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餐饮服务食品安全监管 执法文书的规范,贵州省食品药品监督管理局陶 红,相关法律法规,食品安全法，施行时间食品安全法实施条例食物中毒事故处理办法，施行时间餐饮服务许可管理办法，施行时间餐饮服务食品安全监督管理办法，施行时间餐饮服务食品安全监管执法文书规范餐饮服务食品安全监督抽检工作规范2010.8.23,相关法律法规,关于建立餐饮服务食品安全责任人约谈制度2010.12.12 重大活动餐饮服务食品安全监督管理规范 餐饮服务食品采购索证索票管理规定，施行时间中央厨房许可规范，施行时间餐饮服务单位食品安全管理人员培训管理办法，施行时间餐饮服务许可审查规范2011.6.17 餐饮服务食品安全操作规范,相关法律法规,关于加强甜品站许可和监管工作餐饮服务单位现榨饮料管理办法 餐饮服务食品添加剂使用管理办法餐饮服务环节食品添加剂使用管理规范目前上述四个正处在公开征求意见中。,相关法律法规,中华人民共和国食品安全法中华人民共和国食品安全法实施条例中华人民共和国行政处罚法中华人民共和国国家赔偿法中华人民共和国行政诉讼法中华人民共和国行政复议法中华人民共和国刑法贵州省人民政府关于行政处罚较大数额罚款标准规定 贵州省卫生行政处罚听证程序（试行）,餐饮服务食品安全监管执法文书规范（以下简称规范）,目的：为规范餐饮服务食品安全许可与监管行为，保障公民、法人和其他组织的合法权益。适用范围:餐饮服务许可、餐饮服务食品安全监督检查、抽检、行政处罚等行政执法活动。各类文书格式:由国家食品药品监督管理局统一制定。除本规范规定的文书格式外，省级食品药品监督管理部门可以根据工作需要增加相应文书，并报国家食品药品监督管理局备案。种类：共有51种（其中包括14种许可文书和37种执法文书）;内部文书13种(#)，外部文书38种。,一、文书总述及分类,（一）文书制作的重要性工欲善其事，必先利其器。监督员要办好案子，首先要会用文书、会写文书，善于将客观事实固定为法律事实。,餐饮服务食品安全监管执法文书分类,14种许可文书 1餐饮服务许可申请书2餐饮服务许可申请材料接收单3餐饮服务许可申请补正材料通知书4餐饮服务许可申请受理决定书5餐饮服务许可申请不予受理决定书6餐饮服务许可现场核查笔录7餐饮服务许可延期通知书8不予餐饮服务许可决定书9不予变更餐饮服务许可决定书10不予延续餐饮服务许可决定书11撤销餐饮服务许可证决定书12注销餐饮服务许可证决定书13注销餐饮服务许可证申请书14餐饮服务许可审批表#,餐饮服务食品安全监管执法文书分类,37种执法文书 15案件受理记录#16立案报告#17现场检查笔录 18监督意见书 19责令改正通知书20询问笔录21当场行政处罚决定书22非产品样品采样记录23产品样品采样记录24产品样品确认通知书,餐饮服务食品安全监管执法文书分类,25证据先行登记保存决定书26证据先行登记保存处理决定书27查封（扣押）物品审批表#28查封（扣押）物品决定书29查封（扣押）物品处理决定书30封条31技术鉴定委托书32检验结果告知书33案件合议记录#34行政处罚事先告知书35陈述和申辩笔录36听证告知书,餐饮服务食品安全监管执法文书分类,37听证通知书38听证笔录39听证意见书#40案件调查终结报告#41重大案件集体讨论记录#42行政处罚审批表#43行政处罚决定书44送达回执45没收物品处理审批表#46物品清单47行政处罚强制执行申请书48结案报告#49案件移送审批表#50案件移送书51撤案决定书#,（二）对文书的简单归类 国家局国食药监食2010187号文发布了餐饮服务食品安全监管执法文书规范中执法文书有 37种。此处归结为四类：内部性、调查性、决定性、辅助性文书，分别讲述。,1、内部文书：主要指案件受理记录、立案报告、案件调查终结报告、案件合议记录、重大案件集体讨论记录、结案报告等；,2、调查文书：主要指现场检查笔录、询问笔录、产品/非产品样品采样记录、检验结果告知书、产品样品确认通知书、证据先行登记保存决定书、证据先行登记保存处理决定书、查封（扣押）物品决定书、查封（扣押）物品处理决定书、封条等；,3、决定文书：主要指行政处罚事先/听证告知书、行政处罚决定书、当场行政处罚决定书等。,、辅助文书：主要指监督意见书、责令改正通知书、送达回执、物品清单、各类审批表等；,二、内部文书,作用：1、反映处罚内部流程。如立案是开展调查取证的依据。,2、属于“印象分”。譬如每件案子都经过合议，让人感到工作很慎重。（说明：这只是我局的做法。从187号文件精神来看，未必每案要合议。因为其第四十三条，“案件调查终结报告”中负责人意见包括“对需要合议的案件应当提出进行合议的具体意见”。）,所以，我们要树立起良好的工作作风建立一个规范有序的内部管理流程，充分发挥内部文书的使用价值（效率与质量的平衡）。,常用内部文书（见前面所打#）,三、调查文书,1、调查文书在处罚文书中的重要意义它是行政处罚文书的核心。它是证据的主要构成部分。,2、调查文书的合法性 作为法律上的证据，合法有效是前提；不具备合法性的证据是根本没有证明力的。,3、两个案例：A案例因为食物中毒的个案调查表中仅有一名监督员签名并且有些个案调查的时间距事发已有十几日，最终被法院认定为“取证程序不合法，证据内容缺乏真实性，属无效证据”。,B案例在同一时间段一名监督员竟然在两个不同地点分别参与制作了现场检查笔录和询问笔录，法院遂认为对于这两份笔录只能认可其中一份，另一份无效。,4、有效采取调查措施 在行政处罚过程中，我们可以采取的措施基本上也就是证据先行登记保存、查封、扣押等。,四、决定文书,1、当场处罚当场处罚决定书,2、经一般程序处罚行政处罚事先告知书（配套文书：陈述申辩笔录）行政处罚决定书,3、经听证程序处罚行政处罚听证告知书（配套文书：听证笔录、听证意见书等）行政处罚决定书,、行政处罚决定书 A 被处罚人-有工商执照的：企业法人（个体工商户、个人独资）营业执照-能独立承担法律责任；营业执照-一般为分公司，能承担一定的法律责任-无工商执照等合法证照的：-查明经营者(身份证),事实描述一是陈述式，适用于前后有因果关系的事件，按事件发生的经过，描述发生的时间、地点、原因、情节、后果；二是列举式，违法事实较多，且之间无因果关系，用归纳法将违法事实总结后分条列举。应使用叙述性的语言，不能用修辞手法和渲染文字,证据分类书证、物证、视听材料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、现场检查笔录,适用法律 引用的法律条款要准确、全面、具体。尽量引用法律地位较高的法律条款。,案由与处罚.多案由的，应分案由写明处罚内容；同一罚种可合并.不能遗漏“小”“次”罚种如没收食品、警告等,五、辅助文书,、监督意见书与责令改正通知书的区别 一般来说：拟处罚的责令改正通知书 不处罚的监督意见书（指导性/指令性）,、送达回执主要用于决定书的送达,餐饮服务食品安全监管执法文书的制作原则,一、制作的原则：以事实为根据，以法律为准绳。一是必须以案件的客观事实作为立论和适用法律的根据。例如制作现场检查笔录必须记录执法人员现场看到的而不能记录主观想象的或举报人举报的内容。实例红案间靠左边操作台上生猪肉和蒸熟花卷混放。,二是必须以法律、法规为准绳，做到于法有据。例如制作证据先行登记保存决定书，必须是在违法行为人的物品“可能灭失或以后难于取得”的情况下，才是合法的。又如在处理发生食物中毒的案件中，食品药品监管部门或法律、法规授权的组织对案件的当事人作出向受害者赔偿损失的决定数或调解书是无效的（不合法的），处理赔偿问题属于人民法院的职权范围。,餐饮服务食品安全监管执法文书的制作原则,二、适用法律一律平等的原则“法律面前人人平等”这是食品药品监管部门执法、适用法律、制作餐饮服务食品安全监管执法文书必须遵循的原则。食品药品监管部门或法律、法规授权的组织在追究违法行为时，只要该行为是违反餐饮服务食品安全管理秩序，依法应当处理的，不论当事人的地位、出身状况、文化程度、职业、性别、民族等方面有何不同都要受到法律的追究，不允许在适用法律上享有特权；另外，食品药品监管部门或法律、法规授权的组织也必须合法地运用裁量权，案情、情节相同的案件不能给予不同的处罚，案情、情节不同的案件不能给予相同的处罚。,实例1：贵州饭店和锦江鲜花酒店采购食品时未查验许可证和相关证明文件；上述行为违反食品安全法第三十九条第一款，依据食品安全法第八十七条，给予前者当事人责令改正，给予警告；而后者给予责令改正，并罚款人民币2000元。实例2：现场检查发现栢顿酒店使用过期餐饮服务许可证；现场发现仁达饭店提供给顾客山花牌酸奶已过期；上述两种行为分别违反食品安全法第二十九条，第二十八条第八项；依据食品安全法第八十四条、第八十五条，给予上述两家单位罚款人民币3500元行政处罚。,餐饮服务食品安全监管执法文书的制作原则,三、准确性原则一是对象要准确。制作文书的主体必须与接受者有明确的法律关系，而文书接受者，还必须是具有法定权力能力和行为能力的法人或自然人。食品安全法赋予食品药品监督管理部门负责餐饮服务监督管理职责，它就是制作 文书主体，按照属地和分级管理原则，各地申请餐饮服务单位就是文书接受者。,二是标的物要准确。在执行行政执法时要辨明标的物是否是依法能作为该行政行为的标的物。如排污量超标的汽车就不能成为药监行政行为的标的物。又如对某甲的物品实施查封的行政控制措施时就不能将某乙存放在同一场所的物品写在行政控制决定书上。,三是适用法律要准确。制作餐饮服务食品安全监管执法文书时要针对案件事实和案件性质准确引用相关法律条文，不仅要引用法律、法规名称，而且要引用具体条、款、项。四是选用文书要准确。准确性原则是餐饮服务食品安全监管执法文书发挥法定效力的重要因素和保证条件。如立案只能用立案报告而不能用案件受理记录。在现场检查中发现当事人有违法行为而需要责令改正时必须使用责令改正通知书，不能用现场检查笔录或意见书来代替。,餐饮服务食品安全监管执法文书制作要求,文书制作应当完整、准确、规范，符合相关要求。文书中食品药品监督管理部门的名称应当为机关全称。文书编号形式为（年份）顺序号，如（2010）第0001号。文书应当按照规定的格式，用蓝色或者黑色的墨水笔或者签字笔填写，保证字迹清楚、文字规范、页面清洁。,餐饮服务食品安全监管执法文书制作要求,文书栏目应当逐项填写。摘要填写，应当简明、完整、准确。签名和标注日期，必须清楚无误。有条件的食品药品监督管理部门可以按照规定的格式打印。,餐饮服务食品安全监管执法文书制作要求,各类文书中有关共性栏目的填写方法：文书本身设有“当事人”项目的，按以下要求填写：是法人或其他组织的，应当填写单位的全称、地址、联系电话，法定代表人（负责人）的姓名、性别、民族、职务等内容；是自然人的，应当填写姓名、性别、年龄、民族、住址、身份证号码、联系电话等内容。文书首页不够记录时，可以续页记录，但首页及续页均应当由当事人签名并注明日期。案由写法定当事人名称（姓名）+具体违法行为+案，例如XX酒楼销售超过保质期食品案。文书本身设有“当事人”项目的，可在书写案由时省略有关当事人的内容。,餐饮服务食品安全监管执法文书制作要求,对外使用的文书本身设定签收栏的，在直接送达的情况下，应当由当事人直接签收。没有设定或不能直接送达当事人的，一般应当另行制作使用送达回执，送达回执应当由被送达人签收。询问笔录应当具体详细，涉及案件关键事实和重要线索的，应当记录原始状况。不得使用推测性词句，避免发生词句歧义。对方位、状态及程度的描述记录，应当依次有序、准确清楚。当场制作的采样记录、现场检查笔录、询问笔录、陈述和申辩笔录、听证笔录等文书，应当当场交由有关当事人审阅或者向当事人宣读，并由当事人签字确认。,餐饮服务食品安全监管执法文书制作要求,当事人认为记录有遗漏或者有差错的，应当当场提出补充和修改，并在改动处按捺指印或签字确认。对外使用的文书需作出修改的，应当在改动处加盖校对章，或者由对方当事人签名或盖章。当事人认为现场检查笔录、询问笔录所记录的内容真实无误的，应当在笔录上注明“以上笔录属实”并签名。,餐饮服务食品安全监管执法文书管理要求,各级食品药品监督管理部门应当加强对餐饮服务食品安全行政执法文书的管理，制定相应的管理制度，落实专人负责管理。设有存根的文书，存根应当妥善保存、便于查询。查处餐饮服务食品安全违法案件所形成的案卷材料应当按照“一案一卷”形式进行装订、归档。装订按照有关规定顺序排列，保存期限和方式应当符合档案管理的有关规定。,内部文书与外部文书区别,内部文书也叫内部工作文书。外部文书也叫外部工作文书。两者区别，内部文书一般不对外，无需当事人签字，也无需加盖执法单位公章；而外部文书一般都对外，必须当事人签字，也必须加盖执法单位公章；如果外部文书没有当事人签字，必须与送达回执合用。另外特别注意外部文书中有些属于证据类法律文书，如现场检查笔录、询问笔录、非产品样品和产品样品采样记录等。,餐饮服务食品安全监管案件应如何办理,案件来源：（一）在餐饮服务监督管理中发现的；（二）有资质检验机构监测报告的；（三）社会举报的；（四）上级行政机关交办，下级行政机关报请或有关部门移交的。对上述案件应当及时受理并做好记录。,餐饮服务食品安全监管案件应如何办理,案件办理过程管辖范畴受理与立案调查取证作出行政处罚决定执行与结案。案件行政处罚决定分简易程序和一般程序。简易程序：违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定，并应当载明当事人的违法行为、行政处处罚依据、罚款数额、时间、地点以及行政机关名称，有执法人员签名或者盖章。执法人员当场作出的行政处罚决定，必须在七日内报所属行政机关备案。除上述情况行政处罚使用一般程序。,餐饮服务食品安全监管案件应如何办理,在案件办理过程应该注意事项：一、当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。二、不满十四周岁的人有违法行为的，不予行政处罚，责令监护人加以管教；以满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的，从轻或者减轻行政处罚。三、精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的，不予行政处罚，但应当责令其监护人严加看管和治疗。间歇性精神病人在精神正常时有违法行为的，应当给予行政处罚。,餐饮服务食品安全监管案件应如何办理,四、违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚。五、当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：1、主动消除或者减轻违法行为危害后果的；2、受他人胁迫有违法行为的；3、配合行政机关查处违法行为有立功表现的；4、其他依法从轻或者减轻行政处罚；5、违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。,餐饮服务食品安全监管案件应如何办理,六、上级行政机关可以将自己管辖的案件移交下级行政机关处理；也可以根据下级行政机关的请求处理下级行政机关管辖的案件。七、两个以上行政机关，在管辖发生争议上，报请其共同的上级行政机关指定管辖。八、上级行政机关在接到有关解决管辖争议或者报请移送管辖的请示后，应当在十日内作出具体管辖决定。九、行政机关受理的案件符合下列条件的，应当在七日内立案：,餐饮服务食品安全监管案件应如何办理,1、有明确的违法行为人或者危害后果；2、有来源可靠的事实依据；3、属于本机关处罚的范围；4、属于本机关管辖。对决定立案的应当制作报告，由直接领导批准，并确定立案日期。十、案件的调查取证，必须有两名以上执法人员参加，并出示有关证件。,餐饮服务食品安全监管案件应如何办理,十一、行政机关在收集证据时，在证据可能灭失、或者以后难以取证的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，但应当在七日内作出处理决定。十二、行政处罚证据包括书证、物证、视听材料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录、现场检查笔录等，经执法人员审查或调查属实。十三、行政机关应当自立案之日起三个月内作出行政处罚决定。因特殊原因，需要延长规定时间的，应当报请上级行政机关批准。,餐饮服务食品安全监管案件应如何办理,十四、行政机关在作出的责令停产停业、吊销许可证或者较大数额罚款等行政处罚前，应当告知当事人有要求举行听证的权力。当事人要求听证的，行政机关应当组织听证。当事人不承担行政机关组织听证的费用。听证有行政机关内部法制机构或者主管法制工作的综合机构负责。较大数额罚款，是指对个人的违法行为处以1000元以上、对单位的违法行为处以1万元以上的罚款。十五、行政机关决定予以听证的，应当在当事人提出听证要求之日起二日内确定举行听证时间、地点和方式，并在举行听证的七日前，将听证通知书送达当事人。听证通知书应载明下列事项并加盖行政机关印章：,餐饮服务食品安全监管案件应如何办理,1、当事人的姓名或者名称；2、举行听证的时间、地点和方式；3、听证人员的姓名（包括听证主持人。听证员和书记员）；4、告知当事人有权申请回避；5、告知当事人准备证据、通知证人等事项。有下列情形之一的，可以延期举行听证：,餐饮服务食品安全监管案件应如何办理,1、当事人有正当理由未到场的；2、当事人提出回避申请理由成立，需要重新确定主持人的；3、需要通知新的证人到场，或者有新的事实需要重新调查核实的；4、其他需要延期的情形。十六、行政机关一旦作出行政处罚决定书应当在宣布后当场交付当事人并取得送达回执。当事人不在场，应当在七日内将行政处罚决定书送达当事人。,餐饮服务食品安全监管案件应如何办理,1、当事人有正当理由未到场的；2、当事人提出回避申请理由成立，需要重新确定主持人的；3、需要通知新的证人到场，或者有新的事实需要重新调查核实的；4、其他需要延期的情形。十六、行政机关一旦作出行政处罚决定书应当在宣布后当场交付当事人并取得送达回执。当事人不在场，应当在七日内将行政处罚决定书送达当事人。,