国际贸易政策(二)-极速互联苏瑞.ppt
国际贸易政策(一),主讲：极速互联苏瑞,第四节 保护贸易政策理论,一、美国的保护贸易政策实践二、德国的保护贸易政策实践三、保护贸易政策的理论根据 四、对保护贸易政策的评价,一、保护贸易政策在美国,汉密尔顿于1791年向国会递交了一份关于制造业的报告的报告。报告中他力主实行保护关税政策，阐述了保护和发展制造业的必要性和有利条件，提出了以加强国家干预为主要内容措施。指出，保护和发展制造业对维护美国的经济和政治独立具有重要意义。,制造业有许多优点：一是可生产更多的机器供各行各业使用，提高整个国家的机械化水平，促进社会分工的发展；二是可以吸收大批工人就业，诱使移民迁入，加速美国国土开发；三是可提供更多开创各种事业的机会，使个人才能得到充分发挥；四是可以自我消化大批农业原料和生活必需品，保证农产品销路和价格稳定，从而刺激农业发展。他指出，为了保护和发展制造业，政府应加强干预。汉密尔顿的上述主张，虽然仅有一部分被国会采纳，但却对美国政府的内外经济政策发生了重要和深远的影响。,二、保护贸易政策在德国,1873年代开始的世界经济大危机改变了德国贸易政策的发展方向。1879年德国重新转向保护关税政策，它对许多产品重新征收关税，并且提高了许多工业品的进口关税。从19世纪80年代到20世纪初，不断提高各种产品的关税，以进口关税保护本国的工业和农业，并以关税收入为帝国政府提供大量的财政资金，从而成了一个名符其实地实行保护关税的国家。,1879年德国重新转向保护关税政策之后，其工业在18701880年间还只占世界第4位，在18801890年间就超过了法国而上升为世界第三位，到1910年又超过了英国而上升到仅次于美国的世界第二位。这一段历史清楚地表明，保护和扶植幼稚产业是落后国家赶上发达国家的最好政策。,三、保护贸易政策的理论根据,（一）对古典自由贸易理论的批评,（二）保护的对象和时间,（三）保护的手段,（一）对古典自由贸易理论的批评,1李斯特认为“自由贸易”不利于德国生产力的发展,李斯特指出，自由贸易应是有条件的，决不可贸然实行。如果一个国家在不具备条件的情况下贸然实行国际自由贸易，就可能使其人民沦为奴隶地位。向外国购买廉价的商品，表面上看要合算些，但其结果是德国的工业得不到发展，而会长期处于落后和从属外国的地位。如果采取保护关税政策，一开始工业品的价格可能会高一些，但经过一段时间后，德国的工业就会发展，生产力就会提高，商品的生产费用就会下降，商品价格甚至会低于外国商品的价格。,2李斯特认为自由贸易学说忽视了各国历史和经济的特点 自由贸易学说认为，在自由贸易条件下，各国可以按地域和比较成本形成和谐的国际分工。李斯特认为，这种观点抹杀了各国的经济发展和历史特点，错误地以将来才能实现的世界联盟作为研究的出发点。,3李斯特主张国家应干预对外贸易 李斯特指出，自由贸易认为国家对其对外贸易干预越少越好的理论十分荒谬。但这是既不符合历史也不符合现实的。为了民族和社会的最高利益，国家不但有理由，而且有责任对个人行为加以某种限制和约束。国家在国民生活中应是慈父般的有力指导者。国家存在比个人更重要，是个人与人类安全、福利、进步及文化等存在的第一条件。,4李斯特强调国家应注重生产力的发展 国与国之间进行贸易时,应考虑与国家现在和将来的生存发展以及权力有重要关系的那些因素，即必须考虑一个国家的生产力。“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍，它不但可以使已有的和已经增加的财富获得保障，而且可以使已经消失的财富获得补偿。”生产力是一种动力，新的生产资源可以由此获得开发。生产力犹如树之本，财富犹如树之果实，结果子的树比果实本身的价值要大得多。,（一）对古典自由贸易理论的批评（2）,5李斯特鼓励国内竞争 李斯特在提出保护贸易时，非常强调与保护制度相配套的“国内发展战略”，也就是说，在国内要形成统一的市场，鼓励国内自由竞争和自由贸易，从而迅速发展工商业。他认为，单纯的保护制度并不足以促进国内工业的发展，而且可能造成工业部门的惰怠和垄断，依靠保护制度裹足不前，因此必须制定正确的国内发展战略。由此可见，为了发展本国新兴工业，李斯特主张用“适度的、有节制的税制”为本国筑起一道防线。另一方面，通过国内市场的自由竞争和自由贸易来促进工业的发展，使幼稚工业早日走向成熟和强大。,（一）对古典自由贸易理论的批评（3）,（二）保护的对象和时间,李斯特认为，注重农业的国家里，人民精神萎靡，一切习惯与方法偏于保守，缺乏文化、福利与自由。注重工商业的国家则不然，人们充满增进身心与才能的精神。经过比较，李斯特认为，(1)农业不需要保护。只有那些刚从农业阶段进入工业阶段，而且工业尚未成熟、仍处于幼稚时期的时候，才需要保护。(2)一国工业虽然处于幼稚阶段，但如果没有强有力的竞争者也不需要保护。保护的时间为30年，如果30年后，仍不具备与外国竞争的能力，也要放弃保护。,（三）保护的手段,李斯特认为，对于幼稚工业的保护应采取征收高额关税的办法来进行。但保护制度并不是要保护一切产品。粮食和原料等贸易不用保护；奢侈品为主的精制品贸易不用保护或只需要轻度保护。只有与国家工业发展有关的那些产品，才应加以保护。,四、对保护贸易政策的评价,（一）保护贸易政策学说促进了德国的经济发展 李斯特保护贸易政策促进了德国经济的发展，使德国在较短的时间内迅速成为经济强国，从1870年到1913年，德国在世界工业总产量中的比重也由13.2%上升到15.7%。,（二）保护贸易政策发展生产力的观点是正确的 李斯特在不同阶段实行不同贸易政策观点是正确的；保护的对象为将来有前途的工业为限，而不是任何工业；保护贸易为过渡时期，自由贸易为最后目的；保护是有期限的。李斯特的理论对经济不发达国家有重大参考价值，为经济较落后国家指明了一条比较切合实际的国际贸易发展道路。,（三）李斯特保护贸易理论存在的不足 经济发展阶段的划分是不科学的，关于美国和德国等所谓已经进入农工业阶段的观点是片面的和武断的，其生产力理论也不是很科学。夸大了自由贸易的一些缺点和保护贸易的一些优点，缩小了自由贸易的一些优点和保护贸易的一些缺点等。,第五节 超保护贸易政策,一、超保护贸易政策的产生 二、超保护贸易政策的特点 三、超保护贸易政策的理论,一、超保护贸易政策的产生,在19世纪末到第二次世界大战期间，西方各国家处于垄断时期。在这一时期，垄断代替了自由竞争，成为一切社会经济生活的基础。此时，各国普遍完成了产业革命，工业得到迅速发展，世界市场的竞争开始变得异常激烈。尤其是19291933年的世界性经济危机，使市场矛盾进一步尖锐化。于是，西方各国为了垄断国内市场和争夺国外市场，纷纷推行带有垄断性质的超保护贸易政策。,二、超保护贸易政策的特点,1保护的对象扩大了 保护贸易政策的对象是幼稚工业，超保护贸易政策不仅保护幼稚工业，而且保护国内高度发达和出现衰退的工业。,2.保护的目的不同 保护贸易政策的目的是为了培养企业自由竞争的能力，而超保护贸易政策目的是为了巩固和加强对国内外市场的垄断。,3保护转入进攻性 保护贸易政策主要是防御性的限制进口，限制别国商品的进入，而超保护贸易政策是在垄断国内外市场的基础上对国外市场进行进攻性的对外扩张。,4保护的措施多样化 保护贸易政策的措施主要是关税，但超保护贸易政策的保护措施不仅有关税，还有其他非关税壁垒措施。,5组成货币集团，瓜分世界市场,三、超保护贸易政策的理论,（一）凯恩斯主义的超保护贸易学说,1凯恩斯提倡采取保护贸易措施 2凯恩斯对自由贸易理论的批评 3对外贸易乘数理论 4对外贸易乘数理论的不足,（二）其他支持超保护贸易政策的观点,1国内市场失灵的超保护贸易政策观点 2.改善贸易条件的超保护贸易观点3.维持高水平工资的超保护贸易观点 4.增加国内就业的超保护贸易观点5.反倾销的超保护贸易观点6.改善贸易收支或国际收支的超保护贸易观点7.作为报复手段与谈判手段的超保护贸易观点 8.国家安全的超保护贸易观点,（一）凯恩斯主义的超保护贸易学说,1凯恩斯提倡采取保护贸易措施 凯恩斯曾敦促英国政府放弃自由贸易政策，力主恢复保护关税制度，采取直接措施来限制输入，奖励输出。他认为，保护关税制度有三个好处：第一是促使人们增加对国内产品的消费，从而增加就业；第二是解决了贸易差额方面的压力以后，就可以腾出一部分资金，用来偿付必要的进口量，并可使伦敦对贫困的债务国家进行借贷。第三是最能得到社会舆论的支持。因此，他设计了两种保护税率供英国政府采用，一种是针对制成品和半制成品的，税率为15%，不能免征，另一种是针对食品和原料的，税率是5%，在特殊情况下可以减免。,（一）凯恩斯主义的超保护贸易学说(2),2凯恩斯对自由贸易理论的批评,古典学派的贸易理论是建立在国内充分就业这个假设前提下的。不要为贸易出现逆差而担忧，也不要为贸易出现顺差而高兴。因此应采取自由贸易政策，不要进行人为地干预。,凯恩斯与其追随者认为古典学派的自由贸易理论已经过时。原因是：30年代出现了大量的失业，自由贸易理论“充分就业”的假设前提已经不存在。凯恩斯认为，应当仔细分析贸易顺差和贸易逆差对国民收入和就业的影响。他认为，贸易顺差能增加国民收入，扩大就业，而贸易逆差则会减少国民收入，加重失业。因此，他赞成贸易顺差，反对贸易逆差。,（一）凯恩斯主义的超保护贸易学说(3),3对外贸易乘数理论,凯恩斯把反映投资和国民收入扩大之间的依存关系称为乘数理论。新增加的投资引起对生产资料的需求增加，从而引起从事生产资料的人们收入的增加，他们收入的增加又会引起对消费品需求的增加，从而导致从事消费品生产的人们收入的增加。结果由此增加的国民收入总量会等于原来增加投资的若干倍。凯恩斯认为，增加的倍数取决于“边际消费倾向”。乘数K的计算公式为：K=1/（1-边际消费倾向）Y=KI,出口和投资一样，有增加国民收入的作用；进口和国内储蓄一样，有减少国民收入的作用。出口时，从国外得到的货币收入，会使出口产业部门收入增加，消费也增加。它必然引起其他产业部门生产的增加，就业的增多，收入的增加。如此反复下去，国民收入的增加量将为贸易顺差的若干倍。反之亦然。这就是对外贸易乘数理论的含义。计算对外贸易顺差对国内收入影响的倍数公式为：Y=I+（X-M）K,（一）凯恩斯主义的超保护贸易学说(4),4对外贸易乘数理论的不足,（1）假定国内已经处于充分就业状态，这时出口继续增加意味着总需求的进一步增加，从而将出现过度需求，引起通货膨胀。,（2）从世界市场的角度出发，假定其他一切条件不变，包括世界的总进口价值不变，这时，除非降低出口商品的价格，否则出口将无法增加。,（3）不可否认，对外贸易顺差在一定条件下可以增加国民收入、增加就业。但如果为了追求贸易顺差，不加节制地实行“奖出限入”政策，势必导致关税和非关税壁垒盛行，使贸易障碍增多，发生各种贸易战，从而阻碍整个国际贸易的发展。,(二)其他支持超保护贸易政策的观点,1国内市场失灵的超保护贸易政策观点 国内市场失灵的超保护贸易政策观点认为，如果某一部门中使用的劳动力在其他情况下可能失业或半失业；资本市场或劳动力市场存在缺陷使得资源并不能向高回报部门迅速转移；以及新兴的或不断革新的行业可能出现技术外溢，这些问题产生的原因均可归为一类：国内市场失灵。也就是说，上述每一个问题都是国内市场没有发挥应有功能的缘故劳动力没有出清、资本市场没有有效地配置资源等等。,2.改善贸易条件的超保护贸易观点 如果进口国家是一个大国，征收关税可以降低进口商品的价格，从而使贸易条件得到改善。但其前提是这一收益必须大于因征收关税所带来的成本，因为它对生产和消费造成了一定的扭曲。但是大部分小国无论是对进口还是出口商品的价格影响能力都是十分有限的。因此贸易条件改善论缺乏实际意义。,(二)其他支持超保护贸易政策的观点（2）,3.维持高水平工资的超保护贸易观点 在各国工资水平不同的状态下，一些工资水平高的国家认为：经济发展比较落后而劳动力相对丰富国家的工资水平较低，故其生产成本也较低，如自由进口这些国家的商品，则本国商品势必会难以与其竞争，结果会使本国难以维持较高的工资水平与生产水平。为了维护本国较高的工资水平，避免廉价劳动商品的竞争，因此，应采取保护关税措施来限制进口。,4.增加国内就业的超保护贸易观点 这种观点的假定是在经济不景气时，一国国内存在着失业。这时如果采取保护贸易政策，对进口商品提高关税，就会使国内消费者的部分消费从国外转移到国内商品上。随着需求的增加，国内工业就会增加产出，就会雇佣更多的工人，失业就会减少。新就业工人就会有相应的收入，并将其中的一部分用于消费。通过凯恩斯乘数效应，就会带动其他产业的扩张并增加新的就业岗位。因此加征关税有利于降低失业率。,(二)其他支持超保护贸易政策的观点（3）,5.反倾销的超保护贸易观点 所谓倾销是指以低于正常价格或不合理的低廉价格向外出口。当进口国发现本国产业由此而受到严重损害时，要对此类外国商品加征关税，以抵消其倾销效果，保护国内产业。这就是反倾销的保护理论。课征反倾销税的最大困难在于，各国对倾销的解释不尽相同，于是一些发达国家借反倾销之名，行保护之实。,6.改善贸易收支或国际收支的超保护贸易观点 征收关税与限制进口措施，可减少一国的输入，有助于改善贸易收支或国际收支。但是，限制进口不可能不影响出口，同时，如果一国处于充分就业状态，限制进口会使国内产生通货膨胀的压力。如果通货膨胀出现，会使本国企业在国际和国内市场的竞争能力下降。而且，通过贸易保护来追求出超还容易引起与贸易伙伴国的摩擦，影响双边经贸关系。,(二)其他支持超保护贸易政策的观点（4）,7.作为报复手段与谈判手段的超保护贸易观点 当一国出口因其他国家课征关税而受到损害时，转而对该国商品的进口也征收关税，此谓报复关税。报复关税的目的，在于使对方国家了解关税对相互贸易的损害，而促使彼此互相取消或减让关税，即把关税作为谈判的一种手段。,8.国家安全的超保护贸易观点 贸易保护主义有时还以国家安全为依据，主张限制进口，以保持独立的经济。国家安全观点认为，自由贸易会增加本国对外国经济的依赖性。这种情况可能会危机国家安全，一旦战争爆发或国家之间关系紧张，贸易停止，供应中断，过于依赖对外贸易的经济就会出现危机，在战争中可能会不战自败。国家安全观点还认为，有关国家安全的重要战略物资必须以自己生产为主，不能依靠进口。在这些行业面临国际市场竞争时，政府应加以保护。,第六节 贸易自由化与新贸易保护主义,一、贸易自由化政策（一）贸易自由化政策的产生（二）贸易自由化政策的主要表现（三）贸易自由化的主要特点二、新贸易保护主义（一）新贸易保护主义的产生（二）新贸易保护主义的特征（三）新贸易保护主义的影响,一、贸易自由化政策,（一）贸易自由化政策的产生（二）贸易自由化政策的主要表现 1大幅度削减关税 2降低或撤消非关税壁垒（三）贸易自由化的主要特点 1美国是最大的经济强国 2贸易自由化与自由贸易有着本质的区别 3战后贸易自由化是有选择的贸易自由化 4自由贸易与保护贸易政策相结合,第二次世界大战以后到70年代初期，世界政治经济力量重新分化组合。美国的实力空前提高，强大的经济实力和膨胀的经济，使其既有需要又有能力冲破当时发达国家所流行的高关税政策。日本和西欧战后经济的恢复和发展，也愿意彼此放松贸易壁垒，扩大出口。此外，国际分工进一步深化，推动生产国际化和资本国际化，跨国公司迅速兴起，迫切需要一个自由贸易环境以推动商品和资本流动。于是，这一时期发达国家的对外贸易政策先后出现了自由化倾向。,（一）贸易自由化政策的产生,（二）贸易自由化政策的主要表现,1大幅度削减关税 首先，在关税与贸易总协定的推动下，各缔约方通过多轮贸易谈判，关税平均水平大幅度下降，各缔约方的平均进口最惠国待遇税率已从1947年的50%左右下降到现在的5%以下。其次，经济一体化组织发展迅速，对内取消关税，对外通过谈判，达成关税减让协议，推动了贸易自由化。再次，经过发展中国家的努力，1968年联合国贸发会通过了普遍优惠制决议，要求发达国家对来自发展中国家的制成品和半制成品的进口给予普遍的、非歧视的和非互惠的关税优惠。,2降低或撤消非关税壁垒 战后初期，为对付国内经济困难和国际收支恶化，发达国家对许多进口商品实行严格的进口限额、进口许可证和外汇管制等非关税壁垒措施，以限制进口。随着经济的发展，这些国家放宽了进口数量限制，扩大了进口自由化；放宽或取消了外汇管制，实行货币自由兑换，促进了贸易自由化的进程。,（三）贸易自由化的主要特点,1美国是最大的经济强国 2战后贸易自由化自由贸易有着本质的区别 战后贸易自由化代表了垄断资本利益。50年代到70年代初期，伴随着发达国家经济的高速增长，跨国公司大量涌现。它们要求占领更多的世界市场，促使本国政府倡导和推行贸易自由化。很显然，这种贸易自由化更多地是要求别国开放市场的进攻武器，反映了垄断资本追求最大利润的欲望。,3战后贸易自由化是有选择的贸易自由化各发达国家往往根据自身经济实力的变化和垄断集团利益的需要，有选择地实行和调整贸易自由化政策，这使得该时期的贸易自由化具有选择性和不平衡性的特点。,4自由贸易与保护贸易政策相结合 在实行贸易自由化的同时，各发达国家还根据不同时期的具体情况结合使用贸易保护主义。如日本采取的是有选择地开放国内市场，逐步提高贸易自由化程度的政策。,二、新贸易保护主义,（一）新贸易保护主义的产生（二）新贸易保护主义的特征 1被保护的商品范围不断扩大 2保护措施转向非关税壁垒 3奖出限入的重点由限制进口转向鼓励出口 4贸易保护制度转向系统化的管理贸易制度（三）新贸易保护主义的影响 1新贸易保护主义对国际贸易的影响 2.新贸易保护主义对发达国家的影响 3.新贸易保护主义对发展中国家的影响,（一）新贸易保护主义的产生,新贸易保护主义是相对于自由竞争时期贸易保护主义而言的，它形成于20世纪70年代中期。其间，发达国家经历了两次经济危机，经济出现衰退，进入滞胀时期，就业压力增大，市场问题日趋严重。因此，以国内市场为主的产业垄断资产阶级和劳工团体纷纷要求政府采取保护贸易措施。此外，由于工业国家发展不平衡，美国的贸易逆差迅速上升，其主要工业产品如钢铁、汽车、电器等不仅受到日本、西欧等国家的激烈竞争。甚至面临一些新兴工业化国家以及其他出口国的竞争威胁。在这种情况下，美国一方面迫使拥有巨额贸易顺差的国家开放市场，另一方面，则加强对进口的限制。因此，美国成为新贸易保护主义的重要策源地。美国率先采取贸易保护主义措施，引起了各国贸易政策的连锁反应，各国纷纷效尤，致使新贸易保护主义不断蔓延和扩张。,（二）新贸易保护主义的特征,1被保护的商品范围不断扩大 在新贸易保护主义政策下，被保护商品由传统产品、农产品扩大到服务商品、高级工业品。服务贸易方面，发达国家在签证申请、投资条例、收入汇回等方面作出保护性限制，以培育和确保自己的优势。在工业品方面，从纺织品、鞋、陶瓷、胶合板等“敏感商品”到钢铁、彩电、汽车、计算机等都被列入保护范围。,2保护措施转向非关税壁垒由于在关贸总协定主持下的多轮多边贸易谈判，使各国的关税水平大幅度下降，保护的作用越来越小。针对这种情况，20世纪70年代以来发达国家竞相采取非关税壁垒来限制商品的进口，并使之成为限制进口的主要措施。发达国家强化非关税壁垒的主要表现有：一是非关税壁垒措施日益增多和繁杂，非关税措施从20世纪70年代末的800多种，增加到80年代末的2500多种。一些主要发达国家的进口商品有24%左右受到一种以上非关税措施的影响。二是一些国家纷纷给非关税壁垒以法律地位。,（二）新贸易保护主义的特征(2),3奖出限入的重点由限制进口转向鼓励出口 许多发达国家把奖出限入的重点转向鼓励出口，纷纷从经济、法律、组织等多方面促进商品输出。这些措施包括：实行出口补贴、出口信贷及出口信贷国家担保制，实施商品倾销和外汇倾销，设立出口加工区，国家设立各种促进出口的行政机构，协助本国出口商对国外市场的扩张。有的国家还设立各种评奖制度，鼓励在出口方面作出突出贡献的出口商。,4贸易保护制度转向系统化的管理贸易制度 管理贸易制度是一种以协调为中心，以政府干预为主导，以磋商谈判为手段，对本国进出口贸易和全球贸易关系进行干预、协调和管理的一种国际贸易政策和体制。目的是为了本国和它国的共同利益，既争取本国对外贸易的有效发展，又一定程度上兼顾它国的利益，达成双方或多方均能接受的贸易折中方案，彼此相容；避免极端形式的贸易冲突；限制贸易战及其破坏程度；使各国共同担负起维护国际经贸关系相对稳定和发展的责任。,(三)新贸易保护主义的影响,1新贸易保护主义对国际贸易的影响新贸易保护主义促进了国际贸易的发展。各国各自为政，相互抵触，助长了各国对外贸易无组织无秩序状态，干扰和削弱了全球的贸易协调，贸易自由化受到阻碍。同时，使全球贸易增长受到影响，延缓了世界经济结构和贸易结构的调整进程。,2.新贸易保护主义对发达国家的影响新贸易保护主义缓和了资本主义生产和市场的矛盾。由于自动出口限制、协议配额和有秩序的销售安排等都是在磋商、谈判和协调的基础上作出的，各国通过协商，避免了直接贸易冲突，维持了垄断高价，从而保证获得最大利润。但没有从根本上解决发达国家的矛盾。这些措施在一定程度上保护了国际竞争能力较弱的部门，从而延缓了经济结构和产业结构的调整。,3.新贸易保护主义对发展中国家的影响新贸易保护主义在一定程度上促进了发展中国家的经济发展,同时，阻碍了发展中国家经济结构的调整。,复习思考题,各国制定对外贸易政策的目的是什么？各国对外贸易政策包括哪些部分？早期和晚期重商主义的贸易政策有何不同？自由贸易政策的理论根据是什么？保护贸易政策的理论根据是什么？什么是对外贸易乘数理论？贸易自由化的表现有哪些？管理贸易政策和保护贸易政策、自由贸易政策有那些不同？管理贸易政策有哪些影响？,
