学术研究方法与学位论文写作.ppt

学术研究方法与学位论文写作,一、学位、学术论文与学术研究,1.学位 学位是评价学术水平的一种尺度。学位的授予建立在严格的科学训练和考核的基础之上。获得学位，不仅是国家给予获得者的一种荣誊和鼓励，而且是获得者学习成绩和学术水平的客观标志。中国大百科全书.教育卷,学位是“标志完成了某一阶段高等教育的学习”，或者是“对学术水平和成就的认可”。西方国家,高等学校和科学研究机构的研究生，或具有研究生毕业同等学历的人员，通过硕士学位的课程考试和论文答辩，成绩合格，达到下述学术水平者，授予硕士学位：（一）在本门学科上掌握坚实的基础理论和系统的专门知识。（二）具有从事科学研究工作或独立担负专门技术工作的能力。中华人民共和国学位条例,2.学位论文 学位论文是一篇反映学位申请者学术水平的论文。,学术论文可分为：一般学术论文和研究性学术论文。一般学术论文指学术刊物上的学术论文，一般篇幅较短；研究性学术论文，包括：长篇专题研究论文、硕士学位论文、博士学位论文。,二、学术研究的 方法与规范,1.学术 学术是由受过专业训练的人在具备专业条件的环境中进行非实用性的探索。,2.研究 研究是采用一定的方法获取可靠知识的活动。研究是寻求解释。即对事件、现象、关系和原因作出解释，研究是一个过程。,3.方法与方法论“方法论”(methodology)一词是指对给定领域中进行探索的一般途径的研究。因而，经济学研究方法论就是对经济学研究的一般途径的研究。“方法”(methods)一词则是指用于完成一个既定目标的具体技术、工具或程序。,4.学术规范 学术规范，即学术共同体大致认同、应予遵循的基本学术原则与行为准则。,（1）研究方法规范：学术研究应当遵循规则与方法论。（2）论文写作规范：学术论文写作应遵循的一般规则。（3）学术道德规范：学术研究过程中应当遵守的道德规范。,5.学术失范的案例,（1）茅台酒危机与学术规范,（2）著名学者的抄袭事件,（3）大量的社会科学学术论文，由于不符合研究规范，实际上没有任何价值,三、学术研究方法的规范,（一）学术研究的种类1.从研究性质划分，可以分为描述型研究、解释型研究、应用型研究和预测型研究四类。2.从研究的目的来划分，可以分为创新型研究和验证型研究二类。3.从研究对象和内容划分，可分为综合型研究、专题型研究和个案型研究三类。,从学位论文所要求的学术性的角度看，学位论文应当是以理论性研究和创新型为主的研究。包括理论创新、观点创新和方法创新等。,（二）问题与选题 1.学术研究的问题意识,研究是从提出问题开始的。提出比解决问题更加重要。,2.问题：科学问题：科学问题是指一定时代科学认识主体在当时的知识背景下提出的关于科学认识和科学实践中需要解决而又未解决的矛盾。,无知问题：在一定的科学背景下被认为是解决了的问题。虚假问题：（伪问题）本质上是一些既不能证实，也不能证伪，不能用经验来检验的问题。错误问题：不存在正确答案的问题。,3.科学问题的结构 对对象进行识别判定“是什么？”对原因、行为目的发问“为什么？”对过程和状态发问“是怎样的？”这三种问题都可以转化为问题，所以问题是基本形式。,所以所有的问题都可以转化为“（X）？TR”这种形式。X叫问题的指向，它是研究的目标。（）？叫疑项 TR叫应答域。,4.发现问题的途径 从已有理论与经验事实的矛盾 中发现问题；从理论体系自身的矛盾中发现问题。,例1.亚里士多德自由落体理论的矛盾,例2：囚徒的困境 乙 抵赖 坦白 抵赖-1,-1-10，0甲 坦白 0，-10-8,-8,“囚徒的困境”对亚当斯密的“看不见的手”的原理提出挑战。按照斯密的理论，在市场经济中，每一个人都从利己的目的出发，而最终全社会达到利他的效果。,从不同理论的相互渗透与理论的统一性中发现问题。从社会各种实际需要与原有理论和方法能满足这需要的矛盾中发现问题。,5.学术研究的选题,（1）确定研究领域 研究领域：研究活动的范围。,（2）选题的重要性选题是学术论文写作的开始，实际上就是选择和确定研究课题、研究方向的过程，是极为重要的一步；选题是科学研究能力之一；选题是决定论文是否成功的关键。,（4）选题原则 学术性 实践性 可行性 创造性,（4）问题辨析 问题定位和变量筛选 确定分析单位。确定研究侧重面。确定 时间维度。,（5）主题的提炼 构思论文和研究计划首先要盘算是否找到一个具有创新性而且又足够理论和使用价值、值得花精力研究的主题。主题包含提出问题和研究者回答问题两个方面的内容 每项研究只能研究一个主题。提炼主题的基本的方法：归纳法和演绎法,过度自信、有限参与和资产价格泡沫经济研究,2006年 04期 当存在模型不确定性且有限市场参与内生时,过度自信的投资者和理性投资者参与股票市场的程度有着不同的行为模式。本文给出的模型分析了两种投资者在不同情况下对股票市场的参与情况,借此解释有限市场参与、超额进入和资产定价之间的关系。模型在流动性溢价、投资者结构和风险溢价的关系等方面具有明显的实证含义。模型表明,理性投资者有更大的投资区域,但是非理性投资者在其投资区域内更为激进。进而,在不同情形下,模型给出了资产均衡价格与投资者结构之间对应关系。,激励扭曲下的管理层收购经济研究,2006年 03期 传统观点认为国有企业绩效下降后的管理层收购是明晰企业产权,从根本上改善企业经营绩效的理性改革。本文分析指出,实践过程中供求双方激励扭曲下的管理层收购反而是导致20世纪90年代中后期以来国有企业绩效下降的重要原因。从需求角度而言,攫取由双边垄断的交易结构和以净资产价值为基础的交易价格共同形成的巨额“交易利润”是管理层收购国有企业的主要动力;从供给角度而言,预算约束硬化。,信息披露质量与股权融资成本经济研究,2006年 02期 本文以深圳证券市场A股上市公司为样本,研究中国上市公司的信息披露质量是否会对其股权融资成本产生影响。我们采用剩余收益模型计算上市公司的股权融资成本,分别以披露总体质量与盈余披露质量指标反映上市公司的信息披露质量。研究发现,在控制系数、公司规模、账面市值比、杠杆率、资产周转率等因素的条件下,信息披露质量较高的样本公司边际股权融资成本较低,这说明我国上市公司的信息披露质量会对其股权融资成本产生积极影响。研究还发现,盈余平滑度和披露总体质量是影响样本公司股权融资成本的主要信息披露质量特征。最后基于上述发现提出了若干政策建议。,自然资源丰裕程度与经济发展水平关系的研究经济研究,2006年 01期“资源的诅咒”是经济学中的一个经典假说,但这一命题在一国内部不同地区是否成立尚缺乏验证。本文以中国的省际面板数据为样本,对这一假说进行了实证检验。计量结果显示,该命题在我国内部的地区层面同样成立,多数省份丰裕的自然资源并未成为经济发展的有利条件,反而制约了经济增长。自然资源的丰裕以及对这种资源的依赖,主要是通过资本投入的转移机制制约了经济增长,劳动投入的转移机制也存在这种效应,但不如前者显著。本文选择山西为典型省份,进一步揭示“资源的诅咒”的作用机制。,中国房地产周期与金融稳定经济研究,2006年 01期 房地产周期与金融稳定息息相关。1998年以来的我国房地产周期置身于全球地产泡沫的危言之中,格外令人关注。本文首先分析了驱动本轮房地产周期的增长面、宏观面与制度面因素,并利用19922004年的季度数据进行计量分析,指出无论是房地产业发展还是房地产价格总水平,在今后较长时期内仍会呈稳中趋升的态势。文章进而指出,本轮房地产周期对金融稳定的影响主要体现在房地产信贷风险暴露、政府担保风险以及长存短贷的期限错配风险,并在此基础上提出相应的政策建议:努力解决银行业自身问题、规范地方政府行为以及有效监管外资进入中国房地产业。,（三）概念与变量,（1）概念与术语 概念是抽象思维的基本形式之一。概念反映了事物的特有属性。词语是概念的语言形式，概念是词语的思想内容。对每一概念和术语设置规范的可观测的一组心象。这就是论文写作时，对使用术语的要求。,常见错误：违反同一性。提出新概念（名词），但无新定义界定。大量生造新名词。,（2）定义 定义是揭示概念所反映的事物本质的较为简短而明确的命题。对关键概念的定义反映研究者的基本功和学术水平。,下定义的方法；名义定义 实指定义 语义定义 明目定义,常见定义的错误 以例子代定义。缺少种差。缺少属或属选择不当。采用否定词。不简炼。,（3）变量语言 使用变量化的语言讨论问题，是学术论文的基本特征。,变量：具有可度量性的概念。变量的度量特性：定类尺度 定序尺度 定距尺度 定比尺度,学术研究的重要内容一是对研究对象的变量和属性的关系的描述；二是对变量之间的关系的研究。,非变量语言的例子：企业内部处理上下级关系的要点：统揽不包揽，敢断不武断，关心不买心，传帮不拉帮，大度不失度。,中国城市劳动力市场上的性别工资差异经济研究,2005年 12期本文描述了中国城市劳动力市场上男女在行业获得和工资上的差异,并且用计量方法对工资差异进行了分解。分解结果表明,男女工资差异主要由同类行业内工资差异引起,而由于两者行业分布不同而带来的工资差异不大;歧视是造成性别之间的工资差异的主要原因,人力资本所起的作用很小。由此,缩小行业内的工资差异,消除对女性的歧视,是缩小工资性别差异的重要途径。,（三）假设与论证,提出文章的基本假设以及如何论证假设的构想是研究设计的主要内容。,1.学术论文的主题及论证的结构假设树 主题是核心假设，论证主题需要从不同视角和层次进行。用下层假设支持上层假设，树状展开，构成假设树。,2.创新点,3.论证方法 对假设的论证是构成理论的重要内容。归纳论证与演绎论证是基本的方法。演绎推理：三段论 归纳推理：穆勒（密尔）5法,求同法ABEF absACD acdABCE afga是A的原因,差异法ABC aBC a 是A一个必不可少的原因,共变法ABC abABC abABC aba是A原因。,剩余法 ABC abc b 是B的原因 c 是C的原因 所以a 是A的原因,求同差异法把求同与差异法结合起来：A是a的一个必要条件，A也可能是a的一个充分条件。,演绎推理具有必然性，但是不具创造性；归纳推理能具有创造性，但是不具必然性。,（1）错误的论证方式 A.诉诸个别。B肯定后件。C.个人攻击。D诉诸众人。E.诉诸权威。F.虚假证据。G类比证据。H.合成与分解谬误。应用经济学方法论,（2）观点可靠性的初步检验：一致检验、逻辑相干检验、清晰检验、实用性检验。应用经济学方法论,（3）社会科学研究的一般论证方法,（四）经济学研究的 一般框架,现代经济学分析框架的五个基本组成部分：界定经济环境、设定行为假设、给出制度安排、选择均衡结果、以及进行评估比较。任何一个经济理论基本上都是由这五个部分组成的。田国强,经济学研究的产品是经济论断和结论。一篇规范的经济学论文的写作一般由下面三个部份组成：(1)提出问题，给出重要性，确定研究目标；(2)建立经济模型，严格表达并验证论断；(3)通俗表达论断并给出政策含义。田国强,四、学术论文的写作规范,学术论文的国际通用格式由11个部分组成：题名、作者、绪言、摘要、关键词、引言、正文、结论、致谢、参考文献、附录。,题名 题名是以最恰当、最简明的词语反映报告、论文中最重要的特定内容的逻辑组合。题名所用每一词语必须考虑到有助于选定关键词和编制题录、索引等二次文献可以提供检索的特定实用信息。题名应该避免使用不常见的缩略词、首字母缩写字、字符、代号和公式等。题名一般不宜超过20字。报告、论文用作国际交流，应有外文(多用英文)题名。外文题名一般不宜超过10个实词。,下列情况可以有副题名：题名语意末尽，用副题名补充说明报告论文中的特定内容。,副题名,在封面和题名页上，或学术论文的正文前署名的个人作者，只限于那些对于选定研究课题和制订研究方案、直接参加全部或主要部分研究工作并作出主要贡献、以及参加撰写论文并能对内容负责的人，按其贡献大小排列名次。至于参加部分工作的合作者、按研究计划分工负责具体小项的工作者、某一项测试的承担者，以及接受委托进行分析检验和观察的辅助人员等，均不列入。这些人可以作为参加工作的人员一一列入致谢部分，或排于脚注。,作者,序或前言 序并非必要。报告、论文的序，一般是作者或他人对本篇基本特征的简介，如说明研究工作缘起、背景、它旨、目的、意义、编写体例，以及资助、支持、协作经过等；也可以评述和对相关问题研究阐发。这些内容也可以在正文引言中说明。,摘要 摘要是报告、论文的内容不加注释和评论的简短陈述。报告、论文一般均应有摘要，为了国际交流，还应有外文(多用英文)摘要。,摘要应具有独立性和自含性，即不阅读报告、论文的全文，就能获得必要的信息。摘要中有数据、有结论，是一篇完整的短文，可以独立使用，可以引用，可以用于工艺推广。摘要的内容应包含与报告、论文同等量的主要信息，供读者确定有无必要阅读全文，也供文摘等二次文献采用。摘要一般应说明研究工作目的、实验方法、结果和最终结论等，而重点是结果和结论。,中文摘要一般不宜超过200300字；外文摘要不宜超过250个实词。如遇特殊需要字数可以略多。除了实在无变通办法可用以外，摘要中不用图、表、化学结构式、非公知公用的符号和术语。报告、论文的摘要可以用另页置于题名页之后，学术论文的摘要一般置于题名和作者之后、正文之前。,关键词 关键词是为了文献标引工作从报告、论文中选取出来用以表示全文主题内容信息款目的单词或术语。每篇报告、论文选取38个词作为关键词，以显著的字符另起一行，排在摘要的左下方。如有可能，尽量用汉语主题词表等词表提供的规范词。为了国际交流，应标注与中文对应的英文关键词。,主体部分 主体部分的编写格式可由作者自定，但一般由引言(或绪论)开始，以结论或讨论结束。主体部分必须由另页右页开始。每一篇(或部分)必须另页起。如报告、论文印成书刊等出版物，则按书刊编排格式的规定。全部报告、论文的每一章、条的格式和版面安排，要求划一，层次清楚。,引言(或绪论)引言(或绪论)简要说明研究工作的目的、范围、相关领域的前人工作和知识空白、理论基础和分析、研究设想、研究方法和实验设计、预期结果和意义等。应言简意赅，不要与摘要雷同，不要成为摘要的注释。一般教科书中有的知识，在引言中不必赘述。比较短的论文可以只用小段文字起着引言的效用。,学位论文为了需要反映出作者确已掌握了坚实的基础理论和系统的专门知识，具有开阔的科学视野，对研究方案作了充分论证，因此，有关历史回顾和前人工作的综合评述，以及理论分析等，可以单独成章，用足够的文字叙述。,学位论文的绪论,正文 报告、论文的正文是核心部分，占主要篇幅，可以包括：调查对象、实验和观测方法、仪器设备、材料原料、实验和观测结果、计算方法和编程原理、数据资料、经过加工整理的图表、形成的论点和导出的结论等。由于研究工作涉及的学科、选题、研究方法、工作进程、结果表达方式等有很大的差异，对正文内容不能作统一的规定。但是，必须实事求是，客观真切，准确完备，合乎逻辑，层次分明，简练可读。,结论 报告、论文的结论是最终的、总体的结论，不是正文中各段的小结的简单重复。结论应该准确、完整、明确、精练。如果不可能导出应有的结论，也可以没有结论而进行必要的讨论。可以在结论或讨论中提出建议、研究设想、仪器设备改进意见、尚待解决的问题等,致谢 可以在正文后对下列方面致谢：国家科学基金、资助研究工作的奖学金基金、合同单位、资助或支持的企业、组织或个人；协助完成研究工作和提供便利条件的组织或个人；在研究工作中提出建议和提供帮助的人；给予转载和引用权的资料、图片、文献、研究思想和设想的所有者；其他应感谢的组织或个人。,注释 注明所引用资料的出处或者对文中某个部分进行解释，这就是注释。可采脚注或尾注。,注释可以增强论文的说服力，说明文中观点、资料等的来源和根据。注释可以区分别人的观点和自己的贡献。引用别人的观点、资料，如果不注明出处，就是抄袭，构成侵权行为。,贺卫方教授关于学术征引和学术注释必须注意的十条第一条，学术引用应体现学术独立和学者尊严；第二条，引用必须尊重作者原意，不可断章取义；第三条，引注观点应尽可能追溯到相关论说的原创者；第四条，写作者应注意便于他人核对引文。第五条，尽可能保持原貌，若有增删，必须加以明确标注；第六条，引用以必要为限；第七条，引用已经发表或者出版修正版的作品，应以修订版为依据；第八条，引用未发表的作品，须征得原作者或相关著作权人的同意，并不得使被引用作品的发表成为多余；第九条，引用要用明确的标识；第十条，引用须以注释方式注明真实出处。,高等学校哲学社会科学研究学术规范（试行）规定：“学术论著应合理使用引文。伪注，伪造、篡改文献和数据等，均属学术不端行为。”“凡引用他人观点、方案、资料、数据等，无论曾否发表，无论是纸质或电子版，均应详加注释。凡转引文献资料，应如实说明。”,参考文献表 参考文献表可以按顺序编码制组织，也可以按“著者-出版年”制组织。顺序编码制参考文献表按顺序编码制组织时，参考文献表中的各篇文献要按专论正文部分标注的序号依次列出。“著者-出版年”制参考文献表采用“著者-出版年”制组织时，参考文献表中的各篇文献首先按文种集中，可分为中文、日文、西文、俄文、其他文种五部分，然后按著者字顺和出版年排列。中文文献可以按笔画、笔顺（“一”、“”、“”、“丶”、“乛”）排列，也可按汉语拼音字顺排列。,专著、论文集、学位论文、研究报告 序号主要责任者，文献题名文献类型标识.出版地：出版者，出版年，起止页码（任选）。示例：1周振甫.周易译注M.北京：中华书局，1991.2陈崧.五四前后东西方文化问题论战文选C.北京：中国社会科学出版社，1985.3陈桐生.中国史官文化与史记D.西安：陕西师范大学文学研究所，1992.,各种参考文献的类型，根据GB3469-83文献类型与文献载体代码规定，以单字母方式标识：M-专著，C-论文集，N-报纸文章，J-期刊文章，D-学位论文，R-研究报告，S-标准，P-专利；对于专著、论文集中的析出文献采用字母“A”标识，对于其他未说明的文献类型，采用单字母“Z”标识。DB-数据库，CP-计算机程序，EB-电子公告。CD-光盘,期刊文章 序号主要责任者.文献题名J.刊名，年，卷（期）：起止页码.示例：5何龄修.读顾诚南明史J.中国史研究所，1998，（3）：167-173.,论文集中的析出文献 序号析出文献主要责任者.析出文献题名A.原文献主要责任者（任选）.原文献题名C.出版地：出版年.析出文献起止页码.示例：6瞿秋白.现代文明的问题与社会主义A.罗荣渠.从西化到现代化C.北京：北京大学出版社，1990.121-133.,报纸文章 序号主要责任者，文献题名N.报纸名，出版日期（版次）.示例：7谢希德.创造学习的新思路N.人民日报，1998-12-25（10）.,电子文献 序号主要责任者.电子文献题名电子文献及载体类型标识.电子文献的出处或可获得地址，发表或更新日期/引用日期（任选）.示例：9王明亮.关于中国学术期刊标准化数据库系统工程的进展EB/01.http:/WWW,