合同管理讲稿(下)整理后.ppt

1,6 FIDIC合同条件,6.1 什么是FIDIC？FIDIC是国际咨询工程师联合会的法文名称的简称。Fdration Internationl des Ingnieurs-Conseils,International Federation of Consulting Engineers 不是国际公约，国际法律，而是国际惯例。,2,6.1.1 FIDIC的组成,FIDIC是由欧洲三个国家的咨询工程师协会于1913年成立的。组建联合会的目的是共同促进成员协会的职业利益，以及向其成员会员传播有益信息。下设许多专业委员会。编制规范性的文件和指导性的手册。中国工程咨询协会于1996年正式加入FIDIC。总部在瑞士，每国都有一会员。,3,6.1.2 FIDIC的工作,FIDIC举办各类研讨会、会议及其它活动，以促进其目标：维护高的道德和职业标准；交流观点和信息；讨论成员协会和国际金融机构共同关心的问题；以及发展中国家工程咨询业的发展。,4,6.1.3 FIDIC的出版物,FIDIC的出版物包括：各类会议和研讨会的文件，为咨询工程师、项目业主和国际开发机构提供的信息，资格预审标准格式，合同文件、以及客户与工程咨询单位协议书。,5,为什么要了解FIDIC合同条件,提高管理水平国际接轨，便于合同谈判有利于全面了解，防止断章取义,6,6.2 FIDIC合同条件的应用,世界银行、亚洲银行贷款项目在中国招标时使用FIDIC合同。外方愿意使用FIDIC 合同。中国目前的合同文本正在向FIDIC靠拢。但种类不多，内容也不如FIDIC详尽。,7,6.2.1 FIDIC 1996以前的合同种类,FIDIC在1996年以前颁布的合同条件有：1 土木工程施工合同条件 2 设计-建造与交钥匙工程合同条件 3 土木工程施工分包合同条件 4 电气与机械工程合同条件 5 业主/咨询工程师标准服务协议书新合同条件出台后，旧合同还可用,8,6.2.2 FIDIC 1999合同种类,FIDIC在1999年颁布的合同条件有：1 施工合同条件（Conditions of Contract for Construction）2 永久设备和设计-建造合同条件(Conditions of Contract for Plant and Design-Build)3 EPC/交钥匙项目合同条件(Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects)4 合同的简短格式(Short Form of Contract),9,6.3 适用范围（土木工程施工合同条件）,采用单价合同合同履行中工程师处于核心地位必须选用竞争招标方式选择承包商,10,6.3.1 如何选择FIDIC合同条件,合同是责任和风险的分配。业主根据所愿承担的责任和风险耒选择合同种类。1984、88、94、99年均修改过，有白皮书、红皮书FIDIC合同条件，是大概念,11,12,简明合同格式,施工合同条件,生产设备和设计施工合同条件,设计采购施工交钥匙合同条件,雇主作设计,直接作施工,如何选择FIDIC合同条件,承包商作设计、采购和/或较高的不可预见风险,固定价格、雇主较少介入，低风险,研究商定新合同,不,不,不,不,13,讨论 3 新版本的FIDIC合同文本出台后，旧版本的FIDIC 合同是否还可以用？,1 可用2 不可用,14,讨论 3 新版本的FIDIC合同文本出台后，旧版本的FIDIC 合同是否还可以用？,1 可用2 不可用,15,6.3.2 FIDIC 1999合同的特点,1 四个合同条件中，大约70%是相同的。2 与旧合同相比，大约40%是新写的，40%是修改的，20%是原有的。3 FIDIC的旧合同还可以使用。4 合同的格式作了统一。,16,四个合同的选择,简明合同格式,施工合同,设计施工合同,设计、采购、施工合同,简单工程，50万美金以下,不作主要设计,只提主要设计要求,17,6.4 合同履行中涉及的几个时间概念,施工期：开工令中指明的应开工之日起，至工程接收证书注明的竣工日至的日历天数合同工期：合同内约定的工期+经工程师批准的展延天数合同期：合同有效期，自合同签字日起至承包商提交给业主的“结清单”生效日止,18,6.4 合同履行中涉及的几个时间概念,缺陷责任（通知）期：工程保修期，自工程移交（接收）证书中写明的竣工日开始，至工程师颁发履约证书（解除缺陷责任）为止的日历天数照管责任期：开工之日开始，工程移交证书签发之日止。针对承包商而言保险期：=照管责任期,19,6.4.1 工程接收（移交）证书,作用：确认基本竣工；注明基本竣工日期；业主提前占用日期；列出尚需完成的工程量可对单位工程、分部工程颁发，不允许对分项工程颁发一个工程可有多个移交证书,20,6.4.2 解除缺陷责任证书,对工程质量的最终确认一旦颁发，工程师再无权向承包商发布任何指令工程师的任何检验不解除承包商的责任一项工程，仅有一个解除缺陷责任证书,21,6.4.3 暂列金额（预备金）,在合同价款内，由工程师直接控制用于招标工程以外的费用。工程指定部分：指定分包商技术服务、供应物资、设备不可预见费工程师有权全部使用、部分使用或完全不用,22,6.4.4 汇 率,不变汇率：投标截止日前28天央行公布的汇率（工程所在地的央行）可变汇率：支付当日央行公布的汇率,23,6.4.5 FIDIC施工合同中主要事项的典型顺序,颁发招标文件,28天,提交投标书,28天内,4.2发出履约担保书,承包商造成的延误,9.1竣工试验,21天内,最多2年,基准日期,颁发中标函,8.1开工日期,8.2竣工时间,10.1颁发接收证书,缺陷通知期限,11缺陷通知,修补缺陷,11.9颁发履约证书,4.2归还履约担保函,1 竣工时间（在投标书附录中）用天数表示，加上8.4款规定的延长期。2 为了表示事项的顺序，上图按承包商未能遵守8.2款为例。3 缺陷通知期限（在投标书附录中）用天数表示，加上11.3款规定的延长期。,投标期限,42天内,24,通用条件专用条件编写指南 附件：担保函格式 AB 母公司保函、投标保函 CG 履约担保函-即付保函、履约担保函-担保保证、预付款保函、保留金保函、雇主支付保函投标函、投标书附录、合同协议书、争端裁决协议书格式,6.5 FIDIC施工合同分为以下部分：,25,通用条件和专用条件共同组成管理合同各方权利和义务的合同条件。对每个具体的合同都需要编制其专用条件，要考虑那些提到专用条件的通用条件条款。,26,6.5.1 1999年颁布的FIDIC合同条件内容,一般规定雇主工程师承包商指定分包商职员和劳工永久设备、材料和工艺开工、延误和暂仃竣工检验雇主和接收,缺陷责任测量和估价变更和调整合同价格和支付雇主提出终止承包商提出暂仃和终止风险和责任保险不可抗力索赔、争端和仲裁,27,6.5.2 FIDIC合同1.1.1.5“规范”（Specification）系指包含在合同中名为规范的文件,以及按照合同对规范所作的任何补充和修改。此项文件规定对工程的要求。,28,specification 规范（技术要求）code 规范regulation 规程,29,FIDIC合同1.1.1.7“资料表”系指合同中名为资料表的文件，由承包商填写并随投标函一起提交。此类文件可包括工程量表、数据、表册、费率和（或）价格表。1.1.1.7“Schedules”means the document(s)entitled schedules，completed by the Contractor and submitted with the Letter of Tender，as included in the Contrract.,30,schedule 目录、一览表、时间表、进度表、清单、预定计划 of construction 施工进度表 of payment 付款清单 of prices 价格清单 of quantities 数量清单 of speed 规定速率,31,FIDIC合同1.1.1.10“工程量表”和“计日工作计划表”系指在资料表中具有这一名称和文件（如果有）。1.1.1.9“Bill of Quantities”and“Daywork Schedule”mean the documents so named(if any)which are comprised in the Schdules.,32,FIDIC合同1.1.2.2“雇主”系指在投标书附录中称为雇主的当事人，及其财产所有权的合法继承人。1.1.2.2“Employer”means the person named as employer in the Appendix to Tender and the legal successors in title to this person.,33,Employer 雇主 client 顾客 owner 业主 Party A 甲方,34,FIDIC合同1.1.2.3“承包商”系指在雇主接受的投标函中称为承包商的当事人，及其财产所有权的合法继承人。1.1.2.3“Contractor”means the person(s)named as contractor in the Letter of Tender accepted by the employer and the legal successors in title to this person(s).,35,Contractor 承包商 Party B 乙方,36,FIDIC合同1.1.2.4“工程师”系指由雇主任命并在投标书附录中指名，为实施合同担任工程师的人员，或有时根据第3.4款工程师的替换的规定，由雇主任命并通知承包商的其他人员。1.1.2.4“Engineer”means the person appointed by the Employer for the purposes of the Contract and named in the Appendix to Tender,or other person appointed from time to time by the Employer and notified to the Contractor under Sub-Clause 3.4Replacement of the Engineer.,37,FIDIC合同1.1.2.8“分包商”系指为完成部分工程，在合同中指名为分包商，或其后被任命为分包商的任何人员，以及这些人员各自财产所有权的合法继承人。1.1.2.8“Subcontractor”means any person named in the Contract as a subcontractor,or any person appointed as a subcontractor,for a part of the Works;and the legal successors in title to each of these persons.,38,Subcontractor 分包商 sub-contractor 分包商 work contractor 工作承包商 nominated subcontractor 指定分包商,39,FIDIC合同1.1.3 日期、试验、期限和竣工1.1.3.1“基准日期”系指递交投标书截止日期前28天的日期。1.1.3.1“Base Date”means the date prior to the latest date for submission of the tender.,40,6.5.3 FIDIC合同中基准日期的使用1.1.3.2“基准日期”系指递交投标书截止日期前28天的日期。4.10 在基准日期前将现场数据交付承包商。13.7 基准日期后法律的改变,可索赔。13.8 基准日期是成本指数的依据。14.15 采用基准日期的汇率.18.2 基准日期后一年内必须投保。专用条件规定“基准日期”可规定为某一特定日历日期。,41,FIDIC合同1.1.3.7“缺陷通知期限”系指投标书附录中规定的，自工程或某分项工程（视情况而定）根据第10.1款工程和分项工程的接收的规定证明的竣工日期算起，至根据第三者1.1款完成扫尾工作和修补缺陷的规定，通知工程或分项工程（视情况而定）存在缺陷的期限（连同根据第11.3款缺陷通知期限的延长的规定提出的任何延长期）。,42,FIDIC合同1.1.3.7“Defects Notification Certificate”means the period for notifying defects in the Works or a Section(as the case may be)under Sub-Clause 11.1 Completion of Outstanding Work and Remedying Defects,as stated in the Appendix to Tender(with any extension under Sub-Clause 11.3 Extension of Defects Notification Period),calculated from the date on which the Works or Section is completed as certified under Sub-Clause 10.1 Taking over of the Works and Sections.,43,FIDIC合同1.1.3.9“日（天）”系指一个日历日，“年”系指365天。1.1.3.9“day”means a calendar day and“year”means 365 days.,44,中国的合同法规定的日、月、年、截止日期等，比FIDIC还要精确。,45,FIDIC合同1.4 款项和付款,1.1.4.1“中标合同金额”系指在中标函中所认可的工程施工、竣工和修补任何缺陷所需的费用。1.1.4.1“Accepted Contract Amount”means the amount accepted in the Letter of Acceptance for the execution and completion of the Works and the remedying of any defects.,46,FIDIC合同,1.1.4.2“合同价格”系指第14.1款合同价格规定中确定的价格，包括按照合同所作的调整。1.1.4.2“Contract Amount”means the price defined in Sub-Clause 14.1 The Contract Price,and includes adjustments in accordance with the Contract.,47,FIDIC合同,“成本（费用）”系指承包商在现场内外发生的（或将发生的）所有合理开支，包括管理费用及类似的支出，但不包括利润。1.1.4.3“Cost”means all expenditure reasonably incurred(or to be incurred)by the Contractor,whether on or off the Site,including overhead and similar changes,but does not include profit.,48,报价,工程总成本,暂定金额(provisional sums)（甲方的备用金，总价的左右，用于指定分包商或计时工的开支，报月进度时也需报入，但不必分开）,直接费(人、机、料,分包),6.5.4 FIDIC合同中的报价,间接费,标高金(make-up),上级管理费(overhead),利润(profit),风险(risk),盈余(margin),动员费(mobilization),49,FIDIC合同,“暂列金额”系指合同中规定作为暂列金额的一笔款项（如果有），根据第13.5条暂列金额的规定，用于工程某一部分的实施，或用于提供生产设备、材料或服务。1.1.4.10“Provisional Sum”means a sum(if any)which is specified in the Contract as a provisional sum,for the execution of any part of the Works or for the supply of Plant,Material or services under Clause 13.5 Provisional sums.,50,FIDIC合同,“保留金”系指雇主根据第14.3款期中付款证书的申请的规定扣留的累计保留金,根据第14.9款保留金的支付的规定进行支付。1.1.4.11“Retention Money”means the accumulated retention moneys which the Employer retains under Clause 14.3Application for Interim Payment Certificates,and pays under Clause 14.9 Payment of Retention Money.,51,6.5.5 合同款项,1.11 合同价款,1.1.4.1 中标合同价格(Accepted Contract Price),1.1.4.3 成本(费用)(Cost),1.13追加合同价款,1.14发包人应付给承包人的费用,1.1.4.2 合同价格(Contract Price),承包商利润,52,FIDIC合同,“不可预见”系指一个有经验的承包商在提交投标书日期前不能合理预见。1.1.6.8“Unforeseeable”means not reasonable foreseeable by an experienced contractor by the date for submission of the Tender.,53,FIDIC合同1.4 法律和语言 当本合同任何部分的文本采用一种以上语言编写时，应以投标书附录指定的主导语言文本为准。通信交流应使用投标书附录中指定的语言。如未指定，应使用合同（或其大部分）编写用的语言。4.3 承包商代表 承包商代表和所有这些人员应能流利地使用第1.4 款法律和语言规定的交流语言。专用条款可增加：如果承包商代表或此类人员不能流利使用，承包商应派一名胜任的译员在所有工作时间随时在场。,54,FIDIC合同1.5 文件优先次序 构成本合同的文件要认为是互作说明的。为了解释的目的，文件的优先次序如下：（a）合同协议书（如果有）（b）中标函（c）投标函（d）专用条件（e）本通用条件（f）规范（g）图纸（h）资料表和构成合同组成部分的其他文件 如文件中发现有歧义或不一致，工程师应发出必要的澄清或指示。,55,FIDIC合同,风险与职责 承包商对工程的照管 承包商应从开工日期起承担照管工程及货物的全部职责，直到颁发工程接收证书之日止。如在承包商照管期间，由于第17.3款雇主的风险所列风险以外的原因，致使工程、货物，或承包商文件发生任何损失或损害，承包商应自行承担风险和费用，修正该项损失或损害，使工程、货物或承包商文件符合合同要求。,56,FIDIC合同,一般规定其他定义“承包商文件”系指由承包商根据合同提交的所有计算书、计算机程序和其他软件、图纸、手册、模型和其他技术性文件（如果有）。,57,6.5.6 FIDIC合同对保险的规定,应投保方应为工程、生产设备、材料和承包商文件投保，保险金额应不低于全部复原的费用，包括拆除、运走废弃物的费用、以及专业费用和利润。应投保方应对承包商设备投保，保险金额不低于全部重置价值，包括运至现场的费用。,58,FIDIC施工合同条件对保险的规定,承包商应对承包商雇用的任何人员或其他任何承包商人员的伤害、患病、疾病或死亡引起的，索赔、损害赔偿费、损失和开支（包括法律费用和开支）的责任办理并维持保险。,59,风险,风险种类,保险方,保险条件,战争、国内叛乱、国内小范围混乱、战争军火污染、飞行装置、合同规定外雇主占有的永久部分、雇主的设计、承包商不可预见的自然力的作用其它风险承包商人员（包括雇主人员）,建筑工程一切险，及其扩展条款、财产险、公众责任险,雇主责任险、,应投保人负责办理并保持相关条款中规定的保险。除非在专有条款中另有规定，应投保人是承包商。联名投保,承包商,工程、生产设备、材料和承包商文件投保金额不低于全部复原的费用，包括拆除、运走废弃物的费用、以及专业费用和利润。对承包商设备投保。投保金额不低于全部重置价值，包括运至现场的费用。,雇主的风险,承包商的风险,雇主自留风险,60,FIDIC合同“DAB（争端裁决委员会）”系指合同中如此指名的一名或三名人员，或根据第20.2款争端裁决委员会或第20.3款对争端裁决委员会未能取得一致的规定任命的其他人员。“DAB”means any person named in the Contract as a subcontractor,or any person appointed as a subcontractor,for a part of the Works;and the legal successors in title to each of these persons.,61,6.6 FIDIC 争端解决委员会（Dispute Adjudication Board）,1.任命DAB。双方在投标书规定的日期前，联合任名一个DAB。2.DAB 由一名或三名成员组成，如没有其他协议，应为三名。双方各推荐一名,报他方认可,再会同这些成员协商第三名,此人应为主席。3.任何一方可以将起因于合同或工程实施的争端，以书面形式，提交DAB，并将副本送另一方和工程师，委托DAB作出决定。4.DAB 的费用由双方均摊。5.DAB 在结清证书生效后,任期结束。,62,FIDIC第20条中设想的争端解决的典型顺序,20.4 任何一方可提交DAB，同时送另一方和工程师。,84天内,双方向DAB提交资料,20.4一方提出不满意通知,28天内,56天后,DAB提出决定,20.6一方可以启动仲裁,设法友好解决,8.1开工日期,28天内,20.2双方任命DAB,63,6.7 支付与结算,每月月末支付工程进度款 临时支付 最小金额（提前约定，如果小于最小金额，则本月不再支付）对工程的正式定价 竣工结算 最终结算,64,6.7 支付与结算,预付款：解决承包商在施工准备阶段的资金周转 动员预付款 设备与材料预付款 P156支付（进度款）：按月或形象进度，每个月都预先扣除一定比例的保留金，不超过10%，不超过总额的5%,65,6.7 支付与结算,结算：单价是确定的，工程量是暂估的 当实际完成的工程量超过原定工程量的15%，超过部分单价进行调整结算支付价=结算款暂定金额项目内付款计日工付款物价浮动有效合同价=中标通知书中注明的合同价暂定金额计日工费计划零星用工,66,6.8 保留金的返还 P157,A阶段保留金10万元，2003年5月1日颁发工程移交证书；B阶段保留金20万元，2004年5月1日颁发工程移交证书;缺陷责任期1年，则保留金的返还方式及金额？A阶段保留金10万元，2003年5月1日颁发工程移交证书；B阶段保留金20万元，2004年5月1日颁发工程移交证书，承包商违约金2万;缺陷责任期1年，则保留金的返还方式及金额？,67,保留金的返还,第一次：A阶段2003年5月1日退还5万元；第二次：B阶段2004年5月1日退还10万元;第三次：2005年5月1日退15万元第一次：A阶段2003年5月1日退还5万元；第二次：B阶段2004年5月1日退还8=20/22万元;第三次：2005年5月1日退15万元,68,6.9 其 它,分包单位：确定方式：邀请或谈判招标 允许分包商查阅总包合同，但不允 许查阅报价细节机械电气合同 总价合同 不进行工程计量 不进行工程结算,69,7 建设工程施工索赔,索赔的概念：索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方当事人提出给与索赔或补偿要求的行为。,70,7.1 施工索赔分类,7.1.1 合同依据分：明示、默示、道义索赔索赔目的分：工期（权利）、费用索赔索赔事件的性质分:工程延误、工程变更、合同被迫中止、工程加速、意外风险和不可预见因素、其他索赔索赔内容分：单项、综合索赔,71,索赔原因,业主违约发生由业主承担的责任的特殊风险或自然灾害承包商获得的正当利益没有及时得到认可或支付监理工程师的错误指导造成的经济损失其他承包商的干扰业主提前占用及指定分包商干扰,72,7.1.3 费用索赔的处理 当承包单位提出费用索赔的理由同时满足以下条件时，项目监理机构应予以受理：1 索赔事件造成了承包单位直接经济损失；2 索赔事件是由于非承包单位的责任发生的；3 承包单位已按照施工合同规定的期限和程序提出费用索赔申请表，并附有索赔凭证材料。,73,7.2 索赔的过程：意向通知证据资料准备索赔报告的编写提交索赔报告索赔报告评审谈判解决争端的解决,74,7.2 索赔程序,1、索赔事件发生后28天内，承包商提出索赔申请（意向），后28天内递交索赔报告2、工程师审核拟定工期拖延天数和费用索赔额度3、工程师与承包商谈判，提出最终处理意见上报业主，工程师也可单方提出一个自认为合理价格报业主4、业主审核索赔申请和处理意见，批准否？工程师签发付款证书5、承包商是否最终接受,75,有效文件的确立是索赔的保证,76,讨论,某施工单位在施工中发现已加工好的铁件尺寸不符，由于工期急迫无法重做,要求设计改为螺丝连接.设计出了变更图纸,业主考虑不影响进度同意变更.事后施工单位提出索赔已加工的铁件的费用.如何处理?,请选择：1 同意 2 不同意 3 双方协商,77,业主应在批准该变更时注明：“该设计变更是由施工单位的错误而造成.对于该设计变更引起施工单位的一切有关损失均不作赔偿”。如事先未作此注明，再作一答复即可。,答案：2,78,7.2.1 工程延期及工程延误的处理 当承包单位提出工程延期要求符合施工合同文件的规定条件时，项目监理机构应予以受理。,79,完善合同文件，合理解决索赔。,80,讨论,某承包方由于自已原因造成工期延误，在延误期间遇到不可抗力，能否提出由于该不可抗力所影响的工期索赔？,81,7.2.2 初始延误和交叉延误,当初始延误是由承包人产生的,随之产生的任何非承包人原因的延误都不会对最初的延误性质产生任何影响,因而在此延误时间内,其它因素引起的延误均不能索赔.,承包方因素,环境因素,82,施工合同容易发生索赔的主要条款,83,合同争议的调解 在合同争议的仲裁或诉讼过程中，项目监理机构接到仲裁机关或法院要求提供有关证据的通知后，应公正地向仲裁机关或法院提供与争议有关的证据。,84,案 例,某工程采用包工包料的固定价格合同，投标书中用砂地点考虑4km，但开工后的质量不符合要求，承包商只能从20km外地点取砂。另外工程在一关键面上发生以下时间造成停工：4月20日至26日，乙方的机械发生了从未见过的故障；应于26日提交的图纸到5月10日才提交给乙方；5月7日到12日出现了该季节罕见的特殊大暴雨，造成5月11日至14日出现了该地区全面停电。,85,问题1、由于运砂距离增长，承包商提出将砂每方提高5元的索赔请求，甲方是否批准？为什麽？2、由于几种情况出现，承包商提出延长工期25天，成本损失2万元/天，利润损失0.2万元/天，共计55万元的索赔情况，你认为应批准多少费用？3、索赔成立的条件是什麽？4、若承包商因业主原因，造成窝工损失索赔时，对停用机械要求按台班费计算，停工损失按工日费计算，是否合适？如不合适，则如何计算?5、你认为应在业主给乙方的工程进度款扣除竣工拖期的损失赔偿金吗？为什麽？,86,谢 谢！,