有害生物风险分析2TBT与SPS.ppt

技术性贸易壁垒,Technical Barriers to Trade，TBT非关税壁垒的重要组成部分一国以维护国家安全或保障人类健康和安全，保护动植物的生命及健康、保护生态环境、或防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取的一些强制性或非强制性的技术性措施这些措施主观或客观地成为限制外国商品自由进入的壁垒，是贸易保护主义的高级形式,狭义的TBT：主要是指WTO技术性贸易壁垒协议中规定的那些强制性或非强制性确定商品某种特征的技术法规、标准和合格评定程序中所形成不合理的贸易障碍。广义的TBT：还包括SPS、包装和标签及标志要求、绿色贸易壁垒、信息技术壁垒等。技术性贸易壁垒在国际市场竞争日益激烈的今天已成为最棘手、最难对付、最有效的贸易壁垒之一。,技术性贸易壁垒与技术壁垒,技术性贸易壁垒的含义是指利用技术性的规定和要求构筑贸易壁垒，限制商品的进口。这类壁垒大量地以技术面目出现，披着合法的外衣，有些属于人为的、技巧性、隐蔽性和针对性的，有些属于实质上的技术差距。技术壁垒是指技术上的关卡，即指利用科技手段形成的实质性的壁垒，不掺杂人为的因素。,非关税措 施,数量限制措施,贸易壁垒措施,贸易壁垒措施,关税措施,技术贸易壁垒措施,TBT壁垒措施,SPS壁垒措施,GBs(ETBs）,IT壁垒措施,包装和标签要求,原产地地理标识,计量单位制国际单位(SI)制与英制,TBT的产生原因,科技水平发展的不平衡是导致技术性贸易壁垒产生的最直接原因大幅度削减关税及消除数量限制后，技术性贸易壁垒成了贸易保护主义的新形式世界贸易组织某些协定中的弹性规定，给技术性贸易壁垒的设置提供了可乘之机政府干预是技术性贸易壁垒形成的重要基础,TBT主要文件形式,技术法规技术标准合格评定程序,技术法规,根据WTO/TBT协议，技术法规是规定产品特性或相应的加工过程和生产方法的技术文件，也包括可适用的行政管理规定。这些技术文件是强制性的。包括：法律和法规；政府部门颁布的命令、决定、条例；技术规范、指南、准则、指示；专门术语、符号、包装、标志或标签要求。,技术标准,标准是为了通用或反复使用的目的，由公认机构批准的文件。标准规定了产品或相关加工和生产方法的规则、指南和特性。有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求也是标准的组成部分。,合格评定程序,任何直接或间接用以确定某一产品是否满足技术法规或标准中的相关要求的程序。合格评定程序一般由认证、认可和相互承认组成，影响较大的是第三方认证。认证是指由授权机构出具的证明，一般由第三方对某一事物、行为或活动的本质或特征，就当事人提出的文件或实物审核后给予的证明，这通常被称为第三方认证。,安全壁垒,安全壁垒是指那些以保护人民群众和国家安全为由，直接或间接采取的限制甚至禁止贸易的措施如一些发达国家颁布的一系列有关安全的法案，比如德国的设备安全法、防爆器材法，美国的冷冻设备安全法、联邦烈性毒物法、消费产品安全法、日本的劳动安全与健康法、氧气瓶生产检验法等,绿色壁垒(Green Barriers),绿色壁垒是指那些为了保护环境而直接或间接采取的限制甚至是禁止某种贸易的措施，也称之为环保贸易壁垒（ETBs）包括国际和区域性的环保公约、国际环保法规、ISO 14000 环境管理体系和环境标志等。绿色壁垒是各国基于环境保护、维护生态平衡所做的各种规定演变而成的贸易壁垒，保护范围广、保护力度大,绿色环保标准：绿色环保标志、绿色包装制度、绿色卫生检疫制度生产、包装、运输、消费、废弃物处理过程：破坏天然林产品 污染环境产品加拿大:销售绿色产品的法规日本：废气排放检验法、限制噪声法,能效标识,能效标识是附着在用能产品上的一种信息标签，用于表示产品能源性能(通常以能耗量、能源效率或能源成本形式给出)，为消费者(包括企业、政府和个人)的购买意向提供必要的信息，以引导和帮助消费者选择能效更高的产品能效标识可以强制实施，也可自愿实施，从已实施这项制度的国家和地区来看，绝大多数由政府节能主管部门组织强制实施,能效标识分为三种，即保证标识、比较标识、单一信息标识比较标识通常是被强制实施的，这样，达不到进口国耗能要求的产品及其标识将成为贸易的障碍,专利壁垒,专利壁垒主要是指企业(主要是发达国家制造商)，为了保护自己的市场份额和谋求最大利益，依靠其技术垄断优势，利用专利制度的法律保护，使国外非专利权人处于一种十分不利的地位,专利壁垒,实施专利壁垒主要包含两个方面：知识产权直接成为技术壁垒的重要内容，通过行使专利权，收取高额的专利费并削弱其价格竞争优势，使出口企业不堪重负，退出市场，从而达到限制外国企业产品进口的目的知识产权与技术标准相结合，技术标准中含有大量的专利技术，成为产业和产品竞争的重要手段,中国产DVD中国产彩电苹果与三星,信息技术壁垒,信息技术壁垒是指与国际贸易有关的信息表述不标准、不衔接、不与国际通行表述方法一致，不符合进口国的要求，不利于商品流通所造成的贸易障碍如条形码、电子数据交换(EDI)标准等,原产地名称,原产地名称是指一个国家、地区或特定地方的地理名称，用于标示产于该地的产品，这些产品的特定的质量或特征完全或主要是由该地理环境所致，包括自然的和人为的因素原产地名称是一种特殊的地理标志，它更着重于强调产源的独特性，往往是这种独特性决定了原产地产品的特定品质,原产地名称基本特征,是一个地理名称明示商品或服务的地理来源表明商品的特定质量和特点。如：库尔勒香梨、景德镇瓷器等,地理标志,地理标志是指证明某一产品来源于某一成员国或某一地区或该地区内的某一地点的标志。该产品的某些特定品质、声誉或其他特点在本质上可归因于该地理来源地理标志是特定产品来源的 标志。它可以是国家名称及 不会引起误认的行政区划名 称和地区、地域名称,地理标志基本特征,标明了商品或服务的真实来源（即原产地的地理位置）该商品或服务具有独特品质、声誉或其他特点该品质或特点本质上可归因于其特殊的地理来源,原产地名称与地理标志,地理标志和原产地名称是基本属于同一概念强调商品特色和该地理来源相关联这一因素地理标志的定义范围比原产地名称宽泛所有的原产地名称都是地理标志，但一些地理标志不是原产地名称原产地名称要求商品的原料、生产、加工或者制作都必须在该地理来源内进行。地理标志则可以允许部分原料来自其他地区，但加工或者制作则必须在该地理来源内完成原产地名称和地理标志内涵也有一些区别。前者表现形式仅仅是文字，后者则包含文字、图形或其组合。,安全壁垒,美国国会通过并由奥巴马总统签署了2013年合并与进一步持续拨款法案，该法案第516条要求美国各政府机构考虑购买信息技术系统时，必须咨询执法部门，并就“网络间谍活动或破坏”的风险进行正式评估。评估必须包括“信息技术系统由中国拥有、主导或资助的一个或多个实体生产、制造或组装相关的任何风险”。该法案还规定，美国商务部、司法部、国家航空航天局和国家科学基金会不得利用任何拨款采购由中国政府拥有、管理或资助的一个或多个机构生产或组装的信息技术系统。中国华为和中兴,包装和标签要求,对产品包装和标签方面的要求，主要是为了保护消费者和用户的健康和安全或为了保护环境，但事实上，这些要求都超出了为达到这些目标所必需的程度，从而阻碍了国际贸易的顺利进行。,欧盟：法律规定，易燃、易爆和腐蚀品要符合一系列特殊标志；法国的法律规定，所有商品的标签、说明书、使用手册、保修单及其他信息资料都要强制性地使用法文；欧盟对纺织品等进口产品还要求加贴生态标签等等。欧盟对产品包装、标签的立法和规定已经成为外国产品的进入障碍。,美国：食品标签的形式、字体大小、线条精细等方面都作了明确的规定，食品包装必须强制使用规定标准的食品标签，食品添加剂必须在配料标示中如实标明。美国要求大部分食品都必须标明至少含有14种营养成分的含量。加大了发展中国家的出口商成本，尤其是对没有条件进行食品成分分析的国家而言，无疑是禁止进口性措施在包装方面，美国要求包装物易于自然分解或可回收再用而不污染环境等等,2006年1月1日规定将反式脂肪酸列为必须标示的营养成分，但每份用餐量中脂肪含量低于0.5克的食品可以不标出反式脂肪酸含量；对于含有致过敏物质的食品，要求必须在食品标签上标示出所有可能导致过敏的成分（即使仅含有微量过敏源）。,信息技术壁垒,国际单位制（SI）及传统和习惯单位制；如英美的质量单位：磅 体积单位：加仑 一些发达国家抵制与本国计量单位不一致的商品进口。,社会壁垒,以劳动者劳动环境和生存权利为借口采取的贸易保护措施。即借口保护社会保障、劳动者待遇、劳工权利、劳动标准等。对违反者予以贸易制裁，促使其改善工人的经济和社会权利。这也称为蓝色壁垒,动物福利壁垒,1976年美国人休斯提出动物福利概念，认为饲养在农场中的动物要使其与其环境保持协调一致的精神和生理完全健康的状态,TBT的主要特点,名义上的合理性形式上的复杂性手段上的隐蔽性内涵上的歧视性发展上的动态性 领域上的广泛性,WTO/TBT协定,WTO/TBT协定是世界贸易组织技术性贸易壁垒协定（Agreement on Technical Barriers to Trade of The World Trade Organization）的简称，1994年在“乌拉圭回合”中签署，1995年1月1日起生效WTO/TBT协定主要为国际贸易中出现的技术法规、标准和合格评定程序的制定与实施，以及相关争端解决机制制定相应规则，以协调国际贸易中日益普遍的技术型贸易措施问题该协定共分6大部分15条129款和3个附件,SPS与TBT协定,两者均支持各成员实施保护人类、动物、植物的生命或健康所采取的必须措施TBT协定明确规定了技术法规的制定和实施的根本原则是“不得对国际贸易造成不必要的障碍”；SPS协定则要求“在风险分析的基础上制定必要的保护人类、动植物的措施，以便使其对贸易的影响降到最低，促进动植物及其产品国际贸易的发展”两者都规定了非歧视的基本义务、提前通报拟议措施的类似规定，以及设立咨询点,两者区别在于管辖范围不同SPS仅涉及食品安全、动物卫生和植物卫生三个领域TBT涉及范围广泛，除与上述三个领域有关的实施卫生与植物卫生措施外，其他所有产品的技术法规和标准都受其管辖由于SPS协定的存在，TBT协定未涉及SPS措施问题,例1:是SPS还是TBT?,瓶装水:人类消费安全（SPS）口味（TBT）瓶的大小及形状（TBT）瓶的材料:碎裂的问题（TBT）会污染水的有毒物质（SPS）,例2:是SPS还是TBT?,杀虫剂 安全使用指南（TBT）品质（TBT）食品中的残留限量（SPS）,例3:是SPS还是TBT?,农业转基因生物安全管理条例（SPS）（2001.05.09）农业转基因生物安全评价管理办法（SPS）农业转基因生物安全进口管理办法条（SPS）农业转基因生物安全标识管理办法（TBT）,发达国家是世界技术性贸易壁垒的主要发源地美国欧盟日本,发达国家的技术性贸易壁垒,美国有自己独特的优势和特点技术法规体系繁杂：立法部门众多标准名目繁多制定标准的体制结构分散多样化：政府、私营标准机构执法体系庞杂：联邦政府部门：农业部、卫生部、财政部、商务部等；联邦独立机构：美国海关、联邦调查局（FBI）、FDA等；美国动植物检疫局（APHIS）技术评定系统既分散又复杂,美国的技术性贸易壁垒,美国的思维是想通过“标准先行”进一步控制国际市场，同时达到突破别国技术壁垒的目的；利用技术标准国际化来克服技术壁垒不利影响的思路值得借鉴；,欧盟技术性贸易壁垒最严技术标准和法规：条例、指令、决定、建议和意见认证制度和合格评定程序：包装、标签方面：绿色技术壁垒：欧盟最为严厉的一种技术性贸易措施，包括：绿色技术标准 绿色环境标志 绿色包装制度,欧盟的技术性贸易壁垒,欧盟提高对中国茶叶中农药残留的检测要求,欧盟和日本是中国茶叶的主要输出地区；2000年，欧盟发布指令，增加茶叶农残限量10项，改变茶叶农残限量6项；2001年7月，欧盟新的茶叶农残量检验标准猛增加到108项，并规定凡超过农残标准的茶叶实行就地封存、销毁或退回原产国家；2006年1月，最新的农残检验项目增加到210项，210项以外的农残项目采用0.01mg/kg的“默认标准”茶叶中硫丹限量从30mg/kg到0.01mg/kg，提高了3000倍；直接导致中国茶叶对欧盟出口的减少，后日本、美国、澳大利亚也纷纷效仿欧盟，提高茶叶中农残检测标准，严重了影响了中国茶叶出口贸易。,日本技术性贸易措施相对完善，有自己特色技术法规、标准和合格评定程序进口检疫与食品卫生制度：农残、放射性残留、重金属含量十分敏感食品卫生防御体系：命令检查、检测检查、免检肯定列表制度：范围广，要求严,日本的技术性贸易壁垒,日本的肯定列表制度,2006年实施，日本为加强食品中农业化学品（农药、兽药、饲料添加剂）残留管理而制定的一项新制度明确设定了进口食品、农产品肯可能出现的734种农药、兽药和饲料添加剂的近5万个暂定标准，大幅抬高了进口农产品、食品的准入门槛日本的肯定列表制度是一套全新的、庞大的农产品、农药与兽药残留的标准系统，在肯定其合理性、可接受性之外，有不协调之处；是具有明显歧视性的技术性贸易措施,制度要求食品中农业化学品含量不得超过最大残留限量标准；若未制定最大残留量标准的农业化学品，则其在食品中的含量不得超过“一律标准”，即0.01mg/kg,中国输日菠菜毒死蜱残留量,日本规定，菠菜中毒死蜱最高残留量为0.01mg/kg，世界上只有少数几个国家制定了类似的严格标准，国家食品法典和美国未制定该标准，欧盟规定的限量为0.05mg/kg据统计，在日本菠菜的人均日摄入量为22.8g，萝卜和白菜分别为47.3g和37.4g，而日本制定的萝卜和白菜中毒死蜱的最高残留量分别为3.0mg/kg和1.0mg/kg分别是菠菜的300倍和100倍。,中方认为最高残留限制标准应主要根据相关食品的人均日摄入量而定，对该标准语WTO实施卫生与植物卫生措施协议风险评估原则的一致性表示关注新鲜蔬菜经冷冻处理后，存在明显的缩量和浓缩效应，因此加工品与未加工品农残标准应区别对待；如果确有必要也应当分别制定限量标准日本在没有单独规定冷冻菠菜毒死蜱的限量情况下，将新鲜菠菜的农残标准适用于冷冻菠菜，对中国产冷冻菠菜采取限制进口措施,2009年中国全年出口贸易因技术性措施造成直接损失达359.20亿美元，成为影响中国企业出口的第一大障碍。据统计，2009年，全国31.4%的出口企业受到技术性贸易措施不同程度的影响。受影响较大的是机电、农食产品、化矿、塑料皮革和纺织鞋帽等行业。广东、浙江、上海、北京和福建成为受技术性贸易壁垒影响最大的五个省市。,TBT通报主要集中于少数国家和区域组织。TBT通报最多的依次是荷兰、美国、日本和欧盟。,技术性贸易壁垒的形成机制,一个国家国际贸易政策的制定、实行在一定程度上受国际政治经济力量抗衡的变化影响技术性贸易壁垒是发达国家基于环境保护等所形成的各种规定而逐步演化形成的贸易壁垒，虽然具有贸易保护的功能，但其确实是科技进步的产物，是人类文明进步的体现技术性贸易壁垒对发展中国家出口贸易的正面效应正备受国内外学者所关注,霸权安定理论当国际体系中具有超群的军事力量、政治力量和经济力量的某一突出国家，即所谓霸权国家出现的时候，必然要求并试图建立开发的国际贸易体系如果霸权国家遇到了新的强有力的竞争对手，自己的力量无法挽回失去的优势局面，那么该国的贸易政策就会回到保护状态；现今世界，贸易自由化成为发展的主流方向，然而，各国政府均把本国经济利益放在国家利益的核心地位，尽可能采取贸易保护政策，保护其弱势产业免受冲击和不良影响技术性贸易壁垒是在这样一个背景之下的次优选择,技术性贸易壁垒的导向效应,一、技术创新效应技术领先的国家凭借自身技术的比较优势出口技术密集型产品，技术创新可以促进出口；技术性贸易壁垒成为技术创新的激励机制；,技术性贸易壁垒的导向效应,二、制度创新效应贸易的逐利性导致对自然资源需求的无限性；生态环境的平衡性自然资源供给的有限性；发展中国家为了发展经济，导致环境恶化，技术性贸易壁垒要求发展中国家进行制度创新，最终彻底放弃传统的发展模式，以尽可能少的资源消耗和环境成本，获得尽可能大的经济效益，努力走上一条可持续发展之路；,技术性贸易壁垒的导向效应,三、绿色生产与消费效应调查表明，67%的荷兰人、80%的德国人、77%的美国人、94%的加拿大人在选购商品时，把产品对环境的影响作为重要的因素加以考虑；联合国的数据表明，84%的荷兰人、90%的德国人、89%的美国人在购买物品时，都会考虑到产品的环保标准；正是这种绿色生产与消费需求的兴起，使得绿色贸易成为当今国际贸易的主流形态；技术性贸易壁垒的兴起，客观要求发展中国家的企业改变以往单纯的经济利益驱动的发展思路，努力提升绿色生产与消费的水平；,技术性贸易壁垒的导向效应,四、标准接轨的导向效应促进发展中国家颁布新的技术标准，采用适应国际市场的技术标准，通过有点到面的技术扩散效应，带动产业升级，从而提高其国际市场竞争力,TBT案例,温州打火机玩具、冷冻鸡肉、蜂蜜、农产品、水产品等美国海虾海龟案美国与欧盟饲料添加剂纠纷加拿大与澳大利亚鲑鱼进口限制纠纷美国与委内瑞拉汽油标准纠纷,CR法案,2002年4月30日欧盟委员会通过了打火机：防止儿童开启的安全要求及测试方法(CR法案)，要求售价在2欧元以下的打火机必须加装安全锁。此举把价格与安全标准联系起来，针对温州打火机设计特定的技术要求，具有明显的歧视性，违反了世界贸易组织的原则，已经对温州打火机出口构成技术壁垒这是我国加入世界贸易组织后，第一次遭遇WTO成员方的技术壁垒,安全锁的工艺并不复杂，但专利已为外国垄断。温州企业如果花大价钱购买专利，成本必然大幅提高，出口之后将失去竞争优势。自行研制安全锁很可能撞上外国知识产权保护体系。即便不侵权，确认专利机构不在中国，必须交进口国相关机构认可，认可时间需要一年以上，并且代价不菲。,CR法案针对售价在2欧元以下的打火机，没有理由证明不加锁的2欧元以上的打火机对人没有危害。温州出口的打火机在质量、技术、使用功能、安全和性能等方面完全达到国际标准。出口前均已通过国际公认的安全标准检测，售价全部在2 欧元以下；而欧洲及日本、韩国等的打火机则没有2 欧元以下的CR法案存在明显的歧视性,CR法案把价格与安全性挂钩，既不科学，也不合理，违背了WTO基本原则和技术性贸易壁垒协议的有关规定。把产品的价格与安全标准联系起来并加以限制，这是欧盟对温州打火机的不公平待遇CR法案把占有相当市场份额的2欧元以上打火机排除在安全要求之外，并不能对消费者提供充分、有效的保护。而2 欧元以上的打火机主要由欧盟内部企业生产,打火机的使用群体层次范围理应是成年人儿童玩打火机这是一个特殊群体，并非2欧元以下的要加锁，而2欧元以上的就不需要带锁,温州生产的打火机是金属外壳可充气的，用料为尼龙和聚甲醛，外面还有一个金属外壳，其耐用性、抗压性和高温承受性能均高于一次性打火机好几倍，而且金属可充气的打火机的气体储存量一般只有0.8克左右，即比一次性打火机要少得多。欧盟把一次性打火机与可充气金属外壳打火机混为一谈，归为一类，统统加以限制，是完全错误的。,美国海龟案,美国国会于1989年修正濒危物种法，增加609条款，推动其他国家采用TEDs(Turtle Excluder Devices)装置，禁止所有未符合TEDs装备使用要求、达到相应美国海龟保护标准的国家或地区捕获的野生虾及虾类制品进入美国市场，以达到保护海龟的目的。,TEDs(Turtle Excluder Devices),美国没有采取透明的程序，以便其他国家可以申请获得符合要求的证明，构成了武断的歧视；在海虾海龟案尚无结论时，美国就单方面禁止从没有与美国类似或相同装置的捕虾船的国家水域捕捞的海虾进入美国市场，即使在某些船只捕捞网中安装了TED装置在确定是否允许一国向美国出口海虾时，美国的官员没有考虑该国为保护海龟所采取的所有的政策和措施，而仅仅考察了该国对捕虾船的设备要求中是否规定有与美国基本相同的装置,尽管美国与某些国家达成了实施使用TED的协议(包括投诉国)，但是美国没有与这些国家根据达成保护海龟的多边和双边协议的目标进行认真的谈判；美国给某些国家3年的时间逐步安装TED，并已经提供了一些帮助，但只给投诉国4个月的时间来安装TED，并且没有提供相同程度的帮助。,