二〇一〇年十一月五日.ppt

二一年十一月五日,ISO9001质量管理体系在国土资源廉政风险防范中的应用,一、政策背景,反贪总局：去年至今年8月，全国共查办国土腐败案1978件186名县处级以上干部落马。,反贪总局：去年11月至今年8月，9个月内全国有781名国土官员涉渎职被查。,【新华社电】,【媒体调查】,胡锦涛总书记：两次就国土资源部门腐败问题作出重要批示，要求“吸取教训，采取措施，完善制度，加强监督”,温家宝总理：批示要求“加强队伍建设，做到奉公守法、廉洁自律。”,【高层关注】,中央纪委、监察部：召开专门会议研究落实中央领导批示精神，主持召开全国深入开展国土资源领域腐败问题治理工作电视电话会议。,国土资源部：下发通知，在全国范围内开展“两整治一改革”专项行动，着力整治干部队伍廉洁从政存在的突出问题，着力整治土地和矿业权交易市场存在的突出问题，深化国土资源管理制度改革。,二、标准简介,什么是ISO？,ISO是国际标准化组织（International Organization for Standardization）的简称，是世界上最大的非政府性标准化专门机构。ISO的主要功能是为人们制订国际标准达成一致意见提供一种机制。ISO的成员由来自世界上100多个国家的国家标准化团体组成，代表中国参加ISO的国家机构是中国国家技术监督局。,ISO9000标准的产生 1987年发布的ISO9000系列标准，是ISO颁布的第一部管理标准。它包括ISO9000、ISO9001、ISO9002、ISO9003、ISO9004等6项标准。,（一）ISO9000标准的产生与发展,2008年，ISO发布了ISO9001:2008版标准。,于1995年，ISO14000系列标准作为国际标准草案发布。,（二）ISO14001环境管理体系标准,ISO14000是一个国际性标准，它由环境管理体系、环境行为评价、生命周期评估、环境管理、产品标准中的环境因素等7个部分组成。其标准号从14001至14100，共100个。（ISO14001是其中的一项标准）,1991年，ISO提出建立环境管理标准的建议。,1996年9月正式通过。,（三）OHSAS18001职业健康安全管理体系标准,OHSMS是职业健康与安全管理体系的简称。它与ISO9001和ISO14001等标准的管理体系一并被称为后工业划时代的管理方法。,1999年，国家标准化管理委员颁布了GB/T 28001-2001职业健康安全管理体系规范。人们习惯上称职业健康安全管理体系认证为“18000”认证。,（二）八项质量管理原则,八项质量管理原则是ISO9001质量管理体系的灵魂，是它的理论基础和指导思想。,分别是：以顾客为关注焦点、领导作用、全员参与、过程方法、管理的系统方法、持续改进、基于事实的决策方法、与供方互利的关系。,含义：对一个组织来说，顾客永远是第一位的。组织应当理解顾客当前和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。,以顾客为关注焦点,理解：对国土资源部门来讲，我们把“顾客”定义为“土地权利相关人”，及服务对象。把提高土地权利相关人满意度作为工作的最终目标。面临问题：如何满足？如何使顾客满意？生存之道：识别理解转换满足超越,领导作用,含义：领导者确立组织统一的宗旨及方向。他们应当创造并保持员工充分参与实现组织目标的内部环境。,理解：核心：最高管理者是组织的领导核心。作用：确立方针、制定战略目标、明确职责权限、营造良好的内部环境。重要性：实施管理的根本保证，实现组织质量目标的原动力。,全员参与,含义：各级人员都是组织之本，只有他们的充分参与，才能使他们的才干为组织带来收益。,理解：“三注重”：注重职责明确；注重能力发挥；注重业绩考核。做法：有贯通上下的共同目标；敢于放手，鼓励和激励大家为共同目标而努力；海纳百川，虚心接受不同意见。管理思想：以人为本,过程方法（1/2）,含义：将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。,理解：识别：把工作识别为一个一个的过程，即过程的输入、输出、资源和活动。控制：要对过程的各个环节和过程之间的关键点进行控制。衔接：重视过程与相关过程之间的衔接。即工作中的业务流转和协同配合。,上道过程,过程方法（2/2）,本过程,下道过程,输入,输出,图:过程的衔接,管理的系统方法,含义：将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有效性和效率。,理解：系统：建立文件化的质量管理体系，使之有章可循。方法：策划事前控制；评审事中控制；校审 事后控制。步骤：确定方针目标 识别过程确定顺序优化系统有效管理系统判定满足方针和目标程度纠正措施。,持续改进（1/3）,含义：持续改进是组织的永恒目标。是依靠“自我完善”对自身的不断认识和检讨的过程。,理解：控制：强化自检、互检、纠正、改进等各个环节。方法：定期通过内审、管理评审从全方位考核体系的运行的有效性。定期接受质量审核机构的认证、复评。动力：顾客需求和期望的动态性。,持续改进（2/3）,持续改进机制的基本工作思路是：一切按PDCA循环办事。又称戴明循环（美国质量专家）。,P、计划（Plan）,是保证任何活动有效进行的、合乎逻辑的工作程序。,D、实施（Do）,C、检查（Check）,A、处理（Action）,持续改进（3/3）,基于事实的决策方法,理解：科学决策：以事实为依据的决策。关键：收集信息，进行数据分析，评估风险，评价实施效果。重要性：预则立，不预则废。,含义：有效决策是建立在数据和信息分析的基础上。,与供方的互利关系,含义：组织与供方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造价值的能力。,理解：供方：国土资源部门的供方主要是评估公司、拍卖公司、测绘、开发整理、建筑施工以及后勤服务的外包方。目的：增强双方创造价值的能力。方式：通过对供方选择、测评，建立良好依存关系。供应链：供方组织顾客,ISO9001质量管理体系的核心是“持续改进”和“预防为主”，通过识别、评价、控制、监视测量管理过程，以顾客为关注焦点,强调过程控制，倡导全员参与，用标准化的方式规范组织工作质量管理，提高组织的运作能力。,三、各地实践,（一）政府机关的探索,背景：随着我国推广国家标准的进程，许多政府机构、新闻媒体、公共服务组织开始主动引入ISO9000等一系列管理体系标准。,2001年，广州天河科技园管委会成为中国第一个通过ISO9001质量认证的政府机关。,2002年，河北廊坊市开始在全市企业、社会组织、政府机构推广认证，成为中国第一个全面推广ISO9000标准的城市。,2003年，中央电视台新闻部，作为公共服务组织通过了ISO9000认证。,随后，北京、上海、广东、浙江、江苏等省市许多政府机构和社会组织率先引入了管理体系认证，目前，全国各地引入各类管理体系认证的公共部门日益增多,（二）纪检党建,安徽省蚌埠市中级人民法院在纪检监察中第一个引入ISO9001质量管理体系认证纪检监察报,北京市丰台区纪委在全区机关廉政风险防范管理工作引入ISO9001质量管理体系认证丰台区人民政府网站,四、廉政风险防范运用,可行性分析,ISO9001质量管理体系是通过明确哪些因素可能影响质量，并针对这些因素进行过程控制，从而达到预防的目标。,事前有防范,事中有控制,事后有改进,廉政风险防范过程示意图,职权梳理,制定规范,查找风险,改进完善,监督控制,垦利县国土资源局组织机构图,职权梳理,垦利县国土资源局管理体系机构图,干部职工岗位职责表,查找风险,层次1管理体系纲领文件,层次2过程和活动的描述,层次4对活动结果的记录,管理手册,程序文件,作业指导书,管理记录,管理体系文件结构图,层次3具体操作性文件,制定规范,编制完成的管理体系文件（样本）,管理体系文件资料,储备中心,村委会（村民代表会议表决）提出拨款意见,拨付乡镇（街道）,存款、国债、委托贷款等（资金增值）,拨付乡镇（街道）,国有资产运营中心,委托协议签订三方,村委会（村民）,征地补偿资金管理流程图,监督控制,控制的主要形式：,1、内审（1）步骤：发布计划-交叉审核-查找不符合项-改进措施（2）形式：依据标准条款，由内审员组织实施（3）时间：年度一次或滚动审核,2、管理评审（1）步骤：评审小结-召开会议-总结问题-持续改进（2）形式：召开会议，各部门负责人做评审小结（3）时间：年度一次,3、自查与督导检查（1）步骤：自我检查-自我改进-组织抽查-发现问题-提出意见-跟踪验证-汇报总结（2）形式：自查与外部检查相结合（3）时间：不定期,4、第三方审核（1）步骤：发布计划-现场审核-开具不符合项-进行整改-汇报总结（2）形式：第三方审核机构组织实施（3）时间：年度,质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核计划（样本）,表2-5 工作抽查记录表 编号：TB035,检查人/日期：审核人/日期：,不符合项示例,地籍信息系统管理不规范：在抽查编号为2007-234土地登记审批事项时，核对地籍信息系统中的信息，发现土地登记审批表中的内容与地籍信息系统中存在不一致，如：面积、通讯地址、土地坐落等。原因分析：经查原先输入资料有变化，在重新进行土地登记审批时进行了变更，但是没有及时更新到地籍信息系统中，因此出现了两者不一致的情况。同时也显示了对信息更新的监控不完善。纠正措施：一是立即按正确资料进行更新，完善土地登记审批资料变更操作规范。二是涉及土地登记审批事项需要变更时，严格按要求进行更新，并核对验证，确保准确性。三是对相关人员培训ISO9001:2000标准7.5.1条款，加强对生产和服务过程的控制。对土地登记审批资料变更操作规范进行培训。四是此后对地籍信息系统的安全性和更新及时性、准确性进行监控，避免此类事件发生。,五、几点思考,（一）管理体系建设的一些成果,1、目标管理体系,在实施中，首先明确规定了全局的管理目标的量化指标。其次，确定了各职能部门的分目标。最后，通过管理月报表的形式上报目标完成情况，并定期组织量化目标的考核，掌握目标完成情况。全局管理目标和相互联系、相互依存的部门分目标有机组合，构成了分层目标管理体系。,2、督导检查机制,内容：包括自查、抽查、内审、管理评审、第三方审核以及来自上级部门的督导考核等。,过程：全局决策中心为局领导层和管理体系领导小组，指挥中心为局办公室，执行机构为各个职能部门，督导机构为管理体系工作办公室。一个指令经过决策中心传递到指挥中心，然后由执行机构来落实，督导机构收集信息，跟踪各个环节的控制记录，查找不足，反馈到决策中心，通过分析和比较，发现问题并出台纠正措施，下达新的执行指令。,管理体系督导检查运行图,3、评估测评体系,供方测评,人力资源测评,满意度测评,数据分析,4、以管理标准为基础的防控体系,“严密的自我监控”,“有效的自我诊断”,“及时的自我纠错”,“持续的自我改进”,思路决定出路,过程决定结果,细节决定成败,坚持与理念,“让标准成为习惯”,“让工作成为事业”,目标与追求,谢谢！,