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FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,2006年3月1日,FIDIC新版合同条件特点与分析,全国FIDIC合同条件暨工程项目管理研讨会昆明,张水波 博士,天津大学管理学院工程管理系,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,讲座者介绍,张水波香港大学建筑学院工程管理博士天津大学管理学院/国际工程管理学院副教授英国皇家建造师学会特许建造师（MCIOB）商务部援外项目评标专家美国柏诚工程公司（PB)郑西项目法律合同顾问CNPC西部管道EPC交钥匙项目特聘合同顾问曾在中美伯里兹，非洲苏丹，中东伊朗等国家从事水电站、石油工程项目投标与承包工作，主要负责合同管理。也参与了我国涉外项目小浪底、西气东输等重大工程项目的涉外合同管理与索赔工作。Email:,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,讲座目录,1.FIDIC合同条件的演变与特点3.FIDIC新版核心条款分析4.正确认识合同管理,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,1.FIDIC合同条件的演变与特点,总部位于瑞士日内瓦的“国际咨询工程师联合会”，成立于1913，其目标 推动成员之间就国际工程咨询与承包进行研究.其主要工作就是举办国际会议、专业讲习班以及编制用于国际工程领域的文件。FIDIC因其编制高质量的国际合同文件范本而享誉全球。,FIDIC是什么?,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,1.FIDIC合同条件的演变与特点,文本编制质量高，处理问题公正 在全球范围内工程承包市场应用最为广泛 了解国际惯例，丰富合同谈判知识 学习国际工程合同管理的理想基础教程,为什么学习FIDIC合同条件范本?,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,1.FIDIC合同条件的演变与特点,土木工程施工合同条件(1957,1965,1977,1987,1992(DAB)土木工程施工分包合同条件(1994)机电设备安装合同条件(1963,1980,1987)设计建造与交钥匙合同条件(1995)业主与咨询工程师标准服务协议书(1979,1990,1998),在1998年之前，FIDIC出版的主要合同文件有哪些？,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,传统建设模式（D-B-B）设计建造及EPC交钥匙模式(D-B/EPC)设计管理模式(D-M)建筑管理模式(CM)管理承包模式(MC)或（PMC）项目管理模式(PM)BOT/BOOT/TBT/BT/PFI/PPP模式,1.FIDIC合同条件的演变与特点,当今国际工程承包模式的发展趋势怎样？,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,1.FIDIC合同条件的演变与特点,当今国际工程承包模式的发展趋势怎样？,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,1.FIDIC合同条件的演变与特点,Conditions of Contract for Construction Conditions of Contract for Plant and Design-Build Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects Short Form of Contract,为了适应国际形势，FIDIC 1999年新版合同条件出版：,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,1.FIDIC合同条件的演变与特点,各类大型或复杂工程主要工作为施工业主负责大部分设计工作由工程师来监理施工和签发支付证书按工程量表中的单价来支付完成的工程量(即单价合同)业主承担的风险较大,新红皮书什么情况下适用？,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,1.FIDIC合同条件的演变与特点,机电设备项目、其他基础设施项目以及其他类型的项目业主只负责编制项目纲要（即：“业主的要求”）和工程 设备性能要求，承包商负责大部分设计工作和全部施工安装工作工程师来监督设备的制造、安装和施工，签发支付证书在包干价格下实施里程碑支付方式，在个别情况下，也可能采用单价支付风险分担均衡,新黄皮书什么情况下适用？,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,1.FIDIC合同条件的演变与特点,银皮书什么情况下适用？,私人投资项目，如BOT项目（地下工程太多的工程除外）固定总价不变的交钥匙合同，并按里程碑方式支付业主代表直接管理项目实施过程，采用较宽松的管理方式，但严格竣工检验和竣工后检验，以保证完工项目的质量项目风险大部分由承包商承担，但业主愿意为此多付出一定的费用,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,讲座目录,1.FIDIC合同条件的演变与特点2.FIDIC新版核心条款分析3.正确认识合同管理,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,2.FIDIC 核心合同条款分析,新版合同条件共用多少条款？,新红皮书、新黄皮书、银皮书采用统一格式，都包括20条，且大多数条款都一样 绿皮书更加简明，共包括15条总体条件编制方法更“项目管理化”。,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,新红皮书的20个条款的结构？,1 一般性规定2 业主3 工程师4 承包商5.指定分包商6 人员与劳工7 工程设备，材料与工艺8 开工，延误与暂停9 竣工检验10 业主的接收,11缺陷责任12计量与估价13 变更与调整合同价格与支付15业主终止合同16承包商暂停与终止合同17风险与责任18保险19不可抗力20索赔，争端与仲裁,2.FIDIC 核心合同条款分析,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,新黄皮书的20个条款的结构？,1 一般性规定2 业主3 工程师4 承包商5.设计6 人员与劳工7 工程设备，材料与工艺8 开工，延误与暂停9 竣工检验10 业主的接收,11缺陷责任12竣工后的检验13 变更与调整合同价格与支付15业主终止合同16承包商暂停与终止合同17风险与责任18保险19不可抗力20索赔，争端与仲裁,2.FIDIC 核心合同条款分析,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,银皮书的20个条款的结构？,1 一般性规定2 业主3 业主的管理4 承包商5.设计6 人员与劳工7 工程设备，材料与工艺8 开工，延误与暂停9 竣工检验10 业主的接收,11缺陷责任12竣工后的检验13 变更与调整合同价格与支付15业主终止合同16承包商暂停与终止合同17风险与责任18保险19不可抗力20索赔，争端与仲裁,2.FIDIC 核心合同条款分析,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,绿皮书的15个条款的结构？,1 一般性规定2 业主3 业主的代表4 承包商5.承包商的设计工作6 业主的责任7 竣工时间8 接收,9 修补缺陷10 变更与索赔11合同价格与支付12违约竣工后的检验13 风险与职责保险15争端的解决,2.FIDIC 核心合同条款分析,业主的责任,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,一、业主与承包商是怎样分担风险的？,新版FIDIC合同条件在风险分担方面分两类：新红皮书、新黄皮书、绿皮书规定，业主承担的风险多些，被认为“亲承包商”；银皮书规定，承包商承担的风险多些，被认为“亲业主”。,2.FIDIC 核心合同条款分析,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,业主承担风险的核心条款有哪些？,第17.3款 业主的风险；第19条 不可抗力；第8.8款 工作暂停；第8.9款 暂停的后果；第4.10 现场数据 第4.12款 不可预见的外界条件；第13条 变更与调整（立法与物价）；第8.4款 竣工时间的延长,2.FIDIC 核心合同条款分析,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,第17.3款 业主的风险,战争以及敌对行为等：工程所在国内部起义，恐怖活动，革命等内部战争或动乱；非承包商(包括其分包商)人员造成的骚乱和混乱等；军火和其他爆炸性材料，放射性造成的离子辐射或污染等造成的威胁，但承包商使用此类物质导致的情况除外；飞机以及其他飞行器造成的压力波；业主占有或使用部分永久工程(合同明文规定的除外)；业主方负责的工程设计；一个有经验的承包商也无法合理预见并采取措施来防范的自然力的作用。,2.FIDIC 核心合同条款分析,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,第4.12款 不可预见的外界条件（新红黄/绿6.1）,“外部障碍的条件”指的是承包商现场遇到的外部天然条件，人为条件，污染物等，包括水文条件和地表以下的条件，但不包括气候条件；承包商发现没有预料到的不利外部条件时，应尽快通知工程师；承包商在此情况下应采用适当的方式和措施继续施工，并同时遵守工程师可能签发的指令，如果指令构成变更，按第13条变更与调整处理；如果遇到的外部条件无法预见，承包商同时发出了通知，发生的情况也导致承包商支出了额外费用和延误的工期，则他有权索赔此类费用和工期。,2.FIDIC 核心合同条款分析,小浪底洞挖索赔,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,第4.12款 不可预见的困难（银皮书）,承包商被认为已经了解到了有可能影响到工程的一切风险因素；只要承包商签订了合同，就意味着他接受了预见到圆满完成工程所 碰到的一切困难以及所需要的全部费用；合同价格不因任何没有预见到的困难或费用而进行调整；合同中另有说明的除外。,2.FIDIC 核心合同条款分析,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,第8.4款 竣工时间的延长,承包商在下列情况下可以索赔工期：（1）发生合同变更或某些工作量有大量变化；（2）本合同条件中提到的赋予承包商索赔权的原因；（3）异常不利的气候条件；（4）流行病或政府当局的原因导致的无法预见的人员或物品短缺；（5）业主方或他的在现场的其他承包商造成的延误，妨碍或阻止。,2.FIDIC 核心合同条款分析,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,二、关于工程付款是怎样规定的？,国际工程承包合同对支付方面的规定主要涉及以下方面：合同价格的性质(单价、总价)业主的支付能力 业主的支付信誉 合同对业主支付方面的约束,2.FIDIC 核心合同条款分析,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,FIDIC合同价格的性质(14.1)：,2.FIDIC 核心合同条款分析,新黄皮书与银皮书基本为总价合同，新红皮书为单价合同，并且新红皮书的单价可以按下列条件调整（12.3）：,一项工作的数量变动超过工程量表或其他明细表表中列明的10%以上，并且变化数量乘以单价已经超过了中标合同款额的0.01%，而且数量变化对单位工作量费用的直接影响超过1%；以及该项工作并没有在合同中被标明为“固定单价项”,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,承包商有权查阅业主的支付能力：,2.4 业主的资金安排(Employers Financial Arrangements),2.FIDIC 核心合同条款分析,如果承包商提出要求，业主应在28天内向承包商提供合理证据，证明其工程款资金到位，有能力按合同规定向承包商支付；如果业主对自己的资金安排要作出大的变动，他应通知承包商，说明详情。,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,合同对业主支付时间的约束：,2.FIDIC 核心合同条款分析,预付款：中标函签发后42天内，或提交履约保函和预付款保函后21天（以晚者为准）进度款：业主在工程师从承包商收到申请后的56天（2828）支付最终结算款：业主在从工程师收到最终支付证书后56天内,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,不按规定时间付款的后果责任：,2.FIDIC 核心合同条款分析,承包商自动获得利息，按支付货币国中央银行的贴现率3，并按月复利计算（14.8）承包商有权放慢或暂停工作（16.1）承包商有权终止合同（16.2）,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,关于工程支付货币：,2.FIDIC 核心合同条款分析,国际工程中常常用多种货币支付工程款，这就涉及兑换率问题。新版规定(14.15)：投标书附录中应规定兑换率，若没有规定，则 使用工程实施所在国中央银行规定的在基准日期当天的兑换率。,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,若承包商认为按照合同有权索赔工期和额外款项，他应在28天内尽快向工程师发出通知，说明导致索赔的事件；在承包商得知(或本应意识到)索赔事件发生后的42天内，或承包商建议并经过工程师同意的其他时间内，向工程师提供完整的索赔报告，包括索赔依据，索赔的工期和款额。工程师应在收到索赔报告42天内给予同意或不同意索赔的答复或原则性答复。,2.FIDIC 核心合同条款分析,三、索赔与争端是如何处理的？（20.1）：,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,若双方在合同执行问题，尤其在索赔问题上，不同意工程师的determination，可以将给争端提交DAB；DAB在84天给出decision；若一方不满意，在28天内，通知另一方对decision不满；通知发出之后的56天为友好解决即谈判解决阶段若56天内没有解决，提交仲裁。,2.FIDIC 核心合同条款分析,关于索赔与争端：争端解决方法（20.420.520.6）：,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,小知识：国际知名仲裁机构 国际商会国际仲裁院(巴黎)(The ICC International Court of Arbitration)英国伦敦国际仲裁院(London Court of International Arbitration)瑞典斯德哥尔摩商会仲裁院(Arbitration Institute of the Stockholm Chamber of Commerce)中国国际经济贸易仲裁委员会(China International Economic and Trade Arbitration Commission)香港国际仲裁中心(Hong Kong International Arbitration Centre),2.FIDIC 核心合同条款分析,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,讲座目录,1.FIDIC合同条件的演变与特点2.FIDIC新版核心条款分析3.正确认识合同管理,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,合同管理,费用管理,质量管理,进度管理,内部管理,外部管理,人力资源,3.正确认识合同管理,HSES管理,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,合同的本质：规定合同双方的权利、义务，以及保证实现此类权利和义务的可靠且可操作的程序。合同管理的本质：以合同为保障机制，保证自己一方达到最佳利益，服务于整个项目管理目标。,3.正确认识合同管理,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,合同管理的基础：合同知识和管理技能合同管理的前提：内部组织管理井然有序合同管理的行为：合同的签订、执行、补救,3.正确认识合同管理,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,合同管理三个层次：不读不懂，做事一厢情愿；既读且懂，教条僵化使用；掌握精髓，运用之于无形。,3.正确认识合同管理,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,谈判准备充分，计划周密；对谈判的议题十分清楚；面对压力和复杂情况，思维清晰，反应敏捷；过人的语言表达能力；善于聆听；卓越的判断力；有人格魅力；具有说服他人的能力；有耐心；行事果断；能赢得对手的尊敬和信任；分析和解决问题的能力；自我控制能力强；善于洞察他人的心理；,优秀工程合同管理人员28个特征,具有持之以恒的决心；以目标为导向，能见机行事；能洞察自己公司和对手公司的潜在的需求；有能力领导和控制自己的队伍；谈判经验丰富；善于采纳不同的观点；强烈的进取心；在自己组织内部具有良好的沟通和协调技能；自信；能胜任不同的谈判角色；在自己组织内部有一定的地位；有幽默感；善于见好就收；辩论技巧。,3.正确认识合同管理,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,国际工程管理者的成熟度,3.正确认识合同管理,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,如果把国际工程承包市场比作大海，则每一个国际工程承包的过程宛如一次去探索宝藏的大海航行，舵手就是项目管理者，而工程合同则是指引我们前行的航标，是照亮我们前行方向的灯塔。智慧者满载而归，平庸者空驶而返。我们要想成为智者，就需要学习，思考，实践；再学习，再思考，再实践。学习仅仅是第一步，然而，这一步一旦跨出，也就标志着我们迈向了智慧之门。祝愿您成为一个优秀的工程管理专家！祝愿您成为一个成功的项目管理者！,结束语,FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿,祝大家工作、生活愉快！,本讲座结束,欢迎大家访问国际工程学术研究网站http:/,