署)在1990年提出，其后进行了一些修正。每年编著人类发展报告分析的是所有国家的经济和社会发展水平的相对地位。指标构成：寿命：出生时预期寿命；知识：由成人识字率(2/3权重)和入校的平均年数(人均受教育年限，1/3权重)构成；收入：调整的实际人均收入(依据通货的购买力和收入边际效用递减假定调整),赋值：最高水平的国家为1，最低水平的国家为0。计算公式：分项指数=（实际值-最小值）/（最大值-最小值），将计算出来的分项指数（预期寿命指数、教育指数和人均GDP指数）进行简单平均。三组：低度发展(0.00-0.50)、中度人类发展(0.51-0.79)和高度人类发展(0.80-1.00)。特点：衡量的是相对水平，而非绝对水平；关注的是发展的目的，而非发展的手段。,2009联合国人类发展指数排名,1 挪威 Norway 0.971 2 澳大利亚 Australia 0.970 3 冰岛 Iceland 0.969 4 加拿大 Canada 0.966 5 爱尔兰 Ireland 0.965 6 荷兰 Netherlands 0.964 7 瑞典 Sweden 0.963 8 法国 France 0.961 9 瑞士 Switzerland 0.960 9日本 Japan 0.960 9 卢森堡 Luxembourg 0.960 12 芬兰 Finland 0.959 13 美国 United States 0.956,21 英国 United Kingdom 0.947 21 德国 Germany 0.947 23 新加坡 Singapore 0.944 23 中国香港 Hong Kong 0.94487 泰国 Thailand 0.783 92 中国 China 0.772 116 越南 Viet Nam 0.725134 印度 India 0.612 180 塞拉利昂 Sierra Leone 0.365 181 阿富汗 Afghanistan 0.352 182 尼日尔Niger 0.340,中国人类发展指数变化的情况,1950年中国人类发展指数为0.159，属于世界极低人类发展水平。1980年为0.557，在2009年达到0.772，高于发展中国家的平均水平的0.694和中等人类发展水平国家的平均值0.718。同时，中国在世界各国中的排名从1991年的第101位上升到2009年的第92位。从指数上我们可以看到，19491980，31年间中国的HDI从0.159跃升为0.525，提升了0.36。而19802009，29年里中国的HDI提升了0.25。,地区差异,2009年中国人类发展指数居世界第92位，上海（0.908）相当于排名第34位的葡萄牙；北京（0.891）与排名第41位的波兰大致相仿；湖南（0.781）与排名87位的泰国相当。,五、贫困与贫困线衡量贫困的指标：收入水平和消费水平联合国：以1993年的价格和购买力平价衡量的每天收入1美元(绝对贫困)和2美元(贫困)。世界银行：每天消费1.25美元，即一年3000元人民币。经济合作与发展组织（国际贫困标准）：以一个国家或地区社会中位收入或平均收入的50%作为这个国家或地区的贫困线。,美国贫困线：每年年初由美国健康与人类服务部根据上一年的贫困水平得出新一年的贫困线标准并在联邦注册上发表。2009两口之家贫困线标准为14,570美元。越南的贫困户标准：农村贫困户标准为人均年收入480万越盾以下，折合成人民币就是1511元。中国贫困线：1985年，中国将人均年纯收入200元确定为贫困线，2009年这一标准为1196元，24年来增长约5倍；而在此期间，中国GDP由7780亿元增至33万亿元，增长42倍。,第四节 发展经济学与发展,在发展经济学作为一门学科兴起之前，西方经济学说史中已经有了丰富的经济发展思想从最早的重商主义者，到亚当斯密，到大卫李嘉图，再到马尔萨斯、约翰穆勒、马克思，最后到马歇尔、熊彼得、凯恩斯等等，他们的经济思想中或多或少都包括经济增长和发展的思想。他们或是论证经济如何发展（如斯密等），或是消极的解释经济如何不发展（如马尔萨斯、李嘉图等）,发展经济学 主要以发展中国家的经济发展为研究对象，是研究发展中国家如何由贫穷发展为富足，由落后发展为先进的一门经济学科。,第五节 发展经济学的发展和演变,第一阶段（1940s末至1960s初）第二阶段（1960s中期至1970末）第三阶段（1970末至1980中）第四阶段（1980中至今）,1、20世纪40年代至60年代中期(发展理论的巨大创新和争鸣阶段)：惟资本化、惟计划化和惟工业化。认为投入三要素中资本的多寡及其形成的快慢是发展中国家促进或阻碍经济增长的首要因素 是否工业化是发达国家和发展中国家的主要区别之一工业化成为经济发展的主要目标、城市化是吸收剩余劳动力的唯一途径。理论支持+学习苏联通过计划迅速实现工业化的经验及英美战时计划性经济的经验政府干预、大规模地经济计划。,带来的现实问题,受第一阶段发展经济学的影响，这一时期发展中国家大多走的是一条封闭式的、以物质资本积累为核心、高度计划化的进口替代型工业化发展道路 虽其中有些国家经济发展取得了一定的成果，但总的来说，经济发展并未达到预期结果，反而暴露出许多新的问题*(政治色彩、对政府的信任)反倒是经济比较开发、注意发挥市场作用、实行出口导向的一些发展中国家经济取得了较快的增长,2、20世纪60年代中期至20世纪70年代末。对发展有了更广泛的认识。对经济计划重新评价。纠正对农业的偏见。,对发展有了更广泛的认识,发展经济学家认识到经济增长只是经济发展的一个重要方面，但不是全部从1960s开始，一些新的问题被纳入发展的范畴，如库兹涅茨（Kuznets,S.）、钱纳里、克拉维斯（Kravis,I.B.）等开始研究收入分配问题；辛格（Singer,H.W.）开始研究二元程度扩大问题；就业问题、增长中的再分配问题、满足基本需要问题等也成为人们研究发展的对象,对经济计划化的得失重新评价,发展经济学家开始认识到计划化的缺陷：过于重视计划的制定而忽视计划的执行；过于重视数量指标而忽视难以量化但意义重大的因素；认识到市场机制不仅在发达国家是有效的，而且在发展中国家也是同样有效的。,纠正对农业的偏见,农业不仅仅是工业扩张的工具，农业本身的发展，农业现代化也是经济发展的重要目标只要采取加大人力资本投资及合适的政策，农民利用土地、劳动和技术的能力是明显的、巨大的,3、20世纪70年代末期80年代中期重新评估市场机制的作用 强调对外开放的作用,重新评估市场机制的作用,市场机制三方面的作用（有效配置资源并提供对经济增长的激励；有效完成政策目标并避免直接控制下出现的低效率和腐败现象；提供广泛的信息而成本不高）与计划机制相比，市场机制是一种更为可取的经济发展工具 重视市场不等于取消计划和政府干预，政府干预应与利用市场机制相结合,强调对外开放的作用,发展经济学家对进口替代战略的批评（价格体系的扭曲，不利于国际收支的改善和资源的有效配置；不是保护新兴产业而是保护低效率）东南亚和东亚一些国家（马来西亚、泰国等）的经济成就,4、20世纪80年代中期至20世纪末高新技术的发展进一步拉大了发达国家与发展中国家间的差距，对发展中国家的经济发展产生悲观的看法。可持续发展强调发展的多目标。新制度经济学成为分析发展中国家的重要理论。80年代以后内生经济增长理论成为经济发展问题分析的重要理论。,发展经济学的发展趋势,研究内容趋于具体化。研究如何实现市场化，以及市场化进程中应该注意哪些问题。技术、制度、政府行为成为新的研究热点。研究范围趋于国别化。发展中国家数目众多，差别巨大。80年代中期以来，越来越多的发展经济学家对发展中国家进行分类或个别研究。与主流经济学的理论和方法密切结合。随着主流经济学理论与方法的突破，发展经济学的研究也在不断拓展。新增长理论、新贸易理论、信息经济学、博弈论等主流经济学前沿成果，均在发展经济学中得到更加广泛地运用。,发展经济学家 张培刚 谭崇台 林毅夫改革开放以后得到广泛传播,发展经济学在中国的发展,张培刚先生,1913年 出生于湖北 1934年 毕业于武汉大学经济系 19341941年 中央研究院社会科学研究所从事农业经济研究工作 1941年赴美国留学 1945年获得哈佛大学经济学博士学位 1947年，其博士论文农业与工业化被哈佛大学授予经济学科最佳论文奖，并获得经济学科最高荣誉奖“大卫威尔士奖”，也成为到目前为止亚洲惟一获此殊荣的人。1946年回国，出任武汉大学经济系教授兼系主任 1948年初，应聘担任联合国亚洲及远东经济委员会顾问及研究员 1949年初回国，继续担任武大经济系教授及系主任 1952年底调华中工学院任“建校规划办公室主任”。农业与工业化是第一部系统地探讨贫穷落后的农业国如何走上工业化道路的著作，被国际学术界誉为“发展经济学”的奠基之作.该书1949年在哈佛大学出版，1951年被翻成西班牙文在墨西哥出版，1969年在美国再版，一时在南美和东南亚各国成为热门书籍。由于当时中美两国处于隔绝状态，再加上“文革”，他本人竟然对此毫无所知。直到改革开放以后，许多海外专家来华寻找张培刚，在武汉找到了这位几乎快销声匿迹的经济学界泰斗，才将此事告知他。现任华中科技大学经济学院名誉院长,刘易斯：经济增长理论，上海三联书店，1993年版。刘易斯是发展经济学的开创者之一，他于1979年与舒尔茨教授分享了当年的诺贝尔经济科学奖。刘易斯的最重要的作品是1954年发表于曼彻斯特大学学报的一篇论文。这篇论文被认为开创了结构主义发展经济学的研究范式。但是他关于发展经济学的全面论述的理论则是这部经济增长理论。有必要指出一点，书名叫做经济增长理论，实际上讲的是发展经济学的问题。所以有人把这部书评价为世界上第一本发展经济学的系统著作。他有着教科书般的系统和清晰性。,罗斯托：经济成长的阶段，中国社会科学出版社2000年版。罗斯托是一位影响巨大的人物。他是两栖型学者，既是一位成功的经济史学家，也是一名政治家。曾经担任美国政府的国家安全事务助理和助理国务卿。罗斯托蜚声经济学界的主要作品就是这部经济成长的阶段，这部书有一个相当刺眼的副标题，叫做“非共产党宣言”。他对经济增长史所作的阶段划分虽然受到库兹涅茨等人的强烈质疑，认为不能通过计量经济学的检验，但是并没有减弱其影响。他所创立的“起飞”（take off）一词被认为是在整个60年代引用率最高的概念，类似于熊彼特的“创新”。直到今天，我们还在不断地使用“起飞”概念。,科斯等：财产权利与制度变迁-产权学派与新制度学派译文集，上海三联书店。这是一本无论选择经济学的哪门课都必须读的论文集。而且不仅要读还要多读几遍，要研读。所收的文章基本上都是非常耐读的经典。如科斯的“社会成本问题”、阿尔钦和德姆塞茨关于产权的论文、舒尔茨论述经济进步与人力资本价值增长内在联系的文章、诺思和张五常的论文等等无疑都会对你理解经济发展中的制度变迁问题有重要的助益。诺斯：经济史的结构与变迁，上海三联1991年版。这是诺思新经济史学的宣言或者导论性质的作品，分量不大，不过很重要。在这里，诺思试图把他研究长期经济发展问题的方法论做一总结。,罗森堡等：西方致富之路-工业化国家的经济演变，三联书店1989年版。斯坦福大学的罗森堡教授本来是研究创新理论的。2001年9月到杭州来做的一次演讲的题目也是创新文化方面的。但是，他和合作者的这部书试图解释为什么西方世界会率先进入现代经济增长轨道。这本书是运用新制度经济学和新经济史学来研究西方经济发展史的重要作品。本书由三联书店出了两个版本，简体和繁体。最大的特点是简明而又论述充分，涉及的领域较多。引入了较多的历史事件和案例，读起来引人入胜。,林毅夫等：中国的奇迹：发展战略与经济改革，上海三联1994年版。这是迄今为止试图用主流经济学理论解释中国经济发展绩效的著作。已经翻译成英文、日文、韩文、法文、俄文、越南文等6种语言出版，并在西方国家作为了解中国经济发展的主要教科书（参考书）。,第二章 经济发展理论,二结构主义学派的经济发展理论(1970年代占主流),一经济增长和线性阶段增长理论(1950、1960年代占主流),三激进主义的经济发展理论(1970年代占主流),四新古典学派的经济发展理论(1980年代、1990年代初占主流),五.新增长理论,六.以制度建设为核心的增长理论,一经济增长和线性阶段增长理论(1950、1960年代占主流),代表理论：罗斯托(Rostow)的增长阶段模型 哈罗德多马增长模型理论特征：a)发展成为经济总量迅速增长的代名词。b)强调发展中国家只要具备一定数量和比例的储蓄、投资与外 国援助，就能沿着发达国家历史长曾经走过的一条经济增长道路前进。c)分析了投资促进增长的经济机制 d)提出了筹措较多的国内外资金的政策建议对其批评：必要条件和充分条件：(制度、文化、交通运输、人的素质),将人类社会划分成5个阶段：传统社会；起飞前准备阶段；起飞阶段；成熟阶段；大众高消费阶段。认为推动成长阶段由低向高发展的动力主要有两个：一是“主导部门”的依次更替；二是人类欲望的更替，即心理因素。所谓“起飞”是指突破不发达经济的停滞状态，这并非一个渐进的过程，而是需要最小临界努力。实现“起飞”的条件：1、较高的资本积累率，即储蓄率达到10%以上；2、建立能带动其他部门的“起飞”的主导部门；3、为“起飞”提供保障的社会和制度条件。,罗斯托的起飞理论,罗斯托：经济增长阶段理论,欠发达国家状态 发达国家状态,传统社会,起飞准备,起飞,成熟阶段,高额消费,资本,储蓄,哈罗德多马增长模型,哈罗德-多马增长模型,S=sYI=K K=k Y(k为资本-产出比)S=I sY=kY Y/Y=s/k国民生产总值的增长率（Y/Y）由国民储蓄s和国民资本产出率k共同决定。,代表理论：刘易斯()的二元结构模式 钱纳里(R.Nurkse)的发展模式等理论特征：a)强调结构改造的重要性。刘易斯分析了如何实现从传统维持生存的农业经济，现代化、城市化、工业多样化的制造业经济过度。b)结构分析的方法论。运用资源配置理论和计量经济学为工具 c)提出了结构改革的发展战略和政策建议 d)既不照搬凯恩斯主义、也不批判新古典学派,二结构主义学派的经济发展理论(1970年代占主流),劳动力流动特征：特征：传统、人口过剩 资本积累率高劳动的边际产出为零 劳动生产率高产出只能维持生计 利润率高 流动边界：两部门劳动的边际产出相等,农村部门,现代部门,刘易斯两部门剩余劳动理论模型,三激进主义的经济发展理论（1970年代占主流）,代表理论：新殖民主义依附模型 错误示范模型理论特征：a)对新古典学派的批评比结构主义更为尖锐、彻底。b)超越了结构主义者单纯从不平等力量去观察问题 c)受马克思主义理论的影响 d)从非经济角度解释资本主义经济过程的本质和动力 关注的基本问题 a)发展中国家落后的历史与欧美社会的根源 b)当代世界经济格局与国际资本主义体系的运行 c)国际剥削与不平等交换,1970年代占主流、八九十年代失势、但21世纪以来东山再起,依附论的一些观点,不发达现象之所以形成，是因为在世界资本主义体系中存在着支配的中心受支配的外围关系和不平等交换的关系，处于外围、受支配地位的发展中国家，在世界资本主义体系中始终是那些处于中心的、支配地位的发达国家的从属，不能独立地决定本身地经济发展战略和政策。在不平等交换关系中，中心国家从外围国家取得了大量的剩余，从而得到不断发展，而外围国家则由于剩余的源源流出，以致不能跳出持久贫困的陷阱。,不足：按照其观点、发展中国家似乎不该与发达国家交往、也就是应该自给自足，像印度1990年之前就是这种政策，致使经济停滞不前。另外,像一些殖民地国家在殖民地时期由于依附关系带来了危害,但殖民地时期之后,则关系大大改善。,代表理论：舒尔茨(T.Schultze)的理论 鲍尔(P.Bauer)的理论等理论特征：a)渐进的、和谐的和乐观的发展过程论。b)市场均衡论。经济的发展是以边际调节来实现的，均衡状态是稳定的，价格机制是一切调节的原动力，从而也是经济发展的重要机制。经济发展完全通过市场这只无形的手实现均衡发展。政策主张：a)保护个人利益和私有财产。b)反对国家干预，矫正价格扭曲，倡导自由竞争和自由放任 c)经济自由化：贸易自由化和金融自由化,四新古典学派的经济发展理论(1980年代、1990年代初占主流),经济自由化,贸易自由化 国际贸易可以通过互补效应达到国际间资源的最有配置。这是因为，各个国家出口的大多是本国低廉生产要素所生产的商品，而进口的则大多是本国高昂的生产要素才能生产的产品，贸易自由化对所有国家有利。金融自由化 许多发展中国家由于实行了内向的进口替代工业化，导致了多种价格扭曲，扭曲的价格中最阻碍经济增长的是资本价格和本币价格人为地压低，以致形成金融抑制，因此主张以金融自由化代替金融抑制。,索络模型g A K L 1-,人力资本积累 舒尔茨人力资本理论,五.新增长理论,内生增长理论,基本思想：经济增长不是外部力量（如外生技术变化），而是经济体系的内部力量（如内生技术变化）作用的产物。人力资本积累具有外部效应，能使生产要素的收益和规模收益递增。一国经济长期增长的最终源泉可以归结为人力资本和知识的生产与积累。,六、新制度主义的经济发展理论(1980年代兴起),代表理论：诺斯(S.North)的理论 科斯(R.Coase)的理论理论特征：a)不放弃新古典分析工具，突出微观分析、修正了理性假定。b)重视制度因素和时间因素的内生作用。c)关注个体自利行为和集体行动的相互影响关注的基本问题 a)市场经济制度结构理论 b)公共选择理论与寻租问题 c)国家理论 d)制度变迁论与新经济史学,第三章 经济增长、贫困与收入分配,一、功能分配与规模分配,功能分配，也称要素收入分配，是指国民收入在生产要素间的分配，即不同生产要素，如土地、资本、劳动等各自按其对生产的贡献所得的报酬。研究功能分配的主要目的在于分析各种生产要素对生产的贡献与其所得之间的关系是否合理。规模分配，也称个人收入分配或家庭收入分配，是单独以居民个人或家庭为主体对国家收入所进行的分配。它所要探讨的问题是分析某一阶层的人口或家庭的比重与其所得的收入份额之间的关系是否合理，什么因素决定个人或家庭的收入分配结构。,规模分配衡量方法：方法一高低收入比率 第一步：按个人收入进行升序排列 第二步：把全体人口等分为不同收入组 第三步：确定各个收入组别所获得的国民收入的比例,发展中国家个人收入分配的规模分配（虚构）,世界银行2009年报告指出：最高收入的20%人口和最低收入20%人口的平均收入，这两个数字的比在中国是10.7倍，而美国是8.4倍，俄罗斯是4.5倍，印度是4.9倍，最低的是日本，只有3.4倍。,方法二基尼系数,100%D收入的百分 均等线比 A 洛伦茨曲线 O P 收入获得者的百分比 100%,基尼系数是反映一国社会分配状况的指标，0为“完全平等”，1为“极端不平等”。目前公认的标准：03以下为“好”，0304之间为“正常”，超过04为“警戒”。一旦基尼系数超过06，表明该国社会处于可能发生动乱的“危险”状态。,拉美平均基尼系数已达05222006年中国的基尼系数达到0.496，2007年为0.48，目前为0.5左右。中国城镇内部的基尼系数为0.319（1978年为0.16）中国农村内部的基尼系数为0.366（1978年为0.212）美国的基尼系数为0.370.40欧洲的基尼系数为0.250.30,地球人之间的不平等,盖茨豪宅 盖茨(Bill Gdtes)的家位于梅迪纳，华盛顿州据说价值5000万美元，包括办公室设备、一个体育馆和一个图书馆的所有领地超过6131平方米。他的家不仅因为大而出众，更因为其极尽奢华的特征，比如带有水下音响系统的18米长的池塘、有蹦床的房间、“雅迪高”风格的剧院和一个能同时容纳150人用正餐、200人举行鸡尾酒会的大接待厅。价值：53,392,200美元,失落的非洲,非洲人口7.5亿人，世界第二多。面积约3020万平方公里。约占世界陆地的20%，仅次于亚洲。,非洲自然资源丰富，赤道横穿。是现知最早居有人类的大陆，曾创造灿烂文化。,非洲是最贫穷的大陆,优裕资源条件等因素使得非洲文明在近代演进中大大滞后。在欧洲殖民者进入后，开始几百年的血腥贫穷历史。,2000年1/10的非洲人口，GNP仅占全球的1，贸易总额仅占2。联合国公布的世界最不发达国家中，非洲占绝大多数。绝大多数非洲国家是农业国。,非洲约有一半人口生活在绝对贫困线以下，2亿多人极度贫困。人民缺乏教育、医疗保健、交通通讯设施文化素质低下,二、收入分配与经济增长,从20世纪50年代至60年代，许多著名的经济学家对发展中国家的经济增长与收入分配问题进行了开创性的研究。其中以库兹涅茨的倒U型理论最为著名，很多的论著是围绕库兹涅茨的倒U型理论假说展开的。,库兹涅茨曲线,人均,GDP,基尼系数,库兹涅茨曲线,库兹涅茨效应 为“倒U曲线”。,库兹涅茨的解释,库兹涅茨在解释倒U型假说时，认为收入差距在经济发展早期阶段逐步恶化的原因有两个：一是储蓄和积累集中在富裕阶层，而储蓄和积累又是经济增长的动力，因而在经济增长中必然是穷者越穷，富者越富；二是工业化和城市化是经济增长的必然结果，而城市的居民收入比农村更加不平等，所以城市化水平的提高必然带来收入分配的恶化。,同时，他认为现实中有一些因素能够抵消收入分配差距的扩大，从而使收入不平等的状况由恶化向逐步缓和转变。这些因素是：第一，法律干预和政治决策。第二，人口中富人的比重由于其比穷人更倾向于控制生育而下降，从而使这一阶层的相对收入份额下降。第三，技术进步和新兴行业的不断出现，不可避免地导致来源于旧行业的财产和收入的比重在总收入中逐步减少。,1.打击积极性,劳动者消极怠工，缺乏生产热情和创造冲动。,不能按劳分配，而是按照权力、资历等因素分配。,人们就不会辛勤劳作，而是想方设法获得权力和偷懒、混生活。,2.强化资本与劳动的冲突,富裕阶层掌握大量财富、资本；资本短缺。贫困阶层只有出卖劳动；劳动力资源充足。,只有当资本所有权分散到大多数人手里，资本才能与劳动更好的结合，产生巨大的价值增殖。,资本比劳动和技术更为重要，资本价格高、劳动力价格低廉，这样导致资本主宰劳动。资本的主宰性越强，劳动创造价值越少，社会财富难以迅速增加。,3.缺乏中产阶级,中产阶级生活稳定，对子女教育比较完善，对于社会的看法比较公正。,中产阶级，是社会财富的创造者和传递者是社会中最为重要的稳定力量,不必过多考虑生计，能够专心致志于发展自身，产生科学家和哲学家、艺术家、经济学家、企业家等高素质人才。,要么比较富裕，要么就很贫穷，处于中间阶层的中产阶级所占总人口的比重小。,特别富裕阶层往往生活奢靡、缺乏奋斗精神和更高的追求，各种守旧思想比较顽固。,特别贫困阶层则多忙忙碌碌于谋生和果腹，无暇顾及其他各种事业的发展。,三、贫困与反贫困,一定数量的货物和服务对于个人和家庭的生存和福利是必需的，缺乏获得这些物品和服务的经济资源或经济能力的人和家庭的生活状况，即为贫困。按照一般的理论，贫困是经济、社会、文化贫困落后现象的总称。但首先是指经济范畴的贫困，即物质生活贫困，可定义为一个人或一个家庭的生活水平达不到一种社会可以接受的最低标准。,贫困的种类,绝对贫困与相对贫困狭义贫困与广义贫困客观贫困与主观贫困区域贫困与个体贫困长期贫困与暂时贫困,关于贫困的理论解释,贫困的原因归于个人，个人经济上的失败、遗传因素、道德品质和不良的生活方式、家庭环境等。,责备受害者,1、个体主义解释,贫困文化（Culture of Poverty）的概念最早由美国的社会学家、人类学家刘易斯（O.Lewis）提出，简言之，它是指一套穷人共有的规范和价值观。贫困文化对它的成员有独特的形态和明显的社会心理影响。,2、贫困文化论,刘易斯从四个层次对贫困文化作了说明,（1）从全社会的角度看，贫困文化是一种亚文化，即穷人意识到按照社会上所推崇的标准去获得成功已不可能，于是索性放弃这种努力而信奉一种不求进取的价值观念。,（2）从社区层次上看，贫困文化主要体现为一种贫民窟的特殊文化现象。,（3）从家庭层次上看，贫困文化体现在特定的家庭关系、结构方面，如穷人未婚同居的比例较高，家庭结构松散，家庭中常有暴力行为，抛弃妻子、子女的现象屡屡发生。,（4）从个人层次上看，作为贫困文化典型代表的个人，通常知识贫乏、眼界狭窄，只关心眼前的利益和个人事情；生活无计划，有及时行乐的倾向；相信“宿命论”，有自暴自弃的倾向。,3、贫困处境论 更为关注穷人之所以成为穷人的特殊处境：技术成果分享上的不平等；贸易比价上的不合理；收入分配的不平等；二元劳动市场；福利制度缺失。,1.最低工资法,支持者认为：保护穷人而又不用政府花钱如果对不熟练劳动的需求相对缺乏弹性，那最低工资法对就业几乎没有影响反对者认为：长期里，对不熟练劳动的需求可能是富有弹性的，这样最低工资会引起不熟练劳动工人的大规模失业这些被最低工资保护的工人，更可能是中产阶级家庭的青少年，而不是成年的低收入工人,0,减少贫困的政策,2.福利,福利：补贴需要者收入的政府计划贫困家庭临时援助(TANF)补充保障收入(SSI)批评者认为这些计划激励人们成为或继续成为“需要帮助者”，认为福利使单亲家庭的数量上升然而，这些激励的严重程度仍不为所知支持者注意到经通货膨胀调整后的福利补助一直在下降，但单亲家庭的数量却在上升,0,3.负所得税,负所得税：向高收入家庭征税并给低收入家庭补贴的税制例如：应纳税额=(1/3 的收入)$10,000如果收入=$90,000,应纳税额=$20,000如果收入=$60,000,应纳税额=$10,000如果收入=$30,000,应纳税额=$0如果收入=$15,000,应纳税额=$5,000那就是说，将从政府得到$5000的收入劳动所得税抵免(EITC)类似于负所得税,0,4.实物转移支付,实物转移支付是给穷人提供物品或劳务 例如：给无家可归者提供避难所慈善厨房食品券：政府发放的，可以用来在商店购买食物的票证医疗援助：政府向穷人提供医疗保健一种替代：现金支付能够让穷人买他们最需要的东西但批评者认为这可能用在购买毒品和嗜酒上,0,