经济地理第九章区域之间的空间组织.ppt

第九章区域之间的空间组织,第一节 区域间经济发展关系理论第二节 区际经济联系理论第三节区域经济差异与协调,第一节区域间经济发展关系理论,一、赫希曼的极化-涓滴效应学说二、梯度推移学说三、中心-外围理论四、区域相互依赖理论,一、赫希曼的极化涓滴效应学说,赫希曼认为，如果一个国家的经济增长率先在某个区域发生，那么它就会对其它区域产生作用。为了解释方便，他把经济相对发达区域称为“北方”，欠发达区域称为“南方”。北方的增长对南方将产生不利和有利的作用，分别称为极化效应和涓滴效应。,极化效应：发达地区对欠发达地区的资本和人才等要素的吸引效应，以及由此导致的对欠发达地区经济发展的不利影响。淋下效应（涓滴效应）：发达地区的经济成长产生的对欠发达地区产品购买、投资增加及向落后地区的移民，由此带来落后地区劳动生产率的提高和经济的发展。极化效应趋于扩大区域间的差距，而淋下效应有利于缩小欠发达地区与发达地区的差距。,两种效应的大小取决于发达地区的发展在多大程度上依赖于欠发达地区：如果发达地区的发展必须依靠于落后地区的产品，那么淋下效应终究会占优势，反之，如果发达地区的发展主要依赖于国外产品的供给，那将会形成进步与不景气地区长期存在的状况。,二、梯度推移学说,1、理论基础：梯度推移理论以产品的周期理论为基础。根据产品周期，梯度推移理论把经济部门分为：兴旺部门（处于创新成长阶段）停滞部门（产品处于成长到成熟阶段）衰退部门（产品处于成熟到衰退阶段的部门）。,2、基本观点：（1）一个地区的经济兴衰取决于产业结构，而产业结构的优势取决于它的主导部门的先进程度。区域的主导部门是兴旺部门，则为高梯度区域，若是衰退部门则属于低梯度区域。,（2）创新活动主要发生在高梯度区域，然后向低梯度区域传递推移，从而推动区域经济增长由高梯度区域向低梯度区域传递推移。,（3）梯度推移的方式：一是创新源地向周围城市推移；二是创新源地向较远的二级城市推移，再向第三级城市推移。,2、梯度推移理论在中国的影响 20世纪70年代末80年代初，梯度推移理论被引入中国，其背景是对平衡布局原则进行反思的热潮兴起。试图运用梯度推移理论解决中国区域发展与产业结构的空间组织问题。,（1）在我国的表述为：各地区经济技术的发展是不平衡的，地区间客观上已形成一种经济技术梯度，有梯度就有空间推移。生产力的空间推移首先要让有条件的高梯度地区，引进掌握先进技术，先发展一步，然后逐步向处于二级、三级梯度的区域推移，随着经济发展，推移速度加快，可以逐步缩小地区间的差距，实现经济分布的相对平衡,根据这一理论，“七五”期间全国划分为东、中、西三大经济地带，并提出在开发次序上循着先东部、后中部、再西部的顺序进行建设，由高梯度向低梯度推移，在“七五”计划中得到突出体现。,（2）梯度推移理论在我国的发展：争论的结果形成三种有代表性的观点。一是反梯度论 二是并存论 三是主导论,三、中心外围理论,(一)发展渊源 也称为核心-边缘理论或中心-边缘理论。20世纪60年代和70年代发展经济学研究发达国家与不发达国家之间的不平等经济关系时所形成的相关理论观点的总称。,中心、外围的概念和分析方法后来被引入区域经济的研究之中，融入了明确的空间关系概念，形成了解释区域之间经济发展关系和空间模式的中心-外围理论。,(二)弗里德曼的中心外围理论,1、基本观点：(1)在若干区域之间会因多种原因使得个别区域率先发展起来而成为“中心”，其它区域则因发展缓慢而成为“外围”。,(2)中心与外围之间存在着不平等的发展关系。总体上，中心居于统治地位，而外围则在发展上依赖于中心。,2、中心与外围出现发展差异的原因：（1）中心的发展与创新有很大的关系 在中心存在着对创新的潜在需求，使创新在中心不断地发生。创新增强了中心的发展能力和活力，并在向外围的扩散中加强了中心的统治地位。,（2）存在着支持中心成长的机制 在中心，存在着六个自我强化、反馈的效应，支持中心的成长。主导效应：外围的自然、人文和资本资源向中心的净转移。信息效应：中心内部潜在相互作用的增加。心理效应：创新的成功对更多创新的刺激作用。,现代化效应：中心为适应创新而发生的社会价值观念和行为方式的转化。连接效应：一个创新引起新的创新的趋势。生产效应：为创新而提供有吸引力的结构支持，包括经济规模的增长和专业化。,(资料来源：Allen,Unwin Systematic Geography.London:Brian Knapp,1986.423),图9.1弗里德曼的经济发展中心外围模型,(资料来源：Allen,Unwin Systematic GeographyLondon:Brian Knapp,1986.432),图9.2欧洲的中心外围箭头表示战后主要移民路径，圆圈内的区域为欧洲核心区,(资料来源：Knox P L,Marston S A Places and Regions in Global context:Human Geography.New Jersey:Prentice-Hall,Inc,1998.54),图9.3世界体系的中心、次外围、外围的动态变化(a)1795年;(b)1895年;(c)1995年,四、区域相互依赖理论,(一)依赖理论依赖：一个事物的存在和变化以另一个事物的存在和变化为前提的关系。,依赖理论的基本观点：在发达的资本主义与落后的第三世界国家之间存在着一种依赖关系：发达的资本主义国家利用其经济、技术方面的优势以及制订游戏规则的优势而对后者产生控制作用，进行剩余价值的剥削。,第三世界国家由于经济的落后而在贸易和经济交往中处于被动地位，发展上形成对前者的依赖或称之为依附。特别是那些殖民地国家，这种依赖关系就更为明显，依赖程度就更深。,(二)相互依赖理论,布鲁克菲尔德的相互依赖观点：发达国家的经济发展不仅比不发达国家更依赖于资源和资本密集的技术，而且也依赖不发达国家的资源、劳动力和市场。受依赖关系的影响,不发达国家的内部变革也使得它们越来越依赖发达国家的资源和资本。,所以，很难区分出它们谁依赖谁，实际上是相互依赖。在世界范围内，没有相互依赖，经济和社会的发展就无法进行下去。,西方学术界对相互依赖的理解：世界上的任何国家之间都存在相互依赖关系，只不过程度有所差异。相互依赖意味着依赖是双向的传递和影响，而不是只作用于某一方。相互依赖的内容和程度在不断地发生变化。因此，可以这样来理解相互依赖，即国家之间在经济发展上（包括经济行动和政策）所发生的双向作用、影响的过程或现象。,衡量相互依赖程度的指标：国际贸易的增长与国内生产总值的增长的比值。各种出口贸易占国内生产总值的比率变化。国家之间资本双向流动（包括直接投资和间接投资）的指标。,第二节区际经济联系理论,区际经济联系是指相关区域之间在商品、劳务、资金、技术和信息方面的交流，以及在此基础上发生的关联性和参与性的经济行为。,一、空间相互作用理论二、区域分工理论三、区域合作理论,一、空间相互作用理论,1、空间相互作用：区域之间的商品、人口与劳动力、资金、技术、信息等的相互传输过程。,(一)空间相互作用发生的前提条件,乌尔曼（美国）50年代提出空间相互作用的三个基本条件是：互补性、可移动性和中介机会。,（1）互补性：某区域有剩余的某要素（或物质）恰为另一区域所需时，那么这两个区域就是互补的。,互补的概念最初来自B俄林，互补性的存在是由于地区间存在人文资源和自然资源的差异，这是区域空间相互作用的物质基础。,（2）区域之间的可达性 区域之间进行商品、资金、人口、技术、信息等传输的可能性。区域之间的空间相互作用与可达性是呈正向关联的。,可达性影响因素：空间距离和运输时间。被传输客体的可传输性。区域之间存在的政治、行政、文化和社会等方面的障碍。区域之间的交通联系。,（3）中介机会：最先是由S斯托夫提出。如图：,X,Y,X,Y,Z,类似Z这样点的存在称为中介干扰机会,简称中介机会。干扰机会的存在使得有互补性的两个地区也不一定能发生作用,空间相互作用的发生与互补性、移动性成正相关，而与中介干扰机会呈负相关。,(二)空间相互作用的测度,Q ij=AiWiBjWj f(dij)式中：Qij i与j区域之间的空间相互作用力；Wi、Wj i、j区域产生作用力的因子（如人口、经济规模等）；dij i、j区域之间的距离；f(dij)距离摩擦函数；Ai，Bj Wi和Wj的权重。,二、区域分工理论,区域分工的意义 能够使各区域充分发挥资源、要素、区位等方面的优势，进行专业化生产。合理利用资源，推动生产技术的提高和创新，提高产品质量和管理水平。有利于提高各区域的经济效益和国民经济发展的总体效益。,(一)成本学说,1亚当斯密的绝对成本学说 绝对优势理论2大卫李嘉图的比较成本学说 比较优势理论,1、绝对优势理论：,亚当斯密在1776年出版国民财富的性质和原因的研究一书，提出了绝对优势理论。他认为，每一个地区都有其生产成本最低的产品（如图）：,各地区以生产成本最低的产品为专业化生产领域，地区之间相互交换其专业化产品，能够使各地区的资源、劳动力、资本得到最有效的利用。亚当斯密的地域分工原则建立在绝对成本差异的基础上。,亚当斯密把地区优势分成两类：一类是自然优势，就是超乎人力范围之外的气候、土地、矿产和其它相对固定状态的优势；另一类是获得性优势，这是指技术等。在某种产品上具备自然优势或获得性优势的地区也就具备成本优势，就可以输出相应的产品。,根据绝对成本学说解释区域贸易分工：一个地区之所以能够向其它地区输出产品，是因为该地区在这些产品的生产上具绝对成本优势 而一个地区之所以要输入其它地区的产品，因为本地区生产该产品的成本太高，不如购买其它地区的该产品便宜,2、比较优势理论：,大卫李嘉图1817年出版政治经济学及赋税原理一书中提出。李嘉图认为，由于资本和劳动力在不同国家间不能自由流动，所以，不应以绝对成本的大小作为国际分工准则，而是要根据比较成本来开展国际分工与贸易。（下表）,一单位棉布在A国换0.83单位葡萄酒，在B国换1.125单位葡萄酒；一单位葡萄酒在B国换0.89单位棉布，但在A国换1.2单位棉布；,结论：只要地区间存在着生产成本的相对差别就会使各地区在不同产品的生产上具有比较优势，从而使地域分工成为可能 各个地区都集中生产并向其它地区输出自己具有比较优势的产品 从其它地区输入本区具比较劣势的产品 每个地区都能从分工中获得比较利益,萨缪尔森认为：比较成本学说是国际分工和国际贸易不可动摇的基础。马克思认为：既使经济比较落后、劳动生产率低的区域，在区际交换中所付出的实物形式的物化劳动多于所得到的，但是它由此得到的商品比它自己所能生产的更便宜。,比较优势论比绝对优势论更有普遍意义。按绝对优势论，一个地区如果各方面都处于劣势，将无法与其它地区进行分工与贸易，而按照比较优势论，任何地区都有其相对有利的条件即相对优势，任何区域都可参与地域分工。,(二)要素禀赋学说（H-O)学说 1、要素禀赋论的思想最先由赫克歇尔提出，其在1919年发表的论文中提出了应如何解释两国之间比较成本差异问题。他认为，产生比较成本差异须具备两个前提条件：一是两国的要素禀赋不一样（如资本丰富或劳动力丰富）。二是不同产品在生产过程中使用的要素比例不一样（如资本密集型、劳动密集型）。,俄林在接受了其老师的观点后，于1933年出版区际贸易和国际贸易，完成了要素禀赋学说，且首次提出区际贸易和国际贸易都是“域际”贸易，两者并无本质差异。,2、要素禀赋学说的主要思想：地域之间或国家之间生产要素的禀赋差异是它们之间出现分工和发生贸易的主要原因。通常，资本丰富的国家，利息率相对低于工资水平，劳动力丰富的国家，工资水平相对低于利息率 因此，前者可以较便宜地生产大量需要资本的商品 而后者生产需要大量劳动力的商品相对便宜，双方可根据各自的要素禀赋条件开展地域分工与贸易。,3、要素禀赋学说、比较优势理论不能解释的一些现象：现象一，里昂惕夫之迷：著名经济学家里昂惕夫在对美国进出口商品的要素禀赋进行了实证分析后，得到的结果与要素禀赋论相悖。,现象二，产业内贸易：二战后，要素禀赋相似的发达国家间存在着同类产品的贸易产业内贸易，与国家生产要素禀赋差异关系不大。,（三）新贸易理论,相似条件下的贸易理论,新贸易理论主要是指二战结束后,特别是20世纪80年代以来,为解释新的贸易现象（发达国家间的产业内贸易）而产生的一系列国际贸易理论学说。主要代表人物包括迪可西特、斯蒂格利茨、克鲁格曼、赫尔普曼、斯宾塞和布兰德等。其中最主要代表人物是克鲁格曼。,传统贸易理论是古典经济学的产物，是以一些严密的理论假设为基础的，主要包括：市场都是完全竞争的 规模报酬不变或递减 各国的需求偏好相似且不变 模型分析的是两个国家、两种商品、两种要素，即222模型。,新贸易理论认为正是这些前提不符合当今社会经济生活，使传统贸易理论无法解释现实。应当放宽并建立更符合现实的前提假设。,新贸易理论的前提假设：市场结构假设转变为更符合现实的不完全竞争。规模报酬不再是不变的，而是递增的。传统的222贸易模型过于简单化，新贸易理论改为JNM模型。,在建立了更符合实际的前提假设后，打破传统贸易理论中“完全竞争”和“规模报酬不变”这两个关键假设后，为解释贸易动因与贸易基础开辟了新的源泉，新贸易理论得以发展壮大。,克鲁格曼在学术上崭露头角的是他关于“垄断竞争贸易模型”的论文，这也奠定了“新贸易理论”的基础。新贸易理论的思想通过1979年的收益递增、垄断竞争与国际贸易和次年的规模经济、产品差异与贸易格局等论文而奠定。其后，赫尔普曼、克鲁格曼和格罗斯曼一起合作，完善了这一理论，三人也因此被称为“新贸易理论的三剑客”。克鲁格曼的另一理论“新经济地理学”正是对其他影响国际分工的因素中有关“经济地理”的分析,1、新贸易理论的基本假定不完全竞争与规模经济 不完全竞争市场有两个典型的特征：市场中的产品不是同质产品。市场中的厂商或多或少都有一定的垄断力。规模经济，也称为“规模报酬递增”，指的是随着厂商生产规模的扩大，产量的增加，产品的平均成本下降，厂商因生产规模扩大而获得额外的报酬。,规模经济有内部规模经济和外部规模经济之分。内部规模经济指厂商本身扩大产量带来的报酬。外部规模经济则是因为行业规模扩大而给厂商带来的报酬。无论是哪一种规模经济，厂商都可以降低成本，从而取得价格上的优势。但是，生产规模不可能无限地扩大，当规模报酬达到最大后，单位成本就会随着产量的增加而提高。由于垄断的存在，厂商就能够运用自己的垄断力，扩大产量，获得规模报酬。,2、新贸易理论对国际贸易动因的解释(1)从供给角度克鲁格曼等的研究结论：揭示了规模经济和不完全竞争市场结构下的企业的垄断竞争行为成为贸易产生的重要动因与基础。,1977年,迪克西和斯蒂格利茨建立的DS模型,阐述了在不完全竞争市场结构下消费者需求多样化和企业生产规模经济的两难冲突问题：在具有规模经济的条件下,企业倾向于扩大生产规模，对生产者来说，产品差别越少越好;而消费者则要求产品要具有多样性,即产品差异。,国际贸易可以解决这一矛盾：各国专业化大规模生产具有某一方面差异的同种产品并进行贸易，既利用了规模经济获得比较优势，又满足了消费者对差异产品的需求。克鲁格曼看到了D-S模型解释贸易问题的潜力，首先将它应用到国际贸易分析中，建立了规模经济理论，即一个由规模经济引致贸易的模型。,克鲁格曼通过分析得出结论为：贸易并不需要一定是技术或要素禀赋差异的结果，而可能仅仅是扩大市场和获取规模经济的一种途径。国际贸易的意义就在于能够形成一个一体化的世界市场，厂商可以打破单一狭小的国内市场限制，在世界范围内扩大产品销售市场，获得规模经济，并从别国进口其它差异性产品，以满足消费者需求。,随着生产力提高，产业内贸易使得专业化与大规模生产成为可能，进而导致更低的价格和更大程度的商品多样化。由于规模经济所产生的低价和产品多样化，其实也是一种高效率。但这种高效率并不同于比较优势所说的高效率。正是在这一点上，克鲁格曼拓展了由李嘉图提出经由俄林等完善的古典贸易理论。,综上所述，关于贸易发生的原因，新贸易理论从供给角度分析，认为在不完全竞争市场结构下，规模经济就成了引起专业化与国际贸易的重要原因。即使各国的偏好、技术和要素禀赋都一致的情况下，也会产生差异产品之间的产业内贸易。并且国家间的差异越大，产业间的贸易量就越大，而国家间越相似，产业内的贸易量就越大。,(2)林德的代表性需求理论 从需求角度进行探索，填补了贸易动因研究视角上的一大空白。,瑞典经济学家林德提出代表性需求理论，将需求与产品差异结合起来解释了产业内贸易产生的原因。他指出，一国平均的收入水平或者大多数人的收入水平就是一国的代表性需求。,生产者只有专门生产代表此水平的商品才有可能达到规模经济。因此，一国应集中生产本国代表性需求的产品，出口该产品，并从与本国收入水平相似的其他国家进口相似产品，以满足本国其他收入水平消费者的消费需求。,该理论表明：规模经济容易在各国代表性需求的产品上产生，因此收入水平越相似，国家之间的产业内贸易越多。,(3)波斯纳的技术差距理论 技术差距论以不同国家之间的技术差距为分析前提，认为技术差距和模仿时滞决定了现实的贸易格局。1959 年,美国经济学家波斯纳运用技术创新理论修正了赫克歇尔俄林模型，提出了技术差距理论。即使两个发达国家在技术开发方面具有相同的能力，所开发出的技术与产品仍会有差异，从而促成国际贸易的产生。,技术水平接近的国家会因为追求产品的差异性而产生贸易。从而解释了发达国家之间的产业内贸易。,3、新贸易理论在贸易政策方面的两个论点：利润转移论和外部经济 战略性贸易政策 传统的贸易理论是建立在完全竞争的市场结构框架下，认为完全竞争市场是最具效率的市场，任何干预只会带来效率损失。因此传统贸易理论强调自由贸易的重要性。新贸易理论则认为现实中市场的有效性就值得怀疑。因此提出了两个干预贸易的论点利润转移论和外部经济论，在此基础上提出战略性贸易政策理论。,利润转移论的论点是以内部规模经济为基础的，该论点主张政府通过关税和配额等进口保护和出口补贴等出口促进政策，加强本国厂商的竞争地位，扩大本国厂商在国际市场的份额，以外国向本国转移利润为贸易的直接目的。其政策目标主要包括以下三方面的内容：一是用出口补贴为本国寡头厂商夺取市场份额 二是用关税来抽取外国寡头厂商的垄断利润 三是以进口保护作为出口促进的有效手段,外部经济论认为，一些具有技术创新的高新技术产业，可以通过知识外溢为其他部门带来收益，即产生了有益的外部经济性。政府则应该对这些产业进行扶持，促进其发展壮大，强化其贸易竞争力，从而推动整个社会的经济发展。,以上述两种理论为基础，新贸易理论提出了战略性贸易政策理论，即应当对那些对本国经济有重要促进作用的战略性产业进行扶持补贴。,如日本80年代中期从美国手中夺得半导体产业的控制权，就是战略性政策使用的结果。战略性政策对美国20世纪90年代的贸易政策有重大影响力，同时，也影响了欧洲联盟条约的内容。,4、新贸易理论提出了参加贸易并不总能得到利益的论点 传统贸易理论并未对国际贸易的福利效应作专门分析，因为其理论的结论是按比较优势进行分工对各国都有利益，贸易利益来源于专业化生产效率的提高。新贸易理论认为贸易利益不仅来自比较优势，还来自于：规模经济性、增加了不完全竞争产业的竞争程度、增加了产品的差异性等。,新贸易理论指出，尽管存在着潜在贸易得益，但不完全竞争市场同时也产生了风险，使一国经济有可能不仅无法利用潜在的贸易得益而且实际上遭受损失。,当贸易使得本国以递增规模生产的行业和高度垄断的行业收缩，而带来的其他利益不足以弥补这种收缩带来的损失时，贸易使本国受损，这说明，参加贸易并不是总能得到利益。,5、简要小结：新贸易理论认为，产业内贸易具有集中于规模经济特征突出的行业和少数大公司支配的行业的特征。即发达国家间产业内的贸易基础是规模经济效应和不完全竞争市场。,在以上理论前提下，各国发展何种专业化在一定程度上具有历史偶然性。但是，一旦区域专业化格局形成以后，这种格局将通过贸易不断积累发展下去。推延至国家之间，也就是说，国家之间的专业化和贸易格局，具有很强的“路径依赖”（path dependence）。,新贸易理论认为，不完全竞争和收益递增的存在，为国家和区域采取战略性贸易政策，创造竞争优势提供了可能。如果区域某些部门的规模经济（尤其是外部经济）十分突出，区域可以通过促进这些部门的出口和发展，获得竞争优势。也就是说，战略性贸易政策可以使一个国家改变其在国际经济中的专业化格局，向有利方向发展。,（四）比较优势陷阱与竞争优势理论 1、比较优势陷阱（1）概念 所谓“比较优势陷阱”是指一国（尤其是发展中国家）完全按照比较优势，生产并出口初级产品和劳动密集型产品，则在与技术和资本密集型产品出口为主的经济发达国家的国际贸易中，虽然能获得利益，但贸易结构不稳定，总是处于不利地位，从而落入“比较优势陷阱”。,两种类型第一种是初级产品比较优势陷阱。指执行比较优势战略时，发展中国家完全按照机会成本的大小来确定本国在国际分工中的位置，运用劳动力资源和自然资源优势参与国际分工，从而只能获得相对较低的附加值。,比较优势战略的实施还会强化这种国际分工形式，使发展中国家长期陷入低附加值环节。由于初级产品的需求弹性小，加上初级产品的国际价格下滑，发展中国家的贸易条件恶化，甚至是贫困化增长现象的出现就不可避免了。,第二种类型是制成品比较优势陷阱。由于初级产品出口的形势恶化，发展中国家开始以制成品来替代初级产品的出口，利用技术进步来促进产业升级。但由于自身基础薄弱，主要通过大量引进、模仿先进技术或接受技术外溢和改进型技术等作为手段来改善在国际分工中的地位，并有可能进入高附加值环节。,这种改良型的比较优势战略由于过度的依赖技术引进，使自主创新能力长期得不到提高，无法发挥后发优势，只能依赖发达国家的技术进步。,（2）比较优势陷阱的形成原因原因一：因为比较优势理论所讲的比较优势产品是本国产品间的比较，而在一国国内具有优势的产品并不一定在国际竞争中具有竞争优势。没有竞争优势的产品无法获得稳定的贸易利益。,所谓竞争优势是指企业在向顾客提供有价值的商品或劳务时所创造的独特的并持久的属性，这种属性可能来自于产品或劳务的本身固有的属性或产地，也可能来自于生产方法等。具有竞争优势的产品应是具有垄断性的产品。,随着全球化进程加快，资本、劳动力、资源等生产要素可以在国际间流动，再加上技术的进步和对人力资本投资增加，推动了资本对劳动力的替代、新材料对资源的替代以及劳动力素质的提高对数量不足的弥补 大部分发展中国家所具有的自然资源和劳动力的比较优势，在国际竞争中已不再具有垄断优势。,所以根据本国拥有的比较优势来参与国际分工，虽然可以获得一定的贸易利益，但却不能缩小与发达国家的经济差距。,原因二：由于不同的要素会带来不同的利益。各国的经验表明，制成品的出口比初级产品出口带来较大的利益，而制成品中，技术和资本密集型产品出口一般要比劳动和资源密集型产品出口带来更多的利益。,这就是刘易斯所说的：“如果增长的引擎是较发达的国家的工业产品和欠发达的国家的初级产品的出口，那么较发达国家的引擎就比欠发达国家的引擎转动的略微快一些。”,原因三：现实中的国际贸易市场结构使比较优势理论的前提出现问题。比较优势理论的前提假设：国际贸易发生在完全竞争的市场结构条件下，在完全竞争的市场结构中，商品价格等于边际成本和平均成本，国际间商品价格的差异反映了一国的比较优势，比较优势可以直接形成竞争优势并成为引发对外贸易的经济变量。,而在现实中的国际贸易市场结构是不完全竞争的（垄断），商品价格大于边际成本和平均成本，不能如实地反映一国的比较优势，从而引起贸易福利的不均衡分配。规模经济、技术进步成为引发国际贸易的新经济变量，这使得仍按照比较优势理论指导开展国际贸易的发展中国家陷入了比较优势的陷阱。,比较优势陷阱理论的现实意义 国际贸易发展的现实表明：比较优势战略不能改变发展中国家经济落后面貌，也无法改变国际贸易利益分配中不公平现象。长期执行单纯的比较优势战略会造成一国的产业结构不能得到升级，而且具有固化原有产业分工的作用，使发展中国家处在国际分工的不利地位。,由于侧重于发挥资源和劳动力的优势，还会引起对与强化资源和劳动力优势关系不大的先进技术特别是劳动替代技术或资源替代技术的不重视甚至是排斥，这会使发展中国家享受不到现代高新技术进步带来的利益。,长期执行比较优势战略还会使国内的要素所有者收入发生分化，产生出一批既得利益者。在现有贸易制度下的既得利益者会采用各种方法阻止对制度的创新，而另外的人又因为经济和政治的影响力低，无力改变现有制度，使发展中国家无法突破贫困制度陷阱。,2、竞争优势理论 发展中国家必须要调整自己的贸易发展战略，突破比较优势战略的束缚，实行竞争优势战略。竞争优势战略就是指以技术进步和制度创新为动力，以产业结构升级为特征，全面提高本国产业的国际竞争力，以具有竞争优势的产品参与国际竞争，分享国际贸易利益的一种强调贸易动态利益的贸易发展战略。,竞争优势战略所关心的是如何将一国的潜在优势转变成现实的竞争优势。竞争优势战略是发展中国家改变在国际贸易中不利地位，充分发挥对外贸易作用的一个必然选择。,3、波特的竞争优势理论 迈克尔波特（Michael EPorter）是哈佛大学商学研究院著名教授，当今世界上少数最有影响的管理学家之一。他曾在1983年被任命为美国总统里根的产业竞争委员会主席，开创了企业竞争战略理论并引发了美国乃至世界的竞争力讨论热潮。他先后获得过威尔兹经济学奖、亚当斯密奖、三次获得麦肯锡奖，拥有很多大学的名誉博士学位。波特著作中最有影响的有品牌间选择、战略及双边市场力量（1976）、竞争战略（1980）、竞争优势（1985）、国家竞争力（1990）等。,波特对于竞争战略理论做出了非常重要的贡献“五种竞争力量”分析产业环境的结构化方法就是他的杰出思想 他更具影响的贡献是在竞争战略一书中明确地提出了三种通用战略。,在波特所著竞争策略一书中，他提出有名的五力分析架构。他认为，影响产业竞争态势的因素有五项：新加入者的威胁 购买者（客户）的议价力量 取代品（或服务）的威胁 供货商的议价力量 现有竞争者之对抗态势 透过这五方面的分析，可以测知该产业的竞争强度与获利潜力。,波特从这个角度出发，认为企业竞争的基本原则是想办法维持独占地位，他据此逻辑发展出三种一般性策略：低成本策略、差异化策略、专精化策略。（又译成：总成本领先战略、差异化战略、专一化战略）,除了产业与企业策略以外，波特将他的理论更延伸到国际竞争上，他提到：在国际间竞争，企业可以将活动延伸到几个不同的地点，并借着全球性网络协调，让不同地点的活动产生潜在的竞争优势 例如瑞士的巧克力、日本的机器人、西德的高性能汽车等,在一九九年，波特出版国家竞争优势一书。波特在这本书中将企业竞争优势的概念应用到国家层次，探讨一个国家如何能建立起它的竞争优势。,针对这个主题，波特提出钻石体系（又称菱形理论）的分析架构 波特的国家竞争优势理论的核心内容就是“国家钻石”模型(national diamond model)。波特的“国家钻石”模型解释了国家如何能在某个特定产业的国际竞争中获得成功。,他认为，这要决定于每个国家都有的 四个环境因素：生产要素；需求条件；相关产业和支持产业的表现；企业的战略、结构与竞争状态。两个辅助因素：政府；机遇 作为两个辅助因素也影响着上述四个因素，也对一国产业国际竞争力产生影响。波特认为这六个因素共同构成一个动态的、激励创新的竞争环境，并构成一国某产业国际竞争力的来源。,（1）生产要素 波特认为一国的要素禀赋在决定一国的竞争优势方面所起的作用要比通常所认为的更为复杂。在大多数产业的竞争优势中，生产要素通常是创造得来而非自然生成的，并且会因各个国家及其产业性质而有极大的差异。,无论在任何时期，天然的生产要素都没有比被创造、升级和专业化的人为要素条件更重要。丰裕的天然生产要素可能会反向抑制竞争优势，而不能提供正向的激励作用 生产要素的劣势可能通过具有影响力的战略和创新来获得竞争优势。,波特提出了两种要素分类方式：第一种分类方式：初级要素(basic factor)高级要素(advanced factor),初级要素是一国先天拥有的，或只需要简单的私人及社会投资就能得到的要素，如天然资源、气候、地理位置、非熟练劳动力、融资等 高级要素是需要长期投资或培育才能创造出来的要素，包括现代化的基础设施、高等教育人力(如电脑科学家和工程师)以及各大学研究所等。,第二种分类：通用要素(generalized factor)专用要素 通用要素包括公路系统、融资、受过大学教育而且上进心强的员工，它们可以被用在任何一种产业上 专用要素则限制在技术型人力、先进的基础设施、专业知识领域以及其他定义更明确且针对单一产业的因素。,波特认为，一个国家想要由生产要素建立起产业强大又持久的竞争力，则必须从事要素创造，要着力发展高级生产要素和专业生产要素，这两类要素的可获得性决定了竞争优势的质量及其可持续性。,产业表现卓越的国家经常也是创造生产要素或提升必要生产要素的高手，因此，能拥有高级研究环境的国家，其竞争力也将提高。对国家而言，能创造出生产要素的机制远比拥有生产要素的程度重要。,（2）需求条件 这里的需求条件指的是国内市场需求。波特认为，国内市场需求会影响一国产业发展的效率。他分析了国内市场需求对产业竞争力的影响的三种不同方式。,第一，国内市场的性质 这包括三层含义 一是本国需求是否具有全球性 即在具有全球性的市场细分的国家里，市场导向会使企业更注意适应国际需求；当本国需求占全球细分市场较大份额时，本国企业易于占据竞争优势。,二是本国需求是否具有超前性 即如果本国需求具有超前性，那么为之服务的本国厂商也就相应地走在了世界其他厂商的前面。,三是本国需求是否最挑剔 即往往最挑剔的购买者会迫使当地企业在产品质量、品质和服务方面满足消费者的高标准要求；而在这种需求环境下成长起来的企业具有较高的竞争力。,第二，国内市场的大小与成长速度 波特认为，国内市场规模是一把“双刃剑”一方面具有激励厂商投资、再投资的动力，因而成为产业国际竞争力的一大优势 另一方面，庞大的国内市场所带来的丰富机会，也可能导致厂商丧失向海外拓展的意愿，这就形成不利于国际竞争的因素。因此，必须综合考虑各种竞争要素，才能看出市场规模对产业竞争力的利弊。,第三，国内市场的国际化能力 国内市场需求转换为国际市场需求的能力高，则企业就可以将更多的本国产品或服务推向海外，从而提高本国产业的国际竞争力。国内市场的国际化形式可以多样，如通过跨国企业来开拓海外市场；利用外国客户来本国训练观摩机会，向他们推广本国的产品；国家之间的结盟或经济援助等等。,（3）相关和支持性产业 波特指出，相关和支持性产业之间存在着密切的协同效应。一方面，当本国的支持产业(波特指的是供应商)具备国际竞争力时，它会通过以下方式为下游产业创造竞争优势：以最有效的方式及时地为国内企业创新；促进信息在产业内传递，加快整个产业的创新速度。另一方面，竞争力强的产业也会通过“提升效应”(pull-through effect)带动相关产业发展。,（4）企业战略、结构和竞争状态 波特认为，各个国家由于环境不同，需要采用的管理体系也就不同；适合一国环境的管理方式能够提高该国产业的国际竞争力。,波特通过实证研究发现，强有力的国内竞争对手普遍存在于具有国际竞争力的产业中，这也说明，激烈的国内竞争是创造和保持国际竞争优势的最有力的刺激因素。其原因在于，国内竞争会迫使企业不断更新产品，提高生产效率，以取得持久、独特的优势地位。此外，激烈的国内竞争还会迫使企业走出国门在国际市场上参与竞争；而经过国内激烈竞争锤炼的企业往往更加成熟，更具有竞争力，更容易在国际竞争中取胜。,（5）机遇 波特认为一些偶然性的事件或机会有时也会对一国的产业竞争优势产生影响。其中特别重要的有：基础科技的发明创新；传统技术出现断层(例如，能源危机)；全球金融市场或汇率的重大变化；全球或区域市场需求剧增；外国政府的重大决策；战争等等。,偶然事件之所以重要，是因为它会打破原有的均衡状态，提供新的竞争空间。这些事件使得原来的竞争者优势失效，而为能够适应新形势的国家企业获得竞争优势提供了机会。当然，各国能否利用偶然事件所提供的机遇来获得产业国际竞争优势，还要取决于各种其他的因素。同样的机遇在不同的国家所造成的影响有好有坏。,（6）政府作用 波特认为政府的首要任务就是要尽力去创造一个支撑生产率提升的良好环境。其作用机制主要体现在：政府可以通过补贴、教育投资和资金、市场等政策影响到生产要素。波特重点强调了政府在提供高级生产要素和专业化生产要素中的重要作用。,政府制定本地产品规格标准，影响到客户的需求状态 政府本身通过政府采购影响国内市场的需求状况 政府可以通过规范媒体的广告形式或产品的销售活动方式等来影响相关和支持性产业 政府可以通过运用金融市场规范、税收、反垄断法、反不正当竞争法等政策工具影响企业的战略结构和竞争状态。,三、区域合作理论,1区域合作的经济意义区域之间通过优势互补、优势共享或优势叠加，把分散的经济活动有机地组织起来，把潜在的经济活力激发出来，形成一种合作生产力。合作为分工提供了保障，使区域经济专业化能够存在和发展。通过合作可以冲破要素区际流动的种种障碍，促进要素向最优区位流动，加强区际经济联系，形成区内和区际复杂的经济网络，提高区域经济的整体性和协调能力。,2、区域合作的基本原则,（1）自愿平等，互惠互利（2）优势互补，相互协调（3）区域之间在空间上尽量相连,3、区域合作的类型,（1）区域行业合作行业合作是指区域之间同一经济部门或几个经济部门的相关企业按照一定的组织原则与方式相互结合，优势互补，共同发展。,区域性生产合作 区域性商业合作 区域性运输合作 区域性物资合作 区域性金融合作 区域性综合行业合作,（2）区域全面合作,区域全面合作是指区域之间在有关政府的推动下，相互之间开展多方面或全面的经济合作。它的功能如下：,(1)建立区域市场；(2)联合开发资源；(3)联合改善区域交通条件；(4)开展资金横向融通；(5)建立信息网络；(6)共同协调，解决跨区域的环境保护问题。,第三节区域经济差异与协调,一、区域经济差异概述二、区域经济差异对经济和社会发展的影响三、区域经济协调发展,一、区域经济差异概述,(一)概念(二)区域经济差异的特征,(一)概念,1、区域经济差异的有关定义区域经济差异是各个区域之间经济总量上的差异。区域经济差异包括了各区域之间的经济增长总量和增长速度方面的差异。区域经济差异应包括各区域之间在经济总量、增长速度、经济结构以及经济发展条件方面所存在的所有差异。,本书的观点：区域经济差异是指一定时期内全国各区域之间人均意义上的经济发展总体水平非均等化现象。,2、区域经济差异的类型 绝对差异与相对差异绝对差异：用绝对指标衡量的区域之间经济发展水平的差异，反映了区域之间经济发展水平的实际差距。,相对差异:用某指标的变动率来衡量区域之间经济发展的差别，反映的是区域之间经济发展的速度差异。,(二)区域经济差异的特征 1、区域经济差异存在的普遍性 实证研究的结论：区域经济差异普遍存在于许多国家中，西方发达国家在实现工业化和推进经济现代化的过程中，始终为区域经济发展的不平衡问题困扰。如英国、日本、意大利、美国等 发展中国家的区域经济差异更为普遍,2、区域经济差异存在的必然性推理前提：(1)区域之间在经济结构形成条件方面、经济基础和发展中存在的问题等存在差异。(2)区域之间的发展机遇大不一样。(3)区域之间经济主体的决策、组织和管理等方面的水平存在较大的差异。推论：区域经济差异的存在具有必然性。,（1）区域经济差异的可控性分析 推理前提：影响区域经济差异的因素有自然和人文两大方面，其中有些因素是在一定程度上可控的。推论：区域经济差异有一定的可控性。对区域经济差异可进行有限度的调控。即通过对某些因素的人为干预，可以改变区域经济差异的变化趋势。,3、区域经济差异的